中英文IATF16949 2016 内部审核首次会议记录表
IATF16949：2016体系审核检查表-内部审核
√
7、审核结束后，是否召开末次会议，向受审核单位报告审核结果提 交不符合项的纠正预防报告？
√
是
是 开首次会议并记录
是 开末次会议，并提交不符合项报
告
8、是否编写《体系/产品/过程审核报告》？
√
9、对审核的不符合项是否提出纠正预防措施的同时进行跟进改善结 果？
√
10、当内部审核这一过程的量测指标未达成时，是否采取了有效的改 善措施？
XXX股份有限公司
体系审核检查表
过程名 称：
M4内部审核
审核员：
陪同员：
日 期：2017年 10月 17日
输入：1、体系/过程/产品审核计划表
输出：1、首次会议记录 6、产品审核表
2、体系审核检查表
2、审核不符合项
7、产品审核报告表
3、审核通知
3、审核总结报告
4、审核小组成立
4、过程审核提问表
5、产品缺陷分类
√
是 是
未发生 表单编号：XXQR9.2-006-A
5、产品审核提问表
管理责任者与人员资格评估：管理者代表、内部审核人员
量测指标：1、内部审核不符合项的结案率：100%
本厂管理者代表、审核人员具有同行业经验及专业技术能力，符合资
格要求。
资源的适宜性与充分性评估：
公司为内部审核人员配备Βιβλιοθήκη 其开展工作所必要资源，是适宜且充分的
项
目
审核结果 合 格 不符合
审核描述
备注
1、是否根据公司状况编制体系/过程/产品年度审核计划表？
√
是，本次是第一次
2、是否根据每次审核的目的和范围成立审核组？
√
是
3、审核组长是否在审核前两周编制体系/产品/过程审核计划？
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
IATF16949-2016各个过程内部审核检查表
输入顾客客户Cu stoCus tom 售后Aft er-交付Per for 制造Ma nuf 输出与竞持续Eva luat 客户Cus tom顾客Customer satisfaction management procedure9.1.2 顾客满意组织应监视顾客对其需求和期望已得到满足的程度的感受。
组织应确定获取、监视和评审该信息的方法。
注：监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或服务的反馈、顾客座谈、市场占有率分析、顾客赞扬、担保索赔和经销商报告。
审核结论Clause of IATF 16949:2016Inspection record, including objective evidence9.1.2 Customer satisfactionThe organization shall monitor customers’perceptions of the degree to which their needs and expectations have beenfulfilled. The organization shall determine the methods for obtaining, monitoring and reviewing this information.Note: Examples of monitoring customer perceptions can include customer surveys,customer feedback on delivered products and services, meetings with customers,market-share analysis, compliments,warranty claims and dealer reportsAudit Conclusion 符缺confo rm defici encyIATF 16949:2016条款检查记录，包括客观证据Process input/output Process performance indicators andsupporting documents 过程输入/输出支持文件及过程绩效指标Analysis report of the gap and advantage with the competitors;。
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表)〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表。
IATF16949：2016所要求的文件及记录清单英文版
List of mandatory documents and records required by IATF 16949:20161.Scope of the quality management system (clause 4.3)2.Documented process for the management of product safety related products and manufacturingprocesses (clause 4.4.1.2)3.Quality policy (clause 5.2)4.Responsibilities and authorities to ensure that customer requirements are met (clause5.3.1)5.Results of risk analysis (clause6.1.2.1)6.Preventive action record (clause 6.1.2.2)7.Contingency plan (clause 6.1.2.3)8.Quality objectives (clause 6.2)9.Records of customer acceptance of alternative measurement methods (clause 7.1.5.1.1)10.Documented process for managing calibration/verification records (clause 7.1.5.2.1)11.Maintenance and calibration record (clause 7.1.5.2.1)12.Documented process for identification of training needs including awareness and achievingawareness (clause 7.2.1)13.Documented process to verify competence of internal auditors (clause 7.2.3)14.List of qualified internal auditors (clause 7.2.3)15.Documented information on trainer’s competency (clause 7.2.3)16.Documented information on employee’s awareness (clause 7.3.1)17.Documented process to motivate employees (clause 7.3.2)18.Quality manual (clause 7.5.1.1)19.Record retention policy (clause 7.5.3.2.1)20.Documented process for review, distribution and implementation of customer engineeringstandards/specifications (clause 7.5.3.2.2)21.Registry of customer complaints (clause 8.2)22.Product/service