附中国裁判文书网企业、法定代表人贪污贿赂犯罪行为查询方
北京市大兴区行贿犯罪档案查询须知
北京市大兴区行贿犯罪档案查询须知一、行贿犯罪申请所需材料（一）申请行贿犯罪档案查询需提供如下材料：1、行贿犯罪档案查询申请函并附带二维码申请函中写明：（1）申请查询的具体是由；（2）被查询单位的名称、组织机构代码或者统一社会信用代码、被查询人姓名及身份证件号码等；（3）经办人的姓名、身份证件号码、联系方式，并附二维码。
生成二维码的途径：可下载二维码生成软件或访问网址：cli.im，并在文本框内输入下列内容：①申请单位名称及统一信用代码②招标单位名称和招标项目③被查询人姓名及身份证号然后点击生成二维码。
2、查询事由证明文件的原件及复印件，外国文字的文件需要提供中文翻译件查询事由证明文件是指能够证明申请行贿犯罪档案查询事由依据的相关文件，如：招标公告、招标文件、资格预审文件、谈判材料等相关文书。
3、被查询单位营业执照（副本）、组织机构代码证的原件及复印件被查询单位持有新版营业执照的，提供营业执照（副本）原件及复印件4、被查询人的身份证件原件及复印件被查询人是大陆居民的，提供被查询人的身份证；上述身份证件如无法提供原件的，可以提供我国公证处出具的身份证件公证书。
5、经办人身份证件的原件及复印件注：上述所有材料均需加盖印章。
（二）被查询单位或个人存在名称或姓名变更的，应对其曾用名及现用名分别提出申请同时进行查询。
（三）申请被查询单位及个人初次查询备案的相关信息，坚持向机关出具备案函，再次查询不用提供备案信息，只需要提供如下材料：1、行贿犯罪档案查询申请函并附带二维码2、北京市检察机关行贿犯罪档案查询备案函；3、查询事由证明文件的原件及复印件4、经办人身份证件的原件及复印件二、行贿犯罪档案查询申请方式申请人直接到检察机关查询，只提供现场查询。
查询时间为周一至周五上午9:30-11：00，周一至周三下午2：00-4：00，法定节假日不接受查询。
三、《告知函》领取1、经办人自检察机关受理查询之日起，三个工日日领取查询结果;2、经办人携带本人身份证到检察院领取告知函;若非经办人本人前来领取《行贿犯罪告知函》，则需公司开具委托书，由委托人携带委托书和委托人的身份证原件及复印件领取告知函；委托书及身份证复印件均盖公章;3、申请公司未按时取走《行贿犯罪告知函》的，检察机关自受理查询申请之日起，将《行贿犯罪告知函》保存15个工作日，逾期予以销毁。
中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知
中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2020.06.11•【文号】银保监办发〔2020〕55号•【施行日期】2020.06.11•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,保险正文中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知银保监办发〔2020〕55号各银保监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，外资银行，金融资产管理公司，各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构，各会管单位：为贯彻落实《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（以下简称《办法》），进一步规范银行保险机构涉刑案件信息报送工作，现就《办法》实施后涉刑案件信息（包括案件信息和案件风险事件信息，以下统一简称为案件信息）报送管理有关事项通知如下：一、案件报送主体（一）银行保险机构分支机构报送案件信息，其法人机构由银保监会直接监管的，法人总部不另向银保监会报送案件信息；银行保险机构异地分支机构报送案件信息，其法人机构由银保监局监管的，法人机构监管局不另向银保监会报送案件信息。
银保监会机构监管部门另有规定的，从其规定。
（二）案件报送主体的确定应遵循“实质重于形式”原则。
一是银行保险机构总部人员或总部在分支机构兼职人员，在分支机构所在地开展业务过程中发生案件的，应综合考虑相关人员作案时的身份和业务落地机构等因素，将与案件联系最紧密的机构确定为案件报送主体。
二是劳务派遣人员、第三方服务人员、保险中介从业人员等长期为银行保险机构提供服务并接受其日常管理的人员发生案件的，原则上由对其进行日常管理的银行保险机构报送案件信息。
（三）银行保险机构从业人员被采取强制措施，但主要涉嫌在原任职银行保险机构工作期间作案的，现任职机构应以案件风险事件信息形式报送。
原任职银行保险机构也应按属地派出机构的要求报送案件信息。
梅州市梅江区人民检察院行贿犯罪档案查询须知.doc
梅州市梅江区人民检察院
行贿犯罪档案查询须知
一、查询受理：
梅州市梅江区人民检察院预防科
地址：梅江区江北道前街12号梅江区人民检察院二楼
联系电话：xx
二、递交材料：
（一）行贿犯罪档案查询申请函，申请函应注明查询事由、被查询单位名称及组织机构代码、被查询人姓名及身份证号码等；
（二）单位介绍信；
（三）查询事由的证明文件，如招标文件等；
（四）被查询单位营业执照（副本）原件及复印件；
（五）被查询人身份证原件及复印件；
（六）经办人身份证原件及复印件；
