合规性评价记录表
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合规性评价记录全表
有环保局颁发的环评批文
符合
4
《中华人民共和国节约能源法》
中华人民共和国主席令
第９０号
1998年1月1日起施行
第7条，第21条，第22条，第23条，第32条，第39条。
制定了节电等管理规定，宣导培训实施，设定了相关目标指标，分析跟进，达到节能目的
符合
能源消耗
5
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
中华人民共和国主席令
符合
35
《城市区域环境噪声标准》
GB3096-93
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
36
《国家工业企业厂界噪声标准》
GB12348-90
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
37
《建筑施工场界噪声限值》
GB12523-90
全文
厂界噪音监测，达标；目前暂无施工，施工时进行检测和控制
符合
噪声排放
合规性评价记录
第57条，第60条。
生活污水经化粪池处理后达标排放
符合
废水排放
合规性评价记录
日期：
序号
法律、法规和其它要求名称
编号
适用条款（内容）
公司环境现状（证据）
符合性
判断
备注（涉及因素）
9
《中华人民共和国水污染防治法实施
细则》
国务院令第284号2000年3月20日
第4条，第19条，第38条，第39条。
同上
符合
第14条。
危险废物转移联单完全按规使用和管理，真实有效
符合
危险废物处理
29
《汽车报废标准》
国经贸经[1997]456号1997年7月15日
符合
4
《中华人民共和国节约能源法》
中华人民共和国主席令
第９０号
1998年1月1日起施行
第7条，第21条，第22条，第23条，第32条，第39条。
制定了节电等管理规定，宣导培训实施，设定了相关目标指标，分析跟进，达到节能目的
符合
能源消耗
5
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
中华人民共和国主席令
符合
35
《城市区域环境噪声标准》
GB3096-93
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
36
《国家工业企业厂界噪声标准》
GB12348-90
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
37
《建筑施工场界噪声限值》
GB12523-90
全文
厂界噪音监测，达标；目前暂无施工，施工时进行检测和控制
符合
噪声排放
合规性评价记录
第57条，第60条。
生活污水经化粪池处理后达标排放
符合
废水排放
合规性评价记录
日期：
序号
法律、法规和其它要求名称
编号
适用条款（内容）
公司环境现状（证据）
符合性
判断
备注（涉及因素）
9
《中华人民共和国水污染防治法实施
细则》
国务院令第284号2000年3月20日
第4条，第19条，第38条，第39条。
同上
符合
第14条。
危险废物转移联单完全按规使用和管理，真实有效
符合
危险废物处理
29
《汽车报废标准》
国经贸经[1997]456号1997年7月15日
合规性评价记录表
B-03
中华人民共 和国环境保 护法
编号：AT/EMS-R-A035
发布日期
实施日期
重要 度
内容摘要
对应公司活 动
1999/3/15
1999/3/1
重要
第26条 国家保护和改善生活环境和生态环境，防治污染和其他公害。
所有环保活动
1997/3/14
1997/10/1
重要
第338条 向土地、水体、大气排放、倾倒或者处理废物，造成重大环境污染事故的，处有期 环境污染事故的处
第十八条产品和包装物的设计、制造，应当遵守国家有关清洁生产的规定。
产品的设计和制造
第31条 企业单位应当合理选择和利用原材料、能源和其他资源，采用先进的生产工艺和设 备，减少工业固体废物产生量，降低工业固体废物的危害性。
生产工艺和设备
第41条清扫、收集、运输、处置城市生活垃圾应当遵守国家有关环境保护和环境卫生管理的 规定，防止污染环境。
原则10 环境问题最好是在全体有关市民的参与下，在有关级别上加以处理。
原则20 妇女在环境管理和发展方面具有重大作用。因此，他们的充分参加对实现持久发展
至关重要。
所有环保活动
原则21应调动世界青年的创造性、理想和勇气，培养全球伙伴精神，以期实现持久发展和保 证人人有一个更好的将来。
7.2各类危险化学品应以为工人易于理解的方式加贴村签，以提供其类别、危害性和安全使 用的注意事项。
第29条 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液 第33条 禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城镇垃圾和其他废弃物 第41条 国家对严重污染水环境的落后工艺和设备实行淘汰制度
油类、酸液、碱液 、剧毒废液的排放 工业废渣、城镇垃 圾和其他废弃物的 排放 设备更新
合规性评价表
附录A 企业安全生产条件评价表
表E.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.2 安全生产资金投入评分表
表E.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表E.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表E.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.6 全员安全教育培训评分表
表E.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表E.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表E.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表E.0.12 法律法规的其他规定评分表
附录B 施工现场安全生产条件评价表
