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2018年值得了解的十大上市公司监管新规
2018年值得了解的十大上市公司监管新规咚咚咚！人生一杯酒，又是一年游。
小编数了数手指，发现距离2018年结束居然只剩下36天。
在今年剩下的日子中，小多将为大家做个盘点，回首看看今年证券市场都发生了哪些大事。
这一期先按时间顺序介绍下2018年上市公司监管的十项重要规则。
减持问答壹18年十大监管新规2017年5月，“史上最严”减持新规发布，从减持主体、减持方式、减持数量、信息披露等方面对股东减持进行了严格约束。
2018年1月，沪深交易所就减持新规中部分条款的理解和适用问题进行了解答，主要包括四个方面内容：一是特殊业务如何适用减持新规，如发行股份购买资产和配套融资发行股份、员工持股计划、股权激励等；二是混合持股减持顺序等具体规定的解释问题；三是减持新规的“新老划断”问题；四是一致行动人之间的转让是否构成减持等其他问题。
由于减持规则相对复杂，适用对象又是对合规知识了解不多的各类股东，因此违规减持行为层出不穷。
根据统计，发生在2018年1月1日至11月15日之间的违反新规的减持案例就有超过百例，其中60多例是减持未有预披露，近40例是超比例减持。
另外，受新规影响，非公开发行股份减持受到数量与时间的双重限制，认购方退出周期延长，承担的市场风险相应增加，加上2017年2月明确非公开发行的定价基准日只能为发行期首日，使得认购方获利空间缩小，三年期定增基本退出市场。
2018-01-12上交所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》2018-01-12深交所《关于就<深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>有关事项答投资者问（二）》质押新规贰18年十大监管新规2018年1月12日，沪深交易所分别发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》（以下简称《业务办法》），3月12日起正式实施。
《业务办法》主要修订了三个方面的内容：一是聚焦服务实体经济定位。
【2018最新】开盘稿件-word范文模板 (7页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==开盘稿件篇一：开盘发言稿尊敬的各位来宾、女士们、先生们：今天，在风光秀丽、赏心悦目的星河城，经过积极的筹备，我们迎来了五期玺萌公馆开盘之喜。
值此开盘庆典之际，我谨代表玺萌置业全体员工，向今天所有莅临现场的各位领导、各位嘉宾和新老朋友，表示热烈地欢迎和诚挚的感谢！首先，感谢广大业主对星河城和玺萌公馆的支持和认同！目前，随着三期美冠业主的相继入住，对我们的工作有了更多的期望和赞许，业主的满意让我们感到最大的欣慰。
他们所信赖的居住状态、所传播的口碑才是星河城品牌美誉度的关键。
事实上，星河城销售的良好势头不仅来源于自身的卓越品质，更归功于业主长期的支持和关注，为我们带来了无与伦比的上升价值。
长期以来我们秉承“以人为本，用心创造美好生活”的经营理念，力求打造令广大业主满意的高品质人居环境与居家气氛，营造健康文明的社区文化，同时也让我们的业主真真切切地感受玺萌置业品牌和企业文化带来的尊贵和殊荣。
玺萌公馆作为我公司在目前开发建设的主要项目之一，是公司通过精心规划、设计的具有时代特色的高标准居住社区。
6层精品电梯薄板，各种配套设施完善，最大程度地满足那些追求完满、亲近自然地高素质人居需求。
坚持以人为本、环境优先的原则，充分体现了新时代人居理念对环境的需求，切实实现人性化的居住意识形态，演绎现代生活的世家梦想。
同时，今天有幸邀请到刚刚在世界小姐赛事中加冕的张梓琳女士亲临现场，不可否认，张小姐的高贵形象与玺萌公馆的典雅气质是珠联璧合的。
此次，能目睹其绝代风采，不仅仅是玺萌置业的荣耀，更是玺萌业主们的荣耀，是所有与玺萌置业共同进步的朋友们的荣耀。
回顾过去，玺萌公馆从策划设计到今天正式开盘的每一个历程，得到了各级领导的亲切关怀和全力支持，为项目的建设创造了宽松的、有利的投资环境与发展环境。
模拟炒股成交规则
模拟炒股成交规则
撮合系统每秒进行一次交易撮合，处理买单、卖单、撤单。
1、成交价格：
·买入时：如果没有涨停，用户委托价格大于或等于当时卖一价，按卖一价立即成交（如果委托的数量小于卖一价成交量，则全部成交，否则按卖一价数量部分成交）；否则进入等待状态，等待卖一价等于或低于委托价时，按卖一价成交；
·卖出时：如果没有跌停，用户委托价格小于或等于当时买一价，按买一价立即成交（如果委托的数量小于买一价成交量，则全部成交，否则按买一价数量部分成交）；否则进入等待状态，等待买一价等于或大于委托价时，按买一价成交；
2、成交数量：
·买入、卖出达到成交条件时，系统将按照买一价成交量、卖一价成交量来成交。
如委托数量大于买一价成交量、卖一价成交量时，则按买一价成交量、卖一价成交量来成交（即部分成交），而多余的委托数量则做撤单处理，否则, 则一次性成交全部委托数量；
