交通运输建设市场检查操作指引

第六部分交通运输建设市场检查操作指引公路水运建设项目检查工作指引一、检查事项（一）对国家有关公路、水运建设工作方针、政策和法律、法规、规章、强制性技术标准执行的检查；（二）对公路、水运建设项目建设程序履行的检查；（三）对公路、水运建设市场秩序的检查；（四）对公路、水运工程质量和工程安全的检查；（五）对公路、水运建设资金使用的检查；（六）对下级人民政府交通主管部门监督管理工作的检查；（七）对公路、水运建设违法行为的检查。

二、检查内容和方法（一）对国家有关公路、水运建设工作方针、政策和法律、法规、规章、强制性技术标准执行的检查检查公路、水运建设项目的项目建议书、工程可行性研究报告、设计文件、招标文件、项目申请报告等是否按照国家颁发的编制办法或有关规定编制，是否符合国家规定的工作质量和深度要求。

（二）对公路、水运建设项目建设程序履行的检查公路建设项目：查阅相关材料，检查政府投资公路建设项目的实施是否按照下列程序进行：①根据规划，编制项目建议书；②根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究，编制可行性研究报告；③根据批准的可行性研究报告，编制初步设计文件；④根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件；⑤根据批准的施工图设计文件，组织项目招标；⑥根据国家有关规定，进行征地拆迁等施工前准备工作，并向交通主管部门申报施工许可；⑦根据批准的项目施工许可，组织项目实施；⑧项目完工后，编制竣工图表、工程决算和竣工财务决算，办理项目交、竣工验收和财产移交手续；⑨竣工验收合格后，组织项目后评价。

国务院对政府投资公路建设项目建设程序另有简化规定的，依照其规定执行。

检查企业投资公路建设项目的实施，是否按照下列程序进行：①根据规划，编制工程可行性研究报告；②组织投资人招标工作，依法确定投资人；③投资人编制项目申请报告，按规定报项目审批部门核准；④根据核准的项目申请报告，编制初步设计文件，其中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容应当按项目隶属关系报交通主管部门审查；⑤根据初步设计文件编制施工图设计文件；⑥根据批准的施工图设计文件组织项目招标；⑦根据国家有关规定，进行征地拆迁等施工前准备工作，并向交通主管部门申报施工许可；⑧根据批准的项目施工许可，组织项目实施；⑨项目完工后，编制竣工图表、工程决算和竣工财务决算，办理项目交、竣工验收；⑩竣工验收合格后，组织项目后评价。

水运（港口）建设项目：查阅相关材料，检查政府投资港口建设项目的实施是否按照下列程序进行：①开展工程预可行性研究，编制项目建议书；②根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究，编制可行性研究报告；③根据批准的可行性研究报告，编制初步设计文件；④根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件；⑤办理施工图设计审批手续；⑥根据国家有关规定，依法办理开工前相关手续，具备条件后开工建设；⑦组织工程实施；⑧工程完工后，编制竣工材料，进行工程竣工验收的各项准备工作；⑨组织竣工验收；⑩储存、装卸危险货物的港口工程建设项目，项目单位除执行前述规定外，还应当按照《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《港口危险货物安全管理规定》等要求，办理安全条件审查、安全设施设计审查手续，组织安全设施验收。

查阅相关材料，检查企业投资港口建设项目的实施，是否按照下列程序进行：①编制项目申请书或者填写备案信息，履行核准或者备案手续；②根据核准的项目申请书或者备案信息，编制初步设计文件；③根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件；④办理施工图设计审批手续；⑤根据国家有关规定，依法办理开工前相关手续，具备条件后开工建设；⑥组织工程实施；⑦工程完工后，编制竣工材料，进行工程竣工验收的各项准备工作；⑧组织竣工验收；⑨储存、装卸危险货物的港口工程建设项目，项目单位除执行前述规定外，还应当按照《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《港口危险货物安全管理规定》等要求，办理安全条件审查、安全设施设计审查手续，组织安全设施验收。

水运（航道）建设项目：查阅相关材料，检查政府投资航道建设项目的实施是否按照下列程序进行：①根据规划，开展预可行性研究，编制项目建议书；②根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究，编制可行性研究报告；③根据批准的可行性研究报告，编制初步设计文件；④根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件；⑤根据批准的设计文件，组织项目监理、施工招标；⑥根据国家有关规定，进行施工前准备工作，并向交通运输主管部门办理开工备案；⑦开工备案后组织工程实施；⑧工程完工后，编制竣工资料，办理工程竣工前的各项工作；⑨交通运输主管部门组织竣工验收，办理固定资产移交手续。

查阅相关材料，检查企业投资航道建设项目的实施，是否按照下列程序进行：①依法确定建设项目投资人；②根据规划与需要，编制工程可行性研究报告；③投资人组织编制项目申请报告，按照规定履行核准或者备案手续；④根据核准、备案的项目申请报告，编制初步设计文件；⑤根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件；⑥根据批准的设计文件，组织项目监理、施工招标；⑦根据国家有关规定，进行施工前准备工作，并向交通运输主管部门办理开工备案；⑧开工备案后组织工程实施；⑨工程完工后，编制竣工资料，办理工程竣工前的各项工作；⑩交通运输主管部门组织竣工验收，办理固定资产移交手续。

（三）对公路、水运建设市场秩序的检查查验相关资质证书，检查公路、水运工程勘察、设计、施工、监理、试验检测等从业单位是否依法取得有关部门许可的相应资质后，进入公路、水运建设市场。

