2019证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题
2019
证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题
1
、
()
及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A
、中国证监会
B
、国务院
C
、财政部
D
、中国证监会与财政部
正确答案：
A
【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社
会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于
1997
年
12
月发布《证券、期货投资咨询
管理暂行办法》
。
中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、
期货投资咨询业务的监
督管理。
2
、通常，在金融期权交易中，
()
需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A
、期权买卖双方均
B
、期权买卖双方均不
C
、期权购入者
D
、期权的出售者
正确答案：
D
【专家解析】在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开
立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务。对于期权的购买者，因期权合约
未规定其义务，故期权的购买者无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。
3
、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为
()
。
A
、证券经纪业务
B
、资产管理业务
C
、融资融券业务
D
、投资银行业务
正确答案：
A
【专家解析】
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，
是指证券公司接受客户委托代理客
户买卖有价证券的业务。
在证券经纪业务中，
证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。
4
、代办股份转让以
()
确定转让价格。
A
、连续竞价
B
、集中竞价
C
、集合竞价
D
、市场价格
正确答案：
C
【专家解析】代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。
5
、回购交易通常在
()
交易中运用。
A
、远期
B
、现货
C
、债券
D
、股票
正确答案：
C
【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易
和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
6
、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是
()
。
A
、贴现债券
B
、附息债券
C
、息票累积债券
D
、浮动利率债券
正确答案：
D
【专家解析】
浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定
期调整的债券，所以其利率在偿付期限内会发生变化。
7
、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是
()
。
A
、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B
、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C
、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D
、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
正确答案：
D【专家解析】
“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为“市场证风险券
公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”
为合规风险
“证券公司投资决策失误使客户
资产受到损失”为经营“风险证券公
;
司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
8
、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据
()
匹配原则，避免误导投资者或错误
销售。
A
、客户评级和证券评级
B
、客户分级和证券分级
C
、客户评级和资产评级
D
、客户分级和资产分级
正确答案：
D
【专家解析】实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方
法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
9
、信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中
()
的具体要求和反映。
A
、公开原则
B
、公平原则
C
、公正原则
D
、依法监管原则
正确答案：
A
【专家解析】信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义
务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、
经营状况等信息和资料向社会公开或公告，
以
便使投资者充分了解情况的制度。信息披露制度是《中华人民共和国证券法》
“三公”原则
中公开原则的具体要求和反映。
10
、
深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，
上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围
为发行价的
()
以内。
A
、
[10%]
B
、
[70%]
C
、
[90%]
D
、
[900%]
正确答案：
D
【专家解析】
深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，
上市首日开盘集合竞价的有效
竞价范围为发行价的
900%
以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的
上下
10%
。
11
、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由
()
报出。A
、开设柜台的金融机构
B
、投资者
C
、证券交易所
D
、证券登记结算机构
正确答案：
A
【专家解析】此题考察场外交易市场的交易方式。
12
、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是
()
。
A
、送股价格
B
、送股股数
C
、股东持股数
D
、股东权益数
正确答案：
C
【专家解析】对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是股东持股数。中国结算
公司按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数。
13
、
1985
年，我国第一家证券公司
()
通过批准。
A
、深圳经济特区证券公司
B
、上海证券有限责任公司
C
、国泰君安证券股份有限公司
D
、长城证券有限责任公司
正确答案：
A
【专家解析】
1985
年，我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司通过批准进入筹备。
14
、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上
市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下
()
。
A
、
[30%]
B
、
[20%]
C
、
[40%]
D
、
[10%]
正确答案：
A
【专家解析】
根据
《深圳证券交易所交易规则》
的规定，
在无涨跌幅限制证券的交易中，
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的
30%
。15
、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是
()
。
A
、发行量加权股价指数
B
、金融股发行量加权股价指数
C
、电子股发行量加权股价指数
D
、产业分类股价指数
正确答案：
A
【专家解析】我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有
26
种，包括发行量加权股价指数
(
未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价
指数
);
还有
22
种产业分类股价指数、与英国富时
(FTSE)
共同编制的台湾
50
指数以及以算术
平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。
其中最有代表性的是台湾证券交易所发行
量加权股价指数。
16
、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由
()
直接受理。
A
、证券公司
B
、商业银行
C
、中国结算公司上海分公司和深圳分公司
D
、中国结算公司
正确答案：
C
【专家解析】
其他三项属于开户代理机构。
自然人及一般机构开立证券账户可以通过开
户代理机构办理。
17
、我国证券回购的业务主要集中于
()
。
A
、债券回购
B
、票据回购
C
、股票回购
D
、基金回购
正确答案：
A
【专家解析】我国证券回购的业务主要集中于债券回购。
18
、
尚未具备
2
年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，
营业部经办人
应在
()
