《基金行业数据交换协议》修订对照表
2020年政府收支分类科目修订前后对照表
2020年政府性基金预算收入科目修订前后对照表
修订前 类 款 项 目 科目名称
修订 情况
类款项目
修订后 科目名称
科目说明
增设 105 03
中央政府债务收入
反映中央政府取得的债务收入 。
增设 105 03 03
抗疫特别国债收入
中央收入科目。反映中央政府 取得的抗疫特别国债收入。
110 04 01
政府性基金 补助收入
修改科 目名称 110 04 和说明
01
反映下级政府收到的上级政府
政府性基金转移支付 除抗疫特别国债转移支付收入
收入
外的政府性基金转移支付收入
。
增设 110 04 03
抗疫特别国债转移支 反映下级政府收到的上级政府
付收入
抗疫特别国债转移支付收入。
第1页
章程修订对照表-巨潮资讯网-多层次资本市场信息披露平台
体利益以及公司的可持续发展需要，坚持 体利益以及公司的可持续发展需要，坚持
如下原则：
如下原则：
1、按照法定顺序分配利润；
1、 利润分配不得超过累计可分配利润的
2、同股同权、同股同利；
范围，不应损害公司持续经营能力；
3、优先采用现金分红的利润分配方式。 2、按照法定顺序分配利润；
（二）利润分配的方式
3、 同股同权、同股同利；
中小股东的合法权益是否得到充分维护
等。公司对现金分红政策进行调整或变更
的，还应当详细说明调整或变更的条件和
程序是否合规和透明等。
（九）如果公司股东存在违规占用公司资
信函、电子邮件等方式，与独立董事、中 案的研究论证程序和决策机制
小股东进行沟通和交流，充分听取独立董 1、公司管理层、董事会应当在充分考虑
事和中小股东的意见和诉求，及时答复中 公司持续经营能力、保证正常生产经营及
小股东关心的问题。
业务发展所需资金和重视对投资者的合
（六）利润分配方案的审议程序
理投资回报的前提下提出利润分配预案。
产的30%，或上述累计支出达到或超过公 公司盈利水平和公司发展的需要以及中
司最近一次经审计资产总额的20%。
国证监会的有关规定拟定，由公司股东大
2、发放股票股利的条件
会审议决定；
在公司经营状况良好，且董事会认为公司 5、在实际分红时，公司董事会应当综合
每股收益、股票价格与公司股本规模、股 考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营
出现金分红预案的，公司在召 开股东大 2、董事会认为公司具有成长性、每股净
会时除现场投票外，还应向股东提供网络 资产的摊薄、股票价格与公司股本规模不
形式的投票平台。
基金行业数据集中备份接口规范
基金行业数据集中备份接口规范（试行版）二○二○年四月目录1.总则................................................................................................... 错误!未定义书签。
2.术语定义........................................................................................... 错误!未定义书签。
3.基本要求........................................................................................... 错误!未定义书签。
4.数据接口........................................................................................... 错误!未定义书签。
4.1.信息格式................................................................................... 错误!未定义书签。
4.2.数据报送机制........................................................................... 错误!未定义书签。
4.3.接口文件名定义....................................................................... 错误!未定义书签。
4.4.TA业务代码.............................................................................. 错误!未定义书签。
基金行业集中备份数据报送技术帮助文档
基金行业集中备份数据报送技术帮助文档一、报送频率公募基金（含投资者超200人的券商集合计划）、非公募基金（含基金公司专户、投资者200人以下券商集合计划等。
注意一对一产品也包含）的TA于2017年9月1日起，按中国结算通知分批报送全量数据（具体通知见中国结算官网：开放式基金平台/基金中央数据交换平台），全量报送日之后每日报送增量（T1/T2/TM/TN文件每日需报全量），每半年报送全量数据。
对同时登记公募和非公募基金的TA，文件应按技术接口规范中的公募和私募规则命名。
首次及后续报送全量数据、持续报送增量数据时，均应同时报送TA 登记的全部公、私募基金数据。
其中，报送增量数据时，T1/T2/TM/TN文件均需报送全量数据。
因基金账户为公私募共用，报送增量/全量数据时账户信息仅通过92/Q2文件报送，Z2/S2须报送空文件。
每个数据申报日，参与人即使当日无数据，也应报送空的索引文件（文件中“文件个数”为0），表示当日已报送。
注：管理人自建TA需报送数据，但分TA无需报送（由中国结算TA代为报送）。
