2012年关于证券从业资格考试时间安排最新考试试题库(完整版)
1、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
2、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券
B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C．监事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
3、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
4、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（ ）备案。
A．证券公司
B．证监会
C．证券登记结算机构
D．中国人民银行
5、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
6、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
7、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
8、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
A．3万元以上20万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
9、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。 A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
10、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3
B．5
C．7
D．10
11、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（ ）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
12、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所
B．托管机构
C．客户
D．自己
13、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．7
D．10
14、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
15、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A．1
B．2
C．3
D．5
16、下列属于董事会的职权的是（ ）。
A．对发行公司债券作出决议
B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．决定公司的经营方针和投资计划
17、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（ ）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
18、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
19、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
20、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意
C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
21、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。
A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
22、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
23、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
24、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理 B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
25、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（ ）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下
B．公司注册资本5%以上15%以下
C．1万元以上3万元以下
D．5万元以上50万元以下
26、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
27、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
28、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所
B．托管机构
C．客户
D．自己
29、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10
B．15
C．20
D．30
30、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
31、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A．30万元以上60万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上60万元以下
32、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。
A．第三方存管机构
2012年证券从业资格考试《投资基金》预测题最新考试试题库(完整版)
1、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
2、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．恶性竞争
D．欺诈客户
3、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。
A．5
B．15
C．20
D．25
4、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
5、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（ ）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
6、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D．公司财务状况的报告及相关材料
7、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的
2012年证券从业资格考试《证券交易》分章练习1500题含答案
2012年证券从业资格考试《证券交易》分章练习1500题（含答案）
（根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试）
第一章 证券交易概述
一、单项选择题
1、( )我国股指期货开始上市交易。
A.2010年1月1日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年4月30日
2、( )上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A.2009年1月1日
B.2009年10月31日
C.2010年1月1日
D.2010年3月31日
3、( )创业板在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月1日
B.2009年10月30日
C.2009年l0月1日
D.2010年1月1日
4、( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。 A.2004年5月
B.2005年4月
C.2006年5月
D.2006年4月
5、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.权证
B.股票
C.金融期货合约
D.金融衍生产品
6、从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期权
B.所有权
C.约定交易
D.远期交易
7、回购交易通常在( )交易中运用。
A.远期
B.债券 C.现货
D.股票
8、可转换债券具有( )的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.债权和期权
9、公开原则的核心要求是( )。
A.参与交易的各方应当获得平等的机会
B.交易各方要及时公布有关信息
C.实现市场信息的公开化
D.上市公司对重大事项及时向社会公布
10、我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。
A.2005年5月底
B.2005年4月底
C.2006年5月底
D.2006年4月底
11、1992年年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2012 年 6 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，
不选、错选均不得分。 )
1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 (
备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．2
2. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ( )。
A .证券面值/ GNP
C.证券面值/ GDP
3. 通常情况下，证券的收益率 (
A .与偿还期成正比，与风险性成反比
比
C.与偿还期成正比，与风险性成正比
比
4. 《证券业从业人员执业行为准则》于
A. 2008年 1 月 19日.中国证监会
协会
C. 2009年1 月 19日.中国证券业协会
5. 2005年 4月29日，经国务院批准，中国证监会发布 ( )，启动了股权分置
改革试点工作。
A .《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B. 《上市公司股权分置改革管理办法》
C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D .《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或