·对于没有成交的委托，可以撤单。
当天的委托如果没有成交，收市以后自动撤单，不参加下一交易日的撮合。
3、涨跌停限制：
·涨停板的股票，以涨停价提交的买入委托，如果当前五档卖出总量与此委托之前的以涨停价委托的委托量总额的差大于此委托的委托量，则可成交。
成交价为卖一价。
·跌停板的股票，以跌停价提交的卖出委托，如果当前五档买入总量与此委托之前的以跌停价委托的委托量总额的差大于此委托的委托量，则可成交。
成交价为买一价。
新股票上市最新规则(doc 74页)
编者按：《上海证券交易所股票上市规则（2004年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2004年修订）》将于2004年12月10日开始实施。为便于有关方面理解和使用新股票上市规则，上海证券交易所上市公司部和深圳证券交易所公司管理部有关专家对新股票上市规则分章节进行了详细的解读。自12月3日起，本报将于每周一、三、五隔日刊出，以飨读者。在新股票上市规则解读中，有关专家将结合本次修订的背景、原因和新增内容的出处等，重点就如何理解新股票上市规则的相关内容进行详细的阐述。 新股票上市规则解读
上海证券交易所上市公司部 第一章 总 则 本章在原股票上市规则第一章和第二章第一节的基础上修订而成。与原股票上市规则相比，新股票上市规则的主要变化体现在以下三个方面： 一、明确将可转换公司债券纳入本规则的适用对象。可转换公司债券作为股票的一个主要衍生品种，其关于信息披露的要求与股票有很多共通之处。鉴于《可转换公司债券上市规则》中的大部分内容与《股票上市规则》有所重复，本次修订将《可转换公司债券上市规则》的特殊规定并入新股票上市规则各有关章节（第五章第一节、第六章、第十一章第六节、第十二章等），同时废止《可转换公司债券上市规则》。 二、准确界定上市协议与《股票上市规则》的关系。考虑到二者在适用范围、调整对象和效力层次上的不同，为便于根据市场发展的需要及时调整本所和上市公司之间的权利义务，本次修订删除了原股票上市规则关于上市协议应包括的具体内容等规定，仅保留了公司应当在上市前与交易所签订上市协议的要求。 三、根据中国证监会《证券发行上市保荐制度暂行办法》等有关规定，将保荐机构和相关保荐代表人纳入交易所的监管对象。 另外，深交所新股票上市规则还规定，对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的，适用其规定。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 为突出信息披露基本原则和一般规定的重要性，本次修订将原股票上市规则第四章前移至第二章，收入原散见于其它各章的相关规定，并进一步充实了该章内容。与原股票上市规则相比，新股票上市规则的主要变化体现在以下几个方面： 一、引入公平披露的概念（第2.2条）。所谓公平披露，简单地说就是向市场各方同时披露重大信息，进而保证投资者有公平的机会同时获得同质同量的信息。按信息披露对象的范围来划分，信息披露方式可以分为面向所有投资者的公平披露和面向特定市场人士的选择性披露。禁止上市公司选择性披露信息旨在防止侵犯投资者平等获取信息的权利，以保证证券市场公平、公正、公开原则得到贯彻。针对我国上市公司信息披露中客观存在的相关违规现象，本次修订提出了公平披露的要求。新股票上市规则第8.2.8、2.11、11.5.4条的规定在一定程度上体现了公平披露原则的精神。 二、要求上市公司建立信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度（第2.6条）。因经理层或控股子公司未及时通报相关情况导致上市公司信 息披露违规的现象在实践中并不鲜见，制定并严格执行上述制度便于公司分解和落实责任，减少运作风险。该要求对分支机构较多、信息点较为分散的公司尤为重要，也是完善公司治理结构的重要举措。 三、规范信息披露用语和内容的表述（第2.9条）。实践中个别上市公司信息披露的内容过于繁杂，滥用专业术语，搞文字和数字游戏来掩盖问题的实质，从而影响了信息披露的有效性。针对上述情况，本次修订要求公司应当通俗易懂、简明扼要地说明事件真实情况。另外，为维护信息披露的严肃性，公告中应当避免使用宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。 四、增加暂缓披露的规定并进一步规范豁免披露的情形（第2.14、2.15条）。针对信息披露监管工作中遇到的特殊情况，增加了暂缓披露的相关规定。申请暂缓披露的信息应当同时具有以下两个特点：1、存在不确定性或者属于临时性商业秘密或者交易所认可的其它情形；2、及时披露可能损害公司利益或者误导投资者。公司在提出暂缓披露申请时，还应当符合以下条件：1、相关信息尚未泄漏；2、所有内幕人士出具保密的书面承诺；3、公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 暂缓披露申请未获批准，暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限（最长2个月）届满的，公司应当及时披露信息。 