表2-8实验室资质认定现场评审不符合项汇总表
检验检测机构资质认定现场评审审查表
附件十：检验检测机构资质认定评审报告（用于初审、复审或扩项评审）检验检测机构名称：评审日期：年月日至月日省质量技术监督局编制填表须知1．本《评审报告》可用签字笔填写或计算机打印，字迹应清晰、规。
2．本《评审报告》的表格填写页数不足时，可用A4纸增加续附页，但需连同正页编第页,共页。
3．本《评审报告》所选“□”打“√”。
4．本《评审报告》须经评审组签字有效。
5．本《评审报告》适用于初审、复审或扩项评审。
1．概况1.1 检验检测机构名称:注册地址：邮编：办公地址：邮编：检验地址（一）：邮编：检验地址（二）：邮编：检验地址（三）：邮编：（检验检测机构有三个以上的检验地点时，可继续按顺序填写。
）检验检测机构负责人：职务：：检验检测机构联系人：职务：：传真： E一mail：1.2 非独立法人检验检测机构所属法人单位名称：地址：邮编：传真： E一mail：负责人：职务：：1.3 法人类别1.3.1独立法人检验检测机构事业法人□企业法人□社团法人□其他□1.3.2检验检测机构所属法人（非独立法人检验检测机构填此项）事业法人□机关法人□社团法人□其他□1.4评审类型1.4.1计量认证初审□扩项□复审□其他□1.4.2计量认证十审查验收初审□扩项□复审□其他□1.4.3计量认证+依法授权初审□扩项□复审□其他□2.评审结论□符合□基本符合□基本符合，需现场复核□不符合3.评审组意见：评审组长签名：日期：注：评审组意见至少应包括：①依据的现场评审通知文号；③现场评审时间；④对检验检测机构体系运行有效性和承担第三方公正检验的评价；⑤对人员、仪器设备和检测报告等方面的评价；⑥建议批准的检验项目数量及需要说明的其他问题。
4.评审组确认的资质认定项目表共页第页检验检测机构负责人签名：评审组长签名：评审员/技术专家签名：6．需要整改项汇总表注：此表可加附页。
7．现场检验项目汇总表共页第页②现场检验项目的检验报告必须随本评审报告一并上报。
实验室资质认定现场评审不符合项案例集要点
CNAS微信平台首次全文发布《现场评审不符合项案例集》
2016-02-25中国认可中国认可
CNASwx证实能力，传递信任编者按
为提升认可服务质量，不断提高实验室管理水平，中国合格评定国家认可委员会（CNAS）秘书处组织人员编制并发布了《现场评审不符合项案例集》。
该案例集收录了2674个不符合项，均为实验室现场评审常见的典型案例。
为方便大家日常查阅，帮助实验室提高管理和技术水平，查找和分析存在的问题，“中国认可”微信平台首次将案例集全部内容，以微信客户端的形式予以呈现。
按照CNAS-CL01:2006《检测和校准实验室能力认可准则》的要求，案例集中涉及的不符合项案例从人、机、料、法、环、测等方面，按照组织、管理、人员、设备、环境、方法、溯源、文件、记录、报告等要素进行分类。
另外，针对实验室经常出现不满足CNAS规则文件如CNAS-R01《认可标识和认可状态声明管理规则》、CNAS-RL01《实验室认可规则》和CNAS-RL02《能力验证规则》等要求的现状，案例集还专门将不符合CNAS规则文件要求的典型案例单独归为一类，基本上覆盖和体现了认可评审中实验室普遍和经常出现的问题。
阅读具体内容，请点击以下链接：（注：凡带下划横线的文字均可点击查看相关链接）。
资质认定获证实验室现场检查表(检查专家用)(1)
［满分3分］
2） 临时聘用人员无劳动责任协议的，【减1分】
3） 岗位职责未覆盖所有人员的或岗位职责不清的，【减1
分】
4）无人员任命文件；【减1分】
5）最咼管理者、技术负责人、授权签子人变更未备案或报
批的【减1分】
满分。
2.实验室检查得分与评审员 评审相关时，此项评分为与 实验室得分相同
2.4
检验人员经培训持证 上岗。
或结论
隐患，但尚不足以认定其必然不符合资质认定要求的，根 据情况酌情扣1-3分，并说明理由。
1.2
资质认定证书在有效 期限内。（满分4分）
1）证书超过有效期限，仍继续向社会提供具有证明作用的 数据和结果的，总体结论为最后一档，并立即报告认监委 和发证机关。
2）资质认疋证书已超期，未申请资质认疋评审的，向认监 委和发证机关报告，由发证机关履行注销手续，检查组停 止对该实验室检查，不再计分。
［满分3分］
1）未设立质量管理部门（小型机构未明确质量管理专岗）
的，【减1分］
2） 未明确各部门职责的，【减1分］
3） 未任命部门负责人的，【减1分］
4） 未画组织机构框图、或框图有错误的，【减1分］
1.实验室检查得分与评审员 现场评审无关时，此项评为 满分。
2.实验室检查得分与评审员 评审相关时，此项评分为与 实验室得分相同
［满分3分］
1） 无年度培训计划的（检查上一年度），【减1分】
2） 未按计划完成上一年度年度培训计划的，【减1分】
3） 未对培训有效性进行评价的，【减1分】
4） 人员不能持证上岗的，【减1分】
1.实验室检查得分与评审员 现场评审无关时，此项评为 满分。
