风控部 会议纪要 防范内幕交易及利益冲突制度学习
学校内控工作培训会议纪要整理5篇
内控工作培训会议纪要（一）培训时间：202X年X月XX日下午3:00培训地点：校小会议室主持人：XXX培训内容：内部控制专题培训，解读内控相关政策和学习本校制定的内部控制制度参加培训人员：XXX XXX XXX XXX会议内容：一、政策解读《行政事业单位内部控制规范（试行）》中提出，对单位建立与实施内部控制提出了四大原则：1.全面性原则。
内部控制应当贯穿学校经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。
2.重要性原则。
在全面控制的基础上，内部控制应当关注学校重要经济活动和经济活动的重大风险。
3.制衡性原则。
内部控制应当在学校内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督。
4.适应性原则。
内部控制应当符合国家有关规定和我校的实际情况，并随着外部环境的变化、学校经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》明确了四大主要任务：1.健全内部控制体系，强化内部流程控制。
2.加强内部权力制衡，规范内部权力运行。
3.建立内控报告制度，促进内控信息公开。
4.加强监督检查工作，加大考评问责力度。
二、内部控制工作1.关于预算管理的问题为提高本校预算管理水平，规范单位内部控制，强化预算约束，加强廉政风险防控机制建设，根据《中华人民共和国预算法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》和xx 省有关规定，结合本校实际，制订了《XX学校预算管理制度》，该制度规定了预算管理工作包括预算编审与批复、预算执行与分析、预算调整、决算管理、预算绩效评价等五个方面。
2.关于政府采购管理的问题为加强财政资金和政府采购绩效管理，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设为了规范政府采购行为，促进本校依法编制政府采购预算，明确和强化预算执行主体责任，根据政府采购相关法律法规的规定，本校特制定了《XXX政府采购业务管理制度》，该制度对采购当中的政府采购的组织、政府采购程序、政府采购方式、采购验收、政府采购监督、政府采购的日常管理等六个方面进行了规定。
单位内控工作培训会议纪要
会议主题：会议时间：X月XX日下午3:00 会议地点：会议室会议主持人：XXX 会议记录人：XXX参会人员：XXX XXX XXX XXX会议主要内容：会议以《XXX单位内部控制制度汇编（征求意见稿）》为主要内容，聚焦“三重一大”、预算、收支、政府采购、资产管理、项目管理、合同管理等关键领域，以业务流程为切入点，系统阐述业务运行关键环节的权利与责任。
与会人员结合岗位职责详细审阅、深入交流，提出有针对性的意见建议。
会议要求：一是加强组织领导，高度认识；二是认真学习领会培训内容，将所学知识转化为强化内控管理的实践经验，详细梳理各项规章制度、业务流程和风险点；三是正确认识和理解内控管理的意义，全面推进内控管理再上新台阶；四是拓展思维，创新性开展工作，解决内控管理的难题。
会议主题：行政事业单位内部控制建设相关问题专题培训会议时间：X月XX日会议地点：会议室会议主持人：XXX 会议记录人：XXX参会人员：XXX XXX XXX XXX会议主要内容：一、XXX就内部控制关键领域风险防范重点做了讲解。
二、局内部控制领导小组成员对单位在内部控制防范和管控中遇到的问题和困难做了交流。
会议要求：一、制度的生命在于执行，要真正发挥好内部控制体系建设在确保单位经济业务合法合规、资产安全使用有效、财务信息真实完整等方面的作用；二、要提高站位，切实增强内控体系建设的自觉性和主动性；三、要抓住关键，逐步攻克内控体系建设的症结和难点；四、要形成合力，全力保障内控体系建设取得实效，推动统战工作再上新台阶。
会议主题：如何有效开展本单位内控工作会议时间：X月XX日会议地点：小会议室会议主持人：XXX 会议记录人：XXX参会人员：XXX XXX XXX XXX会议主要内容：相关政策解读1.关于印发《行政事业单位内部控制规范（试行）》的通知2.《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》3.《行政事业单位内部控制自我评价管理制度（试行）》会议总结：如何开展内部控制工作（一）总体原则与步骤：以评促建，分段进行阶段1：XXX内部控制工作评价阶段2：XXX内部控制体系建设（二）工作流程1.了解单位的组织结构和经济活动管理结构。
