[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编6.doc
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编6
一、单项选择题
1 信息比率是单位跟踪误差所对应的( )。
（A）相对收益
（B）超额收益
（C）绝对收益
（D）部分收益
2 下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中，错误的是( )。
（A）在买断式回购期内，债券归逆回购方所有
（B）目前买断式回购的期限最长不得超过91天
（C）买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回
（D）买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种
3 以下属于证券交收内容的是( )。
（A）中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
（B）中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
答案见麦多课文库 （C）结算参与人、客户、证券公司的证券交收
（D）结算公司与客户之间的证券交收
4 下列资产配置中，可以有效降低组合非系统风险的是( )。
（A）分别一倍做多螺纹钢期货和购买螺纹钢现货
（B）分别购买同一家公司发行的可转债和优先股
（C）分别购买不同公司发行的沪深300ETF基金
（D）分别购买纸黄金和实物黄金
5 下列( )渠道无法为内地投资人实现境外资产配置。
（A）QFII
（B）QDII
（C）沪港通
（D）基金互认
6 下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是( )。
（A）可以利用股指期货管理股票市场系统性风险
（B）可以利用国债期货管理利率风险
（C）可以利用商品期货管理商品价格风险
答案见麦多课文库 （D）可以利用外汇期货管理汇率风险
7 目前我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围不包括( )。
（A）企业债券评级
（B）基金产品评级
（C）贷款项目评级
（D）证券公司评级
8 托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。
（A）券商结算模式与银行结算模式
（B）托管人结算模式与券商结算模式
（C）托管人结算模式与银行结算模式
（D）银行结算模式与交易所结算模式
9 下列关于沪港通的说法中，正确的是( )。
（A）沪港通指投资者委托香港经纪商或内地经纪商直接买卖香港上市股票的行为
（B）通过沪港通进行股票买卖一般限定为机构投资者，普通投资者目前还不能通过沪港通进行投资
（C）沪港通分为沪股通和港股通，其中港股通需要投资者委托内地证券服务公司，经由上交所设立的证券服务公司，向香港联合交易所进行买卖申报 答案见麦多课文库
（D）投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖
10 与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括( )。
（A）提前赎回风险
（B）利率风险
（C）再投资风险
（D）购买力风险
11 下列关于有限合伙制的说法中，正确的是( )。
（A）有限合伙人是主要出资人，因此也是有限合伙的管理人
（B）有限合伙人以其出资额为限承担连带责任
（C）有限合伙人的收入来源是基金管理费和利润分红
（D）普通合伙人承担有限责任
12 债券的预期到期收益率与具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为( )。
（A）信用利差
（B）期限结构
答案见麦多课文库 （C）风险溢价
（D）信用评级
13 下列资产负债表项目中，属于资产项目的是( )。
Ⅰ．短期负债 Ⅱ．应付账款
Ⅲ．预付账款 Ⅳ．应付票据
Ⅴ．银行存款
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（B）Ⅴ
（C）Ⅲ、Ⅴ
（D）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
14 下列关于指数复制的说法中，正确的是( )。
（A）指数复制在理论和操作上都非常简单
（B）指数复制的价格等同于指数复制所用的收盘价
（C）指数复制的成本包括佣金等交易费用
（D）指数复制的成本不包括建立和管理指数组合的费用
15 某国债A麦考利久期为1．25年，某国债B麦考利久期为1．5年，其他条件相同时，市场利率上涨3％，则国债A与国债B的理论市场价格( )。
（A）国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多 答案见麦多课文库
（B）国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少
（C）国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少
（D）国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多
16 现阶段银行间债券市场债券结算的主要结算方式是( )。
（A）见券付款
（B）券款对付
（C）纯券过户
（D）见款付券
17 银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括( )。
（A）全额结算实时处理交收
（B）净额结算批量处理交收
（C）全额结算批量处理交收
（D）净额结算实时处理交收
18 关于可转换债券，下列说法错误的是( )。
（A）转换期限最长为6年
（B）可转换债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 答案见麦多课文库
（C）转换期限最短为1年
（D）可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后5个工作日偿还债券的本金及最后一期利息
19 基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，则基金N的特雷诺比率( )。
（A）大于基金M的两倍
（B）等于基金M的特雷诺比率
（C）小于基金M的两倍
（D）是基金M的两倍
20 下列关于衍生工具的论述中，正确的是( )。
（A）远期合约是指交易双方约定在未来某一时期互相交换某种标的资产的合约
（B）期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间，按确定的价格买入或卖出标的资产的合约
（C）期权合约赋予期权卖方一项权利，在规定期限内按照约定的价格卖出一定数量的某种资产
（D）互换合约又称作选择权合约
21 有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的( )。 答案见麦多课文库
（A）右上方
（B）右下方
（C）左上方
（D）左下方
22 计算基金投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是( )。
（A）基金份额净值
（B）基金总资产
（C）基金资产总值
（D）基金总份额
23 下列关于我国A股股票交易印花税的征收政策的说法中，正确的是( )。
（A）单边征收，只在买入股票时征收
（B）双向征收，税率2‰
（C）双向征收，税率1‰
（D）单边征收，只在卖出股票时征收
