铁总日常检查及不良行为认定、扣分表
工程质量检查问题扣分表
工程质量检查问题扣分表
（2015年版）
一、重大质量问题
如在检查过程中发现如下问题，将分别进行扣分处理，并通报集团高管，且视情况严重程度给予挂网通报：
二、严重质量问题
如在检查过程中发现如下问题，将分别进行扣分处理：
三、资料问题
为了规范资料管理，要求每种资料归档整齐，且有资料目录，如资料不齐全或资料失真、造假，将在实测实量分数基础上扣除相应分数。
资料总分为5分，
四、管理行为扣分
上次检查评估提出的问题整改完成率在85%及以上不扣分，完成率位于70%至85%之间（包括70%）时扣2分，完成率不足70%时扣4分，完成率不足50%时扣8分；（当某项问题存在多处时，随机抽随机抽检，如果该项问题随机抽检合格率不足80%，则视为该项问题未完成整改。
）
五、现场工程进度管理偏差扣分
现场工程进度对比集团挂网二级计划工期偏差超出30天，每项给予2~4分扣分处理；情节严重者将给予挂网通报。
——————完——————。
铁道部—信用评价检查扣分表细化
现场管理检查扣分标准表
建设项目名称： 施工企业名称：
检查内容
标段：
扣分标准
检查日期： 工点名称：
扣分 上限 扣分 问题说明
5.因各单位管理不善或执行不力公司领导点名要求扣分，每次 扣2分 6、未配备专职或兼职环水保管理人员，扣2分，未制定环水保 管理制度，每缺1项扣2分，未落实设计文件中的环境保护、水 土保持措施，每发现一处扣2分，造成社会不良影响扣2-5分； 7、信息化数据上报不及时或内容不全，每次扣1-3分； 8、隧道施工工法、工艺不符合设计、验标要求的扣2分； 9、未对进洞人员进行有效登记的扣2分； 10、施工用电及防雷设施不规范的扣2分； 11、炸药库管理及火工用品、危化物品等运输、储存、使用等 管理不规范的扣2分。 12．环保、水保、文物保护等未按规定和设计施作，一处扣2 分。 13.单位工程开工，未按公司规定“四个一”标准执行，每处 扣2分； 其 他 14、施工单位标准化管理未按公司要求建立健全，并按时到位 10分 扣2分； 15.弃土场便道、防护、绿化或复耕不达标，每项处扣2分 1.梁场板厂不满足要求或未经验收投入使用扣2分 2.梁场板厂重要管理制度每缺少一项扣1分 3.管理制度不上墙，每项扣1分 4.材料混堆，标识不齐，每处扣2分 梁场、 板 厂、小型 5.未建立生产台帐或台帐管理混乱，每次扣2分 构件预制 厂 6.仪器、设备不按要求定期标定，每台扣1分 7.梁场板厂不能正常运转，每次扣3分 8.小型构件预制厂不能按计划投入生产，扣1分 9.未设立设备使用、检查、维修、保养台帐，每次扣1分 10.未定期进行安全质量检查，并留记录，每缺1次扣1分 合计扣分(b)
合 同 管 理
资金管理 工程资金专款专用，发现挪用一次扣2 分。 无劳务分包合同扣2分；无劳务分包管理制度扣3分；管理制度 不健全或操作性不强扣1分；制度落实不到位扣1分。 架子队没有按照“9521”的管理模式执行，扣2分。 缺少重要质量管理措施，如岗位责任制，工作考核制度，质量 质量保证 保证体系等每项扣2分；制度制定不详细或可操作性不强每项 体系 扣1分；制度落实不到位，每项扣2分；无必要的书面记录或制 度不上墙等情况每项扣1分。 1.未进行技术交底扣2分；技术交底不及时、不全面的扣1分； 无必要书面记录的扣1分。 技术交底 2. 变更设计手续不齐全扣2分。 、变更设 计等技术 3.无施工图审核、现场核对记录，扣1分 管理 4.未按程序进行检闭合 问题不予以整改扣3分；整改不及时或不按要求整改扣2分；无 管理情况 必要的整改记录每缺少一次扣1分。 1.施工日志不连续、不能如实反映施工过程的扣1分 2.检验批资料缺项、作假、滞后，管理混乱每项扣2分 内业资料 3、过程控制未认真执行 “自检、互检、交接检” 工序交接 制度和隐蔽工程、检验批、分部、分项工程的“三检三验”检 查报验制度，每处扣1分 4.部及业主下发标准性文件未及时更新、归档、执行，扣1分 其他 安 全 管 理 其他违反质量管理要求的，每项扣1分