交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。
(T
日为客户申请开通日
)
A
、
T+2
B
、
T+3
2019年证券从业考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(预习3)
2019年证券从业考试模拟试题及答案：金融市场基础知识（预习3）
导读：本文 2019年证券从业考试模拟试题及答案：金融市场基础知识（预习3），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
[选择题]
1、证券发行市场，又称为()。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
正确答案是：A，
解析
发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
2、金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。
A.投资
B.筹资
C.生产经营
D.资产或负债
正确答案是：D，
解析
金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。
3、()可以作为避险套利的工具。
A.开放式基金
B.交易所交易基金
C.保本基金
D.指数基金
正确答案是：D，
解析
指数基金可以作为避险套利的工具。
4、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性
正确答案是：C，
解析
外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。
5、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
正确答案是：D，
解析
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D。
2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题(3)
2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题（3）
1.1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
2.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。
A.分别是股票、公司债券
B.分别是公司债券、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成( )。
A.优先股
B.普通股票
C.金融债券 D.公司债券
4.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
5.金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。
A.合约所规定的履约时间不同
B.选择权的性质
C.金融期权基础资产性质的不同
D.交易标的不同
6.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( )。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权
7.在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
8.实质上属看跌期权的是( )。
A.认购权证
B.欧式权证
C.百慕大式权证
D.认沽权证
9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为( )年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A.3
B.4
证券从业之金融市场基础知识通关模拟考试试卷附答案
证券从业之金融市场基础知识通关模拟考试试卷附答案
单选题（共20题）
1. 融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
【答案】 B
2. 运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④ D.①②③④
【答案】 D
3. 享有优先认股权的股东的选择有( )．
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 A
4. 传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（ ）。
A.关键变量的选择和各自权重的确定
B.合规指标的选择和总体打分的结果
C.信用风险的确定与内部评级的打分
D.交易对手的选择与分配比例的确定
【答案】 A
5. 企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（ ）
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
【答案】 D
6. （2019年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）
A.优先股的股息率固定
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东表决权受限
D.优先股股东剩余资产分配优先
【答案】 C
7. 在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（ ）方面进行分析。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
【答案】 A
8. 中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。.中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。
A.①②③
2019年证券从业考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(预习7)
2019年证券从业考试模拟试题及答案：金融市场基础知识（预习7）
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[选择题]
1、转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例()。
A.增加
B.减少
C.不变
D.根据公司盈利而定
正确答案是：C，
解析
转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例均未发生变化。
2、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
A.1
B.1.5
C.2
D.2.5
正确答案是：A，
解析
马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
3、()对发行人发行证券进行推荐和辅导，协助发行人建立严格的信息披露制度，督促公司遵守上市规定等。
A.证券承销制度
B.证券保荐制度
C.证券投资顾问服务
D.证券登记制度
正确答案是：B，
解析
保荐制度对发行人发行证券进行推荐和辅导，协助发行人建立严格的信息披露制度，督促公司遵守上市规定等。
4、1988年以前，我国国债采用()方式发行。
A.通过商业银行销售
B.银行管理部门
C.行政分配
D.承购包销
正确答案是：C，
解析
1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式
5、1984年1月，新设()，至此，中央银行制度的基本框架初步确立。
A.中国银行
B.中国工商银行
C.中国农业银行
D.中国人民银行
正确答案是：B，
解析
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选5）
【 导语】备考是⼀种经历，也是⼀种体验。每天进步⼀点点，基础扎实⼀点点，通过考试就会更容易⼀点点。⽆忧考整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：⾦融市场基础知识（精选5）”供考⽣参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问⽆忧考证券从业资格考试频道。 (1)证券⾦融公司应当每()个交易⽇结束后，公布转融资余额。
A:1
B:2
C:3
D:4
答案:A
解析:
证券⾦融公司应当每个交易⽇结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
(2)基⾦按()，可分为封闭式基⾦和开放式基⾦。
A:投资标的划分
B:基⾦的组织形式不同
C:投资⽬标划分
D:基⾦运作⽅式不同
答案:D
解析:按基⾦运作⽅式不同，可分为封闭式基⾦和开放式基⾦。
(3)中国⼈民银⾏的主要职能不包括()。
A:制定货币政策
B:服务⼯商企业
C:防范⾦融风险
D:维护⾦融稳定
答案:B
解析:2003
年12⽉27⽇修订后的《中国⼈民银⾏法》第2条规定了中国⼈民银⾏的职能，中国⼈民银⾏在国务院领导下，制定和执⾏货币政策，防范和化解⾦融风险，维护⾦融稳定。
(4)下列不属于银监会对违反国家有关银⾏业监督管理规定处罚措施的是()。
A:经济处罚
B:取消董事、⾼级管理⼈员任职资格
C:禁⽌从事银⾏业⼯作
D:剥夺政治权利
答案:D
解析:选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会⽆权采⽤。
(5)证券公司向证券⾦融公司交存保证⾦，采取设⽴()的⽅式。
A:信贷
B:储蓄 C:股票
D:信托
答案:D
解析:
证券公司向证券⾦融公司交存保证⾦，采取设⽴信托的⽅式。保证⾦中的证券应当记⼊转融通担保证券账户，保证⾦中的资⾦应当记⼊转融通担保资⾦账户。
(6)下列不属于银⾏业⾦融机构市场准⼊监管内容的是()。
A:分⽀机构准⼊
B:从业⼈员准⼊
C:⾼级管理⼈员准⼈
D:法⼈机构准⼊
答案:B
解析:银⾏业⾦融机构的市场准⼊主要包括3个⽅⾯：机构、业务和⾼级管理⼈员。
