2010年西藏自治区证券从业考试证券发行与承销真题考试技巧、答题原则
2010年证券发行与承销-押题
2010年证券发行与承销-押题DA、芝加哥商品交易所B、纽约期货交易所C、纽约商品交易所D、伦敦国际金融期货交易所17、金融期货交易的基本特征不包括()。
A、交易的标的物是金融商品B、是非标准化合约的交易C、交易采取公开竞价方式决定买卖价格D、交割期限的规格化18、金融期权与金融期货的不同点不包括()。
A、标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B、投资者权利与义务的对称性不同。
金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C、履约保证不同。
金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D、从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效19、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值()。
A、之下B、之上C、相等的水平D、都不是20、某公司可转换债券的转换比率为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，()。
A、该可转换债券当前的转换平价为50元B、当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利C、当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利D、当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2500元21、避税型证券组合通常投资于( )，这种债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税。
A、市政债券B、对冲基金C、共同基金D、股票22、证券组合管理理论最早由( )系统地提出。
A、詹森B、马柯威茨C、夏普D、罗斯23、关于有效证券组合，下列说法中，错误的是( )。
A、有效证券组合一定在证券组合的可行域上B、在图形中表示就是可行域的上边界C、上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D、有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点24、关于套利组合，下列说法中，不正确的是( )。
2010年新疆维吾尔自治区证券从业考试证券市场基础知识考试技巧、答题原则
1、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。
A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量2、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态3、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。
A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率4、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险5、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求B.目的C.程序D.影响因素6、双重顶反转形态一般具有( )的特征。
A.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大C.双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3%就会影响形态的分析意义D.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义7、“反向的”收益率曲线意味着( )。
(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。
A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)8、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。
( )9、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。
证券从业资格考试题型解析和学习、应试技巧
证券从业资格考试题型解析和学习、应试技巧作者：佚名文章来源：本站原创点击数：2966 更新时间：2009-4-25一．历年考试情况1999年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。
2000年4月29—30日进行的第二次全国证券从业人员资格考试，考试科目为《证券基础知识》、证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门，题目类型包括单项选择题，多项选择题，判断题，填空题，简答题，计算题。
当年报考人数91126人。
证券基础知识合格分数线67分，通过率60%。
证券发行与承销合格分数线67分，通过率70%。
证券交易合格分数线67分，通过率67%。
证券投资分析合格分数线70分，通过率为40%。
从2001年、2002年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。
每科目总题量为200道试题，其中单项选择题60道，多项选择题70道，判断题70道。
每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。
考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。
合格分数线为60分。
当年报考人数逾10万人。
2003年的全国证券从业资格考试方式，与2002年的考试类似，具体要求，请学员参照中国证监会、中国证券业协会的有关考试公告。
二．题型解析根据历年的考题，尤其是2001年的考题特点。
可以大致归纳如下常见的出题方法：1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。
如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。
就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。
就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2．重规、规则出题。
如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。
这部分的内容是相当多的。
2010年证券发行与承销_押题
一、单项选择题1、()是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
A、货币政策B、财政政策C、利率政策D、汇率政策2、()主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、投资型行业3、()是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A、财务指标B、财务目标C、财务比率D、财务分析4、()是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
A、宏观经济分析B、行业分析C、公司分析D、技术分析5、K线起源于200多年前的()。
A、中国B、美国C、英国D、日本6、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率()。
A、高B、低C、一样D、都不是7、()是影响债券定价的内部因素.A银行利率B、外汇汇率风险C、税收待遇D、市场利率8、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率()其票面利率。
A、大于B、小于C、等于D、不确定9、在贷款或融资活动进彳亍时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是()观点。
A、市场预期理论B、合理分析理论C、流动性偏好理论D、市场分割理论10、假定某投资者以800元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为5年的债券，则该投资者的当前收益率为()。
A、10%B、12、5%C、8%D、20%11、下列有关内部收益率的描述，错误的是()。
