香港证券与期货条例-官方版
香港联合交易所 公司证券上市规则
香港联合交易所有限公司证券上市规则目录第一册前言章数一释义章数二导言章数二A 上市委员会、上市上诉委员会及上市科的组织、职权、职务及议事程序章数二B 覆核程序章数三保荐人、授权代表及董事章数四会计师报告章数五物业的估值及资料章数六停牌、除牌及撤回上市股本证券章数七上市方式章数八上市资格章数九申请程序及规定章数十对购买及认购的限制章数十一上市文件章数十一A 招股章程章数十二公布规定章数十三上市协议章数十四须予公布的交易章数十五期权、认股权证及类似权利章数十五A 衍生认股权证章数十六可转换股本证券章数十七股份计划章数十八矿务公司章数十九海外发行人章数十九A 在中华人民共和国注册成立的发行人投资工具章数二十认可单位信托、互惠基金及其他集体投资计划章数二十一投资公司债务证券章数二十二上市方式（选择性销售的证券除外）章数二十三上市资格（选择性销售的证券除外）章数二十四申请程序及规定（选择性销售的证券除外）章数二十五上市文件（选择性销售的证券除外）章数二十六上市协议（选择性销售的证券除外）章数二十七期权、认股权证及类似权利章数二十八可转换债务证券章数二十九不限量发行、债务证券发行计划及有资产支持的证券章数三十矿务公司章数三十一国家机构（选择性销售的证券除外）章数三十二超国家机构（选择性销售的发行除外）章数三十三国营机构（选择性销售的发行除外）章数三十四银行（选择性销售的发行除外）章数三十五担保人及担保发行（选择性销售的发行除外）章数三十六海外发行人（选择性销售的发行除外）章数三十七选择性销售的证券章数三十八香港交易及结算所有限公司上市指引摘要∕应用指引第1项指引摘要停牌及复牌（已於一九九五年十月十六日删除）第2项指引摘要有关供股及公开售股须获全数包销的规定（已於一九九五年十月十六日删除）第3项指引摘要未缴足股款的证券（已於一九九五年十月十六日删除）第4项指引摘要新申请人管理阶层的营业记录（已於一九九五年十月十六日删除）第5项指引摘要有关发展中物业市场的物业估值（已於一九九五年十月十六日删除）第6项指引摘要年度业绩的评论（已於一九九五年十月十六日删除）第1项应用指引有关呈交资料及文件的程序第2项应用指引股份购回规则某些重要条款的豁免（已於一九九一年十二月三十一日删除）第3项应用指引新申请人管理阶层的营业记录第4项应用指引向现有认股权证持有人发行新认股权证第5项应用指引公开权益资料第6项应用指引确定发售期间第7项应用指引另类认股权证的上市事项（已於一九九三年七月一日删除）第8项应用指引有关中央结算及交收系统的简介及在台风及∕或黑色暴雨警告讯号期间的紧急股票过户登记安排第9项应用指引另类认股权证 _ 附加规定（已於一九九三年七月一日删除）第10项应用指引有关新发行人报告中期业绩规定第11项应用指引停牌及复牌第12项应用指引有关发展中物业市场的物业估值第13项应用指引如何决定某项交易是否须予公布的交易，以及发行人在附属公司及主要附属公司之权益摊薄第14项应用指引进一步发行权证与现有权证成单一系列第15项应用指引本交易所在考虑分拆上市申请时所采用的原则第16项应用指引上市文件及通函无需刊载有关以营运租约租赁的物业之估值报告第17项应用指引足够的业务运作及除牌程序第18项应用指引证券的首次公开招股第19项应用指引有关根据《上市协议》第2段的规定而可能须及时作出公开披露的特定情况之指引第20项应用指引发行人首次售股时雇员所认购股份的分配("粉红色表格的分配")第一章总则释义为释疑起见，《香港联合交易所有限公司证券上市规则》只适用於那些与证券和其发行人有关的事宜，而该等证券是在由本交易所营运的证券市场（除创业板以外）上市的；这个证券市场，在《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》（"《创业板上市规则》"）中，是被界定为 "主板"。
香港证券及期货条例
《证券及期货条例》附表5 订明了10 种類别的受规管活动，并就各類受规管活动加以定义：-第 1 類证券交易第 2 類期货合约交易第 3 類杠杆式外汇交易第 4 類就证券提供意見第 5 類就期货合约提供意見第 6 類就机构融资提供意見第7 類提供自动化交易服务第8 類提供证券保证金融资第9 類提供资产管理第10 類提供信贷评级服务9号牌照：提供资产管理企业架构：独资经营或合伙是不会获得接纳的业务架构1.你以个人身分为你的主事人（其为持牌法团）就任何以业务形式进行的受规管活动执行受规管职能。
在这种情况下，你必须是你所隸属的主事人的持牌代表（《证券及期货条例》第114(3)及(4)条）。
2.如果你是该法团的执行董事，你亦需要获核准成为负责人员（《证券及期货条例》第125(1)(a)条）3.就注册机构进行的任何受规管活动而执行任何受规管职能的有关人士（例如在证券交易部门工作的银行职员），均毋须向证监会領取牌照或在证监会注册。
然而，假如上述人士拟从事受规管活动，则其必须是名列于金管局备存的纪錄册的人士。
4. 每家注册机构的有关人士必须具备适当人选的资格，这是一项法定的注册条件。
为确保这项条件得以遵行，所有有关人士除须遵守其他条件外，亦须符合等同适用于持牌法团的持牌代表或负责人员（视属何情况而定）的胜任能力规定5.短期牌照持有人不得進行第3 類受規管活動（槓桿式外匯交易）、第7 類受規管活動（提供自動化交易服務）、第8 類受規管活動（提供證券保證金融資）及第9 類受規管活動（提供資產管理）。
注册成立你必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的非香港公司。
胜任能力你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时，能够适当地管理可能面对的风险。
有关这方面的详情，可以參阅由证监会发出的下列文件：-《胜任能力的指引》；《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》负责人员1.就每類你所申请的受规管活动而言，你必须委任最少兩名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。
证券及期货条例(第XV部 - 权益披露)
《證券及期貨條例》(第571章)第XV部的概要 –披露權益目錄條次頁次1. 引言1.1 概覽3 1.2 我可以在何處取得披露權益表格，及須將表格送交到哪裏存檔？3 1.3 我可以在何處閱覽已根據第XV部送交聯交所存檔的資料？41.4 界定用語42. 大股東的責任2.1 何謂股份 “權益”？5 2.2 何謂當作持有的權益？6 2.3 何謂衍生權益及 “相關股份”？7 2.4 何謂 “好倉”及 “淡倉”？9 2.5 假如我持有衍生工具，我會被視為持有多少股股份的權益？9 2.6 我應如何及於何時計算我的股份權益的百分率數字？10 2.7 我須於何時作出通知？13 2.8 當《證券及期貨條例》生效時，我會有任何披露責任嗎？14 2.9 何謂 “你的股份權益的性質有所改變”？16 2.10 我須披露甚麼價格╱代價，及應如何計算？18 2.11 何謂我持有股份的 “身分”？20 2.12 豁免及不須理會的權益20 2.13 證券借貸35 2.14 受控法團422.15 法團所送交存檔的通知的特色433. 董事及最高行政人員的責任3.1 董事及最高行政人員需披露哪些權益？44 3.2 何謂 “相聯法團”？45 3.3 何謂股份 “權益”？46 3.4 何謂 “債權證”？48 3.5 何謂當作持有的權益？48 3.6 何謂衍生權益及 “相關股份”？483.7 何謂 “好倉” 及 “淡倉”？48 3.8 假如我持有衍生工具，我會被視為持有多少股股份的權益？49 3.9 我須於何時作出通知？49 3.10 當《證券及期貨條例》生效時，我會有任何披露責任嗎？53 3.11 何謂 “你的股份權益的性質有所改變”？54 3.12 我應如何及於何時計算我的股份權益的百分率數字？54 3.13 我須披露甚麼價格╱代價，及應如何計算？55 3.14 何謂我持有股份的 “身分”？57 3.15 豁免及不須理會的權益583.16 證券借貸594.送交通知存檔的期限及須使用的表格4.1 作出具報的時間59 4.2 須使用的表格60 4.3 修改或改編有關表格62 4.4 表格內所使用的代號62 4.5 身為董事的大股東必須使用表格3A 63 4.6 送交通知存檔的途徑64 4.7 有關填寫訂明表格的常見提問655. 雜項5.1 境外的法律效力68 5.1 罪行68 5.3 一致行動人士協議69 5.4 由法團對股東進行調查72 5.5 大股東權益及淡倉登記冊73 5.6 董事及最高行政人員的權益及淡倉登記冊74 5.7 將披露資料公開75 5.8 調查及對股份施加限制的命令等75本概要於2003年8月6日新增或修訂的段落一覽表《證券及期貨條例》(第571章)第XV部的概要 –披露權益本概要旨在就在何種情況下須根據《證券及期貨條例》(第571章)第XV部(“第XV部”)送交通知存檔，提供實用的指引。
