皇台：2019年度内部控制自我评价报告
单位内部控制自我评价报告
单位内部控制自我评价报告说起单位内部控制自我评价报告，大家肯定第一反应就是：这又是啥？一听这名字就感觉高大上、严肃死了。
其实呢，咱们也别太担心，说白了就是给自己单位做个体检，看看有没有哪里能改进的，哪里做得好，哪里还得加把劲。
要是你还以为这就是单纯的“检查”工作，那你可就大错特错了！这不仅仅是个“看病”那么简单，更像是自我审视、自我反思的一场“自我革命”，让咱们的工作环境变得更好，流程更流畅，效率更高。
所以，这个报告一写出来，其实就是给单位注入了新的活力，嗯，简单来说就是“自己给自己打打气”呗！大家都知道，单位工作千头万绪，各种事情繁杂，像是“乱麻一团”。
不过呢，在这么多事儿当中，最重要的就是内部控制，也就是咱们常说的“底线”。
没有好的控制，什么事儿都能出乱子。
想象一下，如果你单位的财务管理松松垮垮，支出的审查不严格，收入的记录也不清晰，那就得大大扣分了！这个时候呢，内控自评报告就出来了，它不就是帮我们把这些“漏洞”查一查，找找问题，指引方向，给大家一个“安全提醒”嘛。
再来看看这个报告到底要怎么写。
必须得认真。
啥意思呢？就是说别草草了事，马马虎虎的，拿出“今天不写，明天再说”的心态，肯定不行！这可是给自己做体检，怎么能不重视？写的时候要真诚，要敢于面对问题。
比如说，过去的流程有没有做得不够到位？有的工作是“表面光鲜”但是“底子不牢”吗？这都得一一拿出来剖析，不怕丢人，只有暴露问题，才能真正解决问题。
这就像医生给你做检查一样，发现有病，才能开药，才能治得了。
然后呢，得有点创新的精神。
是的，我知道，大家可能觉得这是一个“老生常谈”的话题，但在具体操作中，能不能够结合实际情况，做出一些符合本单位特色的改进措施，这就特别考验智慧了。
别光说不练，光喊口号可不行。
我们可以从简单的小事做起，比如加强员工培训，定期举办一些内控相关的讲座，或者完善文件管理制度，确保每个环节都不出问题。
别看这些小事，累积起来就能形成强大的控制网，让单位的整体运行更加顺畅。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告随着企业竞争日益激烈和风险环境的不断演变，内部控制的重要性愈发凸显。
为了确保企业能够高效运作、规范管理，不仅需要建立健全的内部控制体系，还需要进行定期的自我评价。
本文将就某公司内部控制自我评价报告进行探讨，以期对内部控制的实施和评价有更深入的了解。
一、背景介绍该公司是一家电子产品制造企业，拥有上千名员工，并在全球范围内有多个生产基地和销售网络。
为了管理和控制企业的运营风险，该公司于每年底进行一次自我评价，以确保内部控制的有效性和合规性。
二、内部控制目标的设定内部控制目标是衡量内部控制体系有效性的依据。
该公司在内部控制目标的设定上，结合业务特点和监管要求，制定了四个目标：风险评估与管理、信息和通信、控制活动、监督与反馈。
这四个目标覆盖了内控的关键方面，能够全面保障企业的规范运作。
三、评价方法与过程公司采用了多种评价方法，包括问卷调查、文件审查、采访和实地检查等。
评价过程中，由内部审计部门协调，相关部门和人员积极参与，确保评价的客观性和全面性。
评价的内容涵盖了内部控制目标设定的各项要求，并针对具体的业务风险和管理重点加以特别关注。
四、评价结果与发现根据评价结果，该公司的内部控制体系整体运行良好，各项控制措施得到有效执行。
但是也存在一些细节上的问题和改进空间。
例如，在风险评估与管理目标中，尽管公司定期进行风险评估，但在风险管控方面还需进一步加强，以应对市场变动和竞争压力。
在信息和通信目标中，虽然公司建立了信息管理系统，但对信息安全的控制仍有待提升。
此外，在控制活动目标中，有些关键流程的控制措施需要进行优化和加强。
五、改进措施和建议基于评价结果和发现，该公司提出了一系列改进措施和建议。
针对风险评估与管理目标，建议加强风险防控机制的建设，持续改进风险管理流程，并建立与科技和市场发展的敏捷机制。
对于信息和通信目标，建议加强对员工的信息安全意识培训，并进一步改进信息保护技术手段。
在控制活动目标方面，建议完善流程的内部控制措施，提升关键环节的审批和监督。
内部控制自评报告
内部控制自评报告一、背景介绍近年来，企业内部控制的重要性日益凸显。
