证券公司机构业务培训(业界研究)
证券公司工作心得感悟(精选10篇)
证券公司工作心得感悟(精选10篇)证券公司工作心得感悟篇1实习已经圆满完成，回顾这近几个月的时间，实习，让我感受颇多。
社会与学校有太多的差异，在这几个月的实习时间里我感觉学校所学的东西过于宽泛，没有实践的价值。
一心想找一个与专业有关的工作，于是就进了一家证券公司。
本以为是与金融有关的，自己在里面工作起来毕竟与其他人会有一定的差别，可是我错了，错得离谱。
无论你是学什么的，在公司里都是一视同仁，开始时都只能做点最基本的工作，大家在同一个起跑线上接受公司的考核。
证券公司是一个既有很多考核，又要求有很好自制力的地方。
每个月必须完成相应的基本考核分，同时又要被分配到不同的银行网点做自己的业务，远离公司的监督管理之外。
这个工作很灵活，工作过程中不在乎员工们用怎样的方法，只注重你是否达到同一个结果，那就是业绩，一切都要用业绩说话，只要完成了业绩或者超额完成了业绩，你就称的上一个合格的以及优秀的员工。
起初感觉很累，不像老员工一样有自己的方法以及营销模式。
很多一起进公司的同事都离职了，其中原因很多，有的觉得谈客户太伤自尊，不晓得怎样开口;有的觉得这工作累;有的是因为太久没有做出业绩就自动放弃了。
而以前的我就算再累也会坚持做这个工作，因为我觉得这个工作其实大有前途，将来不管是晋升还是涨工资，都是比较有通道和办法的，所以在这个行业里面我一直坚持到现在。
开始还是换了一个公司，但终究没有换行业。
从进入____的那一天起，我们就开始培训，为期两周的培训完成后，就正式投入到了工作中，先是被师傅带着做，跟师傅一起学话术、谈判、营销技巧、电话营销以及沟通能力。
就在这个学习的过程中很多人开始相继离职，因为他们看见了现实与想象的差别，接受不了这样的工作方式，他们并不知道做任何事情都要先投入一定的学习时间，在看见了一味的投入而又没有任何收获时，就有一种被生活欺骗了的感觉，于是选择了放弃。
说实话，证券行业确实压力大，只要投入到工作中，到银行驻点的那一刻起就面对着各种各样的考核。
证券公司实习目的及工作内容3篇
证券公司实习目的及工作内容（3篇）想参考一下证券公司实习目的及工作内容?下面为大家搜集3篇证券公司实习目的及工作内容，希望对你所帮助!篇一：证券公司实习目的及工作内容一、实习目的面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。
首先，毕业生面临寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个绝佳的机会;其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基础。
其次初步认识社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。
通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。
二、公司简介国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于xx年10月成立。
20nn年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳北京化二成功在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。
公司经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。
自xx年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度中国内地最佳经纪业务机构、中国内地最佳债券承销机构、最具影响力投行等殊荣。
国元太原营业部成立于20nn年3月，位于新建南路167号，营业面积1600平米。
营业部秉承诚信为本规范运作客户至上优质高效的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。
三、实习过程(一)岗前培训培训内容主要包括：证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。
比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信赖等。
证券投资顾问培训教材(PPT 108页)
交易所品种的国内理财客户的满足功能---该买 啥品种？ 客户认为人民币还有较大贬值幅度， 需要大量 资金转为美元资产保值， 超过银行法定额度
１ 个股分析报告框架 ２ 撰写内容的来源 ３ 案例比较
现场撰写练习
＝＝＝＝上市公司财报分析 １ 主营与非主营贡献 ２ 转投资事业的机会投资 ３ 常用的财务比例分析 ４ 上市公司估值的 常用模型
投资顾问对客户理财需求的发掘 与管理
客户需求激发 话题营销 先打破客户不爱听我们说的僵局
交易所品种的国内理财客户的满足功 能---收集解决客户需求的对应品种
●实务操作-√签署流程：持牌机构 vs 客户 √券商确认 : 券商交易专户‚ √银行确认 : 银行交割专户 √委托金额入户/协议生效
投资协议书
●投资协议书重点-√投资目标 √投资期限 √投资金额 √投资方针 √投资范围 √投资限制 √投资风险 并在客户确认后由持牌机构存档
●实务操作-投资资金内容、金额 投资策略,方式,范围之约定 代理权限之授与及限制 券商交易专户之指定 银行交割专户‚之指定 银行交割专户‚之管理
第三部份：業務篇 一、 作業流程 二、 相關契約 三、 投資運作及內控 四、 投資決策 五、 資產管理系統 六、 選擇要點
第四部份：實務篇 一、 手續辦理 二、 收費方式 三、 報表通知 四、 解約續約 五、 額度增減 六、 停損越權 七、 除權現增 八、 股權行使
第五部份：問答篇 一、 何謂全權委託投資業務？ 二、 全權委託投資業務有什麼優點？ 三、 全權委託投資業務適合哪些對象？ 四、 如何辦理「全權委託投資業務」手續？ 五、 全權委託投資業務是否會發生盜賣股票情事？ 六、 委任人與投顧業者是否會有利益衝突？ 七、 全權委託投資業務投資的風險為何? 八、 為何選擇AAA投顧公司？ 九、 AAA投顧對委任人之服務有哪些?
