2019年证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点：中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点：
中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
1.中国多层次资本市场建设的现状
从20世纪90年代发展至今，我国资本市场已由场内市场和场外
市场两部分构成。其中，场内市场的主板(含中小板)、创业板(俗称
“二板”)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)、
区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层
次资本市场体系。
2. 中国多层次资本市场建设的必要性
中国建设多层次资本市场的重要意义在于：
(1)有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求。
(2)有利于提供优化准入机制和退市机制，提升上市公司的质量。
(3)有利于防范和化解我国的金融风险。
3. 中国多层次资本市场建设的战略构想
(1)建立以深沪交易所为核心的主板市场
将现有的沪深两市定位于中国证券市场的“精品市场”。
(2)建立以中小科技创业企业为核心的二板市场
当前，国际上的创业板市场主要有三种典型的模式：
① 一所二板平行模式。一所二板平行模式即在现有证券交易所
中设立一个二板，作为主板的补充，与主板一起运作，两者拥有共同
的组织管理系统和交易系统，甚至相同的监管标准，不同的仅仅上市
标准的高低，两者不存有主、二板转换关系。
② 一所二板升级式。该模式即在现有证券交易所内设立一个独
立的、为中小企业服务的交易市场，上市公司除须有健全的会计制度
及会计、法律、券商顾问和经纪人保荐外，并无其他限制性标准，主
板和二板之间是一种从低级到高级的提升关系。
③ 独立模式。独立模式即二板市场本身是一个独立的证券交易
系统，拥有独立的组织管理系统，报价交易系统和监管体系，上市门
槛低，能限度地为新兴高科技企业提供上市条件。
(3)发展场外交易市场，有重点、有选择地推动区域性交易市场
的建设
我国三板市场体系的建立应采取“条块结合”的模式，既有集中
统一的场外交易市场，又有区域性的股权、产权交易市场。具体思路
如下：
① 借鉴发达国家经验，发展场外交易市场。
② 在加快发展场外交易市场的同时，应积极规范地区性股权交
易中心。
③ 为了解决高新技术企业的产权交易和转让问题，应积极稳妥
地发展地方产权交易市场。
4.中国多层次资本市场的发展趋势
2014年国务院印发了《国务院关于进一步促动资本市场健康发展
的若干意见》(又称“新国九条”)。其主要内容有：
(1)积极稳妥推动股票发行注册制改革。
(2)加快多层次股权市场建设。
(3)提升上市公司质量。
(4)鼓励市场化并购重组。
(5)完善退市制度。
(6)培育私募市场。
考点练习：
1.下列关于多层次资本市场体系的说法中，准确的是()。
Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的
多层次化的要求
Ⅱ.多层次资本市场体系能够防范和化解我国的金融风险
Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权
市场
Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，
提升上市公司的质量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】中国建设多层次资本市场重要意义在于：(1)有利于满
足资本市场上资金供求双方多层次化的要求。(2)有利于提供优化准入
机制和退市机制，提升上市公司的质量。(3)有利于防范和化解我国的
金融风险。发展多层次资本市场体系的关键一环就在于发展多层次的
股权市场。故第Ⅲ项错误。
2.2014年国务院印发了“新国九条”，指明了我国资本市场的发
展方向，其主要内容包括()。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共50题）1、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（）。
A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】 B3、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )A.30B.50C.60D.90【答案】 C4、（2019年真题）下列不是国际债券主要计价货币的是（）A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】 D5、证券公司发行债券应当由()制订方案。
A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】 B6、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（）。
A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.结算所和无负债结算制度D.集中交易制度【答案】 C7、证券公司开展自营业务，要求建立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C8、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。
A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%【答案】 C9、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D10、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 B11、被称为“宏观经济晴雨表”的是（）。
A.主板市场B.二板市场C.“新三板”市场D.创业板市场【答案】 A12、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。
这说明宏观经济风险具有（）。
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2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题七
【- 金融市场基础知识】
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2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题七
【例题·单选题】股票最基本的特征是()。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.永久性
『正确答案』B
『答案解析』本题考查股票的特征。
股票最基本的特征是收益性。
【例题·单选题】股票的除息除权日，通常为()之后的1个工作日。
A.股利宣布日
B.派发日
C.股权登记日
D.摇号抽签日
『正确答案』C
『答案解析』本题考查除息除权日。
除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
【例题·单选题】股票的()，即理论价值，也即股票未来收益的现值。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题(网友回忆版)一
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）一[单选题]1.下列不属于衍生品市场的（江南博哥）是（）A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场参考答案：D参考解析：常见的衍生工具包括远期.期货.期权.互换等[单选题]2.在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系参考答案：D参考解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央银行为主导.国有商业银行为主体，包括股份制商业银行.城市商业银行.农村商业银行.跨国银行.农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司.期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介.信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司.财产保险公司.再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
