2016年期货从业资格考试《法律法规》精选真题库及答案
2016年期货从业资格考试《法律法规》精选真题库及答案一、单项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由（）制定。A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A．期货交易所B．中国证监会C．中国人民银行D．国务院财政部门
11．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准12．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日B．5日C．10日D．30日13．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。A．变更交易所名称B．期货交易所分立C．股东大会决定解散期货交易所D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则14．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．主持期货交易所的日常工作C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分15．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A．3B．5C．7D．1516．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A．30%；30%B．30%；50%C．50%：30%D．50%；50%17．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（）A．3%：3%B．3%；5%C．5%：3%D．5%；5%18．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日B．30日C．60日D．90日19．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A．5B．10C．15D．2020．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3%B．5%C．7%D．15%
21．下列选项中属于期货从业人员的是（）。A．期货公司的打字员B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员22．（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会B．中国证监会C．期货交易所D．期货从业人员所在的期货公司23．（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会B．中国证监会C．期货交易所D．期货业协会24．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。A．专科B．本科C．硕士D．博士25．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A．1B．2C．3D．526．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．1B．2C．3D．527．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15B．30C．45D．6028．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A．1B．2C．3D．529．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．1530．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A．3万B．5万C．10万D．15万
31．期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所B．期货公司C．证券交易所D．证券公司32．下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更注册资本D．变更住所或者营业场所33．甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。A．营业执照B．书面合同C．责任自负承诺书D．风险说明书34．期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易35．期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院B．中国银监会C．中国期货业协会D．中国证监会和财政部36．《期货交易管理条例》从（）开始施行。A．2006年2月7日B．2006年4月15日C．2007年2月7日D．2007年4月15日37．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。A．1B．2C．3D．538．证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。A．责令限期整改B．监管谈话C．拘留主要负责人D．出具警示函39．期货纠纷案件由（）管辖。A．最高人民法院B．基层人民法院C．中级人民法院D．高级人民法院40．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。A．由从业人员承担相应责任B．由机构承担相应责任C．由从业人员和机构承担连带责任D．由第三方承担相应责任
41．在我国设立期货交易所，由（）审批。A．中国人民银行B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构42．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年43．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A．中国证监会B．中国银监会C．国务院期货法制委员会
2016年新疆期货从业资格《法律法规》模拟试题
2016年新疆期货从业资格《法律法规》模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权2、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员3、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员4、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会5、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10B．15C．30D．606、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本7、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会8、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明9、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令10、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格11、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间12、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
2016年天津期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题
2016年天津期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
A：期货交易所B：期货保证金监控中心公司C：期货公司D：期货业协会2、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。
A．公司员工近亲属持仓报告制度B．公司治理和内部控制制度C．公司风险监管指标管理制度D．公司客户保证金安全存管制度3、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当．A：与自有资金合并，专户存放B：与自有资金分开，专户存放C：与自有资金分开，共同存放D：与自有资金合并，共同存放4、6月10日市场利率8%，某公司将于9月10日收到1千万欧元，遂以92.30价格购入10张9月份到期的3个月欧元利率期货合约，每张合约为1百万欧元，每点为2500欧元。
到了9月10日，市场利率下跌至6.85%(其后保持不变)，公司以93.35的价格对冲购买的期货，并将收到的1千万欧元投资于3个月期的定期存款，到12月10日收回本利和。
该公司期间收益为__欧元。
A．145000B．153875C．173875D．1975005、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业6、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求7、大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用______交割方式，对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用______交割方式。
浙江省2016年下半年期货从业资格法律法规：纠纷案件问题考试试题