香港期货交易条款及细则
⾹港期货交易条款及细则（中英⽂第2部分）9. Default违约9.1 The following shall constitute Events of Default: 以下事项将构成违约事件：i) if, in respect of any Client Contract, the Client shall fail: 如就任何客户合约，客户未能：(a) to provide Margin when called upon to do so; or 在要求下提供保证⾦；或(b) to make or take delivery of any Asset when required under such contract; or在该等合约要求下接收及交付任何资产；或(c) to pay any purchase price or other payment thereunder when due;于到期时缴付任何购⼊价或该等合约下的其它付款；ii) the death of the Client (being an individual); 客户(如为个⼈)去世；iii) the filing of a petition in bankruptcy or, as the case may be, winding up or the commencement of other analogous proceedings, or the appointment of a receiver, in respect of the Client;针对客户，破产呈请书的提交或视乎属何种情况⽽定，清盘或其它类似法律程序的展开或接管⼈的委任；iv) the levying of an attachment against the Account; 向账户以扣押⽅式征取；v) default by the Client in the due performance or observance of any of the terms and conditions of this Agreement;客户未能妥善履⾏或遵守本合约的任何条款及细则；vi) any representation or warranty made in or in pursuance of this Agreement or in any certificate, statement or other document delivered to the Broker being or becoming incorrect in any material respect;按本合约或在本合约内订明的任何陈述或保证，或任何交付予经纪的证明⽂件、账户单据或其它⽂件，在任何重要⽅⾯，属于或变成不正确；vii) any of the consents, authorizations, approvals, licences, or board resolutions required from the Client to enter into this Agreement or any Client Contract being modified in a manner unacceptable to the Broker or being wholly or partly revoked, withdrawn, suspended or terminated or expiring and not being renewed or otherwise failing to remain in full force and effect;客户订⽴本合约或任何客户合约所须的任何许可、授权、批准、特许或董事局决议被修改⾄经纪不能接纳，或全部或部份被撤销、撤回、暂⽌或终⽌或届满但不获续发或在其它情况下未能保持⼗⾜效⼒及作⽤；viii) the Client being in breach, voluntarily or otherwise, of any of the conditions contained in this Agreement or of the by-laws, rules and regulations of any Exchange or Clearing House; and客户不论⾃愿与否，违反任何本合约内的细则或任何交易所或结算所的附例、规则及规例；及ix) the occurrence of any event which, in the Broker’s sole discretion, the Broker feels shall or might put in jeopardy the Broker’s rights or remedies under this Agreement.发⽣任何事件⽽使在经纪完全酌情决定下，经纪认为将会或可能危及经纪根据本合约的权利或补救。
香港《证券与期货条例》
章：571 《證券及期貨條例》憲報編號版本日期詳題 E.R. 2 of 2012 02/08/2012本條例旨在綜合和修訂關於金融產品、證券期貨市場及證券期貨業的法律、關於規管與金融產品、證券期貨市場及證券期貨業有關連的活動及其他事宜的法律、關於保障投資者的法律，以及關於附帶或相關事宜的法律，並就有關連的目的訂定條文。
[2003年4月1日] 2003年第12號法律公告 (略去制定語式條文—2012年第1號編輯修訂紀錄)(本為2002年第5號)部：I 導言 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(*格式變更─2012年第2號編輯修訂紀錄) __________________________________________________________________________註：* 第I部的格式已按現行法例樣式更新。
條： 1 簡稱 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 本條例可引稱為《證券及期貨條例》。
(2) (已失時效而略去—2012年第2號編輯修訂紀錄)條： 2 釋義 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 附表1所載釋義條文，按其內容適用於本條例。
(2) 本條例各部及各條文所載釋義條文的適用範圍，按該等釋義條文的內容而定。
(3) 證監會可藉憲報公告修訂附表1第2、3、4及5部。
部：II 證券及期貨事務監察委員會 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(*格式變更─2012年第2號編輯修訂紀錄) __________________________________________________________________________註：* 第II部的格式已按現行法例樣式更新。
部：分部：II1證監會L.N. 12 of 2003 01/04/2003條： 3 證券及期貨事務監察委員會 E.R. 2 of 2012 02/08/2012(1) 儘管《證券及期貨事務監察委員會條例》(第24章)根據第406條被廢除，該條例第3條以“證券及期貨事務監察委員會”名稱設立的團體，仍以原來的名稱持續作為法人團體存在，並可以該名稱起訴及被起訴。
香港证券条例
章：333 证券条例宪报编号版本日期详题(由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003附注：本条例由2002年第5号第406(1)条废除。
相关的保留条文，及过渡性及补充安排，见载于《证券及期货条例》(第571章)附表10第1部。
