容百科技：2019年年度股东大会会议资料

证券代码：688005 证券简称：容百科技宁波容百新能源科技股份有限公司2019年年度股东大会会议资料二Ｏ二Ｏ年五月2019年年度股东大会会议资料目录2019年年度股东大会会议须知 (1)2019年年度股东大会会议议程 (3)议案一：《公司2019年度董事会工作报告》 (5)议案二：《公司2019年度监事会工作报告》 (11)议案三：《关于公司董事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬标准的议案》 (16)议案四：《关于公司监事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬标准的议案》 (18)议案五：《公司2019年度利润分配预案》 (20)议案六：《公司2019年度财务决算及2020年度财务预算报告》 (21)议案七：《公司2019年年度报告及摘要》 (28)议案八：《关于2020年度公司及控股子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》 29 议案九：《公司关于续聘会计师事务所的议案》 (31)听取《公司2019年度独立董事述职报告》 (32)2019年年度股东大会会议须知为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》、《宁波容百新能源科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019年年度股东大会会议须知：一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。

在此之后进场的股东或股东代理人无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会议主持人许可方可发言。

有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。

股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。

股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答股东所提问题。

对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。

现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签署股东名称姓名。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十二、本次会议公司聘请国浩律师（上海）事务所执业律师出席本次会议，并出具法律意见书。

十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。

公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。

十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2020年4月29日披露于上海证券交易所网站（）的《宁波容百新能源科技股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-018）。

十六、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。

确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司将按照疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常、甬行码为绿码的股东或股东代理人方可进入会场参会，请予以配合。

宁波容百新能源科技股份有限公司2019年年度股东大会会议议程一、会议时间、地点及投票方式1、现场会议时间：2020年5月22日15点00分2、现场会议地点：宁波容百新能源科技股份有限公司二楼会议室3、网络投票的系统、起止日期和投票时间网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2020年5月22日至2020年5月22日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程（一）参会人员签到、领取会议材料，股东进行发言登记。

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量。

（三）宣读股东大会会议须知。

（四）推举计票、监票成员。

（五）审议会议议案1、审议《公司2019年度董事会工作报告》2、审议《公司2019年度监事会工作报告》3、审议《关于公司董事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬标准的议案》4、审议《关于公司监事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬标准的议案》5、审议《公司2019年度利润分配预案》6、审议《公司2019年度财务决算及2020年度财务预算报告》7、审议《公司2019年年度报告及摘要》8、审议《关于2020年度公司及控股子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》9、审议《公司关于续聘会计师事务所的议案》（六）听取《公司2019年度独立董事述职报告》（七）针对大会审议议案，与会股东及股东代理人发言和提问。

（八）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决。

（九）休会，统计表决结果。

（十）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议。

（十一）见证律师宣读法律意见书。

（十二）签署会议文件。

（十三）会议结束。

议案一：《公司2019年度董事会工作报告》各位股东及股东代理人：2019年，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等公司制度的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行股东大会赋予董事会的职责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤勉尽责地开展各项工作，不断规范公司法人治理结构，确保董事会科学决策和规范运作。

根据董事会2019年运作情况，制定了《公司2019年度董事会工作报告》（详见附件）。

上述议案已经公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，请各位股东及股东代理人予以审议。

附：《公司2019年度董事会工作报告》宁波容百新能源科技股份有限公司董事会2020年5月22日议案一附件：宁波容百新能源科技股份有限公司2019年度董事会工作报告2019年，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等公司制度的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行股东大会赋予董事会的职责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤勉尽责地开展各项工作，不断规范公司法人治理结构，确保董事会科学决策和规范运作。

现将公司董事会2019年度工作情况汇报如下：一、2019年度总体经营情况2019，我国新能源汽车市场迎来有史以来补贴降幅最大的一年,根据财政部、工业和信息化部、科技部、发展改革委联合发布《关于进一步完善新能源汽车推广应用财政政策的通知》，2019年下半年起新能源汽车补贴大幅度退坡。

新能源汽车产销量经过多年的持续、快速增长，在2019年7月份首次出现同比下降，并至2020年一季度受新冠疫情影响，新能源汽车产销量同比下降幅度进一步扩大，行业发展出现阶段性波动。

面对行业及政策多变的市场环境，公司坚持优质客户开发战略，注重核心客户的深入合作；公司凭借优质的产品和技术服务，加大高镍产品的技术壁垒并增加规模化优势，同时扩大高电压单晶材料的市场占比；借助于技术领先形成的先发优势，公司持续优化客户结构，加大应收账款回收力度，经营性现金流明显好转，实现由负转正，为2020年生产经营打下了扎实基础。

回顾2019年，公司主要经营情况如下：1. 领跑高镍三元正极，巩固行业领先地位公司处于NCM811产品技术水平与量产规模的第一梯队，凭借领先的产品技术优势，通过持续的研发投入与经验积累，不断对NCM811产品进行技术优化、迭代升级，多代NCM811系列产品保持行业领先的技术先发优势。

受益于高镍三元正极材料产品需求增加、公司新增高镍产线的陆续投产,公司2019年度实现高镍正极材料营业收入33.55亿元，与去年同期相比增加95%。

根据GGII报道，公司2019年高镍三元正极材料出货量占国内高镍材料出货比例超过60%，保持国内第一；公司2019年三元正极材料出货量居全球市场出货量第四位，前三位分别为住友金属、LGC、优美科。

2. 加强优质客户服务策略，提升客户结构国内动力电池市场已呈现出较为明显的龙头集中趋势。

报告期内，公司凭借持续创新的高效研发体系，高水平的质量控制体系及高一致性的正极材料的量产能力，持续聚焦国内外优质客户，加快新产品新工艺的开发和市场导入，扩大对全球动力电池主流客户正极材料的供应。

同时，公司大客户服务策略得到有效执行，与国内外知名的锂电池制造商建立了长期稳定的合作关系，针对核心客户提供多样化合作模式，保障NCM811等核心产品优先供应战略合作客户，也带动了公司产品销量的持续增长。