最新内控工作培训会议纪要4篇
内控工作培训会议纪要（一）培训时间：20XX年X月XX日下午3:00培训地点：会议室主持人：（姓名）培训内容：内部控制制度培训出席人：（姓名）培训主要内容：一、相关政策解读1、《采购管理办法和资产管理办法》2、《预算管理办法》3、《财务收支管理办法》二、如何开展内部控制工作1、了解单位组织结构和经济活动管理结构。
2、对本单位业务活动的流程和适用的法律法规进行全面梳理，找出风险点。
3、根据找出的风险点、结合现行的法律法规，来选择具体应对措施，建立健全内部管理制度。
4、采取有效监督措施切实保障各项制度得到贯彻实施。
5、对单位内部控制设计和实施情况进行评价并不断完善。
内控工作培训会议纪要（二）培训时间：20XX年X月XX日下午3:00培训地点：会议室主持人：（姓名）培训内容：内部控制工作规范出席人：（姓名）培训主要内容：20XX年X月XX日下午，XXX单位组织全体工作人员学习了内部控制工作管理规范等文件及政府采购、资产管理、财务管理办法等制度，并就近期内部控制及财务工作进行了讨论。
一、政策解读《行政事业单位内部控制规范（试行）》：1 .全面性原则。
内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。
2 .重要性原则。
在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险。
3 .制衡性原则。
内部控制应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督。
4 .适应性原则。
内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》：1 .健全内部控制体系，强化内部流程控制。
2•加强内部权力制衡，规范内部权力运行。
3 .建立内控报告制度，促进内控信息公开。
4 .加强监督检查工作，加大考评问责力度。
二、如何规范内部控制工作1 •关于预算管理的问题。
风险防控会议纪要
风险防控会议纪要会议主题：风险防控会议时间：＿____年_____月_____日会议地点：＿____会议室参会人员：＿____、＿____、＿____、＿____等会议内容：一、开场致辞会议主持人_____对参会人员表示欢迎，并简要介绍了本次会议的主题和目的。
强调了在当前复杂多变的市场环境下，加强风险防控对于企业稳定发展的重要性。
二、各部门风险汇报1、财务部门财务负责人_____指出，当前财务方面面临的主要风险包括资金流动性风险和汇率波动风险。
近期公司的资金回笼速度有所减缓，导致部分项目资金紧张。
同时，国际贸易业务中的汇率波动对公司的利润产生了一定影响。
建议加强资金预算管理，优化资金配置，并密切关注汇率走势，采取适当的套期保值措施。
2、市场部门市场部经理_____表示，市场竞争加剧是当前面临的主要风险之一。
竞争对手推出了类似的产品和服务，且价格更具竞争力，导致公司市场份额受到一定挤压。
另外，市场需求的不确定性也给销售预测带来了困难。
提出要加强市场调研，及时调整营销策略，提高产品和服务的差异化竞争力。
3、生产部门生产部门主管_____提到，原材料供应的稳定性是生产环节的关键风险。
部分供应商出现供货延迟或质量不稳定的情况，影响了生产进度和产品质量。
同时，生产设备的老化和故障率上升也增加了生产成本和生产风险。
建议拓展供应商渠道，加强供应商管理，以及加大对生产设备的维护和更新投入。
4、人力资源部门人力资源经理_____认为，人才流失是人力资源方面的重要风险。
关键岗位人员的离职可能导致业务中断和技术流失。
此外，招聘优秀人才的难度也在增加。
建议完善员工激励机制，提供良好的职业发展空间，加强企业文化建设，吸引和留住人才。
三、风险评估与分析在各部门汇报完毕后，参会人员对提出的风险进行了评估和分析。
1、风险发生的可能性通过对市场、行业和公司内部情况的综合分析，对各项风险发生的可能性进行了评估。
其中，资金流动性风险和市场竞争风险被认为具有较高的发生可能性，而原材料供应风险和人才流失风险的发生可能性相对较低，但仍需密切关注。
内控工作培训会议纪要4篇