铁路工程信用评价不良行为认定标准
铁路工程信用评价不良行为认定标准．铁路工程信用评价不良行为认定标准中国铁路总公司正式发布了《铁路建设项目施工企业信用评价办法》（铁建设〔2014〕129号），集团公司以“隧工程函[2014]250号”文进行了转发。
评价结果仍为A、B、C三级，前10名为A级，排名后3名及存在重大不良行为的为C级，其余为B级。
A级给予1次投标加分机会，C级停止2个月投标。
请各铁路项目部、各单位/部门认真学习该办法，采取切实有效的管理措施，杜绝较大及重大不良行为，坚决规避可能引起停标处罚的行为发生（目前，安全质量交通事故、质量问题、稳定事故、施工进度、行贿受贿、污染破坏环境等均会导致被停标处罚），维护并提升集团公司在铁路行业的信用。
本次信用评价办法力度大，涉及到项目管理要素的各个方面。
既增加了标准化管理绩效考评分、各种不良行为认定项、信用评价施工考核费用，还加大了安全质量事故（包括已运营线路）的信用评价扣分力度、评价结果对企业经营投标影响力度、对未完成投资计划或重点控制工程严重滞后负主要责任的进行停标处罚。
办法对不良行为认定的变化主要有：（其他变化详见铁建设〔2014〕129号文）1.一般不良行为由5项增加到12项。
2.较大不良行为认定项由15项增加到23项。
项。
8项增加5重大不良行为认定项由3.附件：各种不良行为认定及扣分标准（摘录）重大不良行为认定标准及公布期限个人公布期限企业公布重大不良行为认定编公布人期标公布期项目责分管1单位工程不合格责直接任项目责严重污染或破坏分管2境的责人直接责．任人项目负行贿受贿等违反责3分管政纪律的行责特企业重责故（含工程项目责路交通事故4分管重责加直接责理，不含不可任人的起引力抗．事故）企业负因工程原因引起较责项目的，或造成旅客责5分管突、脱轨、火灾责爆炸的一般铁路直接通事任责企业类责6量事故（隐特项目6 3年年责人年年年重大按报不的事月故等级加重分管负6126 年2重大．一级处理）月责人年年月直接责任（依较事故质定施工企业对建设目未完成投资计项目任务或在建项目7责点控制工程进度后负有主要责任的发生严重恶意扰项目负*年1年18责人民、破坏文件、打．架斗殴、群体上访事件且影响恶劣等备注：1.第1项以质量监督和管理部门通报为依据；2.第2项以煤体公布并经核实或部省一级业务主管部门通报为依据；3.第3项以司法机关或有关纪检部门认定的事实和处理结果作为依据；4.企业负责人是指企业法人；项目负责人是指投标书中的或经建设单位认可的项目经理；分管负责人是指投标书中的或经建设单位批准认可的项目副经理或总工；”项为容易被忽视的不良行为。
公司员工扣分表模板
以下是一个简单的公司员工扣分表模板，可以根据具体情况进行调整和修改：
员工姓名：_____________ 部门：_____________________ 日期：___________________
备注：（可添加其他需要扣分的项目和标准）
总扣分：______
说明：根据员工在工作中的表现，对相应的行为进行扣分。
总扣分将作为评估员工绩效和考虑相应的奖惩措施的依据。
请员工务必认真对待，并努力避免扣分行为的发生。
注意：在使用扣分制度前，请确保你的公司已经明确了相应的规定和流程，以及员工对于扣分制度的知情和同意。
此模板仅供参考，具体实施应根据公司实际情况进行调整和完善。
公司铁路项目部监控量测月度检查内容及扣分标准
检查内容及扣分标准
具体要求
检查频率
最高扣分
检查单位
1、未根据隧道设计围岩制定监控量测实施计划，扣10分
应根据隧道设计围岩情况制定监控量测实施计划，经项目总工审核后实施。
检查量测计划
10
项目部、随机一个洞口
2、未根据现场实际情况（围岩类别、施工方法）进行测点埋设，每缺一个测点扣4分