若存在一个产品部分由自建TA登记、部分由中国结算TA登记的情况，自建TA应报送其登记的那部分数据。
二、数据拆分与压缩若单个数据文件（压缩前）超过3GB，须拆为多个文件发送(即每个数据文件不超过3GB) ，在文件名后增加批次号，比如OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_、OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_等。
拆分后的文件仍遵照接口规范，文件头中记录数为本批次数据记录数。
在索引文件中(注意：索引文件不可拆分)应囊括所有数据文件名，即包含“OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_、OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_”等文件名。
拆分后的数据文件需要重传时：若需更正某个批次的数据，则重传相同批次号的数据文件，将覆盖原批次号的内容；若需作废某个批次数据，则重传该批次的空数据文件（文件头中记录数为0）。
中国证券监督管理委员会公告(2012)50号――公布金融行业推荐性标准
中国证券监督管理委员会公告(2012)50号――公布金融行业推荐性标准《股指期货业务基金与期货数据交换接口》(JR/T0087—2012)【法规类别】期货综合规定基金行业标准管理【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2012]50号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2012.12.26【实施日期】2012.12.26【时效性】现行有效【效力级别】XE0303中国证券监督管理委员会公告（〔2012〕50号）现公布金融行业推荐性标准《股指期货业务基金与期货数据交换接口》（JR/T 0087-2012），自公布之日起施行。
中国证监会2012年12月26日附件：ICS 03.060A11备案号JR中华人民共和国金融行业标准JR/T 0087-2012股指期货业务基金与期货数据交换接口Data Exchange Protocol for Stock Index Futures between Funds and Futures2012-12-26发布2012-12-26实施中国证券监督管理委员会发布目次前言引言1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 通讯方式5 消息格式6 安全与加密7 数据完整性8 扩展方式9 消息定义10 数据字典11 结算数据文件格式附录 A附录 BB1 FIX会话登录B2 注销B3 重发B4 重发请求B5 心跳和测试请求附录 CC1 新订单场景图C2 撤单场景图附录 D附录 EE1 FIX会话E2 连接E3 FIX会话消息前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国证券投资基金业协会、中国证券业协会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心、深圳证券通信有限公司、博时基金公司、大成基金公司、交银施罗德基金公司、万家基金公司、信诚基金公司、工银瑞信基金公司、嘉实基金公司、国泰君安期货有限公司、上海东证期货有限公司、上海期货信息技术有限公司、胜科金仕达有限公司、恒生电子股份有限公司。
FIX协议介绍v
Financial Information Exchange (FIX)介绍目录1 背景 (2)1.1 FIX协议不同版本[1,2] (5)1.2 FIXatdl (7)2 FIX协议工作流程 (9)2.1 会话层 (9)2.2 应用层 (11)3 FIX协议结构[2] (12)3.1 信息传送过程 (12)3.2 信息格式和内容 (13)3.2.1 管理信息 (14)3.2.2 应用信息 (14)4 国内FIX现状 (16)4.1 证券交易数据交换协议-STEP[4,5,6] (17)4.1.1 制定背景................................................................... 错误！未定义书签。
4.2 券商 (21)4.2.1 国信[3] (21)5 参考文献 (22)1背景Financial Information eXchange(FIX)金融信息交换协议是适用于实时证券、金融电子交易开发的数据通信协议。
它是由FPL提供的—个开放式协议，目的是推动国际贸易电子化的进程，在各类参与者之间，包括投资经理、经纪人，买方、卖力建立起实时的电子化通信协议。
FIX协议的目标是把各类证券金融业务需求流程格式化，使之成为—个可用计算机语言描述的功能流程，并在每个业务功能接口上统—交换格式，方便各个功能模块的连接。
目前，欧、美主要发达国家都是FIX协会的成员。
FIX的制定是由多个致力于提升其相互间交易流程效率的金融机构和经纪商于1992年共同发起。
这些企业把他们及他们的行业视为一个整体，认为能够从对交易指示，交易指令及交易执行的高效电子数据交换的驱动中获利。
FIX由此诞生，一个不受单一实体控制的开放消息标准，一个能够被调整组建适用于任何一个企业的商务需求的协议。
FPL（FIX Protocol Limited , FIX 协议组织）是一家非营利性交易协会，专门免费发布为电子证券交易设立的公开的通信标准。
《证券公司直接投资业务规范》修订对照表
（三）经中国证监会认可开展的其他业务。
直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。