对于豁免披露问题，本次修订缩小了其适用情形。只有涉及国家机密、商业秘密或者本所认可的其它信息，并且披露后将违反国家有关法律法规 或者对公司利益造成损害的，才属于豁免披露的范围。除豁免披露外，上市公司还可以申请豁免履行有关程序（如提交股东大会审议等）。 五、明确股东和负有信息披露义务的投资者在信息披露方面对上市公司的协助义务（第2.17）。上市公司股东和负有信息披露义务的投资者除了按照有关规定履行自身的信息披露义务外，还应当协助上市公司做好信息披露工作。具体体现在：1、及时向上市公司通报已发生和拟发生的重大事件（例如：实际控制人的变化、持股变动情况、有关重组设想，等等）；2、在刊登公告前做好重大信息的保密工作；3、及时回复上市公司对相关情况的问询；4、做好其它配合工作。 六、增加临时公告上网披露的要求（第2.11条）。为拓宽投资者获得信息的渠道，使得投资者能及时阅读到公司公告，配合例行停牌制度的改革，本次修订增加了临时公告同时在指定报纸和指定网站上披露的要求。 七、将原股票上市规则第四章中关于重大事项分阶段披露的要求和关于股东及公司承诺事项的披露要求分别移至第七章和第十一章第一节。 新股票上市规则解读（二） 上海证券交易所上市公司部 第三章 董事、监事和高级管理人员 第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 本节在原股票上市规则第二章第二节和第三章第五节部分内容的基础上修订而成。与原股票上市规则相比，新股票上市规则的主要变化体现在以下几个方面： 一、增加高级管理人员的声明与承诺事项（第3.1.1条）。因高管人员的不作为导致上市公司信息披露违规的现象在实践中时有发生，通过要求高管人员签署声明及承诺书的规定，一方面便于规范上述人员的信息披露行为；另一方面也可据此对违规（违反承诺）高管人员施以惩戒。 高管人员（含兼任董事的高管人员）应当在2005年1月31日之前完成《高级管理人员声明及承诺书》的签署和报送工作。高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人和上市公司认定的其它人员。 二、增加董（监）事和高管人员声明及承诺的事项，对报送时间提出更为严格的要求（第3.1.1－3.1.4条）。本次修订在“声明”部分增加了最近五年的工作经历、是否受到过交易所的惩戒等内容；在“承诺” 部分增加了促使上市公司遵守《公司章程》、按要求参加专业培训等内容。监事还应当承诺将监督董事和高管人员认真履行职责并严格遵守所做出的承诺；高管人员还应当承诺将及时向董事会和董事会秘书报告公司经营和财 务等方面出现的重大事项。 首次公开发行股票的公司应当在上市前完成董（监）事和高管人员《声明及承诺书》的签署和报送工作；新任人士应当在相关任命或者聘任决议通过后一个月内完成《声明及承诺书》的签署和报送工作；声明事项发生变化时，应在五个交易日内完成最新资料的报送工作。 已经按照原股票上市规则附件内容报送《董事（监事）声明及承诺书》的，可以不再签署和报送本次修订的《董事（监事）声明及承诺书》，但在换届连任后，应当在一个月内签署和报送本次修订的《董事（监事）声明及承诺书》。 三、增加董事诚信勤勉义务的具体内容（第3.1.5条）。现有法律、法规中关于董事诚信勤勉义务的内容多属原则性规定，部分上市公司反映该等规定缺乏操作性，希望能细化董事诚信勤勉义务的内容，给具体工作提供指引。董事诚信勤勉义务的内涵是多方面的，囿于《股票上市规则》本身的性质和特点，本次修订着重从信息披露的角度进行了相应规定。 1、董事原则上应当亲自出席董事会会议，并且对审议事项发表明确的意见（可进一步参见第8.1.4条的规定）。 2、董事因故不能亲自出席董事会会议时，根据诚信勤勉义务的要求，应当委托其它董事代为出席。实践中，有个别董事甚至在未阅读董事会会议材料、不清楚拟审议事项的情况下，就“全权委托”其它董事根据被委托董事自己的意志代为表决。这种“全权委托”很难讲是一种审慎的做法。 为此，我们建议：1）不能出席会议的董事对拟审议事项形成书面意见，由受托董事在董事会会议上代为宣读；2）不能出席会议的董事就拟审议事项对受托董事做出明确的投票指示（赞成、反对或者有条件的赞成、反对等），而不是随意授权受托董事自行决定如何投票；3）在审议关联交易时，非关联董事尽量不委托关联董事代为出席会议；4）独立董事尽量不委托非独立董事代为出席，对于必须由独立董事出具独立意见的事项，不得委托非独立董事代为发表意见；5）董事所接受的委托尽量以两名为限。 3、董事应当对公司经营管理情况予以合理的、持续的关注，不知情不能作为其免责的充分理由。交易所对违规董事的惩戒将体现这一精神。 四、增设独立董事任职资格备案制度（第3.1.8、3.1.9条）。根据中国证监会《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》（证监发[2004]59号文）,交易所将承担独立董事任职资格的审查和备案工作。新股票上市规则相应做出了有关程序性规定，上市公司应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时将候选人的有关材料报送交易所。至于独立董事候选人任职资格的审查标准，仍按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定执行。 独立董事候选人被交易所提出异议后，公司可以选择如下处理方式：1）请提名人物色新的候选人，并根据《上市公司股东大会规范意见》和新股票上市规则第8.2.3、8.2.4条等有关规定，修改提案，必要时延期召开股东大会；2）根据新股票上市规则第8.2.5条等有关规定，取消有关提案。
