2017年2月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
2017年2月证券业从业人员资格考试
《金融市场基础知识》真题
一尧单选题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.( ),上海证券交易所发布了上证50指数。
A.2002年5月1日
B.2004年1月2日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
2.关于债券交割,上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的( )日内,买卖双方约定某一日进行券款交割。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.银行发行债券,会( )货币,使存款( )。
A.发散;增加
B.发散;缩减
C.回笼;增加
D.回笼;缩减
4.股权分置改革后,公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是:自改革方案实施之日起,在( )个月内不得上市交易或转让。
A.11
B.14
C.12
D.18
5.( )是金融风险传导的基础。
A.金融市场联动性
B.资产配置活动
C.投资者心理与预期的变化
D.信息技术发展
6.远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过( )天,交易实行净价交易,全价结算。
A.270
B.360
C.365
D.366
7.金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
A.5
B.20
C.60
D.90
8.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
9.下列选项中,不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是( )。
A.发债主体和偿债主体不同
B.适用的法规不同
C.发行目的不同
D.规模不同
10.关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。
A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化
B.与普通股票相比,优先股票是标准的股票,也是风险较大的股票
C.优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件
D.优先股票的股息率是固定的
11.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
2017年2月证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》真题及详解第1页 (共16页)
12.目前,上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。
A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算
13.( )是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
14.在美国发行的外国债券称为( )。
A.武士债券
B.扬基债券
C.龙债券
D.熊猫债券
15.金融债券是指( )依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构
B.大型国企
C.上市公司
D.地方政府
16.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。
A.0.5%~5%
B.0.5%~3%
C.1%~5%
D.1%~3%
17.证券金融公司应当每( )个交易日结束后,公布转融资余额。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券
19.沪深300指数的基点为( )点。
A.100
B.500
C.1000
D.1200
20.在国际市场上,( )的常见形式是国库券。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.无期国债
21.( )将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况,并对投资
者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.基金托管公司
D.证券交易所
22.( )需要金融中介参与,但不与金融中介形成债务关系。
A.信贷融资
B.直接融资
C.间接融资
D.境外融资
23.基金参与股指期货交易的目的是( )。
A.套利
B.套期保值
C.投机
D.增强市场流动性
24.开放式基金所特有的风险是( )。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
25.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为( )。
A.社会公众股
B.国家股
C.法人股
D.外资股
26.下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升
B.宏观经济发展数据低于预期
C.央行宣布增发长期建设国债
D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设
2017年2月证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》真题及详解第2页 (共16页)
27.上证综合指数以股票( )为权数,按加权平均法计算。
A.成交额
B.市值
C.流通股本
D.发行量
28.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度
D.保证金制度
29.在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是( )。
A.已上市A股
B.已上市B股
C.首日上市的证券
D.已上市基金
30.股票是一种资本证券,属于( )。
A.真实资本
B.实物
C.虚拟资本
D.风险资本
31.证券登记结算制度实行证券( )。
A.代持制
B.实名制
C.代理制
D.经纪制
32.基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率逐日提取。
A.总资产
B.净资产
C.总负债
D.净负债
33.按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
34.下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中,错误的是( )。
A.针对个人投资者,不向机构投资者发行
B.采用实名制,不可流通转让
C.收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
35.证券发行市场又称( )。
A.二级市场
B.次级市场
C.流通市场
D.一级市场
36.我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值
37.基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。
A.基金负债
B.证券基金的费用
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款
38.( )是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型
金融产品。
A.结构化金融衍生产品
B.嵌入型金融衍生品
C.综合化金融衍生产品
D.收益化金融衍生产品
39.下列不属于我国证券交易所场内市场的是( )。
A.中小板
B.创业板
C.主板
D.新三板
40.证券金融公司组织形式一般为( )。
A.股份有限公司
B.一般合伙公司
C.有限合伙公司
D.有限责任公司
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2017年证券从业资格考试模拟题：金融市场基础知识（精选试题1）
【导语】“2017年证券从业《⾦融市场基础知识》精选试题及答案汇总”供考⽣参考。
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⼀、单项选择题(本类题共60⼩题，每题0.5分，共30分。
每⼩题的四个选项中，只有⼀个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。
A.股票和基⾦证券 B.债券和⾦融期货 C.股票和债券 D.基⾦证券和⾦融期货 2.中央银⾏以公开市场操作作为政策⼿段，通过买卖( )，影响货币供应量进⾏宏观调控。
A.⾦融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或⾦融债券 3.下列关于我国社保基⾦的叙述，不正确的是( )。
A.主要由两部分组成：⼀部分是社会保障基⾦，另⼀部分是社会保险基⾦ B.其投资范围包括银⾏存款、国债、证券投资基⾦、股票、信⽤等级在投资级以上的企业债、⾦融债等有价证券 C.全国社会保障基⾦理事会直接运作的社保基⾦的投资范围限于银⾏存款、在⼀级市场购买国债 D.社会保障基⾦委托单个社保基⾦投资管理⼈进⾏管理的资产，不得超过年度社保基⾦委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作⽤的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证券交易所 5.1602年，在( )成⽴了世界上第⼀个股票交易所。
A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 6.1918年夏天成⽴的( )是中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所。
A.北平证券交易所 B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海华商证券交易所 7.截⾄2008年年底，分别有l2家内地证券公司、( )家内地基⾦公司获准在⾹港设⽴ 分⽀机构。
A.3 B.4 C.5 D.11 8.下列关于股票的性质描述错误的是( )。
证券从业考试《金融市场基础知识》第六章练习及答案解析
1.【答案】D 2.【答案】A 3.【答案】B 4.【答案】C 5.【答案】B 【解析】封闭式基金存续期延长需经过持有人大会通过。 6.【答案】D 【解析】持有一般不能赎回，只能在二级市场转让封闭式基金份额，这只能在证券交易所也 就是场内进行。 7.【答案】B 8.【答案】A 9.【答案】B
