2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(特训题4)
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识
（特训题4）
第一节 债券
1、按形态分类，债券不包括( )。
A.记账式债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.息票累积债券
参考答案：D
参考解析：考察债券的分类。考点：债券的分类
2、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有
( )以上的资产投资于债券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
参考答案：C
参考解析：债券基金应有80%以上的资产投资于债券。考点：证
券投资基金的分类方法
第二节 债券的发行与承销
1、根据中国证监会出具的批准决定到( )开立集合资产管理
计划的证券账户。
A.证券公司，证券登记结算机构
B.证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C.托管机构，证券登记结算机构
D.托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
参考答案：C
参考解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记
结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
2、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有( )
I投资者身份
II购买日期
III期限
IV统一规定的固定票面金额
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
参考答案：A
参考解析： 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由
具备凭证式国债承销团资格的机构承销。因为凭证式国债采用“随买
随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，所以在收款凭证
中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内
容。考点：凭证式国债的承销程序。
第三节 债券的交易
1、客户发出委托指令的形式不能是( )。
A.网上委托
B.电话自动委托
C.当面口头委托
D.传真委托
参考答案：C
参考解析：客户发出委托指令的形式能够分为柜台委托(书面形
式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自
助和电话自动委托、网上委托等。
2、关于保险公司次级定期债务描述准确的是( )
I其期限在3年以上(含3年)
II本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保
险公司股权资本
III所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保
险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司
IV中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、
还本付息和信息披露行为实行监督管理
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
参考答案：B
参考解析： 其期限在5年以上(含5年)。中国保监会依法对保
险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为实
行监督管理。 考点：次级债务的概念和募集方式。
2019证券从业考试题
2019证券从业考试题一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种存款证明3. 证券投资基金的特点不包括：A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 历史分析5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券投资者在到期时可获得本金和利息C. 债券的收益与市场利率呈反向变动D. 债券是一种无风险投资二、多项选择题1. 证券市场的结构包括哪些部分？A. 主要市场B. 次级市场C. 衍生品市场D. 商品市场2. 影响股票价格波动的因素包括：A. 公司基本面B. 宏观经济状况C. 市场供求关系D. 政策环境3. 以下哪些属于证券投资基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 管理风险D. 流动性风险4. 债券的评级考虑的因素有：A. 发行人的偿债能力B. 债券的期限C. 债券的利率D. 发行人的资产状况三、判断题1. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会对价格产生显著影响的能力。
（）2. 股票的股利是固定的，与公司盈利状况无关。
（）3. 证券投资基金的净值是每份基金的价值，它反映了基金持有的所有资产和负债的净值。
（）4. 债券的信用评级越高，其违约风险越低。
（）5. 证券投资分析的目的在于预测证券未来的价格走势，以便做出买卖决策。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 什么是证券投资基金，它有哪些主要类型？4. 证券投资分析中，技术分析和基本面分析的主要区别是什么？五、论述题1. 论述证券市场对经济发展的重要性。
2. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十三套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十三套一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.下列说法不正确的是( )。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”B.上证成分股指数的样本股共有180只股票C.上证综合指数以1990年12月12日为基期D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权D.金融期货合约期权、互换期权9.内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案1、8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院证券委员会【参照答案】C2、中央银行三大一般性货币政策工具包括A.常备借贷便利B.临时流动性便利C.公开市场业务D.短期流动性调节【参照答案】C3、通常情况下，中央政府债券被视为()A.政策性金融债B.低风险证券C.无风险证券D.高收益债券【参照答案】C4、下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司【参照答案】D5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.1/5【参照答案】B6、世界上最早的证券交易所是()A阿姆斯特丹B.纽约C.伦敦D.纳斯达克【参照答案】A7、金融服务实体经济的实质就是()A.活跃市场交易B.媒介资源配置C.吸收国际资本D.所有权转移【参照答案】B8、沪股通股票不包括的股票为()A.上证180指数成分股B.A+H股上市公司的上交所上市C.B股D.上证380指数成分股【参照答案】C9、按金融资产到期期限，金融市场划分为()A.长期市场和短期市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【参照答案】D10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()A.境外投资股B.B股C.优先股D.CDR【参照答案】B11、关于B股，下列说法错误的是()A.以人民币标明股票面值B.目前境内居民个人不得购买C.以外币认购、买卖D.采取记名股票形式【参照答案】B12、目前在我国A股账户不可用于买卖()A.人民币普通股票B.证券投资基金C.B股D.债券【参照答案】C13、按照市场功能的不同，可以将市场分为()A.场内交易市场和场外交易B.股票市场和债券市场C.公募市场和私募市场D.发行市场和交易市场【参照答案】D14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。
2019证券从业资格证法律法规经典习题及答案四.doc
2019证券从业资格证法律法规经典习题及答案四2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四1.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。
