第9章 项目风险管理
9 第九章 工程项目融资风险
(CI CO)t ——第t年项目净现金流量
RPt—— 第t年到期债务本金 IEt—— 第t年应付债务利息 LEt—— 第t年应付的项目租赁费用（存在租赁融资的情况下）
9.3.3 项目融资中的风险评价指标
累计债务覆盖率：
n DCRt n (CI CO)t RPt IEt LEt
分析和评估风险发生的条件、概率及风险事件对项目目标的影响， 并对其排序，包括定性分析和定量分析
制定应对措施 拟定相应的应对措施，包括控制法和财务法
风险管理措施实施 制订具体的风险管理计划并付诸实施
9.1.2 工程项目风险因素
政治风险
战争和内乱
国有化、没收 与征用
拒付债务
制裁与禁运 对外关系 业主国家社会
Rd—— 债务利息 t—— 税率，通常是公司所得税税率 E—— 权益资本 D—— 债务资本 E+D—— 总资本，即权益资本与债务资本之和
9.3.1 确定项目风险收益率的CAPM模型
CAPM模型计算项目投资资金成本的步骤：
确定项目的风险校正系数β值 根据CAPM模型计算投资者股本资金的机会成本 根据各种可能的债务资金的有效性和成本，估算项目的债务资金成本 据股本和债务资金在资本总额中各自所占的比例并以此为权数，应用
WACC=Re We Rd(1 t)Wd Re E / (E D) Rd(1 t) D / (E D)
其中： WACC—— 加权平均资本成本 Re—— 权益资本成本 We——权益资本权重 We = E/(E+D) Rd (1-t)——债务资本成本 Wd—— 债务资本权重 Wd = D/(E+D)
特点： 以项目可行性研究作为风险分析的前提 以风险的识别作为设计融资结构的依据 以项目的当事人作为风险分担的主体 以合同作为风险处理的主要手段
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• 10.3.1 风险定性分析: • 对项目管理过程中已经识别了的风险通过定
性方法进行评价的过程
• 1.风险概率及后果分析 • (1) 历史资料法 • (2) 理论概率分布法 • (3) 主观评分法 • (4)风险事件后果的估计(性质\范围\时间) • 2.矩阵图分析 • (1) 风险影响度分析 • (2) 风险发生概率与影响程度评价
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成本增加介 于(5~10%)
总体项目拖 延(5~10%)
范围的主要 部分受到影 响 质量的降低 应得到业主 批准
成本增加介 成本增加
于(10~20%) ＞20%
总体项目拖 总体项目拖
延(10~20%) 延＞20%
范围的减少 不被业主接 受
质量降低到 无法被业主 接受
项目的最终 产品实际上 没用
的 结
风险症状及触发器
果
对项目管理其他方面的要求
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10.4风险评估
在风险识别的基础上，运用概率和数理统计的方法对项目风险 发生的概率、项目风险的影响范围、项目风险后果的严重程 度和项目风险的发生时间进行估计和评价
风 险 评 估 的 方 面
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发生的可能性 风险发生的概率衡量 发生的严重性 风险带来的损失衡量 发生的可控性 现有手段能否控制？ 影响的范围 影响地城大小，人数多少 发生的时间 发生在生命期的那个阶段？
• 1.按风险后果划分 1）纯粹风险：（有或 没有损失） 2）投机风险（没损失 、有损失、获得利 益） 2.按风险来源划分： 1)自然风险 2)人为风险 3.按风险的形态分 1)静态风险 2)动态风险
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4.按风险可否管理分: 1)可管理风险 2)不可管理风险 5.按风险的影响范围分: 1)局部风险 2)总体风险 6.按风险后果的承担者分 政府风险\投资方风险\业 主风险\承包商风险\供应 商风险\担保方风险等
项目风险管理
项目风险管理一、概述项目风险管理是指在项目实施过程中，对各类可能影响项目进展和达成目标的风险进行识别、评估、规划、控制和监测的过程。
有效的项目风险管理可以帮助项目团队及时应对潜在的风险威胁，保证项目顺利进行并取得预期成果。