表F.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.2 安全生产资金投入评分表
表F.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表F.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表F.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.6 全员安全教育培训评分表
表F.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表F.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表F.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表F.0.12 法律法规的其他规定评分表
21/ 21。
环境合规性评价记录
符合
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
判定
1、固体废物污染环境防治法：建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治污染环境的措施。采取防扬撒、防流失、防渗漏等措施。推广减少产生量和危害性的生产工艺和设备。
2、施工现场环境与卫生标准：施工现场水泥和其它易飞扬的建筑材料应密闭或覆盖。从事土方、渣土、施工垃圾运输的车辆应采用密闭车辆或采取覆盖措施。
危险废物的处置
30
废磁盘、电脑的废弃
项目部制定了危险废弃物管理制度，对旧日光灯管、废电池集中存放，等待处置。电脑复印机耗材由供应商负责回收，燃油的使用采用定量控制。
符合
31
复印机碳粉盒的废弃
符合
32
色带墨盒的的废弃
符合
33
旧日光灯管的废弃
符合
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
2、民用爆炸物品管理条例：储存易燃易爆物品的仓库，应当建在独立地段。
危险
化学
品的
贮存
使用
42
油漆及稀料的贮存使用
项目部按照省级文明工地要求制定了易燃易爆物品管理制度，设置了易燃易爆物品库，建立了使用发放记录，按照中铁十八局文明工地检查标准要求执行。
符合
43
柴油及汽油的贮存使用
符合、焊渣的废弃
符合
11
施工废钢筋的废弃
符合
12
施工废铁屑的废弃
符合
13
施工废电缆的废弃
符合
14
施工废橡胶、卷材的废弃
符合
15
废木屑的废弃
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
判定
1、固体废物污染环境防治法：建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治污染环境的措施。采取防扬撒、防流失、防渗漏等措施。推广减少产生量和危害性的生产工艺和设备。
2、施工现场环境与卫生标准：施工现场水泥和其它易飞扬的建筑材料应密闭或覆盖。从事土方、渣土、施工垃圾运输的车辆应采用密闭车辆或采取覆盖措施。
危险废物的处置
30
废磁盘、电脑的废弃
项目部制定了危险废弃物管理制度，对旧日光灯管、废电池集中存放，等待处置。电脑复印机耗材由供应商负责回收，燃油的使用采用定量控制。
符合
31
复印机碳粉盒的废弃
符合
32
色带墨盒的的废弃
符合
33
旧日光灯管的废弃
符合
合规性评价记录
部门：
法律法规要求
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
2、民用爆炸物品管理条例：储存易燃易爆物品的仓库，应当建在独立地段。
危险
化学
品的
贮存
使用
42
油漆及稀料的贮存使用
项目部按照省级文明工地要求制定了易燃易爆物品管理制度，设置了易燃易爆物品库，建立了使用发放记录，按照中铁十八局文明工地检查标准要求执行。
符合
43
柴油及汽油的贮存使用
符合、焊渣的废弃
符合
11
施工废钢筋的废弃
符合
12
施工废铁屑的废弃
符合
13
施工废电缆的废弃
符合
14
施工废橡胶、卷材的废弃
符合
15
废木屑的废弃
合规性评价记录
√符合
□部分符合/不符合：
1、危险废物自存，集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
50条：收集危险废物必须按危险废物特性进行分类
√符合
□部分符合/不符合：
1、已进行分类。
国家危险废物名录
六条HW08：废矿物油：废机油、真空泵油、润滑油（脂）等
√符合
□部分符合/不符合：
1、集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物鉴别标准—浸出毒性鉴别
依据该标准的4、5条款执行（按照附录A），同时配合有关行政主管单位检测。
√符合
□部分符合/不符合：
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）
4.4：必须将危险废物装入容器内。
√符合
□部分符合/不符合：
√符合
□部分符合/不符合：
1、与北京市西城区环境卫生服务中心签有垃圾清运协议。
5
噪声排放
中华人民共和国环境噪声污染防治法
《噪声、水、大气污染防治程序》、《直燃机机组操作规程》
28条：城市市区范围内排放建筑施工噪声的应符合国家规定的建筑施工场界噪声标准
√符合
□部分符合/不符合：
1、符合国家规定的建筑施工场界噪声标准。
第二十四条市水利局和节约用水办公室根据市人民政府批准的全市水年度供求计划，按照职责分工向用水单位下达年度计划用水指标。(是否指标执行)
第二十五条各级人民政府和有关部门应当加强对节约用水的管理。
中华人民共和国水污染防治法
20条：禁止企业事业单位无排污许可证或者违反排污许可证的规定向水体排放前款规定的废水、污水。
□部分符合/不符合：
1、危险废物自存，集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
50条：收集危险废物必须按危险废物特性进行分类
√符合
□部分符合/不符合：
1、已进行分类。
国家危险废物名录
六条HW08：废矿物油：废机油、真空泵油、润滑油（脂）等
√符合
□部分符合/不符合：
1、集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物鉴别标准—浸出毒性鉴别
