风控保后跟踪检查表
风险控制措施落实情况检查表
风险控制措施落实情况检查表序
潜在事故号
液氯储槽1泄漏风险
检查人员
防范措施落实情况
工程技术措施：
1、储槽围堰防止扩散；
2、配置储槽事故喷淋系统，
喷淋系统定期检查防治
冻堵；
3、气体报警仪检测区域危险
介质含量。
管理措施：
1、定期检测罐区、管线厚度；
2、定期对储槽防腐、排污（检
查）；
3、安全阀定期校验；
4、检修时进行无损探伤；
5、操作人员培训合格后上
岗。
培训教育措施：
1、车间每季度组织培训；
2、建立目标定期事故演练、
检测。
个体防护措施：
1、储槽区、车间操作室设置
氯气捕消器；
2、操作室配置防化服、空气
呼吸器及7#滤毒罐和面具。
序
潜在事故
号
防范措施落实情况
工程技术措施：
1、罐区围堰防止扩散；
2、气体报警仪检测区域危险
介质含量。
管理措施：
1、定期检测罐区、管线厚度；
2、定期对罐体防腐、排污（检
查）；
2双氧水成
品罐泄漏
风险
检查人员
3、检修时进行无损探伤；
4、操作人员培训合格后上
岗。
培训教育措施：
1、车间每季度组织培训；
2、建立目标定期事故演练、
检测。
个体防护措施：
配置 7#防毒面具、防溅面
罩、耐酸碱手套。
风控检查表
样板房
（5分）
样板房门口或墙上的户型牌除标注该样板房的户型结构、面积以及户型特点外，还应标注“因建筑场地、立面效果等原因，同一户型在不同楼层、位置其局部细节、尺寸等将有所不同。本图例所示仅作参考，具体面积及尺寸以竣工后的实际状况及双方签订的买卖合同约定为准。此样板间为装饰展示，非交房标准。”等具体文字内容提醒。
2、需要抵、搭房源明细表的确认：销售部每两个月梳理一次所有项目《重庆地产公司工程搭房物业房源明细表》以工作联系函形式发招标管理部、成本控制部用于抵、搭房物业的推荐。
项目开盘前代收费用收取标准的确认
（5分）
项目首次开盘前或物业形态发生变更时，代收费用的收取标准由销售部以工作联系函的形式，发至销支组确认。
开盘前培训
（2分）
销售现场须在方案报批审定后、开盘示范区展示之前、及新开盘后这三个节点与相关部门协调好培训时间及内容，做好相关会议纪要，并报备培训时间、培训内容、会议纪要一份在营销管理部进行存档。
3、提示烟尘污染：小区西北方约900米处有XX火力发电站，遇西北风向时可能会受烟尘的影响。
4、提示污染源及其发展趋势：小区东南方约600米处有大型市政垃圾填埋场，据XX（信息来源）称，二年内将关闭并覆盖绿化。本公司只告知信息，不对此提供保证。
5、提示红线外不确定因素：小区北面至XX路为政府规划公建用地，具体用途尚不明确。
2对全局性的显性不利因素，应当在宣传资料（售楼书等）上设专章《重要提示》，以文字和图示详细介绍环境因素的位置和可能产生的影响。
开盘前期营销类图纸的交接
（10分）
1、项目总平图，方案报规前，由销售部发起工作联系函，设计部确认；方案报规后，由销售部发起工作联系函，由开发部确认。
风险控制措施落实情况月度检查表
雄山振义煤业有限公司7月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录
雄山振义煤业有限公司8月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录
雄山振义煤业有限公司9月份重大安全风险
控制措施落实情况月检记录
雄山振义煤业有限公司10月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录
雄山振义煤业有限公司11月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录
重大安全风险管控措施落实情况记录表
山西长治县雄山振义煤业有限公司
二〇一七年。
2017煤矿重大安全风险管控措施跟踪落实检查表
xxxxx 矿领导带班跟踪落实重大安全风险
管控
措施检查表
xxxxx 矿
二◦一七年十月
XXXXX矿领导带班跟踪落实重大安全风险管控措施检查表
XXXXX矿领导带班跟踪落实重大安全风险管控措施检查表
xxxxx 矿领导带班跟踪落实重大安全风险
管控措施检查表填写说明
一、姓名、时间、班次及检查地点部分，根据实际情况填写。
二、存在问题部分的内容应是跟踪重大安全风险管控措施落实过程中发现的问题，无问题时填写“管控措施执行到位，无问题” 。
三、处理情况或要求填写说明（一）无问题时填写“持续跟踪落实管控措施” 。
（二）存在问题时处理情况或要求根据实际情况填写以下三种中的一种： 1. 现场已由某某队某某整改； 2. 提交分管领导或相关单位负责制定整改措施，组织落实； 3. 提交下班领导，持续盯防。
XXXXX矿领导带班跟踪落实重大安全风险管控措施检查表（模板一）
XXXXX矿领导带班跟踪落实重大安全风险管控措施检查表（模板二）
XXXXX矿领导带班跟踪落实重大安全风险管控措施检查表（模板三）
XXXXX矿领导带班跟踪落实重大安全风险管控措施检查表（模板四）姓名：时间：年月曰班次：点班
检查地点:
检查区域内重大安全风险管控措施落实情况
精选资料。
风险控制措施落实情况检查表
