审计项目质量检查制度(doc 2页)
工程单位审计制度
工程单位审计制度一、总则1. 本制度依据国家有关法律法规和工程建设标准，结合本单位实际情况制定，旨在规范工程单位的审计活动，提高审计工作质量。
2. 工程单位审计工作应坚持客观公正、独立自主的原则，确保审计结果的真实性和可靠性。
3. 本制度适用于本单位及其下属各工程项目的审计工作。
二、审计机构与人员1. 设立专门的审计部门，负责组织、实施审计工作。
2. 审计部门应配备具有相应资质的专业人员，保证审计工作的专业性和有效性。
3. 审计人员应遵守职业道德，保守工作中知悉的商业秘密和个人隐私。
三、审计范围与内容1. 审计范围包括但不限于工程项目的立项、招投标、合同签订、施工管理、竣工验收、结算等全过程。
2. 审计内容涵盖财务收支、成本控制、预算执行、资产管理、内部控制等各个方面。
四、审计程序1. 审计计划：根据工程项目的进度和特点，制定年度或项目的审计计划。
2. 审计实施：按照审计计划进行现场检查、资料审查、询证核实等工作。
3. 审计报告：根据审计实施的结果，编制审计报告，指出问题并提出改进建议。
4. 审计反馈：将审计报告提交给相关部门和管理层，跟踪审计结果的处理情况。
五、责任与义务1. 被审计单位应积极配合审计工作，如实提供相关资料和说明。
2. 审计部门应对审计过程中发现的问题进行深入分析，提出切实可行的整改措施。
3. 管理层应根据审计报告，及时采取措施解决存在的问题，并对整改情况进行复查。
六、监督管理1. 建立健全内部监督机制，确保审计工作的独立性和权威性。
2. 对审计工作进行定期评估，不断提升审计质量和效率。
3. 鼓励和支持员工对审计工作提出意见和建议，形成良好的审计氛围。
七、附则1. 本制度自发布之日起实施，由审计部门负责解释。
2. 如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。
工程质量各级检查制度
工程质量各级检查制度一、日常检查制度日常检查是工程质量管理的基础，它要求项目部的日常管理人员对施工现场进行常态化的监督和检查。
这包括但不限于：- 施工人员的资质和操作是否规范；- 施工材料是否符合设计要求和国家标准；- 施工设备的运行状态是否良好；- 现场安全生产措施是否到位。
日常检查应当做到及时发现问题并立即整改，确保每一个施工环节都不出现质量隐患。
二、定期检查制度除了日常检查之外，还需要设立定期检查机制。
定期检查通常由项目的中高层管理人员组织实施，周期可以是每周、每月或每个重要工程节点。
定期检查的内容更为全面，包括：- 对日常检查记录的审核；- 工程质量的整体评估，包括已完成部分和在建部分；- 关键工序和重要部位的专项检查；- 环境保护和文明施工情况的检查。
定期检查的结果应当形成书面报告，对发现的问题要有明确的整改措施和时限要求。
三、特殊检查制度特殊检查是指在特定情况下进行的检查，如极端天气后的施工现场检查、重大事故发生后的应急检查等。
特殊检查的目的是确保在特殊情况下，工程质量不受影响，能够迅速恢复正常施工状态。
四、第三方检查制度为了确保工程质量检查的公正性和权威性，引入第三方检查是非常必要的。
第三方检查可以是由专业机构进行的检测、评估或者是政府部门的监督检查。
第三方检查的结果具有高度的客观性和公信力，是工程质量控制的重要环节。
五、检查结果的处理与反馈无论哪种类型的检查，其结果都应当被严格处理和及时反馈。
对于检查中发现的问题，应当明确责任人，制定整改计划，并在规定时间内完成整改。
同时，检查结果应当向所有参建单位公开，以起到警示和借鉴的作用。
六、持续改进机制工程质量检查制度应当是一个动态的、持续改进的过程。
通过对检查结果的分析，不断优化检查流程和方法，提高检查效率和效果。
同时，鼓励创新思维，引入新技术、新设备，提升工程质量管理水平。
工程造价咨询(审计)质量管理制度
工程造价咨询(审计)质量管理制度一、质量管理制度的基本要求（一）工程造价咨询(审计)质量管理制度必须以国家有关法律法规、政策规定为基础，遵循“适度、实用、科学、合理”的原则，实现质量管理活动的规范化、有序化。