A、是能使投资项目净现值等于零时的折现率B、前提是NPV取0C、内部收益率大于必要收益率，有投资价值D、内部收益率小于必要收益率，有投资价值12、市盈率的计算公式为()。
证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
考试难度
考试内容：涵盖 证券市场基础知 识、证券交易、 证券投资基金、 证券投资分析、 证券发行与承销 等
考试形式：选择 题、判断题、计 算题等
考试时间：每科 120分钟
考试难度：中等 偏上，需要考生 具备一定的证券 知识基础和实践 经验
证券从业资格考 试真题解析
历年真题回顾
2018年真题：考察了证券市场基础知识、证券投资基金、证券交易等知识点
添加标题
分析选项：分析选项，找出正确答 案
举一反三：通过一道题目，掌握一 类题目的解法
真题解析示例
题目：某公司发行股票，每股面值 1元，发行价为2元，发行数量为 100万股，则该公司的股本总额为 （）元。
解析：股本总额=每股面值*发行数 量=1*100万=100万
题目：某公司发行股票，每股面 值1元，发行价为2元，发行数量 为100万股，则该公司的股本总 额为（）元。
决定的？
答案：债券价 格是由市场供 求关系决定的， 供大于求时， 债券价格下跌； 供小于求时， 债券价格上涨。
解析：本题考 查的是债券价 格的决定因素， 需要考生理解 市场供求关系 对债券价格的
影响。
答案解析总结
证券从业资格考试答案解析是对试题的详细解答，包括试题的考点、解题思路、解题 步骤等。
答案解析可以帮助考生更好地理解试题，掌握解题技巧，提高答题能力。
解析：股本总额=每股面值*发行数 量=1*100万=100万
题目：某公司发行股票，每股面值 1元，发行价为2元，发行数量为 100万股，则该公司的股本总额为 （）元。
解析：股本总额=每股面值*发行数 量型：选择题、判断题、计算题等
难度：中等难度，需要掌握一定的 专业知识和技能
2010年证券从业资格考试模拟题
2010年证券从业资格考试《发行与承销》模拟测试题多项选择题1、新股发行公司的（）和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。
A、董事长B、总经理C、财务负责人D、董事会秘书E、监事会主席2、网上直播推介活动的公告内容至少应包括：（）。
A、网站名称B、推介活动的出席人员名单C、时间D、公司财务报表3、股份有限公司创立大会的职权有（）。
A、通过公司章程B、选举董事会和监事会成员C、决定公司内部管理机构的设置D、选举公司总经理E、对公司的设立费用进行审核4、依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取（）的方式。
A、发起设立B、定向设立C、核准设立D、募集设立E、定向募集设立5、股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经（）批准。
A、中国人民银行B、国务院授权的部门C、省级人民政府D、中国证监会E、国家体改委6、采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（），并过公司章程草案。
A、董事会成员B、经理成员C、监事会成员D、董事会秘书E、董事长7、（）既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。
A、股东B、董事会C、发起人D、创办人E、监事会8、向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（）等。
A、上市报告书B、申请上市的股东大会决议C、公司章程D、最近2年的财务报告E、法律意见书9、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。
该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（）。
A、因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议。
B、通过了增加公司注册资本的决议。
C、通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议D、会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名E、决定公司发行5000万元的3年期公司债券10、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
( )
2、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性
B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素
C.检验证券市场线的有效性
D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益
E.分散风险
3、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格
的走势上。( )
4、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员 B.合同会员 C.融资会员 D.联系会员
5、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。
A.趋势型指标 B.超买超卖型指标 C.人气型指标 D.大势型指标
6、第三产业的内涵非常丰富，随着生产力的发展，它所包括的细分行业也不断增多，因而是
一个发展性的概念。( )
7、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、
股票及存款单。( )
8、关于β系数，下列说法中，错误的是( )。
A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
B.β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大
C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
D.β系数是对放弃即期消费的补偿
9、5 D.
10、所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证
券的相对市值比例一致的证券组合。( )
11、80元
C.单利：10
12、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。( )
13、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。( )
14、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。( )
15、( )假设是从人的心理因素方面考虑的。
A.市场行为涵盖一切信息 B.证券价格沿趋势移动 C.历史会重演 D.历史不会重演
16、加权资本成本率一债务资本成本率×(债务成本÷总市值)(1一税率)+权益资本成本率×
(权益资本÷总市值)( )
17、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果
目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格( )。
A.单利：10
18、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。
A.正相关 B.负相关C.非相关 D.线性相关
19、5% C.
20、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值等于( )。
A.预期现金流的贴现值B.未来现金流量的现值
C.未来现金流量的终值D.各期现金流量之和
21、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)
生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态 B.生产形态 C.收入形态 D.产品形态
22、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若有一投资者在该
债券发行时以10
23、09元
B.单利：10
24、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债
券、股票及存款单。( )
25、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，
并选择最优证券组合
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资本市场没有摩擦
D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响