项目部
合计
100
随机3个断面
6
随机一个洞口
9、监控量测数据未进行信息反馈以指导施工，每次扣2分。
当监控量变形管理等级为II级、I级时、当变形速度发生突变（相对前一天变形速度增加2mm/d）时应将监控时测数据向现场管理人员进行信息反馈。
随机3份资料
6
随机一个洞口
10、监控量测数据有造假嫌疑，扣1～5分。
随机3份资料
5
随机3个标识牌
6
随机一个洞口
4、现场监控量测测点悬挂其他6
随机一个洞口
5、监控量测测点保护不当造成损坏，每个扣3分。
随机3个测点
9
随机一个洞口
6、各种记录表、分析表、信息反馈表不符合经理部要求，每项扣2分。
应使用经理部统一的监控量测台帐、净空变化量测记录表、拱顶下沉量测记录表、地表沉降量测记录表、监控量测成果表、监控量测信息反馈表。
随机一个洞口
11、资料上报不及时，每拖延一天扣1分。
监控量测台帐应在每周星期三下午18：00前报经理部。
检查收文记录
12
随机一个洞口
12、上次检查存在的问题本次检查时仍未整改，每项扣5分。
查相关资料
10
相关单位
12、上级单位检查时，被口头表杨（批评）加（扣）3分，被书面表杨（批评）加（扣）5分。
员工扣分规章制度表格
员工扣分规章制度表格一、扣分对象：全公司员工二、扣分标准：根据员工违规行为的严重程度进行扣分，具体分数如下：1.迟到：每次迟到扣1分，连续迟到3次以上每次迟到扣2分。
2.旷工：每次旷工扣2分，连续旷工3次以上每次旷工扣5分。
3.不服从管理安排：不按时完成工作任务或者拒绝执行上级领导的合理指令扣3分。
4.擅自离岗：未经请假擅自离开工作岗位扣5分。
5.利用工作时间进行私人活动：在工作时间内做与工作无关的事情扣2分。
6.违反公司规定：违反公司相关制度规定扣4分。
7.工作懈怠：工作态度不端正，效率低下扣2分。
8.辱骂他人：在工作场所辱骂他人扣5分。
9.抽烟喝酒：在工作时间或者工作场所抽烟或者喝酒扣3分。
10.其他违规行为：根据实际情况酌情扣分。
三、扣分处理：1.员工每月底根据上述扣分标准进行相应扣分。
2.扣分将被记录在员工档案中，并作为绩效考核的重要依据。
3.根据扣分情况，公司将采取相应的处罚措施，包括但不限于：警告、降职、罚款、停职等。
四、扣分奖励：1.每季度表现良好，无过错扣分的员工将获得相应的奖励，包括但不限于：奖金、晋升机会、学习培训机会等。
2.扣分少于5分的员工将被视为表现良好员工。
五、员工申诉：1.如对扣分有异议，员工可向人力资源部门提出申诉，由人力资源部门进行审核处理。
2.申诉流程：员工→直接上级→人力资源部门。
六、制度遵守：1.员工应严格遵守公司各项规章制度，维护公司形象和利益。
2.如有发现同事有违规行为，应主动举报，以维护整个团队的工作秩序。
七、其他事宜：1.本制度自颁布之日起生效，公司保留最终解释权。
2.如对扣分标准有任何疑问或建议，请及时向人力资源部门反馈。
以上为员工扣分规章制度表格，希望全体员工能够认真遵守，共同营造和谐的工作环境和团队氛围。
感谢大家的支持和配合！。
钢铁厂职工安全违章责任单位记分标准
2
7
危险化学品及其重大危险源未辨识或未按照标准要求进行风险评价的，明显低估风险经指出后未整改的
5000
5
8
危险源未拟定有效的控制措施或控制措施未落实的，每项次
2000
2
9
安措项目未有效辨识危险源并制定改善型管理方案，或方案未组织评审的
2000
2
10
未有效落实危险源控制措施定期检查的
2000
2
2000
2
59
未按规定的时限填报职业病危害项目申报、建档资料，每次
2000
2
60
评价机构对安全设施、职业病防护设施检查、检测，配合不到位或未提供相应的工况条件的，每次
1000
1
61
未按规定的时限提供办理“三同时”审批的相关资料，每次
1000
1
62
职业健康检查发现职业禁忌或职业健康损害未及时调离，每人次