浙江省2016年下半年期货从业资格法律法规：纠纷案件问题考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学__以上学历。
A．专科B．本科C．硕士D．博士2、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。
A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权3、商品指数基金的主要投资策略是A：资产配置策略B：买入并持有策略C：恒定混合策略D：投资组合保险策略4、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权5、期货期权的价格是指期货期权的__。
A．内涵价值B．执行价格C．时间价值D．权利金6、某投资者于2012年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权，以4.3美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看涨期权；以380.2美元/盎司的价格买进一张8月黄金期货合约，合约到期时黄金期货价格为356美元/盎司，则该投资者的利润为（）美元/盎司。
A．0.9 B．1.0 C．1.9 D．1.47、基差不是一个固定的值，而是受到各种因素的影响而不断变化，当基差从-8美分变为-6美分时属于______。
A．在正向市场上基差走弱B．在反向市场上基差走强C．在正向市场上基差走强D．在反向市场上基差走弱8、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．经理B．监事会C．独立董事D．首席风险官9、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
A．审慎经营B．风险适中C．风险最小化D．利润最大化10、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
2016年浙江省期货从业资格法律法规_日期试题
2016年浙江省期货从业资格法律法规：日期试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。
A．每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制 B．熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。
5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效 C．熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效 D．收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行2、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为__。
A．签署合同→风险揭示→缴纳保证金B．风险揭示→签署合同→缴纳保证金C．缴纳保证金→风险揭示→签署合同D．缴纳保证金→签署合同→风险揭示3、一般的套利方式包括__。
A．跨时期套利B．期现套利C．跨品种套利D．跨市场套利4、上海期货交易所交易的品种包括（）。
A．燃料油B．黄金C．铜D．天然橡胶5、设立期货交易所，由（）审批。
A．证券交易所B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构派出机构D．国务院期货监督管理机构6、期货市场的两个基本功能包括__。
A．规避风险B．获得商品C．资源配置D．价格发现7、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的．A：100％B：30％C：70％D：50％8、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性9、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力10、试题描述:假定不支付收益的投资性资产的即期价格为S，T是远期合约到期的价值，r是以连续复利计算的无风险利率，F是远期合约的即期价格，如F ＞Sen(r-t),套利者的正确做法是A：买入资产同时做空资产的远期合约B：卖空资产同时买入资产的远期限合约C：买入资产同时买入资产的远期合约D：卖出资产同时卖出资产的无期合约11、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货公司首席风险官管理规定(试行))
第7章期货公司首席风险官管理规定（试行）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。
[2015年5月真题]A．期货公司总经理B．期货公司董事会C．期货公司监事会D．期货公司股东会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
[2016年7月真题]A．根据公司章程的规定B．由监事会C．由董事长D．由总经理【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
[2015年5月真题]A．应当提前30日将免除决定通知本人B．可以随时免除其职务C．无正当理由不得免除其职务D．免除其职务须取得监管部门批准【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
4．期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
[2017年5月真题]A．董事长B．董事会C．总经理D．董事会常设的风险管理委员会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
山西省2016年下半年期货从业资格《法律法规》：季度任期模拟精彩试题
省2016年下半年期货从业资格《法律法规》：季度任期模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF2、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格3、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会5、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差6、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、客户对交易结算报告的容有异议的，应当在（）向期货公司提出书面异议。
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
2016年下半年吉林省期货从业资格法律法规：任职资格条件考试题
2016年下半年吉林省期货从业资格法律法规：任职资格条件考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。
A．投资者的经济实力B．股指期货产品认知能力C．投资者的获利能力D．投资经历2、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
A．5日B．10日C．15日D．30日3、一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能__。
A．出售美国中长期国债期货合约B．在小麦期货中做多头C．买入标准普尔指数期货和约D．在美国中长期国债中做多头4、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手铜5吨)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。
过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资__。
A．价差扩大了100元/吨，盈利500元B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元5、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后____内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A：3天本文来源.考试大网B：3个工作日C：一周D：一个月6、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。
A．协助办理开户手续B．代理客户从事期货交易C．划转期货保证金D．收付期货保证金7、期货公司一般设置__等组织机构。
A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部8、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。
A．郑州商品交易所的硬白小麦B．大连商品交易所的黄大豆2号C．上海期货交易所的燃料油D．上海期货交易所的天然橡胶9、我国黄大豆2号期货可参与交割的为____A：大豆1号B：非转基因大豆C：进口大豆和国产大豆D：转基因大豆10、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。
期货从业资格考试《法律法规》精选历真题及答案解析
期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。
每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
)1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。