北京百奥药业有限责任公司第一条发行人基本情况

2010年中关村高新技术中小企业集合债券分募集说明书之一（北京百奥药业有限责任公司）第一条发行人基本情况一、发行人概况企业名称：北京百奥药业有限责任公司注册地址：北京市昌平区科技园区超前路29号101室法定代表人：吴乐斌注册资金：人民币5,500万元公司类型：其他有限责任公司经营范围：化学药品原料药制造；化学药品制剂制造；中成药加工；中药材加工；生物制品制造；化学制剂制造；营养保健品制造；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；经济信息咨询；经营本企业和成员企业的产品及技术出口业务，本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。

一般经营项目为法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。

北京百奥药业有限责任公司（以下简称“百奥药业”、“发行人”或“公司”）成立于1995年，注册于北京市昌平区科技园区，主要从事蛋白多肽类药物及化学药物的研发、生产制造和销售。

发行人以“科技使生命更美丽”为信念，秉承“合作、敬业、创新”的企业精神及“以人为本，追求卓越”的企业价值观，致力于科技创新和产业化。

发行人研发生产的重要口服降纤制剂药物—“百奥蚓激酶”，自问世以来，得到了中央、北京市和中科院各级领导的关注和支持，为百奥药业的发展提供了广阔的舞台和坚实的基础。

截至2009年12月31日，发行人总资产10,388.05万元，总负债1,108.38万元，所有者权益总计9,279.68万元，其中归属于母公司所有者权益9,279.68万元；2009年度公司实现营业收入6,808.09万元，净利润653.61 万元，归属于母公司所有者的净利润653.61万元。

二、发行人历史沿革和股东情况（一）发行人历史沿革发行人成立于1995年1月19日，注册资本290万元，由中国科学院生物物理研究所和北京中生生物工程高技术公司（现为中生北控生物科技股份有限公司）共同出资成立。

1998年3月发行人注册地址由北京海淀中关村路28号变更为北京海淀区中关北一街3号。

2001年12月发行人增加注册资本至1209.44万元。

2002年1月发行人增加注册资本至2000万元，同时中国科学院生物物理研究所将部分股权转让给中生北控生物科技股份有限公司。

2003年10月发行人增加注册资本至2500万元。

2005年5月发行人变更注册地址，由中关村北一街3号变更至昌平区科技园区超前路29号。

2006年7月发行人增加注册资本至5500万元。

（二）发行人股东情况截至本分募集说明书公告日，发行人股东为中生北控生物科技股份有限公司和中国科学院生物物理研究所。

其中，中国科学院生物物理研究所持股比例为20%，中生北控生物科技股份有限公司持股比例为80%。

发行人第一大股东中生北控生物科技股份有限公司是中国科学院、北京市政府及上海市政府等国有资产控股的高技术企业，公司以临床体外诊断产品开发、生产和销售为主营业务，是目前国内最大的临床体外生化诊断试剂产品生产企业。

三、发行人公司治理情况和组织结构（一）公司治理情况发行人是依据《中华人民共和国公司法》和国家有关法律、法规的规定成立的有限责任公司。

为规范公司的经营管理行为，制定了公司章程。

发行人依据公司章程进行公司治理，设有股东大会、董事会、监事会和管理层。

股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构，依照《中华人民共和国公司法》行使职权。

发行人设董事会，对股东大会负则。

董事会由5名董事组成，设董事长1人。

发行人设监事会，监事会由1名监事组成，另外，发行人设总经理1人，总经理由董事会聘任和解聘，对董事会负责。

（二）内部组织结构发行人内部组织结构图如下：总经理监事会综 合 事 务 部 人力资源部国际事务部财务资产部市场部销售部质量保证部工程部生产制造部采购供应部研发部水针剂车间多肽合成车间固体制剂车间经营管理部生化原料车间董事会四、发行人下属子公司情况截至2009年底，百奥药业拥有一家参股子公司：北京百川飞虹生物科技股份有限公司。

公司名称注册资本与公司关系持股比例北京百川飞虹生物科技股份有限公司1000万元参股子公司 50%北京百川飞虹生物科技有限公司（以下简称“百川飞虹”）成立于2006年8月，注册资金1000万元。

由中生北控生物科技股份有限公司和北京百奥药业有限责任公司共同投资创立，双方各出资500万元。

百川飞虹秉承自主创新的宗旨，依托研究所雄厚的科研基础，致力于蛋白质多肽药物、分子诊断技术等核心方向及相关领域的研究开发工作，注重解决新产品、新技术产业化过程中的工业集成优化设计问题，同时对外提供技术测试、小样加工、工艺研究和共同开发等各种形式的技术服务和合作。

百川飞虹坐落于中国科学院生物物理研究所内，拥有1,400平方米的实验室和从事分子生物学、细胞生物学、免疫学等学科科研实验的全套装备，并可以借助研究所的全部公用平台设备。

百川飞虹以股东单位抽调和社会招聘的高级科研、工程、管理人才为核心，组建了优秀的技术研发和运营管理团队。

截至2009年底，飞虹生物资产为1,040.28万元，净资产为895.13万元。

五、董事、监事及高级管理人员简介吴乐斌：男，1962年生，医学学士学位和理学（生命科学）硕士学位, EMBA研究生学历，中共党员，中国科学院生物物理研究所研究员。