1000
1
37
在生产氢气的场所，使用非防爆通讯设备的
1000
1
38
氧气、氮气设施的主要设备、阀门等无编号，每项次
1000
1
39
氧气、氮气设施的安全阀、球罐、管道等未按期检验的
1000
1
40
违规使用氧气或未办理许可审批手续就用氮气、氩气作为吹扫气源的
1000
1
41
与氧气直接接触的设备、设施检修后未进行脱脂处理的
1000
1
54
危化品运输车辆厂区行驶违反指定路线、限时限运等规定的
1000
1
55
指挥吊装、遥控操作者不跟踪吊物的，每项次
1000
1
56
违反岗位规程、安全技术标准等相关规定的，每条
铁路项目不良行为稽查评分表
5
施工
进度
1建设工程完成实物工作量不满足施工组织设计要求，施工企业负有一定及较大 责任的，扣5分
2建设工程未完成投资计划任务，施工企业负有一定责任的，扣3分
3在建工程重点控制工程进度滞后，施工企业负有一定责任的，扣3分
5
6
静态、 动态 验收
1建设工程静态验收、动态验收中发现的工程实体质量方面影响行车，扣0.5-3分/项
2建设工程未完成投资计划任务，施工企业负重要责任的，扣3分
3在建工程重点控制工程进度滞后，施工企业负重要责任的，扣3分
5
10
合同
履约
发生其他不履行合同义务、无理取闹等违约行为，扣2分/起
2
11
其他
1使用乡村道路损坏、损毁民房、损毁水系等地方问题未按要求处理到位，扣2分
2施工取弃土（柞）为及时清理、临时用地为复垦、江河河道未按环水保要求整 治到位，扣2分
2初步验收和平安评估中发现的工程实体质量方面影响行车（含静态验收、动态 验收中发现的问题未完成整改），扣1-4分/项
4
7
事故
因施工原因发生一般D类铁路交通事故，扣3分/起
3
8
其他
其他 般违约行为，扣0.5-合计
100
5
2
现场 管理
1隐蔽工程未经检验合格而进入下一道工序，扣5分/项
2现场支架、施工作业通道未按施工方案搭设存在平安隐患，扣1-5分/起
10
3
施工 资料
1依据验标，检验批中主控工程不合格、分项工程中检验批不合格，扣『5分/ 项
2未编制平安专项方案、重难点和高风险工程专项施工方案，或方案未经评审， 扣2分/处
3施工中偷工减料，扣5分/起
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每起扣
4分
Hale Waihona Puke 每起扣1分每起扣2分
1月
总监
直接责任人
1月
3月
6
隐蔽工程未按规定留存影
像资料的
每项扣
4分
每起扣
1分
每起扣
2分
1月
总监
直接责任人
1月
3月
7
发生严重质量问题，监理
单位负有责任的
每起扣
4分
每起扣
1分
每起扣
2分
1月
总监
直接责任人
1月
6月
8
发生一般安全事故、铁路
交通一般B类事故，且监理单位负有责任的
8分
6月
总监
直接责任人
6月
1年
附件4
重大不良行为认定条件、扣分标准及公布期限
编号
重大不良行为认定条件
企业公布期限
个人扣分标准
个人公布期限
总监
直接责
任人
公布人员
公布
期限
1
总监发生行贿受贿等
违反廉政纪律行为的
6月
每起扣
12分
总监
3年
2
发生较大及以上工程质量事故，且监理单位负有责任的
较大
1年
每起扣
10分
每起扣
每起扣1～3分
注：其他违规或违反合同约定的问题由建设单位结合自身情况补充完善纳入《日常检
查扣分表》并公布实施，每项扣分值为1～3分。
附件2
一般不良行为认定、扣分标准及公布期限
编号
一般不良行为认定条件
扣分标准
企业公布期限
个人公布期限
企业
总监
直接责
任人
公布人员
公布
期限
1
监理工程师及以上人员使
用假证或无资格证书上岗的
5
未编制关键部位（工序）旁站实施方案，或未明确旁
站监理项目，或旁站记录内容简单无可追溯性的
每项扣2分
6
未按规定的项目、频次进行检验试验的