二、风险识别风险识别是项目风险管理的第一步，旨在发现可能对项目产生不利影响的各类风险因素。
识别风险的方法包括但不限于以下几个方面：1. 项目经验参考：借鉴过往类似项目的经验教训，以预防类似问题的再次发生。
2. 专家咨询：聘请专业人士对项目进行评估，发现项目的潜在弱点和漏洞。
3. 头脑风暴：通过团队成员集思广益，发现可能存在的风险点和风险因素。
4. 文件分析：仔细审查项目相关的文件和合同，寻找可能带来风险的条款和约定。
三、风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行定性和定量的分析，从而确定风险的严重程度和优先级。
评估风险的方法包括但不限于以下几个方面：1. 风险概率分析：通过历史数据、专家意见和统计分析等方法，评估风险事件的发生概率。
2. 风险影响分析：分析风险事件发生后可能对项目目标、进度、成本和质量等方面产生的影响。
3. 风险优先级排序：根据风险的严重程度和优先级，确定应优先进行管理和控制的风险。
四、风险规划风险规划是在风险识别和评估的基础上，制定应对风险的具体措施和方法。
风险规划需要考虑以下几个方面：1. 风险避免：针对已经识别的高风险事件，采取措施避免其发生，如通过技术改进、资源调配等方式防范风险。
2. 风险转移：针对一些风险可以通过合同或保险等方式进行转移的情况，制定相应的转移方案，减轻对项目的直接影响。
3. 风险减轻：对一些无法完全避免和转移的风险，通过采取相应的控制措施，减轻其对项目的潜在影响。
4. 应急预案：制定应对风险事件发生时的应急预案和措施，确保能够及时、有效地应对风险带来的影响。
五、风险控制和监测风险控制和监测是项目风险管理的最后一步，旨在实施风险规划中确定的控制措施，并持续监测项目的风险情况。
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影响超出了预期的程序。能够采取的最好的措施
是（）。
C
• A. 执行应急计划
• B. 制定权变措施
• C. 进行额外的风险应对计划
• D. 制定风险转移计划
THANKS FOR ATTENTION
等资源储备。
4.项目风险管理规划的主要工作 如图9-4所示，P233
二、风险管理规划的工具与技术
——规划会议和分析
项目风险管理的工具、方法、具 体的时间计划以及报告与跟踪 形式等内容，都可以通过规划 会议来决定。
三、项目风险管理规划的成果
1.风险管理计划
就是描述项目进行过程中风险的管 理如何操作与实施的具体化指导 文件。
4.风险的阶段性
一般分为：潜在阶段、发生阶段、造成 后果阶段。
5.风险与收益对称性
即收益是以一定的风险为代价的，往 往是风险越大，收益越大。
三、风险成本
1.风险成本的含义
指风险事件造成的损失或减少的收益， 以及为防治风险事件采取预防措施 而支付的费用。
2.风险成本分类 一般分为有形损失、无形损失以及
第九章 项目风险管理
第一节 项目风险管理概述 第二节 风险管理规划 第三节 风险识别 第四节 定性风险分析 第五节 定量风险分析 第六节 风险应对规划 第七节 风险监视和控制
1
学习目标
• 熟悉项目风险管理规划的内容； • 掌握项目风险识别的方法； • 掌握项目定性风险分析的方法； • 掌握项目定量风险分析的方法； • 掌握项目风险应对规划的内容； • 熟悉项目风险监视和控制的做法。
（4）接受风险
也称风险自留。接受风险有主动和 被动之分；当风险发生时，主动 接受风险如启动相应的应急计划， 被动接受风险则是没有任何措施。
项目风险管理
项目风险管理项目风险管理是指在项目实施过程中，对可能出现的各类风险进行识别、评估、规划和监控，以降低项目风险对项目目标的影响。
有效的项目风险管理能够提高项目成功的概率，确保项目按时、按质、按量完成。
本文将从识别、评估、规划和监控四个方面介绍项目风险管理的方法和步骤。
一、风险识别风险识别是项目风险管理的第一步，它是指通过对项目及其环境进行系统性、全面性的认识和分析，识别与项目目标实现相关的不确定性因素。
风险识别可以通过以下几种方法进行：1. 专家判断法：邀请项目相关领域的专家进行讨论和评估，以获取专业的意见和建议。
2. 历史资料分析法：通过研究类似项目的历史数据和资料，分析过去的项目经验，识别可能存在的风险源。
3. 头脑风暴法：组织项目团队成员进行头脑风暴，集思广益，发散思维，识别可能的风险点。