24 投资者持有期限为3年，票面利率为8％，每年付息一次的债券。3年期即期利率为6％，则第3年的贴现因子是( )。
答案见麦多课文库 （A）0．943
（B）0．794
（C）0．926
（D）0．840
25 基金会计的核算主体为( )。
（A）基金管理人
（B）证券投资基金
（C）企业
（D）基金托管人
26 下列科目中，属于流动资产的是( )。
（A）无形资产
（B）固定资产
（C）长期股权投资
（D）存货
27 目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是( )。
（A）逐日计提，按月支付
答案见麦多课文库 （B）逐日计提，按日支付
（C）逐月计提，按季支付
（D）逐月计提，按月支付
28 某债券的面值为100元，如果当前的市场价格接近100元，期限超长时，下列描述正确的是( )。
（A）当前收益率越接近到期收益率
（B）当前收益率越偏离到期收益率
（C）当期收益率的变动预示着到期收益率的反向变动
（D）当期收益率和到期收益率的关系无法判断
29 投资政策说明书的制定，主要依据投资者的( )。
Ⅰ．投资需求 Ⅱ．财务状况
Ⅲ．投资限制 Ⅳ．投资偏好
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（B）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（C）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30 若某年通胀率为2％，年利率为1．5％，则实际利率为( )。
证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题答案及解析
1
证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题答案及解析
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（ ）的规定。
A.《财政法》
B.《证券法》
C.《税法》
D.《预算法》
标准答案： d
解 析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（ ）。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
标准答案： d
解 析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
标准答案： d
解 析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、 反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（ ）。
A.净资本
2
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
标准答案： a
解 析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、 （ ）是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
标准答案： a
解 析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
(完整版)基金从业资格考试历年真题及答案
基金从业资格考试历年真题及答案
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出 的4个选项中，只有一项最符合要求)
1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求
A. 较高
B. 适中
C. 较低
D. 极高
标准答案：b
2、证券投资基金诞生于()。
A. 美国
B. 英国
C. 德国
D. 法国
标准答案：b
解 析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百
年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公 司。
开放式基金是通过投资者向()申购或赎回实现流通的。
A. 基金托管人
B. 基金受托人
C. 基金管理公司
D. 证券交易市场
标准答案：c 解 析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售 机构申购或赎回。
4、时间加权收益率反映了 ()在不取出的情况下的收益率，其计算将不 受分自影响。 ()。
3、 A. 分红再投资
B. 1元投资
C.100元投资
D.基金份额净值投资
标准答案：b
解 析：时间加权收益率反映了 1元投资在不取出的情况下(分红再投
资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真 实投资表现，现已成为衡量基金收
益率的标准方法。
5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()。
A. 0.0001 元
B. 0.001 元
C. 0.1 元
D. 0.01 元
标准答案：b
6 基金招募说明书的内容不包括以下()方面。
A. 风险警示内容
B. 基金份额发售方式
C. 基金合同摘要
D. 基金持有人结构及前十名基金持有人
标准答案：d
解 析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准
文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和 基金托管协议的内容摘要；(4)
基金份额的发售日期、价格、费用和期限；(5)基金份额的发售方式、发售 机构及登记机构名称；(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计 师事务所的名称和住所；(7)基金管理
真题《证券投资基金》证券从业资格考试.doc
- 1 - 2012年6月《证券投资基金》真题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人包括基金管理人、基金托管人、基金份额持有人。
2.持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为水平式类型。
3.投资者提交基金认购申请后，一般最早可于T+2日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
4.公司型基金与契约型基金的区别：是否具有独立法人资格。
5.信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括系统数据应当按月备份。
6.契约型基金运作关系中，处于核心地位的是基金管理人。
7.基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的25%，应归入基金财产。
8.开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起3个月内。
9.基金管理公司投资决策的一般程序是：公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议。
10.基金资产估值需考虑的因素不包括交易时间。
11.关于货币市场基金的说法，正确的是适合于短期投资。
12.基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。