为了加强对内部控制的管理，我公司特编写本份内部控制自评报告，旨在全面评估和提升内部控制的有效性和健全性，进一步优化企业的运营模式。
二、内部控制目标1. 风险管理公司致力于建立风险管理框架，包括风险识别、评估、应对措施的制定和执行，以确保能够及时、有效地应对来自内外部的各种风险。
2. 资产保护公司建立了完善的资产保护机制，通过明确资产管理责任、确保资产安全、保护财务信息的真实性和保密性等方式，保护公司和投资者的利益。
3. 信息准确性公司高度重视财务报告的准确性和及时性，建立了完善的财务制度和评估程序，以确保所有报告信息的准确性和及时性。
三、内部控制自评方法1. 独立性评估公司组织专业团队对内部控制进行独立评估，评估团队由内外部专家组成，确保评估结果的客观性和中立性。
2. 资源调配评估评估团队会对公司内部资源的合理调配情况进行评估，包括人力资源、财务资源等，以确定内部控制的资源配置是否合理。
3. 流程评估团队将重点评估公司流程的规范性和合理性，包括业务流程、财务流程、采购流程等，以确保流程的完整性和高效性。
四、内部控制问题及改进措施1. 风险管理问题在对公司的风险管理进行评估时，发现存在未能及时识别和应对的潜在风险。
为此，公司决定加强风险管理团队的培训，提高风险意识和应对能力，确保风险能够得到及时有效的管理和控制。
2. 资产保护问题评估过程中发现，公司的资产保护机制仍存在漏洞，无法有效保障资产安全。
因此，公司决定加强对资产保护政策的宣传培训，建立更加严格的资产管理制度，通过技术手段提高资产的安全性。
3. 信息准确性问题在对财务报告准确性进行评估时，发现公司报告中存在一定的错误和遗漏。
为此，公司决定加强对财务人员的培训和考核，确保他们具有足够的专业知识和技能，从而提高财务报告的准确性和及时性。
五、内部控制改进计划1. 建立完善的风险管理制度，确保风险的及时识别和有效应对。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告近年来，随着企业经营形式越发复杂，尤其是金融危机带来的深刻影响，投资者对企业内部控制越来越关注。
为了强化企业内部控制，外部监管机构也对企业的内部控制制定了一系列规范。
然而，这些规范并非目的，重点在于促使企业制定合理的内部控制，并进行有效的自我评价和监督。
内部控制自我评价报告也就应运而生。
内部控制自我评价报告是企业根据规范要求和自身的实际情况，对内部控制的现状和问题作出全面、真实、准确的评价和报告。
评价报告需要具有独立性、客观性和准确性，以确保评价结果真实可靠。
同时，评价报告还要深入剖析内部控制的瑕疵和不足，并提出完善方案，推进内控制度的不断优化和完善。
进行内部控制自我评价，首先需要对内部控制要求有深入的了解。
具体来说，就是需要整合公司各项制度、流程和安排，对基础控制、交易控制和资料披露控制等方面进行评估，确保企业各项控制流程和制度落实到位。
此外，还需要对内部控制环境进行全面分析和评估，包括内部控制导向、风险的判断和控制、员工素质和内部监管等方面。
在评价过程中，也需要注意对内部控制过程和审计的分离。
评价报告应是内部管控团队自行编制的一份文档，该文档的意义在于全面、透明地告诉股东、监管机构和公众内部管控程序的具体情况。
然而，评价报告并非审计，评价报告只是内部控制自我评价的一部分。
真正的审计应当是第三方机构进行的，以确保报告的可靠性和公正性。
需要特别注意的是，内部控制自我评价并不是只针对公司会计财务部门，而是涵盖全企业各项核心业务流程和职能部门。
当然，其中润滑剂部门、仓库、采购部门等相关的区域也不是评价的重点，因为其核心业务对内部控制的影响有限。
企业应该根据实际情况，有选择性地评估重要部门，以确保内部控制的有效性和实用性。
最后，内部控制自我评价报告是企业监管自我约束的有力工具，是促进企业深入实施内部控制的重要措施。
企业应当把自测报告当做机会，积极寻求优化内部控制的方式，从而提高企业的运营效率、降低运营风险和提高企业内部管理的水平，以进一步地促进企业的可持续发展。
企业内部控制自我评价报告
企业内部控制自我评价报告企业内部控制自我评价报告是企业自我评估的重要手段之一，也是落实企业内部控制制度的重要环节。