4. SWOT分析法：通过分析项目的优势、劣势、机会和威胁，找出对项目目标实现具有重要影响的风险因素。
二、风险评估风险评估是指对识别出的风险进行评估和分析，确定其对项目目标实现的可能性和影响程度。
风险评估的目的是为了确定项目风险的优先级，以便在有限的资源下，更有效地进行风险规划和管理。
1. 风险概率评估：对每个识别出的风险进行概率评估，确定每个风险事件的可能发生性。
2. 风险影响评估：评估风险事件发生后对项目目标的影响程度，包括时间、成本、质量、资源等方面的影响。
3. 风险优先级评估：综合考虑风险概率和影响，确定每个风险的优先级，以确定在后续的风险规划和管理中的重点关注。
三、风险规划风险规划是在风险评估的基础上，制定相应的应对措施和计划，以减轻或消除项目风险对项目目标的影响。
风险规划需要包括以下几个方面：1. 风险避免：通过采取措施，尽量避免可能的风险事件的发生，减轻其对项目目标的影响。
2. 风险减轻：对已经发生的风险事件进行应对，采取相应的措施减轻其对项目的影响。
3. 风险转移：将部分风险转移给外部机构，通过购买保险或签订合同等方式，减少项目风险对自身的影响。
项目管理九大模块之项目风险管理
项⽬管理九⼤模块之项⽬风险管理
项⽬管理的九⼤知识模块是指作为项⽬经理必须具备和掌握的。
接下来我们就分别来了解下这九块内容的知识体系。
本⽂主要讲的是项⽬风险管理。
当因为未能做好风险管理,导致项⽬的风险发⽣时,项⽬⼲系⼈将难以⼀下⼦接受风险发⽣的事实以及风险所带来的损失,需要⽤更多的时间来调整⼼理状态,才能恢复对项⽬的实施。
项⽬管理中的风险不仅是在项⽬进⾏过程中,有效避免风险的发⽣;⽽且能在风险发⽣时,帮助我们⽤正确的⼼态去⾯对,⽽不会⼿⾜⽆措。
很多项⽬的失败,是因为风险发⽣时,对项⽬⼲系⼼理上造成的伤害,导致失去主观判断能⼒,⽽作出错误的决策。
从这种意义上讲,项⽬的风险计划的制定主要是为提⾼项⽬⼲系⼈的风险意识,只要有了⾜够的风险意识,风险识别全⾯与否,在有些项⽬中可能重要性反⽽不是太明显。
风险识别可以采⽤头脑风暴法、经验法则等⽅法,在识别这些风险因⼦之后,可以对这些因⼦加上权重,最后可以计算出项⽬成功的概率,并能据此决策项⽬是否应该开展、继续或停⽌。
识别风险因⼦之后,紧接着就是制定风险应对措施。
根据风险发⽣的概率,产⽣的风险成本与收益,决定相应的应对策略,如风险处理、风险接受、风险改善等等。
实际⼯作中,可能识别到存在的风险,但却不能加以正确处理。
风险就这样被层层传递。
如因⽤户参与不够,导致需求不正确,进⼀步产⽣⼯期估计的失误,结果是计划的偏差,最后整个项⽬的结果产⽣偏差。
因此,要注意从风险的源头抓起,防⽌风险的层层放⼤。
项目风险管理
项目风险管理一、概述项目风险管理是指在项目实施过程中，对可能影响项目目标实现的不确定性因素进行识别、评估、规划和控制的过程。
通过有效的风险管理，可以降低项目失败的风险，提高项目成功的概率。
二、风险管理的步骤1. 风险识别风险识别是指对项目中可能浮现的各种不确定性因素进行全面的梳理和分析，以确定项目所面临的潜在风险。
可以通过以下方法进行风险识别：- 专家访谈：与项目相关的专家进行面对面的访谈，获取他们的意见和建议。
- 文献研究：查阅相关的文献资料，了解类似项目的风险情况。
- 头脑风暴：组织项目团队成员进行头脑风暴，采集各种可能的风险。
2. 风险评估风险评估是对已经识别出来的风险进行定性和定量的评估，以确定其对项目目标的潜在影响程度和发生概率。
可以使用以下方法进行风险评估：- 专家评估：请相关专家对风险进行评估，根据其经验和知识给出相应的评分。
- 数据分析：通过历史数据和统计分析，对风险进行量化评估，计算其概率和影响程度。
3. 风险规划风险规划是制定应对风险的具体措施和计划，以减轻风险的影响或者提高项目应对风险的能力。
在风险规划中，需要考虑以下方面：- 风险避免：通过调整项目计划、资源分配等方式，尽量避免风险的发生。
- 风险转移：将风险转移给其他方，如购买保险、签订合同等。
- 风险减轻：通过采取相应的措施，减轻风险的影响，如备用计划、应急预案等。
- 风险接受：对于某些风险，无法采取有效措施进行规避或者减轻，只能接受其发生的可能性和影响。
4. 风险控制风险控制是在项目实施过程中，对已经发生的风险进行监控和控制，以及对新的风险进行识别和应对的过程。