各类复印件需A4纸打印，并加盖单位印章。
三、查询方式：
（一）直接到人民检察院查询。
（二）电话预约
四、检察机关提供行贿犯罪档案查询服务均为免费服务。
附：
行贿犯罪档案查询申请书
人民检察院：
我单位，工商注册号或机构代码号为
；法人代表为（身份证号
）；项目负责人（身份证号
，将于年月日在省市
县（区）参加政府采购活动。
根据《最高人民检察院关于行贿犯罪档案查询工作的规定》，现向你院申请查询上述单位与人员有无行贿犯罪记录。
特此申请
申请单位：（盖章）
年月日。
法制周末刊文 2014中国企业家犯罪研究报告
法制周末刊文：2014中国企业家犯罪研究报告通过对2014年度媒体关注的企业家犯罪案例的统计分析，客观反映2014年度中国企业家犯罪的基本现状，并与2013年度企业家犯罪状况进行比较，揭示中国企业及企业家生存的法律风险，对未来3-5年的企业家涉罪情况进行预测。
编辑委员会主任肖黎明法治周末报社社长、总编辑兼《法人》杂志总编辑杨亮庆中国青年报社法治社会部负责人成员王林林中国社会科学院法学研究所博士后研究人员阮加文法制日报社《法人》杂志执行总编辑郑飞法治周末报社副总编辑吕斌法制日报社《法人》杂志编辑部主任孙继斌法治周末报社总编辑助理马丽法制日报社《法人》杂志总编辑助理王俊秀中国青年报社中青舆情监测室副秘书长报告撰写人主笔王林林中国社会科学院法学研究所博士后研究人员参与人吕斌法制日报社《法人》杂志编辑部主任肖岳法制日报社《法人》杂志编辑宋学鹏法治周末报社文化新闻部主任终校肖黎明法治周末报社社长、总编辑兼《法人》杂志总编辑杨亮庆中国青年报社法治社会部负责人一、报告初衷通过对2014年度媒体关注的企业家犯罪案例的统计分析，客观反映2014年度中国企业家犯罪的基本现状，并与2013年度企业家犯罪状况进行比较，揭示中国企业及企业家生存的法律风险，对未来3-5年的企业家涉罪情况进行预测，为有效预防企业家犯罪和促进企业及企业家的健康成长提供决策参考和研究素材。
二、报告案例来源与收集原则案例为课题组从中国裁判文书网、中国法院网、正义网、人民网、新华网、中新网、新浪网、搜狐网、网易等大众网络媒体上公开报道的企业家犯罪信息中收集整理而成。
鉴于法院司法习惯是将前一年度的12月25日作为当年的结案时间，12月26日作为次年的开始，故案件收集的时间跨度为2014年1月1日到2014年12月25日期间，总共426起案例基本上涵盖了本年度公共媒体报道过的企业家犯罪案件，其中主要的数据来源系中国法院网发布的刑事案例，来源真实、客观。
合规监察员(多选题)试题及答案
合规监察员（多选题）试题及答案合规监察员履行职责，应当重点关注下列哪些事项：（）所在分支机构计算机信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、交易通道不畅、数据遗失等情况；(正确答案)所在分支机构是否按要求开展投资者教育、消防与安全保卫工作，是否建立和落实安全事件应急预案；(正确答案)所在分支机构运作是否遵守证券监管法律法规、规范性文件的规定，是否存在违规融资、账外经营、侵害客户权益等违法违规行为；(正确答案)所在分支机构是否遵守公司制定的内部控制制度、风险管理制度和业务流程等相关规定，有效控制业务风险；(正确答案)发现下列哪些情形的，合规监察员应当及时向公司合规管理部门和证券监管部门报告：（）所在分支机构发生重大违法违规行为(正确答案)员工严格有效执行公司各项规章制度；所在分支机构存在重大经营风险或者隐患；(正确答案)证券监管部门规定或合规监察员依法认为需要报告的其他情形。
(正确答案)合规监察员不得有下列哪些行为：（）擅离职守，无故不履行职责；(正确答案)违反规定授权他人代为履行职责；(正确答案)兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；(正确答案)对所在分支机构运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患按照要求作出报告；证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件（）证券公司治理结构健全，内部控制有效；(正确答案)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(正确答案)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(正确答案)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；(正确答案)合规监察员不得有下列哪些行为：（）擅离职守，无故不履行职责；(正确答案)违反规定授权他人代为履行职责；(正确答案)兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；(正确答案)对所在分支机构运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告；(正确答案)以下属于深交所创业板异常交易中“严重异常波动”的情况的是( )A、连续10个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到+100%；(正确答案)B、连续30个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到+200%；(正确答案)C、连续30个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到-100%；D、连续30个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到-70%。