内控工作培训会议纪要（一）培训时间：202X年X月XX日下午3:00培训地点：会议室主持人：XXX培训内容：内部控制制度建立与实施相关政策解读参加培训人员：XXX XXX XXX XXX会议内容：一、政策解读《行政事业单位内部控制规范（试行）》中提出，对单位建立与实施内部控制提出了四大原则：1 .全面性原则。
内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。
2 .重要性原则。
在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险。
3 .制衡性原则。
内部控制应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督。
4 .适应性原则。
内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》明确了四大主要任务：1 .健全内部控制体系，强化内部流程控制。
2 .加强内部权力制衡，规范内部权力运行。
3 .建立内控报告制度，促进内控信息公开。
4 .加强监督检查工作，加大考评问责力度。
二、内部控制工作1 .关于预算管理的问题为提高本单位预算管理水平，规范单位内部控制，强化预算约束，加强廉政风险防控机制建设，根据《中华人民共和国预算法》、《行政事业单位内部控制规范（试行》和XX 省有关规定，结合我单位实际，制订了《XX预算管理制度》，该制度规定了预算管理工作包括预算编审与批复、预算执行与分析、预算调整、决算管理、预算绩效评价等五个方面。
2 .关于政府采购管理的问题为加强财政资金和政府采购绩效管理，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设为了规范政府采购行为，促进本单位依法编制政府采购预算，明确和强化预算执行主体责任，根据政府采购相关法律法规的规定，本单位特制定了《XXX政府采购业务管理制度》，该制度对采购当中的政府采购的组织、政府采购程序、政府采购方式、采购验收、政府采购监督、政府采购的日常管理等六个方面进行了规定。
2023年风险例会会议纪要(实用7篇)
2023年风险例会会议纪要(实用7篇)风险例会会议纪要篇一2023年6月9日晚我行在油田公司机关楼开展了银行案件风险防控学习活动，结合案例使我们了解到，银行不断发生违法违规案件，给银行的信誉和社会形象带来了很多不利影响，通过对风险防控的学习使我们更深的了解到风险防范是银行每时每刻都存在的话题，每个员工都必须深刻的认识银行存在的风险和防范风险发生的方法。
结合我们平时在工作中的实际情况，可以总结为以下几点。
一、加强业务学习，完善业务操作流程。
身为银行一线员工，切实提高业务素质和风险防控能力，全面加强柜面服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。
在日常工作中我们应当坚持做到合规操作，有时候，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，但往往很多时候就是我们的疏忽大意，一些不合规的举动从而导致业务出现差错，特别是有时候觉得自己特别熟练的业务一时大意更加容易引起错帐抹帐交易，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性。
很多规章制度的建立，是在经历过许许多多实际工作经验教训中总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己权益和维护广大客户权益的能力。
二、妥善保管原始凭证，防止风险隐患。
原始凭证是记载业务的一种书面证明，是记账的法律依据。
如果我们把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。
我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。
填写错误的凭证要交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该作废，不能随手扔进垃圾桶。
对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。
三、避免代客户填写单据，加强风险防范意识。
代客户填写单据往往容易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。
在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务，尽量避免由此产生的风险。