requirements review records (clause 8.2.3.2)23.Procedure for design and development (clause 8.3.1.1)24.Record about design and development outputs review (clause 8.3.2)25.Documented information on software development capability self-assessment (clause 8.3.2.3)26.Records about product design and development inputs (clause 8.3.3.1)27.Records about manufacturing process design input requirements (clause 8.3.3.2)28.Document a process to identify special characteristics (clause 8.3.3.3)29.Records of design and development controls (clause 8.3.4)30.Documented product approval (clause 8.3.4.4)31.Records of design and development outputs (clause 8.3.5)32.Manufacturing process design output (clause 8.3.5.2)33.Design and development changes records (clause 8.3.6)34.Documented approval or waiver of the customer regarding the changes in design (clause 8.3.6.1)35.Documented revision level of software and hardware as part of the change record (clause 8.3.6.1)36.Documented supplier selection process (clause 8.4.1.2)37.Documented process to identify and control externally provided processes, products and services(clause 8.4.2.1)38.Documented process to ensure compliance with statutory and regulatory requirements ofpurchased processes, products and services (clause 8.4.2.2)39.Documented process and criteria for supplier evaluation (clause 8.4.2.4)。
IATF16949-2016记录表格-年度过程审核计划
质量管理体系质量手册、程序文件、作业指导书（包括质量计划、控制计划、检验标准、操作规范等）、合同、顾客特殊要求、重要的产品特性、重要的过程参数、国家/行业标准、与政府/安全/环保法律法规有关的外部文件、质量记录、ISO/TS16949：2002质量管理体系标准。
序号
被审核的
产品名称或其过程
核准
审查
产品规格
/型号
被审核的部门
被审核的质量要素
参考文件（标准、质量手册、程序文件）
审核时间/频率
备注
1．“年度过程审核计划”是由QC部结合公司实际的生产经营状况拟定，经管理者代表核准后执行。
2．每次的过程审核具体执行事项详见“过程审核计划时程表”和“审核查检表”。
3．当公司高级管理层不在公司办公时和公司生产任务紧急/繁忙时，每次的过程审核时间作相应地改变，具体以实际执行的过程审核-01 REV.0
年度过程审核计划
制定部门：年度：制表日期：年月日
过程审核目的
为验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策划和工作的安排及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，以及适时发掘产品生产过程中的质量问题，并采取有效的纠正与预防措施，以确保公司产品生产的过程活动得到有效控制和管理及对其进行持续不断地改进。
新版IATF16949内审检查表(完整版本含审核记录)
11
输出的去向？是否可以追溯？
公司各部门；可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
质量方针、岗位说明书等
QR5.1-01《领导作用与承诺说明》
QR5.3-01 《质量职能分配表》 QR5.3-02 《管理体系业务流程权限》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
领导承诺执行率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
QR9.2-03 NO：2016审核日期：2016年5月17日
过程名称
P4经营计划
过程主要负责人
.过程涉及文件
QD6.2.1-2016《目标方案控制规范》，QD6.3.1-2016《质量体系变更策划规范.
QD9.1.2-2016《质量监测分析评价规范》
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政人事部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
总过程识别分析、风险机会识别应对评价
网站、数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等
项目计划、技术规范、过程流程图、作业指导书、平面布置图等工艺文件,过程检验规范
受控的外包过程、产品
中英文IATF16949 2016 内部审核方案有效性评价表
批准
确认
作成
XX年度策划的1次体系审核，2次过程审核，12次产
品审核，均有效完成并保留文件化信息。体系审核
9
审核结果如何，不符合是否关闭并保留文件化信 结果显示：公16建立体系管理并有效运行，不符合
项共7项，已有效完成回复，过程审核项共22项，
已有效完成回复。产品审核未发现不良项。
3
年度内部审核策划是否包含体系审核、产品审核 每年度睿和主导年度体系审核、产品审核和过程审
、过程审核？
核方案，并由各公司品保部主导实施。
是否根据风险、内部和外部情况，组织应在其内 每年底各部门分析过程绩效达成情况、过程风险
4 部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优 等，策划审核方案，考虑过程的风险及实际运行绩
XX年度内部审核方案有效性评价
序 号
评价内容
评价结果
是否策划、建立、实施年度审核方案，该方案包 每年度总部主导年度体系审核和产品审核方案，过
1
含审核的频次、方法、职责、策划要求和报告， 程审核方案由各公司品保部主导策划并实施。体系 审核方案应考虑有关过程的重要性、影响组织的 审核方案策划每年度均涵盖所有过程，策划时考虑
先级
效，确定优先级。
5
在负责软件开发的审核方案中包含软件开发能力 评估
公司没有软件开发业务
应对审核频率进行评审，并在适当时，根据发生 当出现重大批量事故或内部重大异常时，临时调整
6 的过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉 /增加审核方案。2019年度未出现，未增加审核频
进行调整
次
7 审核员是否具备资质？
变化和以往审核的结果？
到影响质量管理体系的变更机会及以往审核结果