上海证券交易所股票上市规则(X年修订最新WORD版)
证券交易所股票上市规则(1998 年1 月实施 2000 年5 月第一次修订 2001 年6 月第二次修订2002 年2 月第三次修订 2004 年12 月第四次修订 2006 年5 月第五次修订 2008 年9 月第六次修订) 第一章总则1.1 为规股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 在证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.4 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规性文件、本规则及本所其他规定。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
第二章信息披露的基本原则和一般规定2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
【最新2018】qq双升规则-word范文 (16页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==qq双升规则篇一：双升规则一、游戏规则（二副牌）二副牌的“升级” 在保留“升级” 的上述优点的同时，增加了牌的张数（由 54 张变为 108 张〕，取消了对底牌压分的限制，使牌局的变化更为丰富。
“对牌”“拖拉机” 、（这也是“拖拉机”这一游戏名称的由来〕等出牌形式和“双抠翻倍”等规则的增加，使牌局更富有娱乐性和刺激性。
专业术语： 1、分牌：升级游戏中每张 5 、 10 和 K是分牌， 5 代表 5 分， 10 代表 10 分， K 也代表 10 分，二副牌共 200 分。
游戏中，每方都要尽量抓获这些分牌。
扣在底牌中的分牌在计算时根据获胜方的牌要加倍计算。
2、底牌：发牌结束后，每方得牌 25 张，剩余的 8张牌为底牌。
在亮主后由庄家取走底牌，而替换成庄家不需要的 8 张底牌作为新的底牌重新扣下。
如果底牌有分，则庄家应该尽量确保不被抓分方扣底。
3、庄家：每一局牌都有一方担任庄家，庄家具有扣底牌和第一轮的首先出牌权。
第一局的庄家由亮主方担任。
做庄家的目的是利用庄家特权，尽量不让对手得到分牌。
一局结束后，新的庄家根据抓分方的得分确定。
4、对家：升级游戏共由 4 位游戏者参与，左右方和上下方互相合作，对家为指互相合作的另一方。
如左方的对家为右方，下方的对家为上方。
5 、庄家方：庄家与其对家组成庄家方。
6 、抓分方：与庄家方相对而言，如果上下方是庄家方，则左右方即为抓分方。
相反，左右方为庄家方时，上下方即为抓分方。
7、常主：也叫定主，固定的主牌的含义。
升级游戏从打 2 开始不断升级，每局结束时根据抓分方的得分确定升级情况。
当前庄家的级别就是常主。
例如：庄家开始时的级别为 2 ，表示所有花色的 2 都是本局的常主，所有常主都是主牌。
如果庄家的级别上升到了 K ，此时 K 就成为常主。
2018-2019-选股心得体会-推荐word版 (19页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==选股心得体会篇一：我的选股心得选股心得----基于大宗交易平台数据一、大宗交易平台概述大宗交易,又称为大宗买卖。
一般是指交易规模,包括交易的数量和金额都非常大，远远超过市场的平均交易规模。
具体来说各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。
大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。
我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
大宗交易在交易所正常交易日限定时间进行，有涨幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30％或者当日竞价时间内成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
另外，上海、深圳交易所的规定有所不同，下面是上交所的有关情况，深交所的情况可以查阅有关规定。
1、A股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人币以上；B股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；2、基金交易数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人币以上；3、债券交易数量在2万手（含）以上，或交易金额在201X万元（含）人币以上。