企业内部控制自我评价报告的编制，需要企业对自身的内部控制制度进行全面系统的评估，发现问题、提出建议、明确改进措施，从而不断加强企业的内部控制，保障企业的正常运营和管理，提高管理效益。
一、企业内部控制自我评价报告的重要性1.促进企业内部控制的不断完善。
企业编制内部控制自我评价报告的过程，需要企业对制度的设计、执行和监督三个方面进行综合评估，发现和解决存在的问题，提出改进的建议和措施，从而促进内部控制的不断完善。
2.提高企业经营风险管理水平。
企业内部控制自我评价报告能够及时发现企业存在或潜在的经营风险，制定相应的应对措施，降低风险发生的概率和影响程度，从而提高企业的经营风险管理水平。
3.提升企业管理效益。
企业内部控制自我评价报告会对企业的管理进行全面细致的查缺补漏，从而提高企业在各个管理领域的效益和成效，提供内部管理的重要参考和指导。
二、企业内部控制自我评价报告的编制步骤1.明确评估范围。
企业内部控制自我评价报告需要明确评估的范围，包括被评估对象的系统、流程、环节以及其他关键因素。
2.确定评估标准。
企业内部控制自我评价报告需要根据企业的实际情况，确定相应的评估标准，明确每个评估标准的具体内容和评价要求。
3.进行评估工作。
企业内部控制自我评价报告需要实地进行评估工作，召开内部管理小组会议，聘请专业的评估人员，全面了解企业的内部管理情况，充分考虑管理制度的整体性和相互关联性。
4.整理评估结果。
企业内部控制自我评价报告的编制需要对评估结果进行整理和归纳，将存在的问题进行分类，针对问题提出相应的改进建议和措施，同时充分体现评估的结果和分析过程。
5.报告审查。
报告编制完成后，需要进行审查和确认，确保报告的真实性、完整性和可行性，避免出现失实或不完整的情况，影响企业的信誉和声誉。
三、企业内部控制自我评价报告的内容要点1.制度设计及完整性。
内部控制自评报告
内部控制自评报告一、引言。
内部控制是指组织为实现经营目标而制定的一系列政策、程序和措施。
内部控制的有效性直接关系到企业的经营管理和风险控制能力。
为了全面了解公司内部控制的情况，本报告对公司内部控制进行了自评，并就自评结果进行了分析和总结。
二、自评方法。
为了确保自评的客观性和真实性，我们采用了多种方法进行自评。
首先，我们对公司的内部控制政策、流程和制度进行了全面的梳理和分析，确保了解各项控制措施的具体内容和实施情况。
其次，我们通过对公司内部员工的访谈和调研，了解了员工对内部控制的认知和执行情况。
最后，我们对公司过去一段时间的经营数据和风险事件进行了分析，以评估内部控制对公司经营的影响。
三、自评结果。
经过自评，我们发现公司内部控制存在以下几个方面的问题：1. 内部控制政策不够完善，公司内部控制政策的制定和更新存在滞后的情况，部分政策内容不够具体和细化，导致了一些风险控制措施的不足。
2. 内部控制执行不到位，部分员工对内部控制政策的认知不够深入，执行情况不够严格，导致了一些风险控制措施的失效。
3. 内部控制监督不够完善，公司对内部控制的监督和评估机制不够健全，导致了一些风险控制措施的盲区和漏洞。
四、自评分析。
针对自评结果，我们进行了深入分析，并提出了改进措施：1. 完善内部控制政策，公司将加强内部控制政策的制定和更新，确保政策内容具体、细化，以适应公司经营的实际情况。
2. 加强内部控制培训，公司将加大对员工内部控制政策的宣传和培训力度，提高员工对内部控制的认知和执行情况。
3. 健全内部控制监督机制，公司将建立健全内部控制的监督和评估机制，定期对内部控制进行全面评估，及时发现和解决存在的问题。
五、结论。
通过本次自评，我们对公司内部控制的情况有了更清晰的认识，并提出了一系列改进措施。
我们相信，在全公司的共同努力下，公司的内部控制将会得到进一步的完善，为公司的可持续发展提供更有力的保障。
六、致谢。
在本次自评过程中，我们得到了公司各部门的大力支持和配合，在此向所有参与自评的同事表示诚挚的感谢。
内部控制自我评价报告完整版范文
内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。
二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。
三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。