中信证券标准化投资顾问服务产品业务培训
小集合产品
资产管理 营业部高端客户资金增值计划 集合资产管理计划（限定性） 集合资产管理计划（非限定性）
目录
服务产品体系及定价 服务产品目标客户、内容、产品特色 服务产品的定制和退订流程 服务产品的推广激励机制
1.1 短信类服务产品适用客户
客户需求 短信类服务产品 中信投资快报 步步为赢盘中参考 中信主题追踪 中信研报精粹 了解中信及其他机构最新研究观点 研究速递 政策前瞻 关注宏观经济、产业政策及相关投资 机会 重大事件速评 适用客户 关注大势走向、市场行情、行业热点与个股 要闻等重要资讯的投资者 关注市场资金流向的投资者 关注盘面热点板块更迭的投资者 关注研究机构最新研究观点的投资者 关注国内最具影响力研究机构最新策略观点 的投资者 关注国内重大产经政策出台预期的投资者 关注重大宏观经济事件和市场行情巨幅波动 对于股价影响的投资者
中信证券标准化投资顾问 服务产品业务培训
投资顾问
王士一
2011年10月
目录
服务产品体系及定价 服务产品目标客户、内容、产品特色 服务产品的定制和退订流程 服务产品的推广激励机制
1、标准化投资顾问服务产品内涵及作用
标准化投顾服务产品是指由公司和营业部针对客 户提供的，以资讯、终端、会议、关怀服务、金 融理财等形式展现的，能被客户接收以及购买的 用以提高客户服务感受的产品。
30-200万资产客户（B计划）
10-30万资产客户（C计划）
0-10万资产客户（D计划）
A1 1..8 ‰ ●
A2 1.5‰
A4
B1
B2
B3
B4
C1
C2
C3
C4
D1
D2
D3
D4
至信版网上交易系统 基础交易服务通 道
证券公司实习报告样本（三篇）
证券公司实习报告样本【摘要】本文是一份证券公司实习报告范本，总计____字。
包括了实习公司的背景介绍、实习期间的具体工作内容和项目经验、个人感悟以及对于自身的职业规划等内容。
【正文】1、引言实习是大学生走向职场的重要经历之一，通过实习，能够帮助我们更好地了解职业道路并提前融入职场。
本次实习我有幸进入一家知名证券公司，成为其实习生，得到了很多实践机会并收获了一些宝贵的经验和教训。
2、实习公司背景介绍我所在的实习公司是一家国内知名的证券公司，成立于20XX年，总部位于北京。
公司规模庞大，拥有一支高素质的团队，在证券行业具有很高的声誉和影响力。
公司的主要业务包括证券交易、资产管理、投资咨询等，以及与国内外机构的合作等。
3、实习期间的具体工作内容和项目经验在实习期间，我主要参与了公司的某个部门的日常工作，并参与了一个重要项目的实施。
在日常工作中，我负责协助部门经理处理客户的投资咨询和交易等事务，包括提供市场信息、撰写研究报告、跟进客户的持仓情况等。
这些工作使我更好地了解了证券交易的流程和市场状况，提高了我对投资策略和市场趋势的分析能力。
在项目实施方面，我参与了公司推出的一款新的理财产品的策划和运营工作。
我负责收集市场信息、调研竞争对手的产品、撰写市场分析和推广方案等。
通过这个项目，我学到了很多关于市场营销和产品策划的知识，提高了我的市场分析和推广能力。
4、个人感悟通过这段实习经历，我收获了很多。
首先，我深刻地了解到了证券行业的复杂性和竞争激烈性。
证券市场是一个充满变化的环境，投资者需要对市场趋势和风险有清晰的认识和良好的把握能力。
同时，证券公司也需要具备敏锐的市场洞察力和主动的创新意识。
其次，我通过实习进一步提高了我的团队合作和沟通能力。
在公司中，与同事合作是非常重要的，只有团结协作才能更好地完成任务。
在项目中，我与团队成员共同合作，相互协调，取得了不错的成果。
最后，我认识到了与客户沟通的重要性。
作为一名证券从业人员，与客户的良好沟通能力是非常重要的。
证券员工合规培训ppt
旨在防范和降低公司内部风险，提高业务运行效率，确保公 司稳健运营。
证券合规管理系统的建设要点
1 2
完善制度体系
建立健全证券合规管理制度，明确合规管理流 程和责任分工，制定合规管理计划和风险控制 措施。
合规监测与报告
实时监测公司业务运营过程中的合规风险，及 时向上级报告，并采取有效措施加以控制。
合规培训师资
组建师资团队
组建由公司内部专业人员和外部专家组成的合规培训师资团队，确保合规培 训的质量和效果。
教师选拔和培养
对于合规培训师资团队的成员，应选拔具有丰富合规经验和实践能力的人员 担任教师，并对他们进行系统的培训和考核，提高师资水平。
合规培训时间安排
培训时间