条： 1 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 2 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 3 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 4 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 5 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条： 6 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997第II部证券及期货事务监察委员会条：7 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：8 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：9 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：10 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：11 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：12 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997条：13 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：14 规则(由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：15 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：16 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：17 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：18 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：19 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：20 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：21 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：22 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：23 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：24 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：25 (由1985年第58号第42条废除) 30/06/1997 条：26 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：27 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：28 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：29 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：30 (由1985年第58号第44条废除) 30/06/1997 条：31 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997第IV部条：32 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：33 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：34 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：35 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：36 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：37 (由1985年第58号第45条废除) 30/06/1997 条：38 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997第V部条：39 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：40 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：41 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：42 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：43 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997条：44 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：45 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：46 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：47 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003第VI部条：48 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49B (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49C (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：49D (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：50 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：50A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：51 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：51A (由1989年第58号第9条废除) 30/06/1997 条：52 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：52A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：53 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：53A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：54 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：54A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：55 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：56 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：57 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：58 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：59 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：60 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：61 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：62 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：63 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：64 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：65 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：65A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：65B (已失时效而略去) 30/06/1997 (已失时效而略去)条：65C (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：65D (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：66 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：67 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：68 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：69 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：70 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：71 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：72 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：73 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：74 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：75 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：75A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：76 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：77 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：79 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：80 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：80A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：80B (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：80C (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：81 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：81A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：81B (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：82 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：83 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：84 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：85 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：86 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：87 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：87A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：88 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：89 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：89A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：90 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：91 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：92 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：93 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：94 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：95 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：96 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：97 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：98 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：99 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：100 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：101 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：103 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：104 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：105 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：106 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：107 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：108 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：109 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：110 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：111 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：112 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：113 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：114 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：115 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：116 