四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。
（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。
公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。
但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。
（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。
但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。
（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。
但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。
（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。
但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。
五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。
关于企业内部控制的自我评价
关于企业内部控制的自我评价企业内部控制是指为了达到企业经营目标、保障经济效益、促进经营活动的规范进行组织、管理和监督的一系列制度、方法和措施。
一个企业的内部控制体系的良好与否，直接关系到企业的发展和长久存续。
以下是我对企业内部控制的自我评价。
首先，我的企业内部控制制度相对完备。
我对企业内部控制的需求有一个清晰的认识，并在此基础上制定了相应的制度和流程。
这些制度包括财务管理、人力资源管理、采购和销售管理等方面，旨在保障企业各项活动的合法、规范和高效进行。
我不断完善和更新这些制度，以适应不断变化的市场环境和经营需求。
其次，我重视内部控制流程的执行。
一个制度如果只是停留在纸面上，那就没有实际意义。
为此，我要求所有员工对内部控制制度和流程进行培训，并确保他们理解和遵守这些规定。
我还特别设立了内部审计职位，负责企业内部控制的监督和检查工作，及时发现和解决存在的问题，确保内部控制的有效实施。
再次，我注重内部控制的风险识别和管理。
企业经营中存在各种风险，如果不能及时识别和有效管理，将对企业造成巨大的损失。
为此，我在企业内部控制制度中设立了相应的风险管理措施，定期对企业的风险状况进行评估和分析，及时采取相应的风险防范措施，并建立了风险应对预案。
我也鼓励员工对潜在的风险进行报告，并采取相应的措施进行处理。
此外，我注重内部控制的持续改进。
在长期的经营实践中，我不断总结经验教训，发现问题并采取措施进行改进。
我重视员工的反馈和建议，根据实际情况对内部控制制度和流程进行适当的调整和优化。
我也积极学习其他企业的先进经验，与同行进行交流和合作，不断提高自己的内部控制水平。
总的来说，我对企业内部控制的自我评价是相对积极的，同时也意识到在实践中还存在一些不足之处。
例如，我应进一步加强对员工的培训和教育，提高他们对内部控制重要性的认识，并加强对制度执行情况的监督和检查。
我还需加强对供应商和合作伙伴的管理，提高供应链的可靠性和稳定性。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言为了规范公司的内部控制工作，确保公司财务信息的真实、准确、完整和及时，本报告对公司的内部控制情况进行了自我评价。
本报告包括了公司内部控制的目标、评价方法、评价结果以及改进措施等内容。
二、内部控制的目标公司的内部控制是指为了保护公司的财产，防止财务欺诈和错误，并确保财务报表的真实性和准确性而制定和完善的一套制度和措施。
其目标主要包括以下几个方面：1.有效性：确保公司的内部控制措施和制度能够有效地预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为。
2.适应性：根据公司的特点和需求，制定和完善适合公司规模和业务的内部控制措施和制度。
