融资部管理制度
融资部部门管理制度模板
一、总则第一条为规范融资部的工作流程，提高融资效率，降低融资成本，保障公司资金安全，根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司融资部全体员工，以及其他涉及融资业务的相关部门。
第三条融资部在公司董事会领导下，负责公司融资工作的全面管理，包括融资计划、融资渠道、融资方案、融资协议签订及执行等。
二、职责与分工第四条融资部负责人负责：（一）制定融资战略和年度融资计划，并组织实施；（二）负责融资团队建设，提升团队整体素质；（三）协调公司各部门，确保融资工作的顺利进行；（四）负责融资风险的识别、评估和控制。
第五条融资部员工职责：（一）协助负责人制定融资战略和年度融资计划；（二）负责融资渠道的开拓和融资方案的设计；（三）负责融资协议的签订和执行；（四）负责融资风险的监测和预警；（五）负责融资档案的管理。
三、融资计划与渠道第六条融资计划：（一）融资计划应与公司发展战略相一致，确保公司资金需求；（二）融资计划应充分考虑市场环境、行业趋势、公司财务状况等因素；（三）融资计划应遵循合规、高效、低风险的原则。
第七条融资渠道：（一）银行贷款：包括短期借款、中长期贷款、信用证融资等；（二）债券市场：包括企业债券、短期融资券等；（三）股权融资：包括增发、配股、私募等；（四）其他融资渠道：如融资租赁、信托、基金等。
四、融资方案与协议第八条融资方案：（一）融资方案应明确融资目的、金额、期限、利率、还款方式等；（二）融资方案应充分考虑融资成本、风险、资金用途等因素；（三）融资方案应遵循合规、高效、低风险的原则。
第九条融资协议：（一）融资协议应明确各方的权利、义务、责任；（二）融资协议应遵循合规、公平、公正的原则；（三）融资协议应经公司有权部门审批。
五、风险控制与预警第十条风险控制：（一）融资部应建立健全风险管理体系，包括风险评估、风险监测、风险预警等；（二）融资部应定期对融资风险进行评估，并及时向公司领导汇报；（三）融资部应采取有效措施，降低融资风险。
融资部管理制度详细版
融资部管理制度详细版第一章总则第一条目的和背景融资部是公司融资活动的主要部门，其职责是有效组织和管理公司的融资工作。
为了规范融资部的工作流程、提高融资效率，制定本管理制度。
第二条适用范围本管理制度适用于公司融资部所有成员，包括管理人员和融资人员。
第三条基本原则1. 依法合规：在融资活动中，严格遵守相关法律法规，确保公司融资合规性。
2. 诚实守信：融资部成员应本着诚实、守信的原则开展工作，不得利用职务之便谋取私利。
3. 高效运作：优化工作流程，提高融资效率，确保融资项目顺利进行。
第四条融资部职责1. 研究和制定公司融资策略。
2. 开展融资项目的市场调研和风险评估。
3. 寻找各类融资机构和投资方，建立合作关系。
4. 策划和组织融资活动，拟定融资方案。
5. 负责与融资项目相关的文件起草和合同谈判。
6. 监督和管理融资项目的执行过程，及时反馈进展情况。
7. 提供融资相关的信息和建议，为公司决策提供支持。
第二章组织结构第五条组织架构融资部设有部长，副部长，融资人员等岗位，具体人员设置根据实际需要确定。
第六条职责分工1. 部长：负责制定和实施公司融资策略，协调融资部各项工作。
2. 副部长：协助部长开展融资工作，并负责部门内部的协调和管理。
3. 融资人员：负责开展具体的融资项目，包括市场调研、合作洽谈、方案拟定等工作。
第三章融资流程第七条项目立项1. 项目立项流程：融资部成员首先应对融资项目进行评估和分析，并提交立项申请，经审批后方可进入下一步工作。
2. 立项申请包括但不限于项目概述、市场分析、风险评估等内容，要求详实、准确。
第八条市场调研1. 市场调研目标：通过市场调研，了解融资项目在市场上的发展情况，项目可行性以及可能存在的风险。