雄山振义煤业有限公司7月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司8月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司9月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司10月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司11月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录重大安全风险管控措施落实情况记录表山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年山西长治县雄山振义煤业有限公司一通三防安全风险控制措施落实情况旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司采掘重大安全风险控制措施落实情况旬检记录重大安全风险控制措施落实情况及管控效果旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年七月山西长治县雄山振义煤业有限公司重大安全风险管控措施检查分析会议签字表日期：年月日2017年8月重大安全风险管控措施落实情况及管控效果月检报告为确保重大安全风险管控措施得到有效落实，保证作业人员安全，保证矿井各种设备安全运行，保证我公司安全生产工作有序进行，按相关管理制度于8月3日对矿井重大安全风险管控措施落实情况进行了检查，并召开会议对管控措施落实情况及管控效果讨论分析，针对管控过程中出现的问题对管控措施进行调整完善，布置了本月度安全风险管控工作重点。
检查及会议召开时间：2017年8月3日组织人：张建军检查分析参与人员：郭自信、尤纯旺、韩付青、毕海波、张文生、李忠、常晶、李涛、武亚男、王辉、李树林、徐玉胜、窦常浩、张玉华、马国堂、冯红刚、崔旭兵重大风险及管控措施内容：检查结果E306运回两巷掘进工作已经结束，工作面正在进行安装工作。
一、对采掘工作面顶板重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、制定了《E306工作面安装安全技术措施》、《E306工作面初次放顶安全技术措施》、《150106工作面回撤作业规程》和《150106工作面回撤安全技术措施》；E306采煤工作面现场能够严格按照《措施》进行安装作业；150106采煤工作面能够按相关作业规程和安全技术措施进行作业，现场作业人员能够明确相关安全技术措施，该风险项得到有效管控。
贷后检查工作表(风控)
5、借款人未来发展规划
1、产品生产
2、市场建设
3、人员结构、部门设置
4、企业规模、是否有新的战略投资者介入，注册资本是否有新增等
六、借款人风险分类
1、根据对借款人及关联企业生产经营现状分析、资产负债分析、财务状况分析对借款人进行风险分类。
担保风险分类（正常、关注、次级）；
风控部贷后检查工作表
金额单位：万元
借款人名称
借款人性质
检查时间
检查场所
□办公室□车间□仓库□住家
检查地址
检查地址
贷后参与人员பைடு நூலகம்
访谈人员1
职务
访谈人员2
职务
一、风控部对客户经理贷后检查结论
1、贷后检查是否按时进行
2、贷后检查是否真实、全面、客观
3、贷后检查收集资料是否完整
2、企业/个人（含关联企业、法定代表人）借款余额
2、结论
（继续给予支持、维持现状、缩减规模、坚决退出）
责任风险经理签名：
1、在我司担保笔数、金额、到期时间
2、在他行借款笔数、金额、到期时间
3、企业或法定代表人是否涉及民间借贷，民间借贷余额
4、在与我司合作过程中是否按期还本付息、配合我司开展各项工作
三、反担保物情况
1、反担保措施是否落实，反担保物是否足值
2、反担保物现状，是否灭失、毁损、转移、变卖，价格是否变化，
3、是否需要补充抵押物，增加担保人。
风险控制措施落实情况检查表(20200919232515)
控制措施落实情况月检记录控制措施落实情况月检记录控制措施落实情况月检记录险控制措施落实情况月检记录险控制措施落实情况月检记录重大安全风险管控措施落实情况记录表\ 山西长治县雄山振义煤业有限公司\ 二◦一七年山西长治县雄山振义煤业有限公司一通三防安全风险控制措施落实情况旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司采掘重大安全风险控制措施落实情况旬检记录\z\z重大安全风险控制措施落实情况及管控效果旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司二◦一七年七月山西长治县雄山振义煤业有限公司重大安全风险管控措施检查分析会议签字表日期：年月曰2017年8月重大安全风险管控措施落实情况及管控效果月检报告为确保重大安全风险管控措施得到有效落实，保证作业人员安全，保证矿井各种设备安全运行，保证我公司安全生产工作有序进行，按相关管理制度于8月3日对矿井重大安全风险管控措施落实情况进行了检查，并召开会议对管控措施落实情况及管控效果讨论分析，针对管控过程中出现的问题对管控措施进行调整完善，布置了本月度安全风险管控工作重点。
检查及会议召开时间：2017年8月3日组织人：张建军检查分析参与人员：郭自信、尤纯旺、韩付青、毕海波、张文生、李忠、常晶、李涛、武亚男、王辉、李树林、徐玉胜、窦常浩、张玉华、马国堂、冯红刚、崔旭兵\ 重大风险及管控措施内容：检查结果E306运回两巷掘进工作已经结束，工作面正在进行安装工作。