3.效率：通过将内部控制措施和制度与公司的运营紧密结合，提高公司的业务效率和管理效果。
4.安全性：保障公司的资产安全，防止非法侵占和非法操作。
三、评价方法为了全面评价公司的内部控制情况，我们采取了以下评价方法：1.文档审查：对公司的制度、流程和相关记录进行了全面审查，确保其合规和完善。
2.口头访谈：与公司的各级管理人员和职员进行了访谈，了解内部控制措施的执行情况和存在的问题。
4.数据分析：通过对公司的财务数据和其他相关数据的分析，评估内部控制的有效性和准确性。
四、评价结果通过以上评价方法的综合分析，我们得出了以下评价结果：1.公司的内部控制框架和制度相对完善，但在实际执行中存在一定的问题。
2.公司中的管理人员和职员对内部控制的重要性和作用有一定认识，但仍存在一些意识不强和不具备相关知识的情况。
3.公司的内部控制措施和制度在一定程度上能够预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为，但对一些关键业务环节的控制还需进一步加强。
4.公司的财务数据的真实性和准确性得到了一定程度的保障，但在数据分析和使用的过程中存在一定的风险和局限性。
五、改进措施根据以上评价结果，我们提出了以下改进措施：1.加强内部控制意识：通过开展内部控制培训和教育，提高公司管理人员和职员对内部控制的认识和理解。
内控工作自评总结范文
一、前言内部控制是企业经营管理的重要组成部分，是防范风险、提高效益的关键手段。
本年度，我单位紧紧围绕内部控制体系建设，深入推进内控管理工作，现将自评总结如下：二、内控工作总体情况1. 加强组织领导，完善内控体系本年度，我单位高度重视内部控制工作，成立了内部控制领导小组，明确了各部门职责，形成了“一把手”负总责、分管领导具体抓、各部门协同推进的工作格局。
同时，结合单位实际，修订完善了内部控制制度，构建了较为完善的内控体系。
2. 强化风险识别，完善风险管理体系我单位积极开展风险识别和评估工作，建立了风险识别和评估机制，对各项业务进行全面梳理，识别出潜在风险点，制定了相应的风险应对措施。
同时，定期对风险管理体系进行评估，确保风险管理体系的有效性和适应性。
3. 规范业务流程，提高工作效率针对业务流程中的薄弱环节，我单位开展了流程优化工作，简化了业务流程，提高了工作效率。
同时，加强了对业务流程的监督，确保业务流程的规范运行。
4. 加强内控培训，提高员工素质我单位积极开展内控培训工作，通过组织内控知识讲座、业务培训等形式，提高了员工对内控工作的认识和理解，增强了员工的内控意识。
三、存在的问题及改进措施1. 问题（1）部分员工对内控工作的认识不足，内控意识不强。
（2）内控体系尚不完善，部分业务流程仍有优化空间。
（3）风险管理体系有待进一步健全。
2. 改进措施（1）加强内控宣传，提高员工内控意识。
（2）持续优化业务流程，提高工作效率。
（3）完善风险管理体系，提高风险防控能力。
四、下一步工作计划1. 进一步加强内控体系建设，完善内部控制制度。
2. 深入开展风险识别和评估工作，及时防范和化解风险。
3. 加强内控培训和考核，提高员工内控素质。
4. 加强内控监督检查，确保内控工作落到实处。
总之，本年度我单位内控工作取得了一定的成绩，但仍存在一些不足。
在今后的工作中，我单位将继续深入推进内控管理工作，为企业的稳健经营和持续发展提供有力保障。
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甘肃皇台酒业股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告甘肃皇台酒业股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位为纳入2019年度合并财务报表范围内的母公司及所有子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构及组织架构、会计系统控制、质量控制管理、人力资源政策、公司文化、资产管理、采购业务、销售业务、存货管理、担保业务、财务报告、合同管理、信息披露、子公司管理、关联交易、信息与沟通等业务；重点关注的高风险领域主要包括：资产管理、采购业务、销售业务、存货管理、财务报告。
