审计部绩效考核表-新版.doc
审计部经理绩效考核表
每月 号，向执行总裁提交审计 报告，报告内容符合审计制度要 求
总裁举证
事前制定预防措施得100%，2、规定时间完成报告内容存在 一定偏差，事后发现问题，经修订后符合公司要求得 70%，3、延期上报，报告内容存在偏差，有问题发现不了
5分
得0分
5
对集团及各分公司合同 进行审计
每月 号之前完成集团及分公司 全部合同审计，确保合同内容无 差错
理
二、部门预算管理考核10分
11
预 算
本部门预算控制
电话费≤700元；差旅费≤8500 元；工资≤167800元；其他≤ 7500元
财务部
1、各项费用控制在预算范围内得10分，2、费用超出预算 10%以内，能解释合理原因得5分，超出10%得0分。
三、管理指标及胜任特征指标30分
12
团 队
管理能力
13
总裁举证
1、规定时间完成，确保合同内容无差错得100%，2、合同 内容审计略有差错，经修改后完善得80% ，3审计未发现 问题，合同有错误 0分
10分
6
盘 点
各分公司库存的盘点
符合盘点要求，数据真实有效， 形成系统的盘点报告后，定期向 总裁举证 总裁汇报
1、规定时间完成盘点数据真实有效，能发现问题并制定前 期预防措施得100%2、盘点数据不真实，发现不了问题或事 后发现问题得0分
绩效考核表
部门：审计部
职务：审计经理
考核人：
序 号
类型
考核指标
目标值及结果定义
数据来源
评分等级和计分规则
分值
一、岗位职责指标60分，（每季度不得低于三项重点工作，重点工作权重不得低于30分）
1、规定时间完成，审计报告真实有效，能发现问题，并
被审计部门绩效考核评分表
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
审计部 绩效考核指标
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
Hale Waihona Puke 分值比重40%计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一)流程/运营/管理(90％)
1、审计部工作计划完成率
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
（二）学习/能力(10％)
1、人均培训时间
审计预算部绩效考核表模板
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
内部审计部门绩效考核表
力
用各种审计方法、全面掌握各种审计技巧的能力
根据需要，合理安排后续审计业务
具有较强的办事工作效率
对审计业务的全面监管
报告事项6分
建立健全审计档案 编写审计报告内容的要求 编写审计报告格式的要求
根据实际需要, 合理安排后续审计，促使被 审计单位对审计发现的问题及时采取合理、有效 的纠正措施 能够在规定的时间内圆满完成领导交办的审 计事项 要求审计部经理对全部审计业务进行监督， 确保实现审计目标实现、保证审计质量、提高审 计人员素质 办理的每一个审计事项都应按规定建立审计 档案，以备查考，非经批准不得销毁。 审计报告的内容要做到客观、准确、清晰， 简洁明了，结论正确，风险降低到最低 审计报告格式要正确完整、富有条理性、签 字齐全
部门名 称：
绩效考核指标表
岗位名称：
职责范围 工作任务60分
职责内容
考核标准
确Байду номын сангаас各事业部、各产业集团全年接受2
次审计；确保各子公司、各项目公司全 按时完成审计任务
年接受1次审计
具备制定年度工作计划和总体审计工作 思路的能力
根据风险分析和管理需要，审计经理要于每 年初制定合理的年度审计工作计划，并对全年的 审计工作做出合理安排，并报经分管领导批准后
1
无正当理由不按时参加培训 的，每发现一次扣1分
1
存在上述一种情况的，扣1分
100
具备风险分析和判断能力
根据对被审计事项进行的风险分析和判断， 合理安排审计资源，降低审计风险
具备独立处理问题的能力
要求审计部门经理具备能够独立应对各类审 计事项的能力
具备较强的组织协调的能力
要求审计部门经理对整体审计工作运作具备 组织协调能力，提高工作效率和工作效果。
审计部绩效考核
被考核人姓名
职位
审计部
部门
序号
考核指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
部门工作计划编制及时性
15%
考核期内确保及时编制工作计划
部门工作计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率达100%
2
审计报告
一次通过率
15%
考核期内审计报告一次通过率在%以上
8
员工日常行为规范检查及
时性
5%
考核期内员工日常行为规范未及时检查次数不
超过次
9
员工管理
5%
考核期内对本部门员工绩效考核及时、内容真实
10
劳动纪律执行情况
5%
考核期内本人遵守公司各项制度情况
11
其他任务完成情况
5%
考核期内领导交办的其他任务完成情况
本次考核总得分
考核
指标
说明
被考核人
考核人
复核人
签字：日期：
3
审计问题
追踪检查率
10%
考核期内审计问题追踪检查率在%以上
4
审计工作及时率
10
考核期内审计工作及时率达100%
5
审计结果准确性
10%
考核期内审计结果更正的次数在次以下
6
审计报告
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻 的次数在次以下
7
审计报告归档率
5%
考核期内审计报告归档率达100%
签字：日期：
签字：日期：
审计员绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
审计员
部门
审计部
审计部目标绩效考核表.