债券回购交易数量在5万手（含）以上，或交易金额在5000万元（含）人币以上。
大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30。
大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。
该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。
买卖双方达成一致后，并由证券交易所确认后方可成交。
大宗交易的成交价不作为该证券当日的收盘价。
大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。
炒股计划表word参考模板
预想止盈与止损价位
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注意事项
1、使用本表第一年限定30张，第二年限定20张，第三年限定10张（通过减少交易次数来提高投资收益，才是真正的赢家之道）。
2、每交易一次必须填一张表，找不到充分买进或卖出理由时，停止交易。“买进要谨慎”，每次买进都应该三思而后行，并且一定要预先设定止损点。
3、尽量减少超短线操作次数，超短线交易效果不佳时要主动选择放弃。
股票交易记录表
证券名称（买进）
代码
数量
价位
证券名称（卖出）
代码
数量
价位
买进或者Байду номын сангаас出理由
技术上的理由
大盘
个股
其他理由（基本面或其他市场面的理由）
操作性质
长线（半年以上）
中线（1-6个月）
短线（一个月）
超短线（1周以上）
预计上涨目标位
预计上涨目标位
预计上涨目标位
预计上涨目标位
预想止盈与止损价位
预想止盈与止损价位
上海证券交易所股票上市规则(DOC 56页)
上海证券交易所股票上市规则(1998 年1 月实施2000 年5 月第一次修订2001 年6 月第二次修订2002 年2 月第三次修订2004 年12 月第四次修订2006 年5 月第五次修订2008 年9 月第六次修订) 第一章总则1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.4 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
第二章信息披露的基本原则和一般规定2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
证券交易所股票上市规则(DOC 130页)
上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订)目录第一章总则 (8)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (9)第三章董事、监事和高级管理人员 (12)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (12)第二节董事会秘书 (15)第四章保荐人 (19)第五章股票和可转换公司债券上市 (22)第一节首次公开发行股票并上市 (22)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (25)第三节有限售条件的股份上市 (26)第六章定期报告 (29)第七章临时报告的一般规定 (32)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (34)第一节董事会和监事会决议 (34)第二节股东大会决议 (36)第九章应当披露的交易 (38)第十章关联交易 (43)第一节关联交易和关联人 (43)第二节关联交易的审议程序和披露 (45)第一节重大诉讼和仲裁 (51)第二节变更募集资金投资项目 (52)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (53)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (55)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (56)第六节回购股份 (58)第七节吸收合并 (60)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (61)第九节权益变动和收购 (63)第十节股权激励 (64)第十一节破产 (66)第十二节其他 (70)第十二章停牌和复牌 (72)第十三章风险警示 (76)第一节一般规定 (76)第二节退市风险警示 (77)第三节其他风险警示 (81)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (84)第一节暂停上市 (84)第二节恢复上市 (88)第三节终止上市 (96)第四节重新上市 (106)第十五章申请复核 (108)第十六章境内外上市事务的协调 (109)第十七章日常监管和违反本规则的处理 (110)第十八章释义 (112)附件：1．董事声明及承诺书 (116)2．监事声明及承诺书 (122)3．高级管理人员声明及承诺书 (128)第一章总则1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