（二）质量管理制度必须以保证质量为核心，以客户满意度为导向，以管理创新为手段，以标准化为基础，建立、实施、维持一套科学完备、适度高效的质量管理体系。
二、组织机构（一）质量管理部门是本单位的职能部门，直接受主管领导的领导和指导。
质量管理部门具有以下职责：3.制定和组织实施本单位的质量管理计划；4.负责工程造价咨询(审计)质量管理的实施和监督；5.组织制定有关质量保证和质量控制的管理程序和方法，并对全体员工进行培训、考核和评价，确保其有效运行；6.负责组织开展内部审核和外审等评审工作，并提出改进建议，督促并推动改进措施的落实。
（二）质量管理部门应配备有经验、业务能力强、具有执业资格的质量管理技术人员。
技术人员应参加相关培训，不断更新自己的专业知识和技能。
三、质量管理流程全方位的质量管理应该包括以下几个流程：（一）质量计划管理流程：工程造价咨询（审计）项目开始前，必须编制质量计划，明确项目的质量目标、质量标准、质量控制、审核和验收等有关质量要求并得到确认。
（二）文件控制管理流程：制定了重要文件的组织，必须对其进行记录、控制、分发、修改、审核、废止等管理活动，以保证文档的有效性、一致性、及时性和完整性。
（三）质量控制管理流程：根据质量计划，在工程造价咨询（审计）项目的整个过程中，建立有效的质量控制措施，以确保关键节点的质量目标得以实现。
（四）质量缺陷管理流程：在工程造价咨询（审计）项目的整个过程中，要监督工程所有程序的质量，并将发现的缺陷及时地报告部门负责人，对发现的缺陷制定改进措施，并及时地监督执行，以避免将质量问题带到项目完成阶段。
（五）内部审核管理流程：对本单位内部的质量管理活动进行定期的内部审核，通过审核发现问题，提出改进意见，检查改进措施的实施效果，以保证质量管理的有效性和持续性。
审计项目质量检查评分标准(1)
审计文书档案
1
审计档案的文件材料齐全，归档及时：缺相关归档材料的，缺一份扣0.5分（前面已扣分的，在此不重复扣分）；次年4月底前未完成归档的，扣1分。
2分
2
审计档案的文件材料按规定顺序排列，装订规范：材料归类错误的，未按规定顺序排列的，或者页码编排不规范的，各扣0.5分。
2分
审计职权制度
1
按照法定职权实施审计：如发现超越职权审计的，必须在调查报告中如实反映。（已将相应分值分配到审计方法手段和审计程序。）
4分
4
审计工作底稿要素齐全，内容完整：个别底稿缺某一要素或某一要素填写错误的，总共扣0.5分；1/3以上底稿缺某一要素或某一要素填写错误的，一项扣0.5分；半数以上底稿缺某一要素或某一要素填写错误的，一项扣1分；无审计结论或者未对审计查出问题的性质、金额数量、发生时间、地点等进行描述的，一份底稿扣1分；底稿无定性依据或定性依据错误的，一份底稿扣1分；底稿未注明与相关日记的对应关系的，一份底稿扣0.25分(最多扣1分);未编制底稿汇总表的,扣1分。
4分
5
对违反国家规定的财政、财务收支行为的定性准确：一项不准确扣2分
4分
6
适用法律、法规、规章正确：定性、处理、处罚未引用法规，引用失效或废止法规，或者适用法规错误的，一处扣2分；引用法规条款不具体或条款错误等形式方面错误的，一处扣1分。
4分
7
出具的评价意见和改进建议适当：未按方案要求进行评价，或评价无依据、评价超范围、评价前后矛盾的，一项扣2分；改进建议太原则太笼统，无针对性和可操作性的，扣1分。
3分
审计日记和审计底稿
1
审计人员逐日编写审计日记：该项目未编写日记的，扣10分；个别人未写日记的，扣1分；1/3以上人未写日记的，扣2分；半数以上人未写日记的，扣4分；1/3以上人未逐日写的，扣0.5分；半数以上人未逐日写的，扣1分。（组长也应写日记。）
公司年度审计制度(doc 8页)
公司年度审计制度(doc 8页)2009年度审计制度目录审计部管理结构审计制度第一章总则第一条审计目的充分发挥审计监督职能，维护公司正常经营秩序，保护公司财产的安全和完整，保障公司健康发展，提高公司的经济效益。