行政小组
3、计划生育
行政小组
合计
客户满意度:各公司、部门、员工对审计工作的满意情况。
财务小组
４、对集团经济活动中重要问题进行审计调查
15
财务小组
５、为领导决策提供审计数据资料
1５
财务小组
６、内部员工的培训、考核、改进、指导
１5
行政小组
满
意
度
１、上级满意度、合作满意度
4０
10%
行政小组
2、客户满意度
3５
财务小组
3、员工满意度
2５
行政小组
违规
1、安全、消防
行政小组
本项指标如有违反直接扣减相应分数
职能部门年度目标绩效考核表
部门:审计部年度:
考核
项目
考核
指标
考核
基准
分值
加分
扣分
得分
权重
相关考核部门
备注
目标
1、部门费用控制
5０
3０％
财务小组
2、审计计划完成率
50
财务小组
职能
1、制订、实施集团审计制度
２0
６0％
财务小组
2、指导、检查、监督各公司的审计工作
15
财务小组
3、为考核、财务检查提供依据
20
审计部绩效考核指标体系表
审计部绩效考核指标 (2)
审计部审计师绩效考核指标 (2)
审计部主任审计师绩效考核指标 (5)
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标1、审计部审计师KPI指标表
指标编号KPI KPI说明
权重
(100%)
计算方法信息来源考核目的
1 工作总结报告见工作报告总结表20 季度绩效
考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作
的预想和计划
2 子公司审计报告审计报告的及时、准确，
发现的问题、对问题的分
析及建议
40
季度绩效
考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，审计部
能发现问题，并提出建议意见。
3 审计汇报材料汇报材料的及时、完整和
规范，所反映问题的真实
和重要性
20
季度绩效
考核表
审计汇报材
料
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况
提供信息
4 子公司审计整改情况
跟踪检查
检查的次数、发现的问题
的数量和质量
10
季度绩效
考核表
报告材料为及时发现问题的整改情况提供保证
5 内部满意度调查见部门满意度调查说明10 其它部门
评价、人
力资源部
统计
人力资源部
各子公司
提高部门服务质量和意识，加强部门协作，
对子公司指导服务。
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职能部门xxxx年度绩效考核表职能中心/部门：审计部：
建议分值自评
分值
分管
领导
评分
分管领
导考核
意见
指标名称指标定义评分标准评分办法
审计计划完成率完成年度审计计划及
集团领导要求的临时
审计任务（40项）。
40
按完成任务总量考核（40
项）。
少完成一项扣减1
－2分；超完成一项增加
0.5－1分。
1、由部门根据年度
各项考核指标要求
对本年度工作进行
（1）对存在的重要问题
细致总结，对各项考
未发现或未反映，有重大
核指标的完成，整理
疏漏，致使审计报告内容
业务指标审计
报告
质量
出完
整的
各项
考核
向集团董事会、监事会不完整；
指标
评定
基础
性资
提交的《审计报告》和
料，
以备
审
核。
《审计意见书》内容完
2、
集团
考核
小组
根
整、准确、及时。
据部
门提
交的
年度
30
（2）审计报告
定性不准
确，出现较大
误差；
（3）临时性审
计任务未
达到集团领导
要求，延误
工作总结和评定的
时间，造成不良影响。
每
基础性资料评定相
发现一次扣1－2分。
关分数，报分管副总
审计
意见
采纳
率
审计提出的审计意见
和建议由被审计公司
采纳的数量，不低于提
出总数的50％。
20
（1）项目公司对审计意
见采纳率低于50％扣分，
以每低5％扣1分递减；
（2）审计建议被集团重
视或采纳应予加分。
裁，由分管副总裁进
行审核，提出审核意
见。
3、部门年度工作总
结、基础性资料、评
管理指标体系
内制
度及
流程
建设
按部门年度制度建设
计划，修订、完善专业
体系规章、制度、流程
(见计划明细)
10
以部门提报的本年度制
度建设计划数为准，少完
成一项扣0.5－1分。
定分数和分管副总
裁审核意见一并报
集团董事会审定。
考核总分10000
分管领导签字：自评部门负责人签字:考核日期：年月。