2. 市场调研方法：融资人员可以通过市场调查、行业分析、竞争对手研究等方式来进行市场调研，以获得准确的市场信息。
第九条合作洽谈1. 合作洽谈对象：根据市场调研结果，融资人员选择与项目最匹配的融资机构或投资方进行洽谈。
融资部管理制度范本
融资部管理制度范本一、总则融资部是公司的重要部门，负责公司的融资活动及相关工作。
为便于规范和加强融资部的管理，特制定本管理制度。
二、组织架构1. 融资部的组织架构包括部门负责人、副部门负责人、融资专员等岗位。
部门负责人负责部门的整体运作和管理，副部门负责人协助部门负责人进行工作，融资专员负责具体的融资事务。
2. 融资部负责人对部门的融资工作全权负责，有权组织、领导和指挥部门的各项工作。
3. 融资部下设融资专员岗位，负责具体的融资业务，协助部门负责人做好融资相关工作。
三、职责分工1. 部门负责人主要负责以下工作：a) 制定融资部的工作计划和年度预算；b) 组织协调融资部的各项工作，确保融资项目按时完成；c) 负责与外部机构和公司内部部门的沟通与协调；d) 负责监督和检查融资部的工作情况，及时调整工作策略。
2. 副部门负责人主要负责以下工作：a) 协助部门负责人管理部门的各项工作；b) 负责部门的日常事务管理；c) 做好融资相关文件的整理和归档工作。
3. 融资专员主要负责以下工作：a) 负责公司融资项目的策划、设计和执行；b) 负责融资相关业务的调研和分析；c) 负责融资谈判和合同的签订；d) 负责与融资相关的财务报告和审计工作。
四、工作流程1. 融资部接到融资任务后，部门负责人将根据任务的性质和要求，制定融资方案和工作计划，并分配给相关负责人负责执行。
2. 融资专员负责具体的融资工作，包括与融资机构的沟通、融资方案的设计、商务谈判等。
3. 融资部在融资项目完成后，应及时向公司领导层做好融资报告，介绍融资过程和融资效果。
五、管理制度1. 融资部应建立健全的管理制度，包括融资流程、融资档案、融资风险控制、融资绩效考核等。
2. 融资部应保密融资相关信息，加强信息安全管理，确保公司融资活动的安全和稳定。
3. 融资部应建立融资项目档案，包括融资方案、融资合同、审批文件等，做到档案齐全、清晰可查。
4. 融资部应加强融资风险控制，及时发现和解决融资项目中存在的风险，确保公司的利益不受损失。
融资投资部门管理制度
融资投资部门管理制度一、融资投资部门管理制度概述融资投资部门是企业中一个重要的机构，负责公司的融资策略制定和执行，以及资金投资的决策。
为有效管理融资投资部门，提高其工作效率和风险控制能力，制定本管理制度。
二、组织结构1. 融资投资部门设立董事长领导，直接下设若干职能部门。
2. 融资投资部门下设风险管理、投资决策、融资策略、数据分析等职能部门，各部门成员相互配合，共同完成融资投资工作。
3. 融资投资部门设立董事会，由公司高层领导和相关职能部门负责人组成，负责审议和决定公司的融资投资策略和重大投资项目。
三、职责分工1. 董事长：负责制定和领导公司融资投资战略，把握市场动态，指导融资投资部门的工作。
2. 风险管理部门：负责对公司融资投资风险进行评估和管理，提出风险应对措施，确保资金的安全性和稳健性。
3. 投资决策部门：负责分析和评估融资投资项目，制定投资方案，为公司提供投资决策依据。
4. 融资策略部门：负责制定公司融资计划和策略，选择最佳的融资方式和渠道，确保公司资金充足，提高公司的融资效率。
5. 数据分析部门：负责收集、整理和分析与融资投资相关的市场数据和信息，为融资投资部门提供决策支持。
四、决策流程1. 融资投资项目申请：各部门根据市场情况和公司需要，提出融资投资项目申请，包括项目名称、投资金额、预期收益等相关信息。
2. 项目评估：投资决策部门对融资投资项目进行全面评估和分析，综合考虑项目的风险和收益，制定投资方案。