2.实验室检查得分与评审员 评审相关时，此项评分为与 实验室得分相同
实验室资质认定现场评审不符合项整改
前段时间刚经历过实验室资质认定现场评审,一共有9个不符合项,小弟由于刚入本行业半年,被公司指派负责资料方面,对于评审组老师提出的9个不符合项,有些经过查阅可以解决.现将一些不懂的求组各位大哥指点,最好发个相应的整改项目的样本以供参考,本人在线等跪求各位大哥解答.不符合项如下:一、不符合项：4.1.8第一款内容：实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件；问题表述:未进行文件任命。
原因分析: 对《CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表》4.1.8第一款的规定要求实施不到位。
整改措施：对实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管的任命文件进行添加补充，并列入相应档案中保存。
此项已经解决二、不符合项：4.1.10；内容：实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督；问题表述:监督员未监督职责。
原因分析：对《CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表》4.1.10认识不足，实施不到位。
整改措施：？？？？？？？？？这项真的不知道怎么解决三、不符合项：4.3；内容：实验室应建立并保持文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等的控制程序，确保文件现行有效。
问题表述：过期文件未按程序进行销毁和登记、新建文件和标准未登记到受控文件清单、文件发放未登记、作废文件无回收登记、文件无受控标识。
原因分析：对《CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表》4.3理解不够，缺少相关的执行程序。
整改措施：已对过期文件按照程序销毁和登记；对新建文件及标准进行登记并加盖受控章；在相应文件中添加文件发放登记册、作废文件登记表；对应受控文件加盖受控章并建立《受控文件清单》。
这个项目也是小问题四、不符合项:4.5；内容：实验室应建立并保持对检测和/或校准质量有影响的服务和供应品选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。
问题表述：未建立合格供应名单，未对供应商进行合格评定。
实验室现场评审不符合项案例
12
实验室对校准服务方：***计量检测股份有限公司进行了合格供应商
评审确认，但没有针对委托其校准的参数进行确认，也没有收集该
供应商是否具备相应参数和校准规程资质的证据。
13
实验室提供不出对测量溯源服务方（***计量检测股份有限公司）技
术能力评价的证实材料。
4
实验室不能提供主要溯源服务机构-***院的评价记录。
无校
***计量测试所对实验室提供校准服务，但实验室提供不出对其进行
5
准方
评价的记录，也缺少供应商名单。
评价
CNAS-CLU1：2UU
实验室不能提供溯源服务提供者（***计量有限公司）及测量审核提
6
6
4.6.4
记录
供者（***研究院）的合格供应商评价记录。
CNAS-CL01:200
6464
26
实验室提供的校准服务供应商A公司的评价记录中，缺少A公司具
备依据JJF 1101-2003进行校准的能力的证据。
27
实验室有合格供应商的清单，但清单中的合格供应商，如***院只有
能力范围等资质，缺少对这些资质的评价。
28
查实验室2012年12月19日对校准服务商“***研究院”的供应 方评价记录（表CHG-ETC-JL-07-3），缺少检定或校准仪器设备 的名称和其是否在供应商获认可或计量授权范围内的评价内容。
校准 方评 价不 够
29
实验室未对冋时纳入合格服务商的8个校准服务机构的技术能力范
围进行较明确的界定，均定为“计量检定、计量校准”；且未对此 收集证明机构校准能力范围的相关资料。
30
供应商“***计量质量检测所”的计量授权证书过期。
实验室资质认定现场评审检查表
附件5实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28 共9页第1页评审员签字:实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28评审员签字：注: 1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应；2、审核记录（含实验室建立的管理体系文件描述是否符合《评审准则》要求；管理体系是否实施运行，提供质量、技术活动记录否规范；3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。