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炒股规则
篇一：炒股的原则及技巧
买股票的基本原则及操作技巧
选买点的最最重要点是选择止损点。即在你进场之前,你必须很清楚若股票的运
动和你的预期不合,你必须在何点止损离场。换句话说,你在做生意,不要老是想
你要赚多少钱,首先应该清楚自己能亏得起多少。有些人以10%的数量做止损基
数,即10元进的股票,以9 元做止损点。有些人将止损点定在支撑线稍下。有
些人定20%的止损额。还有其它各种方法。无论什么方法,你必须有个止损点,
这个止损点不应超出投资额的20%。请读者切切牢记,否则这里讲的一切都是空
的。
买股票的依据主要是三点：基础分析、技术分析及大市走向。些人买股票只看
基础分析,即研究公司的本身价值,不看其它。沃仑巴菲特便是代表人物。有些
人只看技术分析,认为市场对该股票的看法尽数表现在股价及其交易量的变化之
上。大多数的炒手属于第二类。无论哪一种,只要你能做得好,都可以获得好结
果。但对一般的炒手而言,要仅靠基础分析来炒股是很困难的,因为你不可能获
得完善的资料来判定公司的价值。你如果是位大基金的管理人,买了某公司的大
批股票,你可以派个人到公司坐镇,了解公司的细节。对一般人来说,这是不可能
的。公司的财务报告仅表明了过去的经营情况,并不代表未来的发展。依据华尔
街的说法,股票的价格反应的是股票半年或更远的未来的公司前景。我自己靠炒
股为生,我必须尽量做到每个月都有收入。完全靠基
础分析来炒股,我没有把握能够做到这一点。所以我的主要参考依据的是技术分
析。我总是选择那些我入场时胜算最大的点,而且每次下注都是我资本的小部分,
同时把握亏钱时亏小钱,赚钱时赚大钱的原则,及时止损。说到底,我差不多就等
于在开赌场,每次入场时我的获胜概率都超过50%,而且我只下小注,所以我久赌
必赢。
在“技术分析的基本知识”那一节,我们介绍了几个图。图中所有的突破点都可
以叫临界点。我总是将买卖控制在临界点附近。什么是“临界点”呢？大家知
道水在100度变成蒸汽,科学上称100度正是水的临界点。把它推广开来,衣服
的成本价是主妇们买衣服的临界点,在这点买衣服,被宰的机会最小。在股票的
操作上,这些点往往是公众对股价重新评估的点,也就是在这些点上,你入场的获
胜概率最高。买股票的技巧,全在怎样找临界点上。
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操作技巧以下让我们分析一下买股票时怎样具体操作。
1、升势时的操作
假如这是一个正常的升势,A、B 点分别是波峰和波谷。一旦股价超过A 点,便
是好的买入点。假设A=15 元,B=13 元,则好的买入点是15.10元或15.50元。
因为你可以断定这是新一波的开始。假如股价升到16.5 元,你便可将卖出价定
在15.50元。记住保本。如果继续上升,你便应忘掉入场价,专注于股票运动是
否正常。止损点应怎么定呢？有两种方法：第一,A=15 元,把止损点定在14 元；
第二,B=13 元,把止损点定在13 元。这看你对风险的承受力。但无论如何,股
价跌穿B点必须走人。记得升势的定义吗？正常的升势应该一浪高过一浪,如果
股价高过A但随即击穿B,表示升势已被暂时否定。你必须在场外观望,重新寻
找机会。
2、阻力线和支撑线的操作
A图是阻力线上的买点及止损点的标示。假设阻力线是15元,一旦股价突破15
元,即可考虑入场。把止损点定在14.50元或14元。永远记住只能亏小钱。股
票一旦穿越阻力线,正常运动是继续上升,如果又跌穿回头,表示股票运动不正常,
早先的穿越是假信号,可能是大户搞鬼。
有时股票跌到你的止损点又马上回头,这也不要紧,你可以再入场,再入场的点以
上一波的高点所示。这类场合常常碰到,但这是惟一正确的做法。亏的钱等于买
了保险,防止了亏大钱的可能。B图是支撑线的买点及止损点的标示。如果股价
一碰到支撑线就反弹,你有理由相信此时股价接近谷底。但如果买入的话,你必
须在支撑线之下定个止损点。因为股价跌穿支撑线,继续下跌的概率就大过上升
的概率。
3、双肩图和头肩图的操作
这里只标出正双肩和倒头肩图两种。正双肩图不提供买的机会,它标明卖点何在。
倒头肩图的操作法和阻力线上的操作法相同。
以上讲了三个基本图形的操作法。道理其实相当简单。读者能回到第二章第二
节的“综合看图”那段,体会可能会更深一些。一般的股票波动就是这几种图颠
来倒去。头肩底中的头和肩如果平行的话就变成三肩图。把升势时的波峰连接,
再把波谷连接,
篇二：股票交易规则_详细版
证券交易规则—详细版
一、交易时间
周一至周五 (法定休假日除外)