3. 决策审批：董事长和董事会对投资方案进行审批和决策，确保投资决策符合公司战略和风险控制要求。
4. 资金筹集：融资策略部门负责选择最佳的融资方式和渠道，为项目提供资金支持。
5. 项目执行：投资决策部门指导融资投资项目的实施和监督，确保项目按计划和预期收益推进。
五、绩效考核1. 效益考核：根据融资投资业绩和效益指标，对各职能部门和员工进行绩效考核，评价其工作质量和效率。
2. 风险控制：对风险管理部门的风险防范和控制情况，进行评估和考核，确保公司资金安全。
融资部管理制度详细版
融资部管理制度详细版一、引言融资部是企业中负责筹集资金以支持公司业务发展的部门，其管理制度的完善对于保障企业资金安全、提高融资效率至关重要。
本文将以融资部管理制度为主题，详细阐述相关内容。
二、融资部组织架构1. 融资部部门设置融资部应设立副总经理及若干融资经理，并根据需要设立融资助理、财务专员、风险管理师等职位。
2. 融资部职责分工副总经理负责融资部的整体规划和管理工作，融资经理负责具体的融资业务拓展与管理，融资助理提供对融资业务的协助支持，财务专员负责核算融资资金的使用与结算，风险管理师负责融资风险的评估和防范。
三、融资业务流程1. 拟定融资计划融资部应根据公司的战略目标和资金需求，制定相应的融资计划，明确融资的类型、金额、期限等内容，并提交给上级领导审批。
2. 寻找融资渠道融资部应积极开展对外拓展，寻找各类融资渠道，包括但不限于银行贷款、债券发行、股权融资等。
同时，也要与各类金融机构建立良好的合作关系，为融资提供保障。
3. 融资方案制定融资经理应根据融资计划，编制详细的融资方案，包括利率、还款方式、担保措施等，确保方案的可行性和合规性。
4. 融资申请与审批融资经理将融资方案提交给上级领导审批，并在获得批准后与相关金融机构进行融资申请。
融资部要确保融资申请材料的准备完整、准确，并提供必要的支持文件。
5. 资金到账与使用一旦融资申请获得批准，并完成相关手续，融资部要确保资金按时到账，并根据融资计划合理安排资金的使用，确保资金的有效利用。
6. 财务报告与风险评估融资部要及时提供财务报告，与财务部门紧密配合，进行资金使用情况的监控。
同时，要定期进行风险评估，及时发现并妥善处理融资风险。
四、融资部绩效考核1. 融资业务目标考核融资部应根据公司的融资目标进行定量化的考核，包括但不限于融资金额、融资利率、融资成本等指标，以确保融资业务的良好开展。
2. 客户满意度考核融资部应重视客户满意度，通过客户服务评价、投诉处理等方式进行定性化的考核，以不断提升客户满意度和维护公司声誉。
融资部门管理制度
融资部门管理制度第一章总则第一条为规范融资部门的管理行为，提高融资工作效率，保障公司融资活动的合规性，特制订本制度。
第二条融资部门是公司的重要部门，主要负责公司的融资活动，包括但不限于债务融资、股权融资等。
融资部门的管理制度是公司的重要管理制度之一。
第三条坚持依法合规原则，确保融资活动合法合规，提高风险管控能力，保障公司的稳健经营。
第四条实行融资部门的全员参与管理，建立健全的内部管理制度，提高工作效率，确保融资活动的顺利进行。
第二章组织架构第五条融资部门设立融资总监，负责公司的融资业务，直接向公司的总经理汇报工作。
第六条融资总监负责融资部门的日常管理工作，组织制定公司的融资计划、决策和执行，负责公司的融资成本和融资效益的管理。
第七条融资总监下设融资经理，负责具体的融资项目的实施和管理工作。
第八条融资经理根据融资总监的部署，负责具体的融资项目的实施和管理工作，协调公司内外部资源，推动融资项目的顺利进行。
第九条融资部门设立财务、法务、风控等职能部门，负责公司融资活动的财务监管、法律合规和风险控制等工作。
第三章融资管理第十条融资部门应根据公司的经营规划和资金需求，制定具体的融资计划，包括融资金额、融资方式、融资成本等内容。