第二条审计原则（一）针对性原则：针对审计目标确定审计对象和范围，针对不同对象和范围采用适当的程序和方法进行审查的原则。
（二）独立性原则：在行使审计监督时不受其它任何干涉、干扰和侵犯，坚持客观、公正，不得徇私、舞弊，保持独立行使审计监督职能的原则。
（三）客观公正性原则：根据查证的经济事实做出符合客观实际和公正的结论的原则。
（四）一致性原则：审计工作应用的资料、数据、标准和原则前后一致的原则。
（五）稳健性原则：在审计过程中对审计结果做出评价时，必须采取稳健的原则，充分考虑审计证据是否真实和完整，是否有利于公司的发展及公司利益最大化。
（六）保密性原则：审计资料是公司的重要经济情报资料，涉及公司的安全、生存和发展，审计人员必须严格遵守审计纪律，不得随意泄漏，注重审计资料的保密。
第三条审计职责（一）负责督促和协助集团各职能部门及子公司建立健全相关的内部管理制度并监督其执行。
（二）负责对集团内部及子公司的经营活动全过程进行监督。
（三）负责对被审计单位或审计项目做出公允、合理的评价和结论，向集团董事长报告审计结果，为集团的经营决策提供资料。
第四条审计权限（一）在集团董事长的领导下，独立行使对全集团内部经营管理工作的监督权，不受其他部门和个人的干预。
（二）依据公司管理制度的规定，对损害公司利益和违反公司规章制度的行为，行使处罚建议权。
第五条审计组织机构设置及人员配备（一）组织机构设置1、集团总部设置审计中心，子公司不另设审计部门，但大中型建设项目实行委派工程审计专员。
2、全集团审计工作由审计中心实行垂直管理。
（二）人员配备1、集团总部根据其经营范围所涉及的不同专业情况配备：财务审计、工程审计、设备材料采购审计、法务专员等。
工程审计基本制度模板范文
工程审计基本制度模板范文第一章总则第一条为了规范和加强工程审计工作，保证工程质量和资金使用的合法性、合规性和有效性，根据国家相关法律法规，制定本基本制度。
第二条工程审计是指对工程项目的建设过程、质量、资金使用及管理情况进行系统审查和评估，确保工程项目符合国家相关法律法规和技术标准的要求。
第三条工程审计应当坚持公正、独立、客观、全面的原则，依法开展工作，服务于项目建设的顺利进行。
第四条工程审计工作应当依据相关法律法规、政策文件、技术标准等进行，并结合具体项目的特点和需求进行实施。
第五条工程审计的任务包括但不限于：项目前期评估、设计文件审查、工程施工过程审计、竣工验收审计、工程质量评估等。
第六条工程审计应由具备相应资质和经验的审计机构或审计人员进行，必要时可以委托第三方进行审计。
第七条工程审计结果应及时报告给有关方面，并提出相关建议和意见。
第八条工程审计工作应当保守机密，不得泄露审计内容和结果，严禁利用审计信息谋取私利。
第二章工程审计组织第九条工程审计由建设单位组织实施，可以委托专业审计机构或独立审计人员进行。
第十条建设单位应当在项目招投标过程中，明确工程审计的要求和标准，并在合同中约定审计的范围、内容和期限。
第十一条建设单位应当成立工程审计领导小组，负责对工程审计工作进行统一管理和协调。
第十二条工程审计领导小组由建设单位的主要领导担任组长，成员由建设单位的相关部门负责人和工程专家组成。
第十三条工程审计领导小组应当制定工作计划、审核审计结果、解决工作中的问题，并及时报告给建设单位的主要领导。
第十四条建设单位应当配备专业的工程审计人员或者委托专业审计机构进行工程审计工作。
第十五条工程审计人员应当具备相应的专业知识和经验，并遵守相关的法律法规和道德规范。
第十六条工程审计人员应当保持独立、客观的态度，不得受到任何利益的干扰，确保审计工作的质量和效果。
第十七条工程审计人员应当对审计过程中发现的问题和隐患提出具体的整改建议，并跟踪检查整改情况。
工程跟踪审计工作制度范本
工程跟踪审计工作制度范本第一章总则第一条为规范工程跟踪审计工作，提高审计成果质量，保障项目工程的质量和安全，制定本制度。
第二条工程跟踪审计工作应当遵循公平、公正、独立、客观、谨慎、准确的原则，保护审计对象的合法权益。
第三条工程跟踪审计主要包括对工程进度、工程质量、工程安全等方面的审计工作。
