国际经济学第八章 贸易保护的依据

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Байду номын сангаас
t 关税率
图8－1 最佳关税的确定
最佳关税与抽取垄断租金
• 如果出口商在进口国市场具有垄断力量， 那么进口国对进口商品征收关税可迫使 垄断厂商放弃一部分垄断利润，即征收 关税意味着从垄断厂商那里抽取一部分 垄断租金。
P,C Pt Pm Ct Cm MR O Qt Qm D Q I A MCt MCm
链接—— “超级301条款”
• 美国的 “普通301条款” 始见于美国《1974年贸易法》 第310条，《1988年综合贸易与竞争法》第1302条对其 内容进行了补充，该条款的规定比“普通301条款”更 强硬，适用范围更广泛，更具有浓厚的政治色彩，故 俗称为“超级301条款”。 • “超级301条款”强行规定，贸易代表署于每年3月31 日至9月30日提出美国认为“市场最封闭”“最不公平” 的贸易伙伴和贸易领域。在接下来的18个月时间内， 美国政府将同这些贸易对手进行谈判，如果贸易纠纷 仍无法解决，美国就可以对这些贸易对手实施单方面 贸易制裁，主要是对其进口的某些产品实行高关税， 关税最高达100％。
• 普雷维什认为，要从根本上解决国际收支，必 须由国家出面，采取贸易保护措施，以改善贸 易条件，鼓励出口，限制进口，改变贸易结构。 普雷维什认为，关键在于调整发展中国家的外 贸结构，减少对工业品的进口，通过实现进口 替代战略，用本国生产的制成品来取代进口品， 并最终出口制成品。
“剩余的出路”理论
图8－2 抽取垄断租金
贸易条件恶化论
• 由普雷维什(R•Prebisch)和辛格（H·Singer） 提出。 • 该理论认为发展中国家在与发达国家的贸 易中，主要出口初级产品，进口工业制成 品，由于初级产品的价格相对于工业制成 品有不断下降的趋势，因而发展中国家的 贸易条件从长期来看将趋于恶化。
• 恶化原因： 1、技术进步和生产率的提高会影响初级产品和 工业制成品的价格（发达国家带来的不是工业 制成品价格的下跌而是工人工资的上涨，而发 展中国家带来的却是初级产品价格的下跌）， 进而影响贸易条件； 2、两类产品所处的不同市场环境也对它们的价 格产生了不同的影响(初级产品市场接近于完全 竞争市场，而工业制成品市场结构具有垄断性 质）； 3、两类产品需求的收入弹性不同决定了发达国 家收入增长所带来的对初级产品需求的增加要 小于对工业制成品需求的增加。对两类产品的 不同需求倾向将导致工业制成品价格的上升， 初级产品价格的下降。
保护公平竞争论
• “保护公平竞争”是许多国家特别是西方国家用 来进行贸易保护的一个重要依据。这一理论最 初是针对国际贸易中因政府参与而出现的不公 平竞争行为的，后来又被广泛用来要求对等开 放市场。保护公平竞争论以一种受害者的姿态 出现来进行贸易保护。这种保护似乎是迫不得 已的，保护的目的也似乎是为了更好地保证国 际上的公平竞争，以推动真正的自由贸易。
• 出口产品的供给弹性取决于该产品对征 税国市场的依赖程度：当出口国厂商对 进口国市场的依赖程度较大时，该厂商 对进口国的产品供给弹性就较小。当一 国政府对某种产品征收进口关税时，如 果征税商品的供给弹性很小，就意味着 外国出口商要承担更多的关税，因为出 口商难以将税赋转嫁给消费者。
社会福利 W C