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：117 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：119 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：120 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AA (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AB (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AC (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AD (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AE (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AF (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AG (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AH (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AI (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AJ (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AK (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121AM (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AN (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AO (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AP (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AQ (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AR (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AS (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AT (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AU (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AV (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AW (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AX (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AY (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121AZ (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121B (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121BB (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BC (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BD (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BE (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BF (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121BG (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121C (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121D (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121E (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121F (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121G (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121H (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121I (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121J (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003 条：121K (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121M (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121N (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121O (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121P (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121Q (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121R (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121S (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121T (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121U (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121V (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121W (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121X (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121Y (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：121Z (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：122 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997第XI部审查和调查审查条：123 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：124 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：125 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 条：126 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：127 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：128 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：129 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：130 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：131 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：132 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：133 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：134 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：135 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：136 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：137 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：139 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：140 (由1978年第8号第7条废除) 30/06/1997 条：141 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：141A (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997第XIIA部条：141B (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141C (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141D (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141E (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141F (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141G (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141H (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141I (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141J (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141K (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997 条：141L (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997第XIII部条：143 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：144 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 200301/04/2003条：145 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：146 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：146A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：147 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：148 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：148A (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：149 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003条：150 (由1989年第10号第65条废除) 30/06/1997 附表： 1 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003附表： 2 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003附表： 3 (由1990年第62号第40条废除) 30/06/1997(由1990年第62号第40条废除)附表： 4 (由2002年第5号第406条废除) L.N. 13 of 2003 01/04/2003。
香港证券市场简介及主要交易规则
•家族权益 - 即董事或行政总裁因其配偶或未满18岁的 子女拥有证券而根据《证券及期货条例》条文被视为或假设拥 有的证券权益。
•公司权益 - 即董事或行政总裁因其有权行使或控制行 使某间公司股东大会上三分之一或以上的投票权，或其董事通 常按其指示或指引行事而根据披露权益条例被视为或假设拥 有的证券权益。
•其他权益 - 即登记于权益名册而不属于上述任何类别 的证券的权益，例如购买股份的购股权。
（二）《香港联交所上市规则》 香港联交所在《上市规则》中的不少章节都有涉及信息披 露制度的条文，其中比较突出的是第14 章“各项须予公布的 交易”。以下类别的须予公布的交易，透过比较交易的规模与
（7）《证券及期货条例》将上市公司可查询本身股份权益 的权力引伸至上市公司不仅可调查其股份中的“长仓”权益， 亦可调查其股本中的任何短仓权益，以及因于任何股本衍生工 具中拥有权益而产生的股份权益。
（8）目前的“上市规则”第5项应用指引指出，公开权益 持有人名册所记录的资料如不作进一步分析，或许未能为股东 及投资者就有关权益的性质提供充足资料。《证券及期货条例》 仍难以理解，故希望联交所会保留该项应用指引第3段规定， 任何载列董事及行政总裁权益的陈述必须列出各董事及行政 总裁拥有权益的证券的数目或数量总额，一如发行人的权益持 有人名册所记录者，然后将该等权益拨归入下列任何类别：
（五）基金产品 香港市场的基金产品包括交易所买卖基金（ETF）和房地 产信托基金（REITs），也是香港证券市场较受投资者关注的 投资产品。交易所买卖基金与股票类似，可以在交易所买卖， 是一种追踪指数的集体投资计划。房地产信托基金是通过集 中投资房地产项目，获得稳定收入的集体投资计划。 四、香港证券市场主要交易规则 （一）香港交易所交易时间 早市：上午 9：30-下午 12：00 午市：下午 1：00-下午 4：00 注：在圣诞节前夕、新年前夕及农历新年前夕，将没有 午市交易。
《证券及期货（专业投资者）规则》