经营风险及风控会议纪要
经营风险及风控会议纪要会议时间：2022年10月15日会议地点：公司总部会议室与会人员：公司高层管理人员、风险管理部门负责人、各部门负责人会议纪要：一、会议目的本次会议旨在全面了解和评估公司当前面临的经营风险，并制定相应的风险控制措施，以确保公司的稳定经营和可持续发展。
二、会议议程1. 介绍公司当前的经营风险情况2. 分析各项风险对公司的影响程度和概率3. 讨论并确定风险控制措施4. 制定风险控制计划和时间表5. 分工合作，明确责任人和监督机制6. 其他事项三、会议内容1. 介绍公司当前的经营风险情况首先，风险管理部门负责人向与会人员介绍了公司当前面临的主要经营风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
同时，各部门负责人也汇报了各自部门的风险情况。
2. 分析各项风险对公司的影响程度和概率与会人员对各项风险进行了深入分析和评估，确定了每个风险对公司的影响程度和概率。
通过量化评估，明确了各项风险的优先级，为后续的风险控制措施制定提供了依据。
3. 讨论并确定风险控制措施在讨论环节中，与会人员就每个风险提出了相应的控制措施，并进行了充分的讨论和交流。
针对市场风险，决定加强市场调研和竞争对手分析，及时调整产品定位和市场策略；对于信用风险，将加强客户信用评估和风险控制措施，确保资金回收；对于操作风险，将加强内部流程管理和员工培训，提高操作风险的控制能力。
4. 制定风险控制计划和时间表根据讨论结果，制定了详细的风险控制计划和时间表。
明确了每个控制措施的具体实施步骤和时间节点，以确保风险控制工作的有序进行。
5. 分工合作，明确责任人和监督机制会议确定了各项风险控制措施的责任人，并明确了监督机制。
各部门负责人将负责各自部门的风险控制工作，并定期向风险管理部门汇报工作进展情况。
6. 其他事项会议还讨论了其他与经营风险相关的事项，包括加强内部沟通和协作、提高员工风险意识等。
同时，还决定定期召开风险控制工作例会，及时跟进风险控制工作的进展情况。
《风控会议制度》
《风控会议制度》风险控制是企业经营管理过程中非常重要的一环，合理制定风险控制策略和措施能够帮助企业预防和应对各类风险，保证企业的正常运行和可持续发展。
为了加强风险控制和管理，我公司决定建立风控会议制度，以下是该制度的主要内容和要求。
一、会议召开频率和参会人员1.1风控会议原则上每季度召开一次，特殊情况下可根据实际需要灵活安排会议时间。
1.2会议主要参会人员包括公司高管、风控部门负责人及相关人员、各业务部门负责人及相关人员等，具体参会人员由会议主持人决定。
二、会议的主要内容和议程设置2.1会议主要内容包括但不限于：(1)审核和评估上一季度风险管理和控制情况；(2)分析当前形势下可能出现的风险；(3)提出防范和应对措施；(4)确定风险控制目标和指标；(5)评估当前风险控制措施的有效性和可行性；(6)汇报公司内部控制体系建设和完善情况；(7)记录会议纪要和下一季度风控工作计划等。
2.2会议议程设置如下：(1)会议开场，确定会议主持人；(2)审核和评估上一季度风险管理和控制情况；(3)分析当前形势下可能出现的风险；(4)提出防范和应对措施；(5)确定风险控制目标和指标；(6)评估当前风险控制措施的有效性和可行性；(7)汇报公司内部控制体系建设和完善情况；(8)记录会议纪要，明确下一季度的风控工作计划。
三、会议的组织和流程3.1风控会议由公司高层领导亲自担任主持人，提前确定会议时间、地点和参会人员名单，并通知相关人员准时参加。
3.2会议前应提前准备，并向参会人员发送会议资料，确保大家对会议的主要内容和议程有所了解。
3.3会议期间，各参会人员按照会议议程进行讨论和交流，提出意见和建议，达成共识，并由主持人做出决策。
3.4会议后，由会议记录人整理会议纪要，指导下一季度风控工作的实施，并及时向参会人员发出会议纪要。
三、会议纪要的归档和监督4.1会议纪要应详细记录各项讨论内容、提出的意见建议、决策结果等，并由主持人审阅确认后，及时归档。
风险防控会议纪要
风险防控会议纪要会议主题：风险防控会议时间：＿___年____月____日会议地点：＿___会议室参会人员：＿___、＿___、＿___、＿___、＿___会议内容：会议伊始，主持人____对本次会议的主题和目的进行了阐述。
强调了在当前复杂多变的市场环境下，加强风险防控对于企业稳定发展的重要性和紧迫性。
一、市场风险分析首先，＿___对当前市场形势进行了详细的分析。