查验经营性公路建设项目投资人、公路水运建设从业单位和主要从业人员的信用情况。

查阅招投标材料，检查公路、水运建设项目法人是否依法开展招标活动，是否有接受投标人低于成本价的投标、随意压缩建设工期、指定分包和指定采购等行为。

查验相关资质证书和合同等材料，检查公路、水运建设从业单位是否依法取得公路、水运工程资质证书并按照资质管理有关规定，是否在其核定的业务范围内承揽工程，是否有无证或越级承揽工程的行为。

公路、水运建设从业单位是否按合同规定履行其义务，是否有转包或违法分包的行为。

（四）对公路、水运工程质量和工程安全的检查查阅监理工作日志等相关材料，检查公路、水运建设项目实施过程中，监理单位是否依照法律、法规、规章以及有关技术标准、设计文件、合同文件和监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行检验形式对工程实施监理，是否对不符合工程质量与安全要求的工程应当责令施工单位返工。

查阅相关材料，检查公路、水运工程质量监督机构是否具备与质量监督工作相适应的试验检测条件，是否根据国家有关工程质量的法律、法规、规章和交通部制定的技术标准、规范、规程以及质量检验评定标准等，对工程质量进行监督、检查和鉴定。

查阅相关材料，查看施工现场，检查工程实施中是否对职工的教育与培训，是否按照国家有关规定建立健全质量和安全保证体系，是否落实质量和安全生产责任制，保证工程质量和工程安全。

（五）对公路、水运建设资金使用的检查查阅相关材料，检查公路、水运建设资金使用以下方面内容：①是否严格执行建设资金专款专用、专户存储、不准侵占、挪用等有关管理规定；②是否严格执行概预算管理规定，有无将建设资金用于计划外工程；③资金来源是否符合国家有关规定，配套资金是否落实、及时到位；④是否按合同规定拨付工程进度款，有无高估冒算，虚报冒领情况，工程预备费使用是否符合有关规定；⑤是否在控制额度内按规定使用建设管理费，按规定的比例预留工程质量保证金，有无非法扩大建设成本的问题；⑥是否按规定编制项目竣工财务决算，办理财产移交手续，形成的资产是否及时登记入账管理；⑦财会机构是否建立健全，并配备相适应的财会人员。

各项原始记录、统计台账、凭证账册、会计核算、财务报告、内部控制制度等基础性工作是否健全、规范。

（六）对下级人民政府交通主管部门监督管理工作的检查查阅相关材料，检查县级以上人民政府交通主管部门是否定期向社会公开发布公路、水运建设市场管理、工程进展、工程质量情况、工程质量和安全事故处理等信息。

公路、水运建设施工现场是否实行标示牌管理。

县级以上人民政府交通主管部门是否聘请社会监督员对公路、水运建设活动和工程质量进行监督。

县级以上人民政府交通主管部门是否对举报内容进行核实处理。

（七）对公路、水运建设违法行为的检查查阅相关材料，检查县级以上人民政府交通主管部门是否对公路、水运建设违法行为依法查处。

三、检查依据（一）《中华人民共和国公路法》（2017年修订）第二十条县级以上人民政府交通主管部门应当依据职责维护公路建设秩序，加强对公路建设的监督管理。

（二）《中华人民共和国港口法》（2018年修订）第十五条第一款按照国家规定须经有关机关批准的港口建设项目，应当按照国家有关规定办理审批手续，并符合国家有关标准和技术规范。

第四十二条第一款港口行政管理部门依据职责对本法执行情况实施监督检查。

（三）《中华人民共和国航道法》（2016年修订）第十二条有关县级以上人民政府交通运输主管部门应当加强对航道建设工程质量和安全的监督检查，保障航道建设工程的质量和安全。

（四）《公路建设监督管理办法》（交通部令2006年第6号）（五）《公路建设市场管理办法》（交通运输部令2015年第11号）（六）《公路建设市场督查工作规则》（交公路发〔2015〕59号）（七）《水运建设市场监督管理办法》（交通运输部令2016年第74号）（八）《港口工程建设管理规定》（交通运输部令2019年第32号）（九）《航道建设管理规定》（交通运输部令2018年第44号）（十）《公路水运工程质量监督管理规定》（交通运输部令2017年第28号）公路水运监理企业资质管理检查工作指引一、检查事项（一）企业营业执照的检查（二）企业章程和制度（三）监理工程师和中级职称以上人员情况的检查（四）企业、人员从业业绩情况的检查（五）主要试验检测仪器和设备的检查（六）其他检查二、检查内容和方法（一）企业营业执照的检查检查企业营业执照原件，看是否在有效期，企业名称、注册地址、法人代表与《监理资质证书》是否一致。

（二）企业章程和制度的检查查看企业章程和制度，看是否包含组织机构、内部管理制度、岗位职责和监理工作制度等。

（三）监理工程师和中级职称以上人员情况的检查检查企业负责人和技术负责人、监理工程师、工程系列高工、中级及以上经济会计人员的人数、专业、劳动合同、社会保险证明、身份证、学历证、职称证、任职文件等，看是否满足相关资质等级要求。

（四）企业业绩情况的检查询问工作人员，查看监理资质有效期内企业的业绩情况，检查承揽的监理业绩合同、监理人员等情况，看是否为本企业从业登记的监理工程师、是否办理了业绩登记等。

（五）主要试验检测仪器和设备的检查检查企业的试验检测仪器和设备情况，查看仪器设备的购置发票和存放场地情况。