依据该标准的4、5条款执行（按照附录A），同时配合有关行政主管单位检测。
√符合
□部分符合/不符合：
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）
4.4：必须将危险废物装入容器内。
√符合
□部分符合/不符合：
√符合
□部分符合/不符合：
1、与北京市西城区环境卫生服务中心签有垃圾清运协议。
5
噪声排放
中华人民共和国环境噪声污染防治法
《噪声、水、大气污染防治程序》、《直燃机机组操作规程》
28条：城市市区范围内排放建筑施工噪声的应符合国家规定的建筑施工场界噪声标准
√符合
□部分符合/不符合：
1、符合国家规定的建筑施工场界噪声标准。
第二十四条市水利局和节约用水办公室根据市人民政府批准的全市水年度供求计划，按照职责分工向用水单位下达年度计划用水指标。(是否指标执行)
第二十五条各级人民政府和有关部门应当加强对节约用水的管理。
中华人民共和国水污染防治法
20条：禁止企业事业单位无排污许可证或者违反排污许可证的规定向水体排放前款规定的废水、污水。
原料合规性评价记录表
15
香精
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
7301 香精PARFUM
编制：记录人：审核：
11
石蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
6147 石蜡PARAFFIN
12
甲酯
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
5230羟苯甲酯METHYLPARABEN
13
丙酯
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
5221羟苯丙酯PROPYLPARABEN
14
BHT
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
1970丁羟甲苯 BHT
汕头佳迪丽化妆品有限公司
原料合规性评价记录表QR-20
序号
名称
批号
供应商
依据Leabharlann 版本对应内容1滑石粉
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
03006 滑石粉 TALC
2
云母粉
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
08458 云母 MICA
3
氧化锌
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
07475 氧化锌ZINC OXIDE
2015
08718棕榈酸异丙酯ISOPROPYL PALMITATE
8
微晶蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
6806 微晶蜡MICROCRYSTALLINE WAX
9
地蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
1915 地蜡OZOKERITE
10
蜂蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
2346 蜂蜡BEESWAX
4
香精
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
7301 香精PARFUM
编制：记录人：审核：
11
石蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
6147 石蜡PARAFFIN
12
甲酯
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
5230羟苯甲酯METHYLPARABEN
13
丙酯
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
5221羟苯丙酯PROPYLPARABEN
14
BHT
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
1970丁羟甲苯 BHT
汕头佳迪丽化妆品有限公司
原料合规性评价记录表QR-20
序号
名称
批号
供应商
依据Leabharlann 版本对应内容1滑石粉
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
03006 滑石粉 TALC
2
云母粉
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
08458 云母 MICA
3
氧化锌
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
07475 氧化锌ZINC OXIDE
2015
08718棕榈酸异丙酯ISOPROPYL PALMITATE
8
微晶蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
6806 微晶蜡MICROCRYSTALLINE WAX
9
地蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
1915 地蜡OZOKERITE
10
蜂蜡
《已使用化妆品原料名称目录》
2015
2346 蜂蜡BEESWAX
4
合规性评价 Microsoft Excel 工作表
安健环科
安健环科
安健环科
安健环科
求合规性评价记录
安健环科 评价方法 评价日期 评价结果 2012年10月1日 改进建议
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
评价部门 适用部门
1
安健环科
2
安健环科
3
安健环科
4
安健环科
5
安健环科
6
安健环科
7
8
9
10
11
12
13