第十一条融资部门应充分了解市场融资的情况，把握融资市场的动态，及时调整融资计划，选择最优的融资方案。
第十二条融资部门应严格遵守国家和地方的相关法律法规，确保公司的融资活动合法合规。
第十三条融资部门应建立健全的融资审批流程，对拟融资项目进行审批，提高决策的科学性和合规性。
第十四条融资部门应建立健全的内部控制机制，加强内部管理，防范和化解融资风险。
第四章融资执行第十五条融资部门应积极开展融资活动，主动与各金融机构、投资机构进行合作，寻求融资机会。
第十六条融资部门应加强融资项目的谈判工作，确保融资协议的签订和融资款项的到位。
第十七条融资部门应加强对融资项目的跟踪管理，确保融资项目的顺利进行。
融资部管理制度详细版
融资部管理制度详细版一、引言融资部作为企业中负责融资活动的部门，扮演着重要的角色。
为了提高融资部的管理效率和规范融资工作流程，制定本《融资部管理制度详细版》。
二、组织结构1. 融资部设立根据公司规模和需求，设立独立的融资部门，负责公司的融资活动。
2. 部门职责(1) 制定融资方案：根据公司需求和市场状况，制定合理有效的融资方案。
(2) 寻找融资渠道：积极寻找符合公司条件的融资渠道，与银行、投资机构等建立良好合作关系。
(3) 完善内部流程：建立完善的融资流程和内部管理体系，规范融资工作。
(4) 风险控制与评估：对融资项目进行风险评估，制定相应的风险控制措施。
(5) 负责融资审核：对融资申请进行审核，确保符合公司要求和政策法规。
(6) 融资合同管理：负责与融资相关的合同管理和风险评估。
三、融资流程1. 融资需求分析融资部首先要与公司其他部门沟通，了解融资需求，并进行分析和评估，明确融资金额和期限。
2. 制定融资方案根据融资需求，融资部制定融资方案，包括融资方式、金额、利率、担保方式等。
3. 审核与报批提交融资申请并进行内部审核，确保融资方案的合理性和符合公司政策。
融资部需将融资方案报批至公司高层。
4. 寻找融资渠道融资部积极寻找融资渠道，与银行、投资机构等建立合作关系，获取融资支持。
5. 谈判与签约协商融资条件，包括利率、还款方式等，与融资方进行谈判，并最终达成一致。
在谈判结束后，签署融资合同。
6. 贷后监管和风险防范融资部负责贷后监管，定期跟踪还款情况，做好风险防范措施。
四、内部管理制度1. 内部文件管理融资部应建立完善的内部文件管理制度，包括文件归档、备份、保密等，确保文件的安全和整齐。
2. 信息共享与沟通建立融资部内部信息共享和沟通机制，保证融资流程畅通，及时传递信息。
3. 工作日志和报告员工应每日记录工作日志，汇报工作进展和问题。
融资部应每周或每月提交工作报告给公司领导。
4. 风险控制与评估融资部负责对融资项目进行风险评估，并制定相应的风险控制措施，确保融资项目的安全性。
融资管理部的管理制度
融资管理部的管理制度第一章总则第一条为加强融资管理部的管理工作，规范内部运行，规范内部财务管理，提高工作效率，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于融资管理部全体员工。
第三条融资管理部领导班子是融资管理部的最高权力机构，行使融资管理部的全面领导责任。
第二章岗位设置及职责第四条融资管理部设立融资经理、融资助理等职位，具体岗位设置根据实际情况调整。
第五条融资经理负责融资管理部日常工作的具体执行和管理，制定重大决策并进行实施。
第六条融资助理协助融资经理完成日常工作，协调部门内部的各项事务。
第七条融资管理部全体员工要严格按照部门职责履行工作职责，做好信息报送、协调配合等工作。
第三章综合管理第八条融资管理部应当同时根据公司需求，合理进行资金申请，有关方面批复后，及时制定资金使用计划和监督执行。
第九条融资管理部应当根据公司规定，合理制定预算，经过董事会或者监事会审批，及时执行。
