基金销售考试试题及答案-
基金从业资格考试真题及答案【100题】20
基金从业资格考试真题及答案【100题】20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于债券基金，下列说法正确的是（）。
A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大答案为C【解析】债券基金没有确定的到期日，但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。
故C选项正确；A项，债券基金会定期将收益分配给投资者，只是收益不如债券的利息固定；B项，债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算和预测；D项，债券基金的平均到期日常常会相对固定，债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。
2、根据基金销售理论和我国证券投资基金实际情况，属于基金销售价格策略的是（）A.实行后端收费策略B.派发宣传资料C.投放平面广告D.新增银行代销机构答案：A解析：本题考查基金销售策略种的价格策略。
见《证券投资基金》（下册）P152。
3、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．1B．2C．3D．5答案为C，解析：基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
4、下列不属于客户寻找的方法的是（）。
A.缘故法B.宣传法C.介绍法D.陌生拜访法答案为B【解析】客户寻找的方法包括缘故法、介绍法和陌生拜访法。
5、基金管理人的最主要职责是负责（）。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作答案为D，解析：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
6、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约答案：D解析：相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
基金考试试题题库及答案
基金考试试题题库及答案一、选择题1. 基金管理人的主要职能是什么？A. 资金募集B. 投资决策C. 风险控制D. 所有选项答案：D2. 以下哪项不是基金的特点？A. 流动性强B. 风险分散C. 收益固定D. 投资门槛低答案：C3. 基金托管人的主要责任是什么？A. 投资运作B. 资金保管C. 市场营销D. 客户服务答案：B二、判断题1. 基金的收益和风险成正比。
（）答案：正确2. 基金的净值（NAV）是基金资产净值除以基金份额总数。
（）答案：正确3. 基金的申购和赎回价格不受市场供求关系影响。
（）答案：错误三、简答题1. 请简述基金的分类方式。
答案：基金可以根据投资对象、投资策略、运作方式等不同标准进行分类。
例如，根据投资对象可分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等；根据投资策略可分为主动管理型基金和被动管理型基金；根据运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。
2. 什么是基金的赎回费？答案：基金的赎回费是指投资者在赎回基金份额时，需要支付给基金管理人或销售机构的费用。
赎回费的设置旨在弥补基金因赎回而产生的成本，同时也是对投资者短期持有基金的一种限制。
四、案例分析题假设你是一名基金经理，你管理的基金在过去的一年中表现不佳，投资者对基金的不满情绪高涨。
请分析可能的原因，并提出改进措施。
答案：可能的原因包括市场环境变化、投资策略失误、风险控制不力等。
改进措施可以包括：重新评估市场趋势，调整投资策略；加强风险管理，设置合理的止损点；加强与投资者的沟通，提高透明度；提升团队的专业能力和决策效率。
请注意，以上内容仅为模拟题库，实际考试内容和形式可能会有所不同。
考生应以官方发布的考试大纲和指南为准，进行系统性的学习和准备。
基金销售模拟试题及答案
基金销售模拟试题及答案基金销售模拟试题及答案1.优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。
( )A.正确B.错误C.放弃2.国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、危机、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。
( )A.正确B.错误C.放弃3.中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。
一般而言，货币供应量收紧，会导致股价下跌;货币供应量宽松，会推动股价上升。
( )A.正确B.错误C.放弃4.与股票相比，债券通常规定有固定的利率，收益比较稳定，风险较小。
但在企业破产时，股票持有者享有优先于债券持有者对企业剩余资产的索取权。
( )A.正确B.错误C.放弃5.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。
通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。
( )A.正确B.错误C.放弃6.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。
( )A.正确B.错误C.放弃7.凭证式债券是没有实物形态的票券，只在电脑账户中做记录A.正确B.错误C.放弃8.基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种( )A.正确B.错误C.放弃9.目前，开放式基金主要通过证券公司代销。
( )A.正确B.错误C.放弃10.银行吸收存款后，不需要向存款人披露资金的运用状况。
( )A.正确B.错误C.放弃正确答案：1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B 10.A 1.证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。
( )A.正确B.错误C.放弃2.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。
( )A.正确B.错误C.放弃3.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立与基金管理人的基金托管人负责。
基金考试科目一答案
基金考试科目一答案一、单选题1. 基金管理人应当建立健全的内部控制机制，以确保基金财产的安全和基金运作的合规性。
下列哪项不是基金管理人内部控制机制的组成部分？A. 风险控制B. 合规管理C. 投资决策D. 财务报告答案：C2. 根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？A. 保管基金财产B. 监督管理人投资运作C. 向基金份额持有人分配收益D. 参与基金的投资决策答案：D3. 基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者提供哪些信息？A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金产品宣传册D. 基金销售协议答案：B二、多选题1. 基金管理人应当具备哪些条件？A. 有健全的组织结构和管理制度B. 有符合要求的注册资本C. 有符合要求的高级管理人员和从业人员D. 有良好的社会声誉和诚信记录答案：ABCD2. 基金托管人应当具备哪些条件？A. 有健全的内部控制和风险管理制度B. 有符合要求的注册资本C. 有符合要求的高级管理人员和从业人员D. 有良好的社会声誉和诚信记录答案：ABCD三、判断题1. 基金管理人可以将其管理的基金财产用于担保或者出借。