根据证券从业人员的实际情况和公司工作安排，制定合理的合规培训时间安排， 确保培训的顺利实施。
相关规范性文件
如《证券公司内部控制指引》、《证券投资 顾问业务指引》等。
02
证券员工合规培训的目的和内容
证券员工合规培训的目的
1 2
提升合规意识
通过合规培训，提高证券员工的合规意识，强 化对法律法规和公司内部规定的理解和遵守。
预防违规行为
通过合规培训，让员工了解合规的重要性，预 防和减少违规行为的发生，降低公司风险。
间、地点、方式、考核等。
合规培训教材
制作培训教材
根据合规培训计划，结合行业特点和公司实际情况，制作合 规培训教材。教材内容应全面、系统、实用，注重理论与实 践相结合。
更新培训教材
为保证教材的时效性和针对性，应定期根据法律法规、监管 要求、公司制度等的变化更新合规培训教材，确保教材内容 与现行规定相符。
内幕交易违规案例
案例一
证券营销岗前培训
√证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
(判断题)A错误B正确证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
(判断题)A正确B错误基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失(判断题)A正确B错误√国务院证券监督管理机构最多可将托管期限延长12个月。
(判断题)A正确B错误1918年6月，北京证券交易所(后改名为北平证券交易所)开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。
(判断题) A正确B错误证券从业人员行为准则(十不准)包括服从管理,规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。
(判断题)A错误B正确证券交易的种类包括(多选题)A认股权证交易B股票交易C基金交易D金融期货交易E可转换债券交易国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括。
(多选题)A受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易B证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外C未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易D因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易E与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有(多选题)A 28天国债回购B 182天国债回购C 14天国债回购D 63天国债回购E 91天国债回购在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
(多选题)A证券经纪商B证券交易的对象C委托人D证券交易所根据《证券法》的规定，证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括() 。
(多选题)A在任职期间或离职后在《公务员法》规定的期限内,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动B离职后在《公务员法》规定的期限内接，不得到与原工作业务直接相关的企业任职C在任职期间配偶、子女不得到监管对象任职D在任职期间不得到其他营利性组织任职根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动,必须遵循的原则已。
证券经纪业务
经纪业务的要点分析在新中国证券市场十余年的发展历程中，证券经纪业务始终占据半壁河山。
如何能使其长期稳健的发展，提及来很简单，“一个中心，两个大体点”，即：以风险控制为中心，增收节支和增强企业文化建设为两个大体点。
但要真正做好，确是一项复杂的系统工程。
下面我将就此谈一些个人的粗浅观点。
一、证券经纪业务的风险控制证券经纪业务的风险是指证券公司在办理代理生意证券业务时，由于各种原因此对其自身利益带来损失的可能性。
在证券经营活动必需把有效控制风险视为企业发展的生命线，是企业长期健康发展的基石。