附件5实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-284.95.1.15.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5 5.1.6 5.1.7 5.2.1检查检验原始记录、设备使用记录、培训记录等，确认技术记录的完整性和信息的充分性。
1、人员一览表；2.、任命文件、聘用证书或授权书；3、人员业绩档案；4、人员劳动合同或人事证明；5.人员的养老、失业、医疗保险清单；6.工资发放表；7、人员能力证明材料；8、监督检查实施记录。
9.培训记录。
1、人员的资格及技能确认记录。
2、特殊产品的检测和/或校准岗位培训资格证明。
1人员培训程序；2.年度培训计划；3 培训实施记录。
4.人员任职条件；5. 提供相适应的教育、培训、技术知识和经验证明。
1、培训中的人员的工作管理制度或程序；2.培训中的人员监督记录。
1、人员档案管理规定；2.人员的资质档案。
1. 技术主管、授权签字人的任职规定；2. 任命文件；3.技术职称证书及工作经历证明。
4.工作经历证明；5.培训证明。
1、通过面谈或笔试考核授权签字人的七个方面条件。
对照相关法规、技术规范或标准进行检测场所实地核查。
有相关质量和技术记录表格42个，有记录清单，记录信息基本齐全。
未能提供退休人员XXX的的聘用协议书和职称证书，所有13人能提供社保局确认的社保清单。
人员经培训持证上岗。
质量手册明确了各岗位人员的能力准则，对人员的任职条件提出了要求。
建筑工程实验室资质认定评审不符合项报告单
附件1商洛群鑫建设工程质量检测站资质认定评审不符合项报告单第 1 页共1 页附件2商洛群鑫建设工程质量检测站资质认定评审不符合项报告单附件3商洛群鑫建设工程质量检测站资质认定评审不符合项报告单第1 页共1 页附件5商洛群鑫建设工程质量检测站资质认定评审不符合项报告单第 1 页共1 页原因分析及建议纠正措施：产生原因: 对《实验室资质认定评审准则》5。
4.1条实验室缺少配备正确进行检测设备，所用仪器设备的技术指标和功能应满足要求，实施不全面。
建议纠正措施：由综合办公室负责对仪器设备缺少仪器设备配套构件的情况下提交技术负责人对所需仪器设备采购申请，合理提高仪器设备利用率。
举一反三检查情况：检查所有仪器设备，对使用频率低检测设施设备，保证符合准则相关要求。
被审部门负责人：年月日质量负责人: 年月日纠正措施完成情况：已提交技术负责人按照仪器设备采购申请采购,根据现行有效检测标准、合格供应商清单制定相应仪器设备采购清单和采购计划进行审核、批准设备采购回来之后，由技术负责会同有关操作人员对采购仪器设备进行验收、确认，查看是否符合标准要求,并联系服务商进行检定，保存相关检定资料，并对检定结果进行评价和确认。
见证材料：1、仪器设备采购申请表；2、仪器设备采购计划表；3、仪器设备验收报告； 4、混凝土抗折试件制作模具购买发票照片；5、混凝土抗折试验夹具照片；6、混凝土抗折试验模具照片被审核部门负责人：年月日纠正措施跟踪及有效运行验证：经跟踪有效运行验证合格，报送评审组长。
质量负责人：年月日附件6商洛群鑫建设工程质量检测站资质认定评审不符合项报告单第 1 页共1 页附件7商洛群鑫建设工程质量检测站资质认定评审不符合项报告单附件8商洛群鑫建设工程质量检测站资质认定评审不符合项报告单第 1 页共1 页不符合事实描述及不符合准则条款：钢筋物理性能检测报告“2014-332”号依据标准缺少判定标准信息。
不符合准则条款： 5。
实验室不符合项报告及纠正措施验证表
原因分析： 《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》执行不到位。
纠正措施： 1、首先组织检测人员学习《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》内容，对 检验原始记录编制唯一性标识。
措施制定人： 王 纠正完成情况：
预计完成时间：2019 年 5 月 8 日
已按上述纠正措施计划实施整改，经专项内审没有发现类似现象发生
河南恒安隆房屋安全鉴定有限公司
HNHAL-17-01-2019
不符合项报告及纠正措施结果验证表
检查形式
内审
√
监督检查 □
责任部门
检测部
部门负责人王Biblioteka 检查时间 2019.5.8
内审（监督）员
不符合事实描述：(不符合性质：√一般不符合 □严重不符合 □观察项 )
检验原始记录无唯一性标识。
不符合文件：与《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》不符合。
纠正实施人： 王
现场检查：整改有效
纠正
结果证验
验证结论： 整改有效
验证人：
王
完成时间：2019 年 5 月 8 日 质量负责人： 吴
验证时间：2019.5.8
时间：2019.5.8
检验检测机构资质认定现场评审审查表