一、对采掘工作面顶板重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、制定了《E306工作面安装安全技术措施》、《E306工作面初次放顶安全技术措施》、《150106工作面回撤作业规程》和《150106工作面回撤安全技术措施》；E306采煤工作面现场能够严格按照《措施》进行安装作业；150106采煤工作面能够按相关作业规程和安全技术措施进行作业，现场作业人员能够明确相关安全技术措施，该风险项得到有效管控。
二、对“一通三防”重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、150106采煤工作面严格执行《工作面瓦斯管理制度》，通风技术人员按工作面瓦斯涌出量合理进行了对工作面风量的分配，工作面配风量满足生产需要，工作面按规定设置了甲烷传感器。
风险控制措施落实情况检查表之欧阳家百创编
雄山振义煤业有限公司7月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司8月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司9月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司10月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录雄山振义煤业有限公司11月份重大安全风险控制措施落实情况月检记录重大安全风险管控措施落实情况记录表山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年山西长治县雄山振义煤业有限公司一通三防安全风险控制措施落实情况旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司采掘重大安全风险控制措施落实情况旬检记录重大安全风险控制措施落实情况及管控效果旬检记录山西长治县雄山振义煤业有限公司二〇一七年七月山西长治县雄山振义煤业有限公司重大安全风险管控措施检查分析会议签字表日期：年月日2017年8月重大安全风险管控措施落实情况及管控效果月检报告为确保重大安全风险管控措施得到有效落实，保证作业人员安全，保证矿井各种设备安全运行，保证我公司安全生产工作有序进行，按相关管理制度于8月3日对矿井重大安全风险管控措施落实情况进行了检查，并召开会议对管控措施落实情况及管控效果讨论分析，针对管控过程中出现的问题对管控措施进行调整完善，布置了本月度安全风险管控工作重点。
检查及会议召开时间：2017年8月3日组织人：张建军检查分析参与人员：郭自信、尤纯旺、韩付青、毕海波、张文生、李忠、常晶、李涛、武亚男、王辉、李树林、徐玉胜、窦常浩、张玉华、马国堂、冯红刚、崔旭兵重大风险及管控措施内容：检查结果E306运回两巷掘进工作已经结束，工作面正在进行安装工作。
一、对采掘工作面顶板重大安全风险的管控措施落实情况进行检查，检查结果如下：1、制定了《E306工作面安装安全技术措施》、《E306工作面初次放顶安全技术措施》、《150106工作面回撤作业规程》和《150106工作面回撤安全技术措施》；E306采煤工作面现场能够严格按照《措施》进行安装作业；150106采煤工作面能够按相关作业规程和安全技术措施进行作业，现场作业人员能够明确相关安全技术措施，该风险项得到有效管控。
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担保项目保后跟踪检查
担保客户名称：跟踪日期：年月日跟踪地址：联系电话：
一、担保项目基本情况
贷款银行：担保额度：￥万元
贷款用途：
还款方式：
担保期限：至
累计使用金额累计还款金额
可用余额在保余额
二、反担保方式
□个人无限责任反担保□抵押□质押□第三方保证□其他
三、资料收集
本次跟踪调查收集年月份
□资产负债表；□损益表；□现金流量表；□其他
四、跟踪调查内容
1. 担保贷款的用途、还息及纳税检查
2. 经营情况调查及预期
3. 影响企业经营的重大事项调查
4. 财务状况检查
5.风险关注事项：
预警信号或关注事项 是 否 原 因
财务报表是否不实
应收帐款有无大幅增加，收回拖延
存货是否较大，有无突然增减 银行债务有无大量增加 资产负债结构有无重大变化 流动比远低于正常值 成本上升或利润下降 短借长用情况是否显著 企业现金状况是否恶化 拖延支付利息或费用 企业是否不配合检查，提供信息资料吞吞吐吐、闪烁其词
其它：1.
2.
主要财务指标 近期指标 年 月
年初指标 年 月
担保时财务 指 标 年 月
备 注
总资产
存货 应收帐款 总负债 银行借款 应付帐款 主营业务收入 净利润 经营现金净流量 企业就业人数
6.反担保措施检查
关注事项是否抵押物是否出租、转租、赠予，形态是否完整，价值、权属有
无变动等
反担保企业资产、信用、财务等状况有无恶化，反保能力有无
下降
反担保个人有无经济、诉讼案件，大额财产有无变化
其它：
7. 还贷情况检查及预期
六、客户反馈
房县鼎立信担保有限责任公司于年月日到我司开展现场保后检查工作，我司对本次向贵司提供的财务报表、其他相关资料及反馈情况的真实性负责。
担保客户签名（盖章）：
年月日。