证券经纪业务的风险主要来自以下几个方面：（一）法律风险。
主要包括：挪用公款生意证券、在取得融资融券业务资格前为客户提供信用交易、编造并传播影响证券交易的虚假信息、违背客户的委托办理证券生意或其他交易事项、挪用客户的证券或资金、接受客户的全权委托等。
（二）政策风险。
主要包括：营业场所设施不符合规定要求、信息系统设备和管理不符合规范要求、违规开立客户交易结算账户、将客户资金与自有资金混合管理、挤占挪用客户资金、为法人客户以个人名义开立账户生意证券、将法人客户资金违规转入个人账户、为法人客户套取现金等。
（三）管理风险。
主要有下列情形：1、客户开户时审核证件、资料不严而致使的风险；2、客户取款时审核证件、身份不严或付款过失而致使的风险；3、客户委托生意时审核凭证不慎而造成的风险；4、证券公司工作人员申报过失引发的风险；5、无权或越权代理而造成的风险；6、交割失误引发的风险；7、客户领导接受全权委托带来的风险；八、从业人员违规炒股（特别是当自然经纪人转为正式员工时）造成的违法违规风险。
九、关键职位柜员权限（如账户内部迁移等）管理失控引发的风险。
（四）技术风险。
技术风险一般主要来自于硬件设备和软件两个方面。
硬件设备方面的风险主如果指由于硬件设备（场地、设施、电脑、通信设备等）的机型、容量、数量、运营状况及在业务顶峰时的处置能力等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失。
证券公司客户适当性管理培训课件
客户满意度调查与改进措施
详细描述
该证券公司定期开展客户满意度调查，了解客户对公司服 务、产品、投诉处理的评价和意见。针对调查结果，公司 采取改进措施，提高客户满意度和忠诚度。
总结词
客户反馈与产品创新
详细描述
该证券公司将客户反馈作为产品创新的重要依据，不断优 化现有产品和服务。例如，针对客户对某项业务的反馈， 公司进行了改进和创新，推出更符合客户需求的新产品。
能力。
普通客户服务内容
提供基础的投资咨询、理财规划 等服务，满足普通客户的日常投
资需求。
普通客户管理策略
建立广泛的客户基础，提供标准 化服务，通过优质的服务体验提
升客户满意度。
风险等级分类管理
1 2 3
风险等级分类标准
根据客户的投资经验、风险承受能力等因素，将 客户分为不同风险等级，如低风险、中低风险、 中风险、高风险等。
总结词
个性化服务与定制化产品
总结词
风险控制与客户权益保护
详细描述
该证券公司建立了完善的风险控制机制，确保客户的资金 安全。同时，公司还通过多种方式保护客户的权益，如及 时披露产品信息、确保客户知情权和选择权等。
案例二
总结词
客户投诉处理流程
详细描述
该证券公司建立了完善的客户投诉处理流程，确保客户的 投诉能够得到及时、公正、合理的解决。公司设立了专门 的投诉渠道，并对投诉处理人员进行专业培训，提高投诉 处理效率和质量。
01
要求证券公司对客户进行风险评估，提供与其风险承受能力相
匹配的产品或服务。
《证券公司监督管理条例》
02
要求证券公司建立健全客户适当性管理制度，明确规定客户分
类、产品或服务的分级和适当性匹配要求。
证券公司分支机构对总部的建议
证券公司分支机构对总部的建议
1. 加强总部与分支机构之间的沟通与协作：建立更加紧密的沟通机制，包括定期的会议、电话会议、电子邮件更新等，确保分支机构能够及时了解总部的战略和政策变化，并提供反馈和建议。
2. 提升总部的业务支持和指导：总部可以提供更多的培训和资源，帮助分支机构提升专业能力和业务水平。
定期组织培训课程、分享行业经验和最佳实践，有助于分支机构更好地开展业务。
3. 优化业务流程和系统：简化和优化业务流程，减少不必要的繁琐程序，提高工作效率。
同时，确保公司的信息系统稳定、安全，并提供便捷的在线工具和平台，便于分支机构与总部之间的信息共享和业务协作。
4. 加强市场营销和品牌建设：总部可以制定统一的市场营销策略和品牌形象，加强在全国范围内的宣传和推广。
提供分支机构所需的营销材料和支持，共同开展市场活动，增强公司的品牌知名度和市场竞争力。
5. 关注分支机构的业务发展和需求：总部应该定期了解分支机构的业务状况和发展需求，根据实际情况提供相应的支持和资源。
对于业绩突出的分支机构，可以给予适当的激励和奖励，以鼓励他们的积极性和创造力。
以上建议旨在加强证券公司总部与分支机构之间的合作，提高整体运营效率和竞争力。
通过密切的沟通和协作，总部和分支机构可以共同实现公司的战略目标和业务增长。