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上午9：30 --11：30
下午1：00 -- 3：00
二、竞价成交
(1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买
进委托，价 格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺
序优先。
(2) 竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价 (集中一次处理全部有效委
托)；上午 9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价 (对有效委托逐
笔处理)。
三、交易单位
(1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其
整数倍；
(2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其
整数倍；
(3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买
入数量必须为1 手或其整数倍；
(4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股)，
零股只能委 托卖出，不能委托买入零股。
四、报价单位
股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债券以“手”为报价单
位。例：行情 显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元／股。
交易委托价格最小变动单位：A股、基金、债券为人民币0.01元；深B为港币
0.01元；沪B为
美元0.001元；上海债券回购为人民币0.005元。
五、涨跌幅限制
在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日
收市价的涨跌 幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。
六、"ST"股票
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在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏
损一年，但净 资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，
交易所对该公司股票交易进行
特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。
七、委托撤单
在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。
八、"T+1"交收
“T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1”交易制度指投
资者当天买 入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖
出。（债券当天允许“T+0” 回转交易。）
资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不
能当天提取， 必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。）
九、新股申购
目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的方式主要有两种：上网公
开发行和向二 级市场投资者配售。
1、网上公开发行
①投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。
②申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是
1000股，认购必 须是1000股或其整数倍。
③每个账户只能申购一次，每1000股给一个配号。多次申购的只有第一次委托
有效，其余委 托申购无效，无效申购不给配号。
④ 委托合同 号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。
投资者可在申购 日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。
申购日后的第四个工作日可根据
报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。
⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动
返还到资金账 户上。
⑥新股申购不能撤单。新股委托申购时间为上午9：30--下午3：00；上午9：
30分前下单委 托无效。