风险控制包括以下方面：- 风险监控：对已经发生的风险进行跟踪和监控，及时发现问题并采取相应的措施进行应对。
- 风险应对：对新的风险进行识别和评估，并制定相应的应对措施。
- 风险沟通：及时向项目相关方报告风险的情况和处理发展，确保信息畅通。
三、风险管理的工具和技术1. SWOT分析SWOT分析是一种常用的风险管理工具，用于评估项目的优势、劣势、机会和威胁。
项目风险管理
项目风险管理项目风险管理是指在项目实施过程中，对可能发生的风险进行识别、评估、监控和控制的一系列管理活动。
通过有效的风险管理，可以匡助项目团队预见和应对潜在的风险，从而提高项目的成功率和效益。
一、风险识别风险识别是项目风险管理的第一步，主要目的是确定可能对项目目标产生负面影响的因素。
项目团队可以通过以下方法进行风险识别：1.头脑风暴：组织项目团队成员进行头脑风暴，采集各种可能的风险因素。
2.经验教训总结：借鉴过去类似项目的经验教训，识别可能存在的风险。
3.专家咨询：请相关领域的专家提供意见和建议，匡助项目团队发现潜在的风险。
二、风险评估风险评估是对已识别的风险进行定性和定量分析，以确定其可能性和影响程度。
常用的风险评估方法包括：1.定性分析：根据风险的可能性和影响程度，将风险进行分类，如高、中、低风险。
2.定量分析：使用数学模型和统计方法对风险进行量化分析，如概率和影响的计算。
三、风险监控风险监控是对项目风险的跟踪和控制，以及对已发生风险的应对措施进行评估和调整。
常用的风险监控方法包括：1.风险登记册：建立风险登记册，记录项目中已识别的风险、其可能性和影响程度、应对策略等信息。
2.定期会议：定期召开项目风险管理会议，对风险进行跟踪和评估，及时调整风险应对措施。
四、风险控制风险控制是采取相应措施降低风险的可能性和影响程度，以及减少风险对项目目标的负面影响。
常用的风险控制方法包括：1.风险避免：通过调整项目计划、资源分配等方式，避免可能导致风险发生的因素。
2.风险转移：将风险转移给其他方，如购买保险、签订合同等方式。
3.风险减轻：采取措施减少风险的可能性和影响程度，如加强培训、改进工艺等方式。
五、风险应对风险应对是在风险发生后，采取相应措施应对和处理风险事件。
常用的风险应对方法包括：1.事前应对：在风险发生前，制定相应的应对计划和预案，以便在风险发生后能够及时应对。
2.事中应对：在风险发生时，根据预案和应对计划，采取相应措施控制和减轻风险的影响。
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（1）主观评分法 （2）层次分析法
讨论：评价得出两种结论：a.项目风险可以承受； b.项目风险超过了可承受的水平
风险定量分析的工具
❖ 统计法
分布频率, 平均数, 方差, 正态分布, 概率
❖ 风险值法
风险发生的概率×风险可能造成的损失
❖ 决策树法 ❖ 模拟法 ❖ 敏感性分析
5.项目风险应对措施
❖
生活中的辛苦阻挠不了我对生活的热 爱。21.1.2521.1.25Monday, January 25, 2021
❖
人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。04:30:5904:30:5904:301/25/2021 4:30:59 AM
❖
做一枚螺丝钉，那里需要那里上。21.1.2504:30:5904:30Jan-2125-J an-21
风险定性分析的工具： 风险概率及影响评价； 概率-影响矩阵； 主观评分法； 风险紧急程度评价。
风险定性分析的成果：项目风险优先级排序表 需要进一步量化的风险列表
项目风险定量分析
对项目风险发生的概率及形成危害后果的大小进行的量 化分析。 （1）确定风险事件发生的概率 发生风险的可能性大小；根据历史资料、主观概率、理论概率 （2）计算风险事件各种后果值 损失性质； 损失范围； 损失的时间分布
❖
精益求精，追求卓越，因为相信而伟 大。2021年1月 25日星 期一上 午4时30分59秒04:30:5921.1.25
❖
让自己更加强大，更加专业，这才能 让自己 更好。2021年1月上午 4时30分21.1.2504:30Januar y 25, 2021
❖
这些年的努力就为了得到相应的回报 。2021年1月25日星期 一4时30分59秒04:30:5925 January 2021
（3）一次性特征则必然隐含着风险：
一次性，不可重复，无规律可循，无法预见结果