答案：错误2. 基金托管人不得将其托管的基金财产用于担保或者出借。
答案：正确3. 基金管理人和基金托管人可以是同一机构。
答案：错误结束语：以上是基金考试科目一的部分试题及答案，希望能够帮助考生更好地复习和准备考试。
请考生注意，实际考试内容可能会有所变化，因此建议考生以最新的考试大纲和教材为复习依据。
证券投资基金销售人员从业考试模拟试题一及答案
证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一（含答案）一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)1、以下（ D）项不属于证券A.提货单B.运货单C.保险单D.发票2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（B ）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券3、银行证券不包括：（D ）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票2D.银行股票4、证券市场的特征不包括：（B ）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5、证券市场的构成不包括：（C ）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场6、世界上第一家股票交易所成立于：（ C）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利7、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（C ）A.参加股东大会3B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利8、优先股票的股息率（ C）。
A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关9、股票的每股净资产又称为股票的（B ）。
A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值10、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ C）A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场411、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（A ）特征。
A、集合投资B、专业管理C、风险共担D、分散风险12、证券投资基金在美国被称为（B ）A、证券投资信托基金B、共同基金C、信托产品D、单位信托基金13、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A ）。
基金考试题及答案
基金考试题及答案一、单项选择题1. 基金的定义是什么？A. 一种投资产品B. 一种金融衍生工具C. 一种长期负债D. 一种保险产品答案：A2. 开放式基金与封闭式基金的主要区别在于：A. 基金的运作方式B. 基金的投资策略C. 基金的收益分配方式D. 基金的管理者答案：A3. 下列哪项不是基金投资的优点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛低D. 高收益保证答案：D4. 基金的净值（Net Asset Value, NAV）是指：A. 基金的总资产减去总负债后的值B. 基金的总资产加上总负债后的值C. 基金每份的市场价格D. 基金每份的发行价格答案：A5. 基金管理费是用于支付哪些费用？A. 基金的交易成本B. 基金的宣传费用C. 基金经理的薪酬及基金公司的日常运营费用D. 投资者的教育费用答案：C二、多项选择题1. 以下哪些属于基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：A, B, C, D2. 基金投资前的准备工作包括：A. 了解基金的类型和特点B. 评估自己的风险承受能力C. 选择合适的投资时机D. 研究基金经理的背景答案：A, B, D3. 基金的收益来源主要包括：A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费收入答案：A, B, C三、判断题1. 基金是一种适合长期投资的金融工具。
（正确）2. 所有基金产品都承诺保本保息。
（错误）3. 基金的分红必须以现金形式发放。
（错误）4. 基金的净值每天只计算一次。
（正确）5. 投资者可以通过分散投资不同种类的基金来降低风险。
（正确）四、简答题1. 请简述基金的分类及其特点。
答：基金可以根据投资标的、运作方式、投资策略等不同标准进行分类。
例如，按照投资标的分类，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等；按照运作方式分类，可以分为开放式基金和封闭式基金；按照投资策略分类，可以分为主动管理基金和被动管理基金等。
最新基金从业考试试题及答案(完整版)12
最新基金从业考试试题及答案（完整版）12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于基金从业人员的各项说法中，错误的是（）。
A.揭示投资风险B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C.告知客户投资的基本流程和一般原则D.不得进行虚假或者误导性陈述答案为B【解析】不能承诺未来所取得的业绩。
2、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料答案：D解析：基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
3、下列不属于内部控制原则的是（）。
A．客观性B．独立性C．健全性D．相互制约答案为A，解析：内部控制的五原则：健全性、有效性、独立性、相互制约和成本效益原则。
4、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）职业道德要求。
A、保守秘密B、诚实守信C、客户至上D、守法合规答案为 D【解析】本题考查守法合规的内容。
根据《证券投资基金法》第18条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
5、与其他金融工具相比，基金是种（）的投资品种。
A.高风险高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险答案为C【解析】与其他金融工具相比，基金是种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
6、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。
A.基金规模是否变化B.基金募集是否为公募C.基金是否上市交易D.基金是否为独立的法人答案：D解析：二者之间的区别主要表现在法律形式的不同。
7、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
A．建立健全基金管理人合规风险管理体系B．实现对合规风险的有效识别和管理C．确保基金管理人依法合规经营D．以上说法都正确答案为D，解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
基金销售人员从业试题及答案