[单选题]3.下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。
参考答案：C参考解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势.当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
[单选题]4.中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，（）。
A.既可以发行股票，也可以发行债券B.不可以发行股票，但可以发行债券C.可以发行股票，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券参考答案：A参考解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点一、金融市场体系1．1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2．2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3．2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4．上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5．深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6．股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。
7．债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8．全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9．全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10．区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2．2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。
3．企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4．证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5．证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
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2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题五
【- 金融市场基础知识】
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2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题五
【例题·单选题】下列选项中，不属于货币市场的是()。
A.票据市场
B.回购市场
C.债券市场
D.同业拆借市场
『正确答案』C
『答案解析』本题考查货币市场。
货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场、货币市场基金、大额可转让定期存单市场、短期政府债券市场、银行承兑汇票市场等。
D 项属于资本市场。
【例题·多选题】金融市场的功能包括()。
A.资源配置
B.调节经济
C.资本积累
D.反映经济
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查金融市场的功能。
金融市场的功能包括资本积累、资源配置、调节经济、反映经济。
【例题·多选题】按资本的使用期限长短划分，国际资本流动方式可以分为()。
A.资本流入
B.资本流出
C.长期资本流动
D.短期资本流动。
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D2、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。
A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东正确答案：A3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A5、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部正确答案：A6、以下属于一般性货币政策工具的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正确答案：A7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。
A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：D8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
A.①②B.①③C.②③D.①④正确答案：C9、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.70％B.50％C.60％D.90％正确答案：D10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结 (3)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结一、易混淆1银行可以买卖债券，不得买卖信托、证券、向非自用不动产投资、向非银行机构和企业投资2使基金管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力量3基金会开展保值、增值活动，应当遵循合法、安全、有效的原则4客户调查问卷，金融机构根据【客户分级和资产分级】匹配原则5个人投资者是证券市场最广泛的投资者6 RQFII与QFII的主要区别在于：第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇；第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；第四，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
7 资产评估机构7个条件：（1）依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应自完成工商变更登记之日起满1年；（2）质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；（3）不少于30名注册资产评估师，其中最近3年连续执业的不少于20人；（4）净资产不少于200万元；（5）按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；（6）半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以（7）近3年评估业务收入不少于2000万元，且每年不少于500万元。
不应存在的情况：干坏事以后 3个未满3年中国资产评估协会中国证监会进行管理8资信评级机构条件：！！！A 实收资本、净资产不少于2000万，B 符合规定高管不少于3人，评级从业不少于20人，3年以上评级经验人不少于10人，注册会计师不少于3人，C 5年未受刑事处罚，3年未受行政处罚。
不存在被调查。
D 3年无不良诚信记录。