现任中生北控生物科技股份有限公司董事长兼总裁；北京百奥药业有限责任公司董事长及公司法定代表人；卫生部全国临床检验标准委员会委员；中国生物化学与分子生物学会临床应用生物化学与分子生物学分会理事；全国青年科技工作者协会会员；纽约科学院院士；中国科学院青年联合会常委；北京市公安局特邀警风监督员；中国科学院现代化研究中心兼职研究员；《生命世界》杂志副主编。

侯全民：男，1966年生，生物物理专业学士，工商管理硕士，中共党员，高级工程师。

曾就职于北京检测仪器厂、中科院生物物理研究所。

1999年2月至今，任百奥药业总经理。

刘建中：男，1965年生，毕业于吉林财贸学院会计系，专业会计师，多年从事基建和企业财务管理工作。

曾多次参加财务培训，对财务管理、税务有较深的理解，熟悉国家相关政策法规。

现任百奥药业副总经理。

高明川，男，1964年生，宁夏医学院学士。

曾就职于日本山之内制药公司，意大利罗达公司。

有强烈的市场创新意识及市场开拓能力、能较好地掌握目标市场，现任百奥药业副总经理。

万兴中，男，1961年生，英国朴茨茅斯大学理学博士学位。

1994年于北京理工大学冯长根教授研究小组做博士后，研究含能材料在分解反应过程的动力学及热力学。

1996年为北京理工大学国家重点实验室副教授。

1997年为中国科学院化工冶金研究所多相反应开放实验室副研究员、硕士研究生导师、课题组副组长。

1998年至1999年任法国拉法基集团北京兴发水泥有限公司质量控制经理，现为百奥药业副总经理。

第二条发行人业务情况一、发行人所在行业现状和前景（一）现状近年来，全球医药行业发展速度迅猛，是世界贸易增长最快的朝阳产业之一。

自20世纪70年代以来，世界医药产业产值年均增长一直较快，预计2010年仍可维持在7%左右。

从1978年到2008年，中国医药工业产值年均递增18.8%，高于国际的平均水平，成为国民经济中发展最快的行业之一。

2009年是进入新世纪以来我国工业发展最为困难的一年，但是中国医药购销仍然保持了稳定增长态势，这一方面源于人民对药品的刚性需求，另一方面也得益于中国正处于完善医疗保障体系的过程中，国家财政给医药市场扩容提供了强有力的支撑。

2009年，中国医药工业累计完成工业总产值1.04万亿元人民币，同比增长21.18%，远高于全国工业平均水平（9.4%）；工业增加值同比增长14.9%，高于全国工业平均水平（11.0%）3.9个百分点。

2009年1-12月，医药工业累计实现销售产值9,915.9亿元，同比增长21.4%。

2009年，医药行业利润总额大幅增长，全年实现利润总额899亿元，同比增长达到25.9%。

目前，我国医药行业基本形成了以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的格局，外资产品对国内医药行业影响很大。

从所有者结构看，根据2001年全国换发药品生产企业许可证的统计，我国原料药和药品制剂生产企业5,146家，其中包括1,700多家“三资”企业，1,100多家国有及国有控股工业企业。

同时，近年来股份制经济和“三资”经济占全行业产值的比重持续上升，合资和独资类企业数量约占我国医药企业总数的30%，销售额约占整个医药产品销售额的26%—27%，是中国医药市场上最重要的角色之一。

国有经济比重虽仍居首位，但已较数年前有明显下降，医药行业所有制结构得到进一步调整。

2010年随着国内深化医药卫生体制改革工作的不断推进，国内医药市场发展前景持续看好，在外部国际市场逐步复苏地积极推动下，我国医药工业产销、效益将继续保持较快的增速，预计工业总产值保持20%左右增长水平，工业增加值同比增长水平在 15%左右，效益增速在18%—20%左右。

2010年是贯彻落实中共中央、国务院深化医药卫生体制改革近期重点实施方案的第二年，各项配套改革工作将陆续进入加快实施阶段，新型农村合作医疗参合率和城镇居民基本医疗保险覆盖范围的不断扩大，基本医疗保障标准的不断提高，以及基本医疗服务体系的建设和完善，将加速国内医药市场规模的不断扩大，为我国医药产业继续保持快速发展提供有利的外部环境。

（二）前景受金融危机的蔓延和世界经济的减速的影响，2010年中国医药外贸面临着一定的压力。

但国务院常务会议于2009年1月21日通过《关于深化医药卫生体制改革的意见》和《2009-2011年深化医药卫生体制改革实施方案》，新一轮医改方案正式出台。

随着医药行业专项整治可能带来市场规范化程度提升，新医改方案的实施进一步引发市场扩容机会，加之药品终端需求日益活跃，中国医药行业将保持快速增长趋势，预计中国市场将成为世界最大的医药市场。

中国医药行业呈现快速发展趋势主要受到下列几个方面的因素影响：1、医药市场消费空间逐年扩大。

美国等发达国家人均年药品消费额达300美元，中等发达国家的消费额也达40-50美元。

而我国的人均年药品消费只有十几美元，距离发达国家存在相当大的差距，预计随着经济水平的提升，药品需求将会逐年增长。

2、人口净增长和老龄化推动医药的需求。

人口普查数据显示，2005年我国人口13.3亿，老年（60岁以上）人口接近1.3亿，约占人口总数的10%，未来老年人口将以每年3%左右的幅度增长。