C.0.3% D.0.5% 38.关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转 让，计征增值税 ②机构投资者买卖基金份额暂免征印花税 ③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所 得税 ④机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 39.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规 定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基金法》 ②《协会章程》 ③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 40.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理 人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报 主要经营活动所在地的中国证监会机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 41.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）披露一次更新的招募 说明书。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 42.以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币 ③金融资产不低于 500 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 80 万元的个人 ④金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人 A.①③ B.①④ C.②③
证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(2)
证券从业《金融基础知识》精选真题及答案（2）1. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票答案:B2. 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易答案:B3. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是( )А.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位A.B.我国在买入证券时可采用零数委托C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D.可分为整数委托和零数委托答案:B4. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。
Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段Ⅱ.都是间接融资的手段Ⅲ.都是直接融资的手段Ⅳ.筹资成本相同A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A5. 港股通交易以港币报价,投资者以( )交收A.欧元B.美元C.港币D.人民币答案:D6. 沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。
A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元答案:B7. 非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C8. 关于沪深300指数，以下说法错误的是( )A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为1000点答案:C9. 政府债券的举债主体包括( )。
Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府III.国有企业Ⅳ.国有金融机构A.Ⅱ.IIIB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:政府债券的发行主体是政府,它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名乂发行的.承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 证券市场主体
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（ ）。
A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。
证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(6)
证券从业《金融基础知识》精选真题及答案（6）1. 下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有( )。
Ⅰ.我国历史上曾建立的"大一统"金融体系中的"统"指的是全国实行"存贷挂钩.统存统贷"的信贷资金管理体制Ⅱ.1952年12月，全国统一的公私合营银行成立Ⅲ.中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能Ⅳ."深化金融体制改革.健全促进宏观经济稳定.支持实体经济发展的现代金融体系"是在2013年十八届三中全会(决定)提出的AⅡ.ⅢBⅠ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.ⅢA.B.答案:C2. 分离交易的可转换公司债券是( )A.认债权证B.分离权证C.认股权证D.转换权证答案:C3. 证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证答案:C4. 下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司答案:D5. 下列关于间接融资的说法，正确的有( )Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务或权益关系Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ答案:C6. 非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过( )向不特定对象宣传推介。
Ⅰ.报刊Ⅱ.电台.电视Ⅲ.互联网Ⅳ.讲座.报告会.分析会A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D7. 影响上市公司未来收益.引起股票内在价值变化的因素包括( )Ⅰ经济形势的变化Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ清算方式的变化Ⅳ公司产品供求关系的变化A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D8. 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是( )A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券登记结算管理办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券经纪人管理暂行规定》答案:A9. 1602年成立的世界上第一个证券交易所是( )。
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(股票市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。
[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。
[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。
( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。
[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。
[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。
[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。
[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。
[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。
[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1737)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。
在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。
A．市场风险；合规风险B．外部风险；内部风险C．系统风险；非系统风险D．市场风险；政策风险答案：B解析：2. 从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．企业债券答案：A解析：3. 下列说法正确的是（）。
A．特雷诺指数同时考虑了系统风险和非系统性风险B．夏普指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法C．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好D．夏普指数和特雷诺指数一样，都能够反映基金经理的市场调整能力答案：D解析：4. 按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为（）。
A．公募市场和私募市场B．股票市场和债券市场C．场内交易市场和场外交易市场D．发行市场和交易市场答案：D解析：资本市场的分类标准有：①按照交易产品品种，资本市场可分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场；②按照市场功能，资本市场可分为发行市场和交易市场；③按照资本市场的组织形式和交易活动是否集中统一，资本市场可分为场内交易市场和场外交易市场；④按照所服务和覆盖的上市公司类型，资本市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；⑤按照发行和募集方式，资本市场可分为公募市场和私募市场。
5. 我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计算，（）支付。
A．逐日B．按季C．每周D．按月答案：D解析：基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用，按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。