7.全面开展安全达标。深入开展以岗位达标、专业达标和企业达 标为内容的安全生产标准化建设，凡在规定时间内未实现达标的企业 要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改 逾期未达标的，地方政府要依法予以关闭。 8.加强企业生产技术管理。强化企业技术管理机构的安全职能， 按规定配备安全技术人员，切实落实企业负责人安全生产技术管理负 责制，强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权。因安全生产技术 问题不解决产生重大隐患的，要对企业主要负责人、主要技术负责人 和有关人员给予处罚；发生事故的，依法追究责任。 9.强制推行先进适用的技术装备。煤矿、非煤矿山要制定和实施 生产技术装备标准，安装监测监控系统、井下人员定位系统、紧急避 险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等技术装备， 并于3年之内完成。逾期未安装的，依法暂扣安全生产许可证、生产 许可证。运输危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品的道路专用车 辆，旅游包车和三类以上的班线客车要安装使用具有行驶记录功能的 卫星定位装置，于2年之内全部完成；鼓励有条件的渔船安装防撞自 动识别系统，在大型尾矿库安装全过程在线监控系统，大型起重机械 要安装安全监控管理系统；积极推进信息化建设，努力提高企业安全 防护水平。 13.加强建设项目安全管理。强化项目安全设施核准审批，加强建 设项目的日常安全监管，严格落实审批、监管的责任。企业新建、改 建、扩建工程项目的安全设施，要包括安全监控设施和防瓦斯等有害 气体、防尘、排水、防火、防爆等设施，并与主体工程同时设计、同 时施工、同时投入生产和使用。安全设施与建设项目主体工程未做到 同时设计的一律不予审批，未做到同时施工的责令立即停止施工，未 同时投入使用的不得颁发安全生产许可证，并视情节追究有关单位负 责人的责任。严格落实建设、设计、施工、监理、监管等各方安全责 任。对项目建设生产经营单位存在违法分包、转包等行为的，立即依 法停工停产整顿，并追究项目业主、承包方等各方责任。 14.加强社会监督和舆论监督。要充分发挥工会、共青团、妇联组 织的作用，依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权与监督权， 鼓励职工监督举报各类安全隐患，对举报者予以奖励。有关部门和地 方要进一步畅通安全生产的社会监督渠道，设立举报箱，公布举报电 话，接受人民群众的公开监督。要发挥新闻媒体的舆论监督，对舆论 反映的客观问题要深查原因，切实整改。 15.加快国家安全生产应急救援基地建设。按行业类型和区域分 布，依托大型企业，在中央预算内基建投资支持下，先期抓紧建设7 个国家矿山应急救援队，配备性能可靠、机动性强的装备和设备，保 障必要的运行维护费用。推进公路交通、铁路运输、水上搜救、船舶 溢油、油气田、危险化学品等行业（领域）国家救援基地和队伍建设 。鼓励和支持各地区、各部门、各行业依托大型企业和专业救援力 量，加强服务周边的区域性应急救援能力建设。 16.建立完善企业安全生产预警机制。企业要建立完善安全生产动 态监控及预警预报体系，每月进行一次安全生产风险分析。发现事故 征兆要立即发布预警信息，落实防范和应急处置措施。对重大危险源 和重大隐患要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责 的有关部门和行业管理部门备案。涉及国家秘密的，按有关规定执行 。
合规性评价表
23
普及并遵守中华 无违反法律要求现 按4.5.2合规性管理程序中 人民共和国劳动 象发生 4.3.1中a、b、c评价 合同法
24
重要环境 因素
按4.5.2合规性管理程序中 按环境管理方案 未发生无组织排放 组织实施 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 Q/JNE-A-2006 中4.3.1 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
25
重要环境 因素
烟尘排放 (备料竖炉)
按4.5.2合规性管理程序中 有措施、有应急 未发生无组织排放 预案并严格执行 4.3.1中a、b、c评价
29
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
30
重要环境 因素
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
33
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
34
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
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制表
审批:
一楼会议室 评价人签字
表格编号:ARE17D
8 工程建设类 1.公司厂房为新修厂房.
9 国际公约
1.公司严格执行各项国际公约和法律法规,以国际公约和各项法律法规来指导公司在各项工作中对环境的影 响
10 氟里昂类 11 油烟类
1.公司所用灭火器全部为非哈龙灭火器(干粉灭火器) 2.使用煤气烧饭,并建管道做到有组织排放；炒菜用植物油,并装有抽油烟机
4 消防类
1.全公司有配置足够的消防器材,设立专门组织进行消防安全控制 2.公司内有设立安全通道、逃生标识以及张贴灭火器材的使用方法 3.有消防演练计划和人员消防培训
4.公司设有紧急出口逃生通 2.公司已推行HSPM管理体系,所有材料均为HSF材料,生产的产品为HSF产品
6 化学品类
1.公司对所有化学品都有进行标识,且采用统一地点领取分散使用,且以MSDS资料做指导,展开教育训练进行 宣导
2.公司建立专人对危险化学品进行管理,所有化学品全部予以标识,安装排风扇保证仓内通风,配置灭火器等消 防设施
7 节能类
1.公司建立电源开关分成小区域控制,以减少电力的浪费,生产设备暂未用的关掉电源,并规定低于26摄氏度 时,禁止开空调
合规性评价记录表
评价日期 2019年1月14日
10:00-11:00
评价地点
评价人员
序号 法律法规类别
评价结果
1 废水类
1.生产/生活废水经化粪池溶解,隔渣后;排放
2 噪声类
2.厂界白天、夜间东南西北的噪声均已达标
3 固废类
1.对公司产生的危险废物已进行分类标识、收集、处置 2.已签订危险废弃物处理协议,后续将危险品废弃物统一交有资质单位处理