13.2004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是上证50ETF。
14.保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。
15.基金公司的债券研究主要侧重于债券久期判断和券种选择。
16.关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是投资对象是特定的投资人。
17.我国证券投资基金反映的是一种信托关系。
18.集合投资的优点是具有规模优势。
19.混合型基金是指主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定基金。
20.基金公司的督察长直接对董事会负责。
21.封闭式基金交易报价最小变动单位是0.001元人民币。
最新 历年证券从业《投资基金》考试真题及答案-精品
历年证券从业《投资基金》考试真题及答案
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.预期收益水平和风险之间存在( )的关系。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.线性相关
2.1922年，( )在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
A.威姆斯
B.凯恩斯
C.希克斯
D.汉密尔顿
3.下列表述不正确的是( )。
A.道氏理论是波浪理论的发展和补充
B.成交量是股价的先行指标
C.“V”形是一种较为典型的股价反转突破形态
D.三角形属于持续整理形态
4.20世纪60年代，美国财务学家( )提出了著名的有效市场假说。
A.马可维茨
B.尤金?法玛
C.夏普 D.艾略特
5.在( )中，技术分析和基本分析方法将无效。
A.新兴市场
B.中小企业板市场
C.半强势有效市场
D.弱势有效市场
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.在具体实施时，投资者需要先明确每一种证券的( )。
A.时间性
B.风险性
C.收益性
D.流动性
2.分析的意义主要体现在( )。
A.可以帮助投资者降低投资风险
B.有利于提高投资决策的科学性
C.有利于正确评估证券的投资价值
D.可以保证投资者获得较高收益
3.按照有效市场理论，以下表述正确的是( )。
A.在弱势有效市场中，投资者不可能通过对以往的价格进行分析而获得超额利润
B.在半强势有效市场中，只有利用内募信息才能获得超常收益
C.在强势有效市场中，通过分析财务报表不能获得超额收益
D.在半强势有效市场中，未来的价格变化依赖于新的公开信息
4.证券投资技术分析的特点包括( )。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》历年真题及详解【圣才出品】
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解（一）
单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得
分。
1．M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产20亿元；总负债30亿元，其中流动
负债25亿元。关于M公司2016年的财务状况，以下说法正确的是（）。
A．亏损5亿元
B．所有者权益20亿元
C．实收资本20亿元
D．资本公积－5亿元
【答案】B
【解析】按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为：资产＝负债＋所有者权益，所以M公司所
有者权益＝总资产－总负债＝50－30＝20（亿元）。A项，题中未提供营业收入、成本费用等利润表中相关数据，
无法计算盈亏情况；CD两项，实收资本和资本公积属于所有者权益，题中未提供相关信息，无法计算实收资本
和资本公积。
2．在其他条件不变的情况下，下列哪种变化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同？
（）
A．公司营业成本减少
B．公司投资收益增加
C．公司所有者权益增加
D．公司无息负债减少
【答案】D
【解析】资产收益率计算的是每单位资产能带来的利润，其计算公式为：资产收益率＝净利润总额/总资产总额＝净利润总额/（总负债总额＋所有者权益总额）；净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益
能够带来的利润，其计算公式为：净资产收益率＝净利润总额/所有者权益总额。因此，负债的变动会使二者变
化方向不同。
3．关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。
A．当物价不断下降时，名义利率比实际利率高
B．当物价不断下降时，名义利率比实际利率低
C．名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率
D．名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通货膨胀补偿以后的利率
【答案】B
【解析】实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补
偿以后的利率。名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。根据费
6月份证券业从业资格考试证券投资基金真题及答案
6月份证券业从业资格考试证券投资基金真题与答案
1 / 68 6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
A．基金代销机构
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
2．持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（ ）类型。
A．综合式
B．平衡式
C．垂直式
D．水平式
3．投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（ ）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．3
B．1
C．T
D．2
4．公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。 6月份证券业从业资格考试证券投资基金真题与答案
2 / 68 A．规模大小
B．是否上市
C．资金是否公募
D．是否具有独立法人资格
5．信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（ ）。
A．涉与基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年
B．敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
C．系统数据应当按月备份
D．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案
6．契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（ ）。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金监管机构
D．基金持有人