A.1B.2C.3D.42.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10B.15C.20D.303.在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户4.开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。
A.4B.5C.6D.75.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
A.5B.10C.15D.206.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年7.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。
()A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3：2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下8.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应()。
A.每年不得多于一次B.每年不得少于一次C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%9.属于基金信息披露形式原则的是()。
A.完整性B.易解性C.准确性D.公平披露10.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过()届。
A.2B.3C.4D.511.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。
A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东12.主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。
2019证券从业资格考试《基础知识》预测题及答案58页
2019证券从业资格考试《基础知识》预测题及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券的主要形式是( )。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券2.证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证3.下列关于有价证券的叙述，不正确的是( )。
A.有价证券本身没有价值B.有价证券代表一定量的财产权利第 1 页C.有价证券即指资本证券D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通4.( )可视为无期证券。
A.企业债券B.国债C.股票D.金融债券5.关于股票基金，下列描述正确的是( )。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的6.国务院于2019年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B.《股票发行与交易管理暂行条例》C.《关于提高上市公司质量的意见》D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》7.下列各项属于财政政策手段的是( )。
A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务8.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。
A.国有资产经营B.中央财政C.地方财政D.国有资产管理9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A.申购、赎回费B.佣金C.管理费第 3 页D.手续费10.( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题及答案
2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（ ）。
A)最小方差前沿只有下半部分是有效的,故称有效前沿B)有效前沿又叫做夏普有效前沿C)有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D)有效前沿不在最小方差前沿上2.[单选题]关于预期损失，以下说法错误的是（ ）。
A)预期损失也被称为条件风险价值度或条件尾部期望或尾部损失B)预期损失是指在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值C)预期损失由于其在尾部风险度量及次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业及监管机构的重视D)预期损失是指在利率、汇率等市场因素发生变化时，投资组合损失的期望值3.[单选题]关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（ ）。
A)做市商和经纪人都可以待客买卖证券，获取佣金收入B)做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易C)做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价D)做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者4.[单选题]黄金投资在本质上可以认为是（ ）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A)房地产B)大宗商品C)私募股权D)收藏品5.[单选题]假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（ ）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。
A)99%B)88%C)95%D)67%6.[单选题]可供基金进行利润分配的金额为（ ）。
A)期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B)未分配利润C)本期已实现收益D)期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数7.[单选题]刘先生3月1日买入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公积金转增股本10股送1股，10月13日发放A)9.90%B)0C)37.50%D)-1%8.[单选题]某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）。
2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。
国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识练习题及解析
2019年证券从业资格证金融市场基础知识练习题及解析你在做证券从业的试题的时候有哪些容易做错的题目呢？小编这里为你提供了“2019年证券从业资格证金融市场基础知识练习题及解析”，希望能对你有所帮助，想知道更多信息，关注一下网站吧。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识练习题及解析第1 题：发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。
A：一级市场B：二级市场C：二板市场D：三板市场答案：A解题思路：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
本题考查的重点：金融市场的分类第2 题：短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。
它主要包括（）。
I 投机性资本流动II 贸易资本流动III 银行资金流动IV 保值性资本流动A：I、II、IIIB：I、IIC：I、II、III、IVD：II、III、IV答案：C解题思路：短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投机性资本流动。
本题考查的重点：国际资金流动方式第 3 题： 1979 年 3 月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
A：工商银行B：中国银行C：农业银行D：建设银行答案：B解题思路：1979 年 3 月，决定将中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
本题考查的重点：建国以来我国金融市场的演变历史第 4 题：我国的政策性金融机构包括（）。
I 国家开发银行II 中国进出口银行III 中国农业银行IV 中国农业发展银行A：I、IIB：I、II、IIIC：I、II、IVD：I、II、III、IV答案：C解题思路：我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。
本题考查的重点：我国金融市场的发展现状第 5 题：1983 年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括（）。