每缺少1项扣2分
7
未及时签署检验批或签署的检验批内容明显有误的
每处扣1分
8
对监理通知书提出的问题没有采取有力措施督促责任
单位进行闭合整改的，或未及时向建设单位报告施工单位拒不整改的重要问题的
附件1
日常检查扣分表
编号
问题类型
企业扣分标准
1
未经建设单位批准，擅自更换监理工程师的
每人扣2分
2
进场人员数量、专业不符合投标承诺，或监理人员因
工作不称职被建设单位清退的
每人次扣1分
3
检测试验仪器、条件达不到精度或标准要求的
每个检验项目扣3分
4
监理审核后的专项施工方案中存在明显违规条款、内
容缺漏的
每处扣1分
1年
每起扣
10分
每起扣
12分
总监
直接责任人
6月
1年
6月
1年
4
未进行检验试验出具虚假
试（检）验报告的
每起扣8
分
每起扣
2分
每起扣
6分
3月
总监
直接责任人
6月
2年
5
未核实验工计价资料就签
认验工计价单的
每起扣8
每起扣
2分
每起扣
6分
2月
总监
直接责任人
2月
6月
6
发生一般质量事故、较大
安全事故、铁路交通一般
A类事故，且监理单位负有责任的
每起扣
10分
每起扣
3分
每起扣
每起扣2分
9
监理日记、监理日志内容无可追溯性，无法反映施工
真实情况的
每次扣1分
10
对现场存在的明显质量安全问题未下发监理通知单的
每起扣2分
11
因施工原因发生铁路交通一般C、D类事故，监理单位
负有责任的
C类事故扣3分，D类事故扣1分
12
建设项目提前介入、静态验收、动态验收、初步验收、
安全评估及高铁开通达标评定中发现的工程实体质量方面影响行车的问题，监理单位负有责任的
规定进行旁站的
每起扣8
分
每起扣
2分
每起扣
4分
3月
总监
直接责任人
6月
1年
3
不进行现场检验签署质量
验收资料的，或未按规范对隐蔽工程进行检查验收签认的，或对隐蔽工程进行检查验收而由他人代签或事后补签验收记录的，或对监理通知书提出的问题实际未整改但签认整改闭合的
每起扣8
分
每起扣
2分
每起扣
6分
3月
总监
直接责任人
每起扣
6分
每起扣
2分
每起扣
3分
3月
总监
直接责任人
3月
6月
附件3
编号
较大不良行为认定条件
扣分标准
企业
公布期限
个人公布期限
企业
总监
直接责
任人
公布人员
公布
期限
1
副总监、监理组长、试验
室主任、监理工程师、监理员等因廉洁问题被建设单位清退的
每人次扣8分
每人次扣2分
1月
总监
直接责任人
2月
2年
2
关键部位或关键工序未按
每人次扣4分
每人次扣1分
2月
总监
3月
2
未经建设单位批准，擅自
更换总监的
每人次
扣6分
2月
3
监理实验室超委托授权范
围开展试验，或试验报告签批人未经授权的
每起扣
4分
每起扣
1分
每起扣
2分
1月
总监
直接责任人
1月
3月
4
未及时组织分项、分部工
程验收的
每处扣
4分
每起扣
1分
每起扣
2分
1月
总监
直接责任人
1月
3月
5
评价期出现连续3天未记
4
因工程原因引起的铁路交通安全较大及以上事故，监理单位负有责任的
较大
1年
每起扣
10分
每起扣
12分
总监
直接责任人
6月
1年
重大
2年
每起扣
12分
每起扣
12分
总监
直接责任人
1年
2年
特别
重大
3年
每起扣
12分
每起扣
12分
总监
直接责任人
2年
3年
5
因工程原因造成旅客
死亡的旅客列车冲突、脱轨、火灾、爆炸的一般铁路交通事故，监理单位负有责任的
12分
总监
直接责任人
6月
1年
重大
2年
每起扣
12分
每起扣
12分
总监
直接责任人
1年
2年
特别
重大
3年
每起扣
12分
每起扣
12分
总监
直接责任人
2年
3年
3
发生重大及以上施工安全事故，监理单位负有责任的
重大
1年
每起扣
10分
每起扣
12分
总监
直接责任人
1年
2年
特别
重大
2年
每起扣
12分
每起扣
12分
总监
直接责任人
2年
3年