第十条融资管理部应当严格执行公司的财务审批程序，负责公司内部财务管理规定的执行。
第四章资金管理第十一条融资管理部应当基于公司的经营需要，及时制定公司资金使用计划，合理优化公司的资金运营。
第十二条融资管理部应当负责公司的资金结算工作，建立健全资金管理制度。
第十三条融资管理部应当加大对资金的监督和使用，合理评估资金需求，定期上报资金使用情况。
第五章合规管理第十四条融资管理部要严格按照相关法律法规和公司规定进行业务管理，保证融资业务的合规性。
第十五条融资管理部要建立健全内部风险控制体系，控制融资业务风险。
第六章信息管理第十六条融资管理部要加强信息管理，建立健全信息档案管理制度，严格保密重要信息。
第十七条融资管理部要建立健全信息系统，提高信息化管理水平。
第七章绩效考核第十八条融资管理部要根据公司目标和部门实际情况，制定年度绩效考核目标和考核指标。
第十九条融资管理部要定期开展绩效考核，对绩效考核结果进行评估和奖惩。
第八章附则第二十条融资管理部管理制度解释权归融资管理部。
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融资部管理制度
部门名称：融资部
直接上级：
一、部门职责
融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理和股权管理等工作。
1、公司直接和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后管理。
2、整理公司股权结构调整工作。
3、配合公司整体经济运营管理
4、完成领导交办的其他相关工作。
二、岗位职责
融资部编制3人，包括总监1人，主管1人，资金专员1人。
各工作岗位职责分工如下：
总监：
1、在集团的领导下，主持投融资全面工作，并对本部门负责
2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到部门员工工作中，指导督促其全面完成。
3、接受上级领导下达的各项工作任务，并及时传达给部门员工、各子公司或有关单位。
4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，及时掌握工作动态，适时向公司领导汇报部门工作进展情况
5、做好与相关单位、部门的横向联系，积极解决工作中的重点、难点问题。
银行融资岗
1、负责进行银行融资的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行业及与融资相关的政策信息，制定公司的银行融资计划并付诸实施。
2、负责进行银行融资全过程管理工作，包括合作银行的甑选，贷款前期的谈判，资料准备，贷款融资方案的制定，贷款的发放和使用等
3、负责进行银行融资贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格执行合同约定，解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险、对贷款资金的使用进行监督，完成贷款期内与贷款行的沟通对接工作，梳理后续融资项目，建立项目融资资料库，与银行等金融机构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。
4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际情况，积极拓展挖掘企业表外融资业务。
5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属集团内部企业的融资工作，保证对所属子公司或外部单位提供担保的落实。
创新融资岗