投标文件(范本)
投标文件采购项目编号： GXTC-CZ-******** 政采下达函编号：采购项目名称：************************项目服务商（盖章）：法定代表人或授权委托人：日期： 20 年月 28 日目录1. 谈判响应函 (2)2. 谈判响应一览表 (3)3. 法定代表人身份证明 (4)4. 授权委托书 (5)5. 谈判保证金 (6)6. 服务商资格材料 (7)6.1服务商基本情况 (7)6.2项目机构人员表 (8)6.2.1 项目机构人员一览表 (8)6.2.2 项目负责人简历表 (10)6.3拟投入本项目的设备设施一览表 (13)6.4近年类似业绩一览表 (14)6.4.1 武汉**合同 (15)6.4.2 武汉***合同 (16)6.4.3 武汉**合同 (17)6.5近年财务状况 (18)6.6服务商信誉情况 (21)6.6.1 服务商信誉声明 (21)6.6.2 行贿犯罪档案查询结果 (22)6.6.3 失信被执行人等信息查询结果 (22)6.6.4 依法缴纳税收和社保的证明材料 (22)6.6.5 近三年发生的诉讼和仲裁情况 (23)6.6.6 近年服务商获得奖项情况表 (24)6.6.7 其他资格资料（公司属增值税一般纳税人证明文件） (25)7. 技术偏离一览表 (26)8. 商务偏离一览表 (27)9. 服务方案 (28)10. 公司简介 (29)1. 投标函***公司：(采购人名称)(一)根据己收到的***项目（项目、标包名称）的招标文件，遵照规定，我单位经研究谈判文件和有关资料后，做出报价如下：我单位愿意以人民币大写壹佰叁拾万元(小写130万元)的报价承担谈判文件规定的全部采购内容并按合同约定承担相关义务。
(二)我单位将严格遵守职业守则，按国家相关法规、规范保证质量。
(三)贵单位的谈判文件、签约通知书和本谈判响应文件将构成约束我们的合约。
(四)我方在此声明，所递交的谈判响应文件及有关资料内容真实，准确和完整。
行贿犯罪档案查询申请(查询本单位法人与项目负责人)
行贿犯罪档案查询申请
＿＿＿＿检察院职务犯罪预防处：
现有施工招标的需要，特申请查询投标单位法定代表人及项目负责人有无行贿犯罪记录情况。
附件：投标单位营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、项目负责人证件及身份证复印件。
特此申请
（盖章）
年月日
联系人：电话：
注意：各投标人按以下顺序提交壹份复印件（加盖公章）
1、行贿犯罪记录查询申请
2、营业执照副本
3、法定代表人身份证明书
4、授权委托人身份证明书
5、项目负责人注册执业证书
6、项目负责人身份证
7、拟派项目技术负责人职称证
8、资质证书副本。
新形势下国有企业职务犯罪的特点、原因分析及预防
管理纵横MODERN ENTERPRISECULTURE2020.1145MEC 新形势下国有企业职务犯罪的特点、原因分析及预防曹婷婷 江苏华美建设投资集团有限公司中图分类号：D924 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2020）11-045-03自党的十八大以来，党和国家持续推进反腐工作，并取得了明显成效。
国有企业，既是我国公有制经济的重要载体，也是我国社会主义国家性质的重要体现。
《宪法》明确规定“社会主义的公共财产神圣不可侵犯”，“国家保护社会主义的公共财产”。
《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度 推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》也再次强调要“毫不动摇巩固和发展公有制经济”。
而国有企业的部分管理者和员工，利用职务之便，侵吞国有资产，不仅严重侵害了国有资产的所有权，而且对其个人和家庭造成了不可挽回的严重后果。
对国有企业职务犯罪特点和成因进行分析，并有针对性地预防，既可以使国有企业的管理者和员工免于牢狱之灾，也可以让国有资产在市场经济环境下更好实现保值增值。
一、国有企业职务犯罪的特点我国一直对国有企业的管理者和员工进行思想政治教育和廉洁性教育，但党的十八大以来，从严治党以前所未有的力度持续开展，对包括国有企业在内的职务犯罪行为进行了广泛而深入的打击，一批腐败分子先后被绳之以法。
国有企业职务犯罪主要集中在贪污贿赂犯罪、渎职罪、职务侵占罪、挪用资金罪和挪用特定款物罪。
检索裁判文书网上有关职务犯罪的相关案件，可以很明显地看出，新形势下，国有企业职务犯罪具有如下特点。
1.国有企业职务犯罪主要是财产型犯罪。
职务犯罪主要涉及《刑法》分则中第五章中“职务侵占罪”“挪用资金罪”“挪用特定款物罪”，第八章中“贪污罪”“挪用公款罪”“受贿罪”“巨额财产来源不明罪”，第九章中“滥用职权罪”“玩忽职守罪”。
从裁判文书网的检索中，截至到2020年9月底，可以看到，国有企业职务犯罪主要集中在财产型犯罪方面，受贿罪、贪污罪和挪用公款罪分别列在有关国有企业职务犯罪的前三位。