指出市场竞争日益激烈，行业发展不稳定，市场需求变化频繁等因素给企业带来了诸多风险。
例如，竞争对手的新产品推出可能导致市场份额的减少；市场需求的突然下降可能造成库存积压，影响资金周转。
为应对市场风险，会议提出以下措施：1、加强市场调研，密切关注市场动态和竞争对手的动向，及时调整市场策略。
2、优化产品结构，提高产品的竞争力和适应性，满足不同客户的需求。
3、建立灵活的生产和供应链体系，能够快速响应市场变化，减少库存风险。
二、财务风险分析接着，＿___就企业的财务状况进行了分析。
指出资金流动不畅、债务负担过重、盈利能力下降等问题是当前面临的主要财务风险。
如部分项目的资金回收周期过长，增加了资金成本；不合理的债务结构可能导致偿债压力过大。
针对财务风险，会议讨论并决定采取以下措施：1、加强财务管理，优化资金预算和使用计划，提高资金使用效率。
2、合理控制债务规模，优化债务结构，降低财务成本和偿债风险。
3、拓展融资渠道，增加资金来源，确保企业资金链的稳定。
三、法律风险分析然后，＿___对企业可能面临的法律风险进行了梳理。
包括合同纠纷、知识产权保护、法律法规的变化等方面。
比如，合同条款不清晰可能导致法律纠纷；对新出台的法律法规不熟悉，可能使企业的经营活动处于违法边缘。
为防范法律风险，会议提出以下建议：1、加强合同管理，规范合同签订和执行流程，确保合同条款的完整性和合法性。
2、重视知识产权保护，及时申请专利和商标，维护企业的创新成果。
3、建立法律风险预警机制，定期对企业的经营活动进行法律审查，及时发现和解决潜在的法律问题。
会议纪要风险管理与防控会议
会议纪要风险管理与防控会议会议纪要风险管理与防控会议时间：XXXX 年 X 月 X 日地点：XXX 大厦 XX 楼 XX 会议室会议目的：本次会议的主要目的是讨论并提出有效的风险管理与防控措施，确保企业的正常运营和稳定发展。
与会人员：1. XXX（主持人）2. XXX（部门负责人）3. XXX（风险管理专员）4. XXX（财务主管）5. XXX（市场部经理）6. XXX（人力资源总监）会议内容：一、风险分析与评估与会人员首先针对当前企业面临的主要风险进行了全面、系统的分析与评估。
通过梳理和汇总风险源，明确了风险的来源、性质和潜在影响，为后续的风险管理与防控措施制定提供了重要依据。
二、风险管理策略在风险分析与评估的基础上，与会人员共同探讨了合理有效的风险管理策略。
以下是会议讨论的主要内容：1. 风险防范意识的强化：通过员工培训和内部沟通，提高员工对风险的识别和预警能力，增强风险防范意识。
2. 风险管理流程的建立：建立完善的风险管理流程，确保风险的及时发现、报告和处理，减少风险对企业的影响。
3. 引入专业咨询与评估：考虑引入专业的风险管理咨询机构，定期进行风险评估和监测，及时调整风险管理策略。
4. 多元化风险防控手段：采用多种手段，如保险、合同约定、供应商审查等，综合降低风险带来的损失。
三、风险防控方案与会人员根据风险管理策略，制定了具体的风险防控方案。
以下是会议讨论的主要内容：1. 风险分工与责任明确：明确各部门和人员在风险防控中的职责和权限，确保风险管理工作的落实和执行。
2. 风险监测与报告机制：建立健全的风险监测与报告机制，及时获取风险信息，确保风险得到及时掌控和处理。
3. 应急预案的制定：制定各类风险应急预案，明确各级应急响应措施，有效应对风险事件，减少损失。
四、防控效果监测与改进为了进一步提高风险管理与防控效果，与会人员一致认为需要建立有效的监测与改进机制。
以下是会议讨论的主要内容：1. 监测指标的设定：明确风险防控的关键指标，并进行定期监测和分析，以评估防控措施的有效性。
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风控部例会纪要存档文件
编 号：20171023
会议时间 会议地点
主 持 记 录
与会人员
缺席人员
会议议题
1、学习私募行业法律法规。
2、学习公司规章制度《防范内幕交易及利益冲突制度》。 文件会上传
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一、各位员工讨论制度：
1、
2、
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风控部强调重点问题：
1、
2、
参会人员签字：
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