基金销售人员从业试题及答案一、单选题1. 基金销售中，以下哪项不是基金销售人员的基本职责？A. 向投资者提供基金产品信息B. 为投资者提供投资建议C. 负责基金产品的宣传推广D. 独立完成基金产品的交易操作答案：D2. 根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售人员在销售基金产品时，应遵循以下哪项原则？A. 以客户利益为先B. 以销售业绩为先C. 以个人收入为先D. 以产品利润为先答案：A3. 基金销售人员在与客户沟通时，以下哪项是不恰当的行为？A. 充分了解客户的需求B. 根据客户需求推荐合适的基金产品C. 夸大基金产品收益，隐瞒风险D. 定期与客户进行沟通，了解客户反馈答案：C4. 基金销售人员在销售过程中，应如何向客户解释基金产品的风险？A. 仅强调基金产品的收益B. 仅强调基金产品的风险C. 客观全面地介绍基金产品的风险和收益D. 根据客户需求选择性地介绍风险和收益答案：C5. 基金销售人员在销售结束后，应如何处理客户的后续服务？A. 不再提供任何服务B. 定期回访，提供市场信息和产品动态C. 仅在客户要求时提供服务D. 仅在产品出现问题时提供服务答案：B二、多选题6. 基金销售人员在为客户提供服务时，以下哪些行为是合规的？A. 了解并记录客户的财务状况B. 根据客户的风险承受能力推荐产品C. 为客户提供超出其风险承受能力的产品D. 定期评估客户投资组合的表现答案：A, B, D7. 基金销售人员在销售过程中，以下哪些信息是必须向客户披露的？A. 基金产品的预期收益率B. 基金产品的费用结构C. 基金产品的历史业绩D. 基金产品的风险提示答案：B, C, D8. 基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是违反职业道德的？A. 向客户隐瞒产品风险B. 向客户推荐与其风险承受能力不匹配的产品C. 为客户提供虚假的市场信息D. 为客户提供超出其投资期限的产品答案：A, B, C三、判断题9. 基金销售人员在销售过程中，可以根据自己的判断向客户推荐任何基金产品。
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基金销售考试试题及答案单项选择题1. 以下关于有价证券的说法，错误的是（）。
A ．本身没有价值B ．持有者可凭券获得一定的收入C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金的手段2. 货币证券主要包括（）两大类。
A .固定收益证券和变动收益证券B .商业证券和银行证券C.金融证券和非金融证券D.上市证券和非上市证券3. 证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A .期限性B.收益性C.流动性D.风险性4. 证券市场发展的新特点不包括（）。
A .融资证券化B.投资者个人化C.交易所公司化D .证券市场网络化5.1999 年11 月4 日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结A .《商业银行法》B .《格拉斯一斯蒂格尔法案》C.《金融服务现代化法案》D.《金融服务法案》6. 证券业协会的权力机构是（）。
A .理事会B .会员大会C.股东大会D .董事会7. 股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。
A .有价证券B .要式证券C.证权证券D .资本证券8. 股票的市场价格围绕着股票的（）波动。
A .票面价值B .账面价值C.清算价值D .内在价值9. 合约双方按约定价格，在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达成的契约是（）。
A .期货B .远期C.期权D .互换10. 股票价格指数期货是（）。
A .以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易B .以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C.以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D .以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易11. 公开原则的核心要求是（）。
A .实现法律地位平等B .保障合法权益C.实现机会均等D .实现市场信息的公开化12. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
A .以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B .以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D .以股票流通股数为权数，按简单平均法计算13. 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这样的风险称为（）A .经营风险B .系统风险C.非系统风险D.财务风险14. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（）。
A .普通股B .优先股C.固定收益政府债券D .固定收益金融15. 就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。
A .股票大于基金且基金大于债券B .股票小于基金且基金小于债券C.股票大于基金且债券也大于基金D .股票小于基金且债券也小于基金16. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。
A .基金管理人B .基金托管人C.投资咨询公司C.证券公司17. 我国第一只上市交易的投资基金是（）。
A .武汉证券投资基金B .深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D .建业基金18. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）A .开放式基金B .封闭式基金C.对冲基金D .契约型基金19. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
A. 25%B. 15%C. 30%D. 10%20. 在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是（）。
A .基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会21. 以下不属于基金管理公司主要业务的有（）A .发起设立基金B .基金管理业务C.股票发行与承销D .基金销售业务22. 基金管理公司的（）是指在协调公司管理层、董事会、股东（流通股股东及非流通股股东）之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。
A .治理结构B .内部控制C.管理模式D .风险控制23. （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A .成本效益原则B .有效性原则C.独立性原则D .相互制约原则24. （）代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A .证券公司B .基金管理人C.证券登记公司D .基金托管人25. （）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。
A .投资部B .投资决策委员会C.交易部D.基金经理26. （）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体目标和计划。