《证券及期货(专业投资者)规则》(第571章，附属法例D)目录条次页次1.(已失时效而略去)12.释义13.订明为专业投资者的人士5Securities and Futures (Professional Investor) Rules(Cap. 571 sub. leg. D)ContentsSection Page1.(Omitted as spent)22.Interpretation23.Persons prescribed as professional investors6T-1T-2第571D章Cap. 571D《证券及期货(专业投资者)规则》(第571章第397(1)条)(略去制定语式条文——2012年第1号编辑修订纪录)[2003年4月1日] 2003年第12号法律公告(格式变更——2012年第1号编辑修订纪录)1.(已失时效而略去——2012年第1号编辑修订纪录)2.释义在本规则中，除文意另有所指外 ——有联系者 (associate)就任何个人而言，指该人的配偶或任何子女；有关日期 (relevant date) ——(a) 就本条例第103(3)(k)条所描述的广告、邀请或文件而言，指发出或为发出而管有该广告、邀请或文件的日期；(b) 就本条例第174(2)(a)条所描述的造访而言，指进行该造访的日期；(c) 就本条例第175(5)(d)条所描述的要约而言，指提出该要约的日期；或(d) 就凭借根据本条例订立的规则而规定须于某日期或之前或须于某日期履行某项责任的其他情况而言，指该日期；投资组合 (portfolio)指由任何下述项目组成的投资组合 ——(a) 证券；(b) 由 ——Securities and Futures (Professional Investor) Rules(Cap. 571, section 397(1))(Enacting provision omitted—E.R. 1 of 2012)[1 April 2003] L.N. 12 of 2003(Format changes—E.R. 1 of 2012)1.(Omitted as spent—E.R. 1 of 2012)2.InterpretationIn these Rules, unless the context otherwise requires—associate (有联系者), in relation to an individual, means the spouse or any child of the individual;custodian (保管人) means—(a) a corporation the principal business of which is to actas a custodian of securities or other property for anotherperson, whether on trust or by contract; or(b) any of the following persons—(i) an authorized financial institution;(ii) a bank which is not an authorized financialinstitution but is regulated under the law of anyplace outside Hong Kong;(iii) a licensed corporation;(iv) a person carrying on the business of the provisionof investment services and regulated under the lawof any place outside Hong Kong,1 2第571D章第1条Section 1 Cap. 571D(i) 认可财务机构发行的存款证；或(ii) 并非认可财务机构但根据香港以外地方的法律受规管的银行发行的存款证；(c) 就任何个人、法团或合伙而言，由保管人替该人、法团或合伙持有的款项；信讬法团 (trust corporation)指 ——(a) 根据《受讬人条例》(第29章)第8部注册的任何信讬公司；或(b) 符合以下说明的其他法团 ——(i) 所经营的业务的性质与(a)段提述的信讬公司所经营的业务的性质相似；并(ii) 根据香港以外地方的法律受规管；保管人 (custodian)指 ——(a) 主要业务是作为另一人的证券或其他财产的保管人(不论是以信讬或合约形式保管)的法团；或(b) 业务包括作为另一人的证券或其他财产的保管人(不论是以信讬或合约形式保管)的下述人士 ——(i) 认可财务机构；(ii) 并非认可财务机构但根据香港以外地方的法律受规管的银行；(iii) 持牌法团；(iv) 经营提供投资服务的业务并根据香港以外地方的法律受规管的人；保管人结单 (custodian statement)指由保管人发出的帐户结单。
香港资产管理业务及规则
香港资产管理业务及规则香港是一个国际金融中心，其资产管理业务发展迅速并取得了显著的成就。
资产管理业务指的是通过专业机构对客户的资产进行全面管理和投资，以获得最大的回报。
在香港，资产管理业务主要包括证券投资基金、私人银行和离岸公司三个主要领域。
首先，证券投资基金是香港资产管理业务的核心。
香港证券投资基金以其高度专业化和高效的运作管理而闻名。
根据香港证券投资基金业协会的数据，截至2021年底，香港已有超过600家基金管理公司和1300多只基金。
其中，包括股票基金、债券基金、货币市场基金、指数基金和另类投资基金等多种类型的基金。
香港证券投资基金市场的规模也在不断扩大，截至2021年底，基金总资产达到5.7万亿港元。
其次，私人银行是香港资产管理业务的重要组成部分。
香港作为亚洲地区最大的私人财富管理中心之一，拥有多家国际知名的私人银行，如瑞士信贷、汇丰私人银行和摩根士丹利私人财富管理等。
私人银行的主要服务对象是高净值客户，他们通常有大量的资产需要专业机构进行管理和配置。
私人银行提供的服务包括财富规划、投资咨询、信托和遗产管理等。
最后，香港还是一个重要的离岸公司中心，成千上万家境外公司在香港注册并进行资产管理业务。
这些离岸公司多数是在香港设立的分支机构或子公司，通过香港的离岸金融平台进行全球资产配置和管理。
香港的离岸公司受到严格的监管，并遵守国际上广泛接受的反洗钱和反恐怖主义融资规范。
香港的资产管理业务受到一系列的规则和监管制度保护。
其中，香港证券与期货事务监察委员会（SFC）是负责监管香港证券和期货市场的主要机构。
SFC要求从事证券业务的机构持有牌照，并按照既定的规则和准则开展业务。
此外，香港资产管理业务还需要遵守国际上通行的会计准则和投资者保护规则。
需要指出的是，随着国际金融市场的不断变化和金融科技的快速发展，香港资产管理业务也面临着一系列新的挑战和机遇。
一方面，香港资产管理业务需要不断提升自身的专业水平和服务质量，以满足客户日益增长的需求。
证券及期货事务监察委员会条例(附英文)
证券及期货事务监察委员会条例(附英文)目录条次第Ⅰ部导言１．简称２．释义第Ⅱ部证券及期货事务监察委员会３．证券及期货事务监察委员会４．监察委员会的职能５．监察委员会的组织６．监察委员会可成立委员会７．监察委员会的职员８．监察委员会的一般权力９．监察委员会职能的转授及再转授１０．咨询委员会１１．给监察委员会的指示１２．监察委员会年报１３．监察委员会提供资料１４．财政年度及收支预算１５．帐目１６．核数师及审计１７．资金的投资第Ⅲ部证券及期货事务上诉委员会１８．上诉委员会的组织１９．上诉（注册、没收及通知书）２０．由审裁小组聆讯上诉２１．上诉程序２２．提交案件述要第Ⅳ部额外的注册要求２３．根据《证券条例》第５１条或《商品交易条例》第３０条提出申请：补充条文２４．《证券条例》或《商品交易条例》所指申请人向监察委员会提供资料２５．注册证明书继续有效２６．第２３（２）及（３）条适用于根据《证券条例》第５６条或《商品交易条例》第３６条所进行的查讯２７．注册人须通知监察委员会记录等的存放地点２８．财政资源规则２９．在某些个案中修改财政资源规则第Ⅴ部规管注册人的业务等等３０．监管３１．与交易有关的资料３２．就不履行第３０或３１条的要求事向高等法院提交证明书３３．调查３４．报表３５．出示电脑处理的资料３６．裁判司令状３７．毁坏文件及其他３８．干预的权力３９．业务的限制４０．处理资产的限制４１．保存资产４２．与根据第３９、４０、４１或４３条所发通知书有关的条文４３．根据第３９、４０或４１条撤回、取代或更改通知书４４．就根据本部所发通知书提出上诉４５．清盘令４６．接管令第Ⅵ部有关交易所及结算所的特别条文４７．职能的移交及收回４８．资料：交易所及结算所４９．停市或重开的通知５０．额外权力——有关交易所及结算所的限制通知书５１．额外权力——有关交易所及结算所的暂停职能令第Ⅶ部经费５２．征费５３．拨款５４．各项费用第Ⅷ部杂项５５．制止违例事项的强制令５５Ａ．宽免或修改规定５６．无须承担法律责任等５７．董事等的法律责任５８．证据５９．保密等６０．通知书的送达６１．犯法的罚则６２．监察委员会就若干犯法行为提出检控６３．临时证券及期货事务监察委员会有限公司的解散及财产移转６４．过渡性条文附表第９条不适用的监察委员会职能本条例设立证券及期货事务监察委员会；修订有关证券交易及期货合约买卖的法例；并对有关连的事项及附带事项作出规定。