1、负责进行银行融资之外其他创新融资模式的研究调查工作，并结合公司实际情，制定公司的创新融资计划，为项目的展一提供有力的资金支持。
2、负责项目合作融资(BT\\BOT\\EPC等)、基金、信托、企业、债券、票据外商投资等创新融资的全过程管理工作，包括可行性分析，寻找融资合作单位，接洽谈判资料准备，融资合作方案确定、协议签订、融资款项的发放与使用（或合作项目实施）等。
3、负责进行创新融资的后续服务与监督管理工作，包括进行创新融资的后评估工作同，如对合同执行情况进行监督，解决遗留问题、评估融资行为对公司利润、现金流和融资结构的景响等，严格控制融资风险。
资产管理岗
1、负责公司旗下资产的监督与管理，包括资产的形成、持有、处置、管理、以及资产结构调整工作等，逐步建立并完善资产管理制度
2、负责公司及所属企业的产权登记、产权变更、产权注销等产权管理工作，并按照相关规定按时办理产权登记年检。
3、负责结合公司总体发展战略与规划，对公司所属企业的投资行为，从前期论证、实施到回收投资整个过程进行的管理，论证一评一审是投资管理的主要内容。
4、作为资产管理部门，负责公司非办公或行政用固定资产的处置管理工作，如调拨、转让、出租、报废、残值回收等处置行为的审批和报批手续办理。
5、负责与公司相关部门进行土地整理、成本核算、公司赢利模式分析，公司整体利润与投资收益分析、公司综合现金流分析，项目合作投资收益分析等为公司领导决策提供参考、依据与建议。
6、负责定期对公司总体经济运行情况进行统计分析，并编制公司总体经济运行情况报告。
7、负责进行公司及下属部门、公司的绩效考核工作。
三、工作流程与标准
（一）银行融资工作
见附件1：《银行融资工作流程图》
1、确定融资方案
根据公司项目安排、投资计划及现金流情况，在与银行接洽的基础上制定融资方案，报投融资部部长及主管副总经理审核，并经公司经理办公会讨论通过后，确
定融资方案。
根据银行初步审核结果，公司召开董事会并作相关贷款的董事会决议。
2、编制贷款报告
（1）报告编制。
根据确定的融资方案，与银行公司业务部接洽，提供银行所需的公司基础资料及项目资料，协助银行公司业务部编制贷款报告。
（2）必备资料。
公司营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证正副本、公司章程、验资报告、开户许可证、贷款卡、法人证明材料、法人身份证复印件、近三年审计报告及近期报表、其他项目基本资料等。
3、银行审批
（1）银行公司业务部将公司资料及贷款报告上报分行信审部门，需上报银行总行的通过分行上报总行信审部门。
（2）银行根据贷款报告安排审贷会议，会议直接审核通过贷款或提出审贷意见并反馈银行公司业务部，公司业务部对反馈的意见进行回复，银行信审部门做出最终批复。
4、放款
根据银行信审部门的批复文件，协助银行落实放款工作。
5、贷后管理
贷款发放后，配合银行公司业务部做好项目情况及公司情况的定期监控。
6、贷款资金的使用
流动贷款的，贷款发放后可直接用于公司运营；项目贷款的，依据银行提款要求，向银行提供用款申请、工程计量、资金计划等相关资料，申请批复后拨付使用。
附件1：银行融资工作流程图银行公司业务部编制贷款报告董事会作出决议分行或总行银行审批提出意见公司业务部公司经理办公会讨论确定融资方案反馈意见审批通过放款
附件2：股权合作前期工作流程图
与投资人洽谈合作事宜投资人进行对公司的尽职调查、审计及资产评估工作双方达成股权融资合作的初步意向与交易模式公司通过内部决策机制交易主体董事会及交易标的股东会决议行文请示交易主体上一级国有资产管理单位交易主体上一级国有资产管理单位的批复进行以股权交易为目的的财务审计专业审计机构的审计报告进行以股权交易为目的的资产评估专业资产评估机构的资产评估报告进行国有资产的评估备案工作国有资产评估备案表国有股权进场交易的条件齐备进行国有股权的产权交易市场交易流程。