3
第七条直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
第十三条删除“证券公司不得对直投子公司及其下属机构、直投基金提供担保。”
直投子公司及其下属机构不得对直投子公司及其下属机构、直投基金之外的单位或个人提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款，可以负债经营。直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过十二个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的百分之三十。
5
第十九条直投子公司及其下属机构可以设立和管理股权投资基金、创业投资基金、并购基金、夹层基金等直投基金，以及以前述基金为主要投资对象的直投基金。
第十九条直投子公司及其下属机构可以设立和管理股权投资基金、债权投资基金、创业投资基金、并购基金、夹层基金等直投基金，以及以前述基金为主要投资对象的直投基金。
4
第十三条证券公司不得对直投子公司及其下属机构、直投基金提供担保。
直投子公司及其下属机构不得对直投子公司及其下属机构、直投基金之外的单位或个人提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过十二个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的百分之三十。
金融行业经常用的数据标准
金融行业经常用的数据标准
金融行业经常使用的数据标准包括以下几种：
1.JR/T 0062-2011金融工具常用统计术语：该标准规定了金融工具常用的统计术语及其含义，包括货币市场工具、债券、股票、基金、衍生工具等。
2.JR/T 0063-2011金融数据交换格式规范：该标准规定了金融机构之间数据交换的格式和内容，包括数据的结构、编码、传输方式等。
3.JR/T 0065-2011金融数据元数据规范：该标准规定了金融数据元的命名规则、数据类型、数据格式等，用于描述金融数据的基本属性。
4.JR/T 0067-2012金融数据质量评价指标规范：该标准规定了金融数据质量评价的指标体系和方法，包括数据完整性、准确性、及时性、一致性等方面的指标。
5.JR/T 0105-2014银行数据标准定义规范：该标准规定了银行数据标准的定义和规范，包括数据元素、数据格式、数据交换格式等。
6.征信数据元系列标准：该标准规定了征信数据元的命名规则、数据类型、数据格式等，用于描述个人和企业的信用信息。
这些数据标准在金融行业的数据管理和交换中起着重要的作用，有助于提高数据质量和数据交换的效率。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
《基金行业数据交换协议》修订对照表
序号 修改点 变更前 变更后
1
规范名称 《开放式基金业务数据交换协议》 《基金行业数据交换协议》；原文中“开放式基金”均改为
“基金”。
2
范围 本标准规定了基金、集合资产管理计划业务中机构之间进行数据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容。 本标准适用于基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等之间的数据交易业务。 本标准规定了资产管理产品（包括但不限于公募基金、非公
募基金、集合资产管理计划等）相关业务中机构之间进行数
据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容。
3
字段：个人/机构标志 0-机构，1-个人 0-机构，1-个人，2-产品
4
字段：个人证件类型及机构证件类型 “机构”证件类型取值范围增加：9-登记证书，A-批文
“产品”证件类型增加取值说明：1-营业执照，8-其它，9-
登记证书，A-批文
5
字段：机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金，7-社保基金 8-其他机构 表示投资者类型。
若为机构分类如下：
0-保险公司，1-基金管理公司，3-信托投资公司，4-证券公
司，8-其他，9-银行；A:私募基金管理人；B:期货公司；C:
其他境内金融机构；D:机关法人；E:事业单位法人；F:社会
团体法人；G:非金融机构企业法人；H:非金融类非法人机构；
I:境外代理人；J:境外金融机构； K:外国战略投资者；L:境
外非金融机构。
若为产品分类如下：
6-企业年金及职业年金，8-其他，9:开放式公募基金产品；
A:封闭式公募基金产品；B:银行理财产品；C:信托计划；D:
基金公司专户；E:基金子公司产品；F:保险产品；G:保险公
司及其子公司的资产管理计划；H:证券公司集合理财产品（含
证券公司大集合）；I:证券公司专项资管计划；J:证券公司定
向资管计划；K:期货公司及其子公司的资产管理计划；L:私
募投资基金；M:政府引导基金；
N:全国社保基金；P:地方社保基金；Q:基本养老保险；R:养
老金产品；S:境外资金（QFII）；T:境外资金（RQFII）；U:其
它境外资金；V:社会公益基金（慈善基金、捐赠基金等）。
若为个人分类如下：
0-私募基金管理人员工
1-非私募基金管理人员工
6 字段“基金账户卡的凭证号”
对开户和账户信息修改业务，增加注解“投资者为公募基金
产品或基金业协会备案产品时必填，填写行业编码中心分配
的编码或协会备案产品编码”。
7 非交易过户
“摘要/说明”（左起第一位表示非交易过户原因）字段要求
必填。
申请和确认
业务