者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定 .知悉该
从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会
报告。
A. 3 B. 5 C. 10 D. 15
7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ( )。 )计算有关风险资本准
B .证券市值/ GDP
D .证券市值/
GNP )。
B.与偿还期成反比，与风险性成反
D.与偿还期成反比，与风险性成正 ( )由( )正式颁布实施。
B. 2008年1 月 19日.中国证券业
D. 2009年3月 9日.中国证监会
A .股票编号 B.股票名称 C.股票的记载方式D .股东权利
证券市场监管的主要手段是 ( )
2012证券从业资格基础知识测试考题汇总
2012证券从业资格基础知识测试考题汇总
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证券从业资格考试基础知识终极冲刺题汇总
证券从业资格考试基础知识押题汇总
证券从业资格考试基础知识全真试题汇总
证券从业资格考试之基础知识模拟题汇总
2012证券从业《基础知识》考前模拟试卷
证券从业资格考试市场基础全真模拟汇总
证券从业资格考试基础知识全真测试汇总
证券从业资格考试基础知识强化练习汇总
证券从业资格考试基础知识考前练习汇总
证券从业资格考试《基础知识》习题汇总
证券从业资格考试基础知识章节习题汇总
2012年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．汉密尔顿
B．马柯维茨
C．威廉姆斯
D．罗斯
正确答案：A
解析：威廉?彼得?汉密尔顿(WilliamPeterHamilton)，美国财经记者，长期从事财经新闻工作，后来成为《华尔街日报》的一名编辑，是道氏的助手和传人，在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
2． 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A．价格的多变性
B．价值的不确定性
C．个股筹码的分配
D．流动性
正确答案：D
解析：流动性是指资产可随时变现的能力，在投资决策时，投资者应正确认识每一种证券的风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。
3． ( )提出套利定价理论。
A．威廉姆斯
B．罗斯
C．马格维茨
D．汉密尔顿
正确答案：B
解析：罗斯，美国罗尔一罗斯资产管理公司总裁，当今世界上最具影响力的金融学家之一，套利定价理论的创立者。罗斯担任过许多投资银行的顾问，其中包括摩根保证信托银行、所罗门兄弟公司和高盛公司，并曾在许多大公司担任高
级顾问，诸如AT&T和通用汽车公司等。
4． 在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效
B．半强势有效
C．强势有效
D．任意类型的有效
正确答案：B
解析：三种有效市场的特点及其对投资组合管理的指导意义如下：①弱势有效，特点：证券价格充分反映历史信息。指导意义：寻求历史信息以外的信息可获超额回报。②半强势有效，特点：证券价格充分反映所有公开信息。指导意义：只有利用内幕信息才可获超额回报。③强势有效，特点：证券价格及时充分反映所有相关信息；指导意义：任何人都不可能获得超额回报。
2012年6月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 对个别基金绩效的衡量属于( )。
A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量
正确答案：D
解析：对个别基金绩效的衡量属于微观衡量。故选D。
2． 证券投资基金起源于19世纪的( )。
A．英国
B．美国
C．法国
D．荷兰
正确答案：A
解析：证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。1868年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”。故选A。
3． ( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A．发行方案
B．基金契约
C．托管协议
D．招募说明书
正确答案：B
解析：基金契约是契约型基金最基本的法律文件。基金契约不仅载明了有关基金设立、基金投资目标、投资决策、基金信息披露、基金终止等方面的内容，而且还规定了各基金当事人的权利与义务。它是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。故选B。
4． 我国开放式基金的申购计价方式是( )。
A．数量申购
B．余额申购
C．金额申购
D．指数申购
正确答案：C
解析：我国开放式基金的申购和赎回采取“金额中购、份额赎回”，原则。申购以金额申请，赎回以份额申请。在这种交易方式下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时是无法确定的，只有在交易次日才能获知。故选C。
5． ( )在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A．直销
B．基金超市
C．网上交易
D．保险公司
正确答案：D
解析：保险公司在推销保险产品的同时可以销售基金产品。故选D。
6． 下列不是反映基金风险指标的是( )。
A．标准差
B．贝塔值
C．持股集中度
D．基金净值
2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券登记结算机构
正确答案：B
解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。
2． 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券业协会
D．中国证监会
正确答案：A
解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
3． ( )不属于金融衍生工具。
A．金融期权
B．可转换债券
C．金融期货
D．基金
正确答案：D
解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
4． 上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T
正确答案：C
解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
2012年证券从业资格考试《投资基金》预测题考试试题库(完整版)
1 / 11 1、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况
C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
2、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A．公司最近2年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
3、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
4、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。
A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
5、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
6、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
7、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
A．客户身份核实
B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案(23)
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考试吧：一个神奇的考试网站。 １、上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理【ＣＤ】。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 151 页
答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。
２、关于网上竞价发行，下列说法正确的有【ＡＢＣＤ】
A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
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难易程度：易 页码：第 109,110 页
３、下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有【ＡＢＣＤ】。
A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 54 页
投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。
４、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括【ＡＢＤ】。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
2012年十二月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》考资料
1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
4、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（ ）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）
于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
6、安全性最高的有价证券是（ ）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
7、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ ）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
10、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护
广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布《国务院关于进一步加强
证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日