• 由发展经济学家明特（H·Myint）提出。 • 传统的国际贸易理论认为，各国应该根据比较优势原则进 行国际分工，选择密集使用自身丰裕资源的产品进行专业 化生产，并且，国际贸易的开展是以该国的现有资源已得 到充分利用为前提的。然而，发展中国家的现实却与传统 理论相悖；经济中存在着大量的失业人口和剩余资源，全 社会的生产要素并未得到充分利用，这是一方面。另一方 面，国际分工和专业化生产对发展中国家并不利，固守着 以初级产品出口为主的贸易结构会影响其经济增长的进程。 因此，发展中国家应突破传统理论的约束，主要根据国际 市场的需求（而不是国内资源的供给优势或比较成本）来 安排出口产品的生产，打破国际专业化分工的限制，利用 自身的剩余资源来发展出口部门，从而扩大本国的产出和 总福利，实现较快的经济增长。
国家安全论
• 国家安全论认为，自由贸易会增加本国 对外国的经济依赖性，这种情况可能会 危及到国家安全。一个国家没有永远的 敌人，也不会有永久的朋友，一旦战争 爆发或国家之间关系紧张，贸易停止， 供应中断，过度依赖对外贸易的经济就 会出现危机，在战争中可能会不战自败。
• 以国家安全为理由限制贸易的思想由来已久，可以追 溯到17世纪英国的重商主义，当时的贸易保护主义就 以国家安全为依据，主张限制使用外国海运服务和购 买外国商船。20世纪以来，战争连续不断，第二次世 界大战后又经历了长期的东西方“冷战”，国家安全 论也就经久不衰。国家安全论认为，建立强有力的国 防工业是十分重要的，有关国家安全的重要战略物资 必须以自己生产为主，不能依靠进口。在这些行业面 临国际市场竞争时，政府应加以保护。这些重要的商 品包括钢铁、粮食、石油等重要原料与燃料。对某些 不友好国家的出口也要加以限制，任何可能增强对方 实力威胁自身安全的商品都要严加控制。1984年，美 国制鞋业的主席脸色严肃地告诉国会军事委员会说： “一旦战争或国家其他紧急状态时，国内制鞋业要为 全国军民提供足够的鞋是极不可能的……我们不能等 着从中国台湾省、或韩国、或巴西、或中东的船只运 来鞋子……不合适的鞋子能造成无谓的伤亡，并且把 必胜化为失败。”
幼稚工业保护理论
• 幼稚工业保护理论最早是由美国的著名政治家 亚历山大·汉密尔顿（Alexander Hamilton）于 1791年提出的。 • 但真正全面论述和发展这一理论的是德国经济 学家弗里德里希·李斯特（Friedrich List）。 李斯特从当时德国相对落后的状况出发，提出 要以征收高关税的办法对其新兴工业进行暂时 的保护，以免被当时先进的英国工业挤跨。
• 用公平竞争作理由来保护贸易的国家最重要的是美国。 美国不仅在理论上觉得自己理直气壮，还在法律上对 不公平贸易行为做出报复的明文规定。早在1897年美 国就通过了“反补贴关税法”，1930年的“关税法案” 的第701节对反补贴作了更具体的规定，并在1979年和 1984年做了进一步修改。“反倾销法”则在1916年首 次通过，后列入“关税法案”的第731节。1974年通过 的“贸易法案”中的301条款进一步明确受权政府运用 限制进口等贸易保护措施来反对任何外国不公平的贸 易行为，以保护本国企业的利益。1988年《综合贸易 与竞争法案》更是把焦点集中于对付不公平贸易和竞 争方面。该法案中的“超级301条款”不仅将不公平案 的起诉权从总统下放到贸易代表，还要求贸易代表每 年4月30日将“不公平贸易国家”的名单递交国会。上 了这份“黑名单”的国家就可能被列入报复对象。不 过，美国不会立即实行贸易报复，而是开始和这些国 家谈判，要求这些国家纠正美国认为的不公平行为。 如果谈判破裂，美国就可以对该国进行贸易报复。