7．基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（ ），应归入基金财产。
A．25%
B．30%
C．20%
D．10% 6月份证券业从业资格考试证券投资基金真题与答案
3 / 68 8．开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（ ）内。
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析
一、单项选择题(本大题共小题，每小题分，共分。以下各小题所给出的个选项中，只有项最符合要求)
.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【 】。
.共同投资、共享收益、共担风险的原则
.投资者享有股权性收益
.投资基金运用现代信托关系原则
.投资基金的资金有专门用途
【答案解析】：投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是其成立的法律依据不同，其是按照现代信托关系原则设立的。
.基金资产【 】以上投资于债券的为债券基金。
【答案解析】：以上基金资产投资于债券的为债券基金
.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【 】元。
【答案解析】：目前我国开放式基金的最低认购金额为元人民币。
.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【 】
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16.下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。
A.风险资产投资额=放大倍数×安全垫
B.风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)
C.风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值
D.风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
【答案】D
【解析】关于保本基金风险投资额，风险资产投资额=放大倍数×安全垫，风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)，风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值。
【考点】基金销售机构
17.积极型的投资者一般会选择( )。
A.保本型基金
B.股票型基金
C.货币市场基金
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【答案】B
【解析】基金投资人的风险承受能力类型至少包括以下3个类型：保守型、稳健型、积极型。股票基金的风险较高，但预期收益也较高，因此，积极型的投资者一般会选择股票型基金。
【考点】股票基金
18.基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
【答案】C
【解析】基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
【考点】对基金机构的监管
19.基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)
1、[单选题]在目前我国债券市场的质押式回购中，()回购是交易量最大、最为活跃的品种。
A.1天
B.3天
C.5天
D.10天
【答案】A
【解析】在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。
2、[单选题]下列关于债券基金中可转债投资风险的说法，正确的有()。Ⅰ提前赎回风险Ⅱ转换风险Ⅲ当基准股票市价高于转股价格时，可转债价格随股价上涨而上涨，但也会随股价的下跌而下跌，持有者要承担股价波动的风险Ⅳ当基准股票市价高于转股价格，持有者会转为债券投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A
3、[单选题]下列关于证券交易所的说法正确的是( )。
A.证券交易所可以持有证券
B.证券交易所可以进行证券的买卖
C.证券交易所决定证券交易的价格
D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境
【答案】D
【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。
4、[单选题]假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()元。
A.1492.5
B.1493
C.1495
D.1500
【答案】A 【解析】赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。
5、[单选题]其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺比率将( )。
A.变小
B.无法判断
C.不变
D.变大
【答案】B
【解析】本题考查特雷诺比率。特雷诺比率是以贝塔度量风险的，贝塔衡量的是系统风险，故当基金的分割程度提高时，基金的特雷诺比率通常将无法判断。
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新) 2
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)
1、[单选题]投资组合管理的一般流程不包括()。
A.了解投资者需求
B.制定投资政策
C.投资组合构建
D.承诺收益
【答案】D
【解析】投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等。
2、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的( )向买卖双方投资者分别收取。
A.1‰
B.0.85‰
C.0.02‰
D.0.5‰
【答案】C
【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的0.02‰向买卖双方投资者分别收取。 3、零息债券偿还期限多为( )。
A.1年或1年以下
B.1年或1年以上
C.5年或5年以上
D.5年或5年以下
【答案】A
【解析】零息债券多为1年或1年以下。
4、某养老基金资产组合的年初值为50万美元，前6个月的收益率为15%，下半年发起人又投入50万美元，年底资产总值为118万美元，则其时间加权收益率为( )。
A.9.77%
B.15.00%
C.18.00%
D.26.23%
【答案】D
【解析】前6个月的收益率为15%;后6个月的收益率=[118-50-50×(1+15%)]/[50+50×(1+15%)]=9.77%;时间加权收益率=(1+15%)×(1+9.77%)-1=26.23%。 5、[单选题]下列属于零售房地产的是( )。
A.购物中心
B.写字楼
C.酒店
D.养老院
【答案】A
【解析】商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施。零售房地产是指如购物中心、商业购物中心和其他用于零售目的而建设的建筑物。所有者将房地产出租给零售商进行经营。
6、如果证券价格中已经反映了影响价格的全部信息，那么该证券市场被称为( )。
A.半强有效市场
B.弱有效市场