9证券金融公司：股份、60亿、货币出资；收保证金，可以证券充抵，货币保证金不低于15%；风控指标：净资本与各项风险资本准备之和不低于100%单一证券公司转融通余额，不超自己净资本50%融出证券余额不超该证券流通市值10%充抵保证金的证券余额不超该证券总市值15%风险准备金：每年税后利润10%提取10向不特定对象发行证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销11定向资产管理披露集合资产管理-说明影响12证券服务机构：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所13证券金融公司遵守以下风险控制指标规定：净资本，风险资本准备之和100%单一证券公司转融通余额不超过净资本50%融出余额不超过流通的10%冲抵余额不超过总市值15%14 IB业务：6个月各项风险控制指标符合规定标准，2个月风险监控指标持续合规，期货从业人员资格总部5名，拟开展IB业务营业部2名15净资产——咨询100万元，资产评估200万元会计事务所500万元资信2000万元，证券金融60亿16每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家17申请证券、期货咨询从业的机构：专职人员-分别5，同时1018证券交易所的非会员理事由中国证券会委派19所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金20场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券21理事会-证券交易所的决策机构22中国证券业协会1、实行【会长负责制】、会员制组织形式2、最高权力机构——会员大会；执行机构——理事会3、会员包括——法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员证券业协会会员需有2/3以上会员出席，决议需经须到会员2/3以上表决通过法定会员: 证券公司普通会员: 咨询机构、资信评级机构、私募基金子公司、另类投资子公司特别会员: 证券交易所、期货交易所、基金交易所、登记结算机构（证交所组织形式--会员制）23中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织、是非营利性的社会团体法人。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：证券市场监管机构
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：证券市场监管机构【- 金融市场基础知识】
证券市场监管机构你知道多少?小编为你准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：证券市场监管机构，希望能帮助到你顺利通过考试。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：证券市场监管机构
指导证券市场健康发展的八字方针：“法制、监管、自律、规范”。
一、证券市场监管的意义和原则
(一)证券市场监管的意义
1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
(二)证券市场监管的原则
1.依法监管原则(有法可依、有法必依)
2.保护投资者利益原则(证券监管机构的首要任务和宗旨)
3.“三公”原则
公
开
1.基本要求：证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
2.信息披露的主体包括：证券发行人、证券交易者、证券监管者。
3.监管者也应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。
公
平
1.基本要求：证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
2.只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面。
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：中国香港金融市场
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：中国香港金融市场中国香港特别行政区是世界闻名的金融中心，拥有发达的金融市场，尤其在连结内地与国际金融市场方面起到了重要作用。
香港仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。
(一)联系汇率制目前，世界上绝大多数国家通行的货币制度是以国家主权信用、税收特权和法律强制为基础，由中央银行发行的法偿货币。
中国香港特别行政区没有中央银行，自1983年起，实行与美元挂钩的联系汇率制，这是一种货币发行局制度。
在中国香港，基础货币的组成部分包括：(1)已发行负债证明书(用作支持银行纸币)和由政府发行的纸币及硬币;(2)持牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额;(3)未偿还外汇基金票据和债券总额。
依据中国香港法律规定，港币大多数由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。
中国香港的联系汇率制度保证了港币币值的基本稳定，对香港金融市场的健康发展具有重要作用。
(二)中国香港外汇市场按年交易量排名，中国香港外汇市场在全球排第四名。
与纽约和伦敦类似，香港的外汇市场同样以金融机构之间的场外交易为主。
(三)中国香港股票市场香港股票交易最早见于19世纪中叶。
1891年，香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。
香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易。
(四)中国香港债券市场相较于股票市场，中国香港债券市场起步晚，发展快，但总体规模并不算大。
近年来，随着中国香港人民币离岸市场的发展，香港人民币债券(俗称“点心债”)市场成为新的增长点。
2017年，香港和内地之间启动了“债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。
(五)中国香港的金融市场监管中国香港实行分业监管模式。
目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处(保监处)，分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。
2019年证券从业《金融市场基础知识》知识点：我国股票的类型
2019年证券从业《金融市场基础知识》知识点：我国股票的类型在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
(一)国家股1.概念：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
国家股由国务院授权的部门或机构持有，或依据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。
2.资金来源(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。
(2)现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。
(3)经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
3.国家股是国有股权的一个组成部分(另一组成部分是国有法人股)。
(二)法人股1.概念：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人股股票以法人记名。
2.假如是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，则被称为“国有法人股”。
国有法人股属于国有股权。
(三)社会公众股1.概念：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。
2.公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
(四)外资股外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我国股份公司吸收外资的一种方式。
外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
1.境内上市外资股(B股)境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。