（4）技术创新带来风险
（5）组织管理、组织协调中的风险
项目风险成本：
风险事件造成的损失、减少的收益以及为防止风险事件发生 采取预防措施而支付的费用都构成了风险成本。
风险成本的内容：
（1）风险损失的有形成本：
a.直接损失：人身、财产的损毁 b.间接损失：收益减少、停工损失等
b.项目工作分解结构
c.常识、经验和判概率
1
f.信息收集法
风险大
风险度量：
0.5
风险大小可由风险事件 状态来计量，如右图所
风险小
示，可分为四种情况：
不严重
严重
后果严重性
4. 项目风险分析
项目风险分析：定性分析；定量分析。
风险定性分析 对项目风险特征和性质的分析。 范围： a. 有的风险不能进行定量分析 b.对定量分析的升华
项目风险产生的机理：
风险因素
风险事件
损失、损害、失败
讨论：风险因素
（1）项目环境引起： 自然环境：地理、地质、气候、生态等 社会环境：政治、体制、经济发展水平、国际经济状况、 通货膨胀、法律制度、人口、需求、劳动力、文化等
（2）项目生命周期不同阶段形成： 启动阶段：资料、信息不够，分析研究不足，决策失误， 项目范围界定失误… 计划阶段：计划的预见性太差，基础数据缺少，考虑不周 ，风险意识缺乏… 实施阶段：资源不足，项目变更频繁，环境新要求，控制 不力，人为原因… 收尾阶段：质量问题，付款拖欠，进度拖延，合同纠纷…
第九章 项目风险管理
❖ 项目风险及产生机理 ❖ 项目风险管理规划 ❖ 项目风险识别 ❖ 项目风险分析 ❖ 项目风险应对措施
项目风险管理
1.项目风险及产生机理
风险：活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性
几种认识
风险是一种不确定性 风险是损害或损失 风险是预期与后果的差异
项目风险：项目生命期中消极的、人们不希望的后果发生的潜在 可能性
项目风险分析评价后面临两种情况：
（1）
项目风险超过了 可以接受的水平
取消该项目 挽救该项目
（2）
项目整体风险在 可接受范围内
规避风险 监视风险
降低现在风险评价水平 改变项目的目标
风险规避策略： 减轻风险； 预防风险； 转移风险； 回避； 自留分担； 后备措施（预算应急费、技术后备、进度后备）
风险控制
❖
日复一日的努力只为成就美好的明天 。04:30:5904:30:5904:30Monday, January 25, 2021
❖
安全放在第一位，防微杜渐。21.1.2521.1.2504:30:5904:30:59Januar y 25, 2021
❖
加强自身建设，增强个人的休养。2021年1月 25日上 午4时30分21.1.2521.1.25
讨论： a.风险分析与风险管理 b.有些项目类型应特别注重风险管理
2.项目风险管理规划
项目风险管理规划 预先计划和全面考虑项目风险管理的活动过程。
风险管理规划的工作程序 a.设想风险事件及情景 b.预判分析事件的后果 c.制定应对方案并优选方案 d.拟订行动计划 e.确定风险管理模板 f.信息收集存储
（2）风险损失的无形成本：
a.减少了机会：机会损失 b.阻碍了生产率的提高 c.占用了有限的资源，使其配置不当等
（3）风险预防、控制的费用： 保险费、咨询费、预防减损的设备、人工费等
项目风险管理： 通过项目风险分析（识别、估计、评价）和运用管理技术、 方法与手段对项目活动所涉及的各种风险实行有效地控制， 扩大风险事件的有利结果，妥善处理不利后果，以确保项目 总目标实现的活动过程。
识别与量度项目风险
建立项目风险控制体系
确定要控制的具体风险事件
确定和分配具体风险的控制责任
确定项目风险的控制计划和方案
实施并跟踪项目风险的控制 否
风险解除了？ 是
项目风险控制结束与评价
❖ 风险应对计风划险监控的工具 ❖ 核对表 ❖ 偏差分析 ❖ 项目定期风险评估
项目风险控制的结果 ❖ 计划调整措施 ❖ 调整后结果 ❖ 新项目计划的参考
❖
科学，你是国力的灵魂；同时又是社 会发展 的标志 。上午4时30分 59秒上 午4时30分04:30:5921.1.25
风险管理规划的依据： 项目范围说明书；组织管理制度；项目工作结构分解； 项目实施计划；项目干系人的风险承受力；项目环境。
风险管理规划的成果：项目风险管理计划书
3.项目风险识别与量度
项目风险识别： 指对项目所面临的潜在的风险加以判断、归类、鉴定性质的过程
风险识别技术：
a.核对表（项目成功与失败原因的核对表）