1.治理结构及组织机构公司按照《公司法》、《证券法》、《深交所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，制定了符合公司发展的各项规则和制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会是公司的权力机构，董事会是公司的决策机构，监事会是公司的监督机构，公司股东大会、董事会、监事会、管理层职责明确、运作规范。
股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权。
董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。
董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会。
监事会对股东大会负责，对公司财务和高管履职情况进行检查监督。
管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，全面负责公司的日常经营管理活动。
公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了总经理办公室、财务部、证券部、法务部、生产部、供应部、后勤部、人力资源部、计划运营中心、技术研发部、储运部、党政工团部等职能部门并制定了相应的岗位职责。
各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。
2. 会计系统控制公司严格遵照国家统一的会计准则和会计制度，建立了规范的会计工作秩序，制定了各项具体业务核算制度，加强集团会计管理，提高会计工作的质量和水平。
与此同时，公司通过不断加强财务信息系统的建设和完善，财务核算工作全面实现信息化，有效保证了会计信息及资料的真实、完整。
3. 质量控制管理公司根据管理体系认证要求，结合生产经营实际，建立了规范、有实操性的管理体系，并在各生产工艺流程关键风险点配备专兼职质量管理员，责任到人，严防了质量风险，且重新认证ISO9001、HACCP管理体系，将管理体系落实到日常生产经营全过程。
4. 人力资源政策公司根据《劳动法》、《人力资源管理制度》等规章制度及管理流程，制定并实施了《人力资源管理办法》、《劳动合同管理办法》、《工资管理办法》、《员工手册》等人力资源管理办法、条例。
明确了人力资源的引进、培养、考核、薪酬、福利、激励、退出、培训等方面的管理要求，进行统一的规范和要求，优化人力资源的合理配置，持续提升员工业务能力，有效调动全体员工积极性，确保公司经营计划和战略目标的实现。
公司现有人力资源政策基本能够保证人力资源的稳定和公司各部门对人力资源的需求，较好地满足了内部控制的需要。
5. 公司文化公司积极传承、坚守、弘扬以奋发图强、进取向上为主要内涵的企业文化——龙马精神；秉持人本、创新、真诚、和谐的价值观念，创造价值，获得社会认可和顾客尊重；公司不断通过官网、微信公众平台、宣传栏及工会开展的各种文化活动等宣传方式推广企业文化。
6. 资产管理为进一步完善和加强固定资产管理工作，提高公司投资决策水平和投资效益，公司通过制定和实施科学适用的管理制度，将固定资产管理工作贯穿于固定资产的整个使用周期，从建设或购置，到使用维护、保管，直至报废和处置，各环节管理原则、管理程序、管理权限、管理职责和管理要求均非常明确，进一步统一了固定资产管理思路，有利于发挥各自的主观能动性，有利于统筹控制，最大限度地规避固定资产管理过程中存在的风险。
7. 采购业务公司制定有《采购部工作管理制度》、《公司采购管理流程》等制度，对指导采购的程序和范围、供应商管理、采购申请与审批、采购合同订立、货物验收入库、采购付款等流程和授权审批事宜进行明确。
公司采取合理的采购策略，对供应商进行严格筛选，追求物资采购的高性价比及总成本最低、保证供应稳定；严格审查资金支付，降低付款风险。
8. 销售业务本公司制订了相关管理制度，对销售及收款过程中各部门职责分工，营销策划、客户信用管理、货物运送、销售发票开具、确认收入及应收账款、收到款项及记录等各个环节进行了严格的规定，以最大程度的控制销售风险。