附件十：检验检测机构资质认定评审报告（用于初审、复审或扩项评审）检验检测机构名称：评审日期：年月日至月日山东省质量技术监督局编制填表须知1．本《评审报告》可用签字笔填写或计算机打印，字迹应清晰、规范。
2．本《评审报告》的表格填写页数不足时，可用A4纸增加续附页，但需连同正页编第页,共页。
3．本《评审报告》所选“□”内打“√”。
4．本《评审报告》须经评审组签字有效。
5．本《评审报告》适用于初审、复审或扩项评审。
1．概况1.1 检验检测机构名称:注册地址：邮编：办公地址：邮编：检验地址（一）：邮编：检验地址（二）：邮编：检验地址（三）：邮编：（检验检测机构有三个以上的检验地点时，可继续按顺序填写。
）检验检测机构负责人：职务：电话：检验检测机构联系人：职务：电话：传真： E一mail：1.2 非独立法人检验检测机构所属法人单位名称：地址：邮编：传真： E一mail：负责人：职务：电话：1.3 法人类别1.3.1独立法人检验检测机构事业法人□企业法人□社团法人□其他□1.3.2检验检测机构所属法人（非独立法人检验检测机构填此项）事业法人□机关法人□社团法人□其他□1.4评审类型1.4.1计量认证初审□扩项□复审□其他□1.4.2计量认证十审查验收初审□扩项□复审□其他□1.4.3计量认证+依法授权初审□扩项□复审□其他□2.评审结论□符合□基本符合□基本符合，需现场复核□不符合3.评审组意见：评审组长签名：日期：注：评审组意见至少应包括：①依据的现场评审通知文号；③现场评审时间；④对检验检测机构体系运行有效性和承担第三方公正检验的评价；⑤对人员、仪器设备和检测报告等方面的评价；⑥建议批准的检验项目数量及需要说明的其他问题。
4.评审组确认的资质认定项目表共页第页检验检测机构负责人签名：评审组长签名：评审员/技术专家签名：6．需要整改项汇总表7．现场检验项目汇总表共页第页注：①若现场检验项目涉及人员比对、仪器比对或盲样检验须在备注中表明。
评审不符合项汇总表
二级安全标准化现场评审不符合项汇总表
企业名称：
序号
条款
不合格事实描述
评审人员
1.ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
6生产设施及工艺安全
74
王洪宝
2.
6.1.2
新建、改建、扩建项目初步设计资料不完善。-3
3.
6.2.1
安全设施管理台账内容不完善。-1
4.
6.2.2
少数上次所提现场整改问题尚未完成，如化肥厂部分不防爆电气等正在整改。双氧水部分设备无名牌，除特种设备外，其余设备应标明设备名称、容积、压力、介质等基本信息。
45.
应急救援器材维护检查表中无充装记录。-1
46.
防护救护器材定期检查维护防护记录每个岗位都有，但化工三厂记录较详细，其他岗位可参考。（尤其三氯化磷岗位）。
个别岗位只设置洗眼器，未设置淋洗器。-1
47.
10.3.2
化工厂演练记录一年一次（液氯储槽等进行一次）。-1
48.
演练后未对预案评审。-2
49.
24.
6.4.4
生产装置开车前安全条件确认检查表、操作人员培训记录不完善。-2
25.
6.5.1
关键装置、重点部位台账确定的关键装置、重点部位不全，缺少PVC装置的聚合岗位等。-2
26.
6.5.5
关键装置、重点部位应急预案未见。-2
27.
6.6.1
设备检维修管理制度未明确检维修时机、频次。-2
28.
6.7.3
8职业健康
94
祝允成
35.
8.2.1
职业卫生防护设施不全，应包括通风、除尘设施。-2
36.
8.2.5
对职业检测报告中的照度不符合项，应制定整改计划。-2
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基本符合
不符合
基本符合
共评审178款，其中“符合”158款，“基本符合”6，“不符合”6，“缺此项”1款，“不适用”7款。
商定整改完成时间：2012年1月25日前完成
实验室负责人签字：年月日
评审组长签字：年月日
注：①不符合项事实描述的内容包括，“不符合”、“基本符合”及“缺此项”中的缺陷内容；
使用标准无目录
缺供应商评定
内审未覆盖全部要素
管理评审输入不够
水泥室没有温湿度控制，达不到标准试验条件
缺少环境保护程序
没有水泥标准养护池、水泥跳桌
未开展设备期间核查
样品无唯一性标识
无比对和能力验证记录
没有名称和地址、没有唯一性标识、没有声明
基本符合
不符合
基本符合
不符合
基本符合
基本符合
不符合
缺少此项
不符合
表2-8:
实验室资质认定现场评审不符合项汇总表
实验室名称：泾川县方圆建设工程质量检测中心第1页共1页
需要整改章条号
不符合项事实描述
不符合项性质
4.1.10
4.2
4.3
4.5
4.10
4.11
5.2.1
5.2.45.4.1Biblioteka 5.4.85.6.1
5.7.1b）
5.8.2
监督员不符合要求
对质量体系宣贯不够，无宣贯记录
②不符合项性质按评审表中实际评审的结果填写，如“不符合”、“基本符合”、“缺此项”；
③多场所评审的，按评审场所分别填写。