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(21)
1.银行业金融机构包括()。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.信用合作机构
Ⅲ.政策性银行
Ⅳ.邮政储蓄银行
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项D正确：银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行(Ⅰ正确)、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行(Ⅲ正确)。信用合作机构(Ⅱ正确)包括城市信用社及农村信用社，邮政储蓄银行(Ⅳ正确)属于商业银行中股份制商业银行的一种。
2.我国证券公司的组织形式可以是()。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.无限责任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.合伙公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】选项A正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司(Ⅰ正确)或股份有限公司(Ⅲ正确)，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
3.做市商分为主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服务包括()。
Ⅰ.向投资者提供双边持续报价
Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价
Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价
Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B
【解析】选项B正确：为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商，主做市商提供的服务包括：
(1)向投资者提供双边持续报价;
(2)对投资者询价提供双边回应报价;
(3)交易所规定或者做市协议约定的其他业务。
一般做市商提供前条第(2)、(3)项规定的做市服务。
4.金融风险的特征包括()。
Ⅰ.风险的不确定性
Ⅱ.风险的客观性
Ⅲ.风险的危害性
Ⅳ.风险的可测定性
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(23)
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识（23）
1.下列不属于伞形基金的优点的是()。
A.具有内含衍生工具与杠杆的特征
B.可以降低新基金设立的成本
C.可以形成品牌优势
D.便利在不同国家或地区销售
【答案】A
【解析】伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。不同子基金隶属于一个总契约和总体管理框架，可以降低新基金设立的成本，形成品牌优势，便利在不同国家或地区销售。
2.基金信息披露的分类不包括()。
A.基金募集信息披露
B.定期信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
【答案】B
【解析】基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。
3.下列不属于另类投资基金的是()。
A.对冲基金
B.货币型基金 C.股权投资基金
D.风险投资基金
【答案】B
【解析】常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金(风险投资基金)、不动产投资基金等。
4.经中国证监会批准，上海证券交易所于()上市交易上证50ETF期权合约品种。
A.2013年2月9日
B.2015年2月9日
C.2017年2月9日
D.2018年2月9日
【答案】B
【解析】选项B正确：经中国证监会批准，上海证券交易所于2015年2月9日上市交易了上证50ETF期权合约品种。
5.下列各项中，属于股票网上发行方式的是()。
A.发行认购证方式
B.全额预缴款
C.基金及法人配售
D.网上定价发行
【答案】D
【解析】选项D正确：网上发行就是利用上海证券交易所或深圳证券交易所的交易网络，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统申购的发行方式。网上发行目前主要采取网上竞价发行、网上定价发行和网上定价市值配售等三种方式。
2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案
网址：/
2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案
单项选择题
1.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
网址：/
3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列( )顺序进行分配。
①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;
⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
网址：/
D.全体
5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
网址：/
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形
8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1
第1题：混合基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于( )人民币。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
答案：A
第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4题：下列不属于银行业监管机构的是( )。
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国人民银行 C.中国银行业协会
D.国家外汇管理局
答案：C
第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
答案：A
第7题：下列属于非证券金融市场分类的是( )。
A.股权投资市场
B.信托市场
C.融资租赁市场
D.主板市场
答案：D
第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是( )。
A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B.在美国发行的外国债券被称为武士债券
C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
答案：D
第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是( )。
A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回 B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
押题宝典证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案
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单选题（共30题）
1、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）
A.受承销人委托派发证券权益
B.证券账户、结算账户的设立
C.证券的存管和过户
D.证券持有人名册登记
【答案】 A
2、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
A.1%
B.3%
C.5%
D.8%
【答案】 C
3、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。
A.94.89
B.95.13
C.96.15 D.99.04
【答案】 D
4、下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
5、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（ ）。
A.国债
B.企业短期票据
C.中央银行债券
D.政策性金融债券
【答案】 B
6、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
【答案】 C
7、套期保值的基本做法是（）
A.I、III
B.I、IV
C.II、III
D.II、IV
【答案】 A
8、以下不属于一般性货币政策工具的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.①②
【答案】 C
9、货币市场基金的英文缩写是（ ）。
A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF
【答案】 B
10、公募债券的特点有( )
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
11、享有优先认股权的股东可以（ ）。
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
【答案】 C
12、一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。