A .风险控制委员会B .投资决策委员会C.监事会D.股东会27. 目前,我国的开放式基金于（）估值。
A .每个交易日B .每个交易日的次日C.每周D .每半个月28. 以下（）不属于基金估值的对象。
A .基金所持有的股票B .估值日基金的交易额C.基金所持有的债券D .基金的权证29. 目前，我国证券投资基金管理费按（）计提。
A .日B .周C.月D .季30. 从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（）A ．股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金B ．债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金C.证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金D .证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金31. 按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点后（）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A ．第二位B ．第三位C ．第四位D ．第五位32. 下列费用中列入基金费用的是（）A .基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损40. 在风险较小的情况下获得一定的收益是（）投资者的主要投资目的。
A ．积极型B ．稳健型C ．平衡型D ．保守型41. 针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金销售机构大多会采取（）进行促销。
A .人员推销B .广告C.营业推广D .公共关系42. 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起（）个工作日内向所在地证监局递交报告材料。
A. 3B. 5C. 4D. 1043. 申请设立封闭式基金时，基金发起人不需要向监管机构提交的文件是（）。
A .基金契约B .托管协议C.招募说明书D.上市公告书44. 封闭式基金自批准之日起3 个月内募集资金必须超过（）方可成立。
A. 1 亿元B. 2 亿元C. 3 亿元D. 4 亿元45. 如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起（）天内退还基金认购人。
A. 10B. 30C. 60D. 9046. 巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。
A. 5％B. 10％C. 15％D. 20％47. 场外募集的LOF 基金份额注册登记在（）。
A .基金管理人B .基金托管人C.中国结算公司开放式基金注册登记系统 D .中国结算公司证券登记结算系统48. 资本市场的基础是（）。
A .信息披露B .广泛理性的投资主体C.高效运转的监管部门D .完善的法律法规49. 从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为（）和（）原则A .实质性原则和形式性原则B .实质性原则和真实性原则C.实质性原则和完整性原则D .形式性原则和易得性原则50. 开放式基金在放开申购赎回后，资产净值公告的具体时间为（）A .每周第一个交易日B .每周周一C.每个开放日后一天D .每个开放日当天51. 在基金份额发售的（）日前，基金管理人应将招募说明书、基金合同摘要登载在制定报刊和管理人网站上。
A. 2B. 3C. 4D. 552. 当代表基金基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%53. 对于当期基金合同生效不足（）个月的基金，可以不编制年度、半年度及季度报告A．1B．2C．3D．654. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应当在2 日内就此事项进行临时报告。
A．0.5%B．1%C．0.1%D．2%55. （）是指由国务院制定并颁布的法律规范。
A .国家法律B .行政法规C.部门规章D.自律规则56. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A .擅自发行股票和公司、企业债券罪B .提供虚假财务报告罪C .编造和传播影响证券交易虚假信息罪D .诱骗他人买卖证券罪57. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A .擅自发行股票和公司、企业债券罪B .提供虚假财务报告罪C .编造和传播影响证券交易虚假信息罪D .诱骗他人买卖证券罪58. 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由（）于（）颁布并实施。
年10 月12 日A .中国证券业协会2008年4月25日B .中国证券业协会2007C.中国证监会2008年4月25日D.中国证监会2007年10月12 日59. 基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，构成基金的重大事件。
A. 10%B. 5%C. 1%D. 0. 5%60. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A. 1%B. 2%C. 10%D. 20%61. 基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（）内。
A. 15 日B. 30 日C. 60 日D. 90 日62. 法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A. 1/3B. 2/3C. 3/4D. 1/263. 在基金份额发售的（）日前，基金托管人将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A. 2B. 3C. 4D. 564. 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，他的资产净值公告的时间频率是（）A .每交易日公告1 次.至少每周公告1 次C.至少每周公告2次D.至少每月公告2次65. 季度报告每（）公布一次，披露目的是及时为广大基金持有人提供关于基金投资运作及其业绩的简要报告。
A. 周B .月C.季度D .半年66. 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（），它可以改善投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，降低基金管理人的信用风险。
A ．卖者自慎B ．卖者他负C ．买者自慎D ．买者他负67. 关于上市开放式基金的上市交易，以下说法不正确的是（）A ．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B ．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C ．买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001 元人民币D ．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10% ，上市首日没有涨跌幅限制68. ETF 上市后要遵循的交易规则不正确的是（）A ．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。