同时，本公司根据《企业内部控制应用指引》的要求，重点对公司合同管理关键点流程控制进行梳理和优化，进一步明确各部门合同管理职责，对防范经营风险、提高管理效率起到了良好的促进作用。
9. 存货管理公司在经营过程中实行了全方位的进销存管理系统，降低了采购成本，提高存货的周转效率。
通过对存货的登记、保管，及时掌握了各类存货的质量和使用情况，规范了存货验收、入库、发出的手续办理，形成定期与财务部门对账的模式，使各不相容的岗位与环节能够得到相应控制，确保存货资产的安全、完整。
10. 担保业务公司制定了《对外担保管理制度》，规范公司的担保行为，明确公司担保原则和担保审批程序，有效控制担保带来的财务风险，保护投资者和债权人的利益。
报告期内公司不存在违规对外担保事项。
11. 财务报告公司财务部门负责编制公司财务报告,按照国家会计政策等法律法规和公司内控制度完成工作,确保公司财务报告真实、准确、完整。
公司聘请具备证券从业资格的会计师事务所进行审计,会计师事务所出具审计报告,保证公司财务报告不存在重大差错。
公司按照信息披露管理的制度执行,在此过程中对相关内幕知情人进行及时的登记监督,保证公司财务信息不会提前泄露。
12. 合同管理公司已建立较完善的合同审批体系,明确各类合同的签审权限,并建立合同管理台账,跟踪合同履行情况及时提示风险，确保合同全面有效履行，维护公司的合法利益。
13. 信息披露公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等一系列的内控制度,确保公司内部信息报送及时,重大信息披露前不会提前泄露。
公司证券部负责及时跟踪监管部门的披露要求和公司须披露的信息。
公司公开披露的信息文稿由证券部负责起草，由董事会秘书进行审核，在董事长审批程序后加以披露。
公司选择指定披露媒体作为公司信息披露的媒体，所披露的任何信息均首先在指定媒体披露。
公司证券部负责回答投资者所提问的问题，相关人员以已公开披露的信息作为回答投资者提问的依据。
同时通过深圳证券交易所“互动易”与更广大的投资者进行广泛交流。
14. 子公司管理公司对子公司的设立、转让、注销等业务实施控制，均按照《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》在内的一系列管理制度实施。
对于超过公司董事会授权范围的子公司设立、对外转让股权、子公司注销清算等业务，除履行公司内部审批程序外，还需报公司董事会审议通过后方可加以实施；对于董事会授权公司管理层决策的事项则在管理层履行决策后，报董事会备案。
通过上述控制制度、授权体系、决策程序及加强人力资源配置等方式，保证了母子公司之间及时、准确、真实和完整的互通信息，促进了各子公司工作成果、经验交流的共享和应用，保证了其日常经营活动稳健发展，降低了公司的投资风险。
15. 关联交易公司关联交易采取公平、公开、公允、自愿、诚信原则，关联交易按照公平市场价格定价，充分保护各方投资者的利益，必要时聘请独立财务顾问或专业评估师对相关交易进行评价并按规定披露，所有关联交易均履行必要的授权批准程序，关联交易实行回避表决制度。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，公司明确划分股东大会和董事会对关联交易的审批权限。
重大关联交易在经独立董事事前认可后，方可提交董事会审议。
披露关联交易时，同时披露独立董事的意见。
16. 信息与沟通公司加强了内部信息与沟通的管理，通过填报《内幕信息知情人登记表》、部门工作分工及流程等一系列涉及信息沟通和反馈的制度流程,建立了科学的内部信息传递机制，明确内部信息传递的内容、保密要求、传递方式以及各管理层级的职责权限等，保证公司内部信息沟通的及时和畅通。
同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位、投资者以及相关监管部门等的沟通，并及时传达和反馈信息，以及通过网络传媒等渠道，及时获取外部信息。
重点关注的高风险领域主要包括资金活动、采购业务、销售业务、资产管理、对外投资、战略风险、质量风险、安全生产风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司目前经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。