• 技术进步和初级产品需求收入弹性较小导致了 发展中国家的贸易条件恶化，由此带来的一个 直接后果就是国际收支的失衡，进而影响到国 内经济的增长。 • 国际收支逆差会造成发展中国家进口支付的困 难，并引发一系列问题，对国内经济增长产生 不利影响。通常采用的改善国际收支的办法是 实行本币贬值。本币贬值可以刺激出口，抑制 进口，使出口结构得到调整，从而缓解贸易逆 差平衡国际收支。但是这一办法对于发展中国 家却难以奏效，原因在于它们用于出口的初级 产品的需求收入弹性小于1，这样本币贬值引 致的贸易条件恶化效应（即本币贬值使外币表 示的初级产品价格的下降造成出口收入减少的 损失）将大于贬值带来的出口增长的效应
制成品
C M2
BC为该国面临的国际贸易条件。 A点为贸易前的生产和消费点， 表示该国的资源未得到充分利用。
B
M1
A
O
X1
X2
初级产品
开展贸易后，该国利用其剩余资源将初级产品的产量由OX1提高到OX2，制成 品产量不变，从而使生产组合达到生产可能性曲线上的B点，实现最大生产 能力。然后以X1X2的剩余产品出口换回M1M2的制成品，从而使贸易后的消费 组合达到了更高的C点。
第八章 贸易保护的依据
￭通过上面的分析我们知道，任何干预贸易 的政策措施都会给本国和整个世界带来 一定经济损失。既然如此，为什么各国 还要实行贸易保护政策呢？为什么贸易 保护主义在一些国家、在一些特定的时 期还很盛行？下面我们就介绍一些贸易 保护主义的理论，这些理论有传统的， 也有现代流行的，每一种都有一定的道 理和依据，但也都有片面和不足之处。
民族自尊
• 尽管世界各国之间的相互依赖在不断加强，但各国还是 要力争体现本民族的特点，并以本国生产的产品来展示 自己的经济实力。进口商品的品种、质量常常反映了别 国的文化和经济发展水平，而且进口商品上都往往带有 “某国制造”的标签，以示和本国产品的区别。一般来 说，进口货总比国产货要“物美价廉”（否则不会进 口），尤其是发展中国家所进口的先进工业产品，许多 是本国不能制造的。在消费者“赞洋崇洋”的时候，政 府往往会觉得有损民族自尊心。为了增加民族自豪感， 政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传， 一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击，发展民 族工业。当日本的产品大量涌入美国市场时，美国的舆 论惊呼，如果美国不设法保护本国市场，总有一天制造 星条旗的布也是从日本进口的了！
• 关于幼稚产业（infant industry）的判定，历史上很多学者提 出了各种各样的标准，其中主要的标准有穆勒标准、巴斯塔布尔 标准和肯普标准三种。 • 根据穆勒标准（mill’s test），所谓幼稚产业是指那些技术不 足，生产率低下，成本高于国际市场，而在贸易保护之下，能够 成长起来，将来可以在自由贸易中获利的有前途的工业。因此穆 勒标准强调的是将来成本上的优势。 • 巴斯塔布尔（C‧F‧Bastable）认为，所谓幼稚工业是指那些经过 保护以后，将来获得的利润总和超过进行保护所需付出的社会成 本的产业。或者说幼稚产业就是其保护成本小于其未来获利总额 的产业。巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护 的幼稚产业在经过一段时间的保护后，不仅能自立，而且还必须 能够补偿保护期间的损失。 • 肯普标准（Kemp’s test）是经济学家肯普在综合上述两人标准 的基础上提出的。肯普认为，所谓幼稚产业是那些经过保护不仅 使自己成长起来，还可以产生技术的外溢效果，对其他产业的发 展也具有促进作用的产业。与强调内部规模经济的前两个标准不 同的是，肯普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的 关系。 • 根据幼稚产业的上述三个标准可知，并不是所有的民族工业都需 要保护，而只有那些确有潜力的工业才应得到保护。