第四条工程跟踪审计工作应当由具有相应资质和经验的审计人员进行，确保审计结论的科学性和客观性。
第五条工程跟踪审计应当依法保护审计对象的商业秘密和个人隐私，不得泄露审计对象的机密信息。
第二章工程跟踪审计的基本内容第六条工程跟踪审计的基本内容包括但不限于以下几个方面：（一）工程进度审计：主要审计工程的进度是否符合合同规定，是否存在迟延现象，迟延的原因和责任是何等情况。
（二）工程质量审计：主要审计工程的质量是否符合国家相关标准和规定，是否存在质量缺陷，质量管理体系是否健全等情况。
（三）工程安全审计：主要审计工程的安全管理制度是否健全，是否存在安全隐患，安全生产责任是否落实到位等情况。
（四）其他审计内容：根据实际情况，可以对工程的其他方面进行审计，以保证工程的正常进行和安全完成。
第七条工程跟踪审计需制定详细的审计计划和程序，确保审计工作的有序进行和审计结论的准确性。
第八条工程跟踪审计需及时向相关单位和人员通报审计进展情况和审计结论，确保审计工作的及时性和有效性。
第九条工程跟踪审计需对发现的问题和隐患提出整改意见，并跟踪整改情况，确保问题得到及时解决和整改。
第十条工程跟踪审计需形成审计报告，明确审计结果和建议，为相关单位和人员参考和决策提供依据。
第三章工程跟踪审计的组织机构和职责第十一条工程跟踪审计工作由审计部门负责组织和实施，具体职责如下：（一）审计部门负责制定工程跟踪审计方案，确定审计对象和范围，组织实施审计工作。
（二）审计部门负责选派具有相应资质和经验的审计人员执行审计任务，确保审计工作的独立性和客观性。
（三）审计部门负责对审计人员进行培训和考核，提高审计人员的专业水平和工作质量。
工程审计检查制度
工程审计检查制度一、目的和依据为确保工程项目的顺利进行，防止和发现工程建设中的不规范行为，根据国家有关法律法规和工程建设标准，结合本单位实际情况，特制定本工程审计检查制度。
二、审计范围本制度适用于本单位负责的所有工程项目，包括但不限于新建、改建、扩建和技术改造等各类工程项目。
三、审计内容1. 工程质量：包括材料采购、施工过程控制、成品保护等环节的质量检验。
2. 工程造价：对工程预算、结算进行审核，确保费用合理、透明。
3. 工程进度：监督工程进度计划的实施情况，及时发现和解决进度延误问题。
4. 合同履行：检查合同双方是否严格按照合同约定履行职责。
5. 安全生产：审查安全生产措施的落实情况，确保施工现场安全。
6. 环境保护：监督环保措施的执行情况，防止环境污染和破坏。
四、审计程序1. 审计前准备：审计部门应收集相关资料，制定审计计划，并通知被审计单位。
2. 现场审计：审计人员对工程项目进行现场检查，记录审计发现的问题。
3. 资料审查：对工程项目的相关文件、报告进行详细审查。
4. 审计报告：根据审计结果，编制审计报告，提出审计意见和建议。
5. 整改落实：被审计单位应根据审计报告，制定整改措施并落实。
五、责任分配1. 审计部门负责组织实施工程审计工作，并对审计结果负责。
2. 被审计单位应积极配合审计工作，提供必要的资料和支持。
3. 项目负责人应对项目的质量和进度负总责，确保工程按计划推进。
4. 财务部门应对工程资金的使用进行监管，确保资金安全。
六、监督管理1. 设立专门的监督机构，对审计工作进行监督和评价。
2. 鼓励员工和社会公众对工程审计中发现的问题进行举报。
3. 对于违反本制度规定的行为，应按照相关规定进行处理。
七、附则本制度自发布之日起实施，由审计部门负责解释。
如有与国家法律法规相抵触的地方，以国家法律法规为准。
工程项目全过程跟踪审计报告(DOC)
工程项目全过程跟踪审计报告(DOC)1. 引言本报告旨在对工程项目的全过程进行跟踪审计，并就审计结果进行分析和总结。
工程项目的全过程跟踪审计是为了评估项目的执行情况、发现潜在的问题，并提供相应的改进建议。
2. 审计对象本次跟踪审计的对象为XXX公司在XXX项目上的工程项目执行情况。
3. 审计方法基于独立行动原则，本次审计采用以下方法进行跟踪：1. 收集相关项目文档和数据，包括项目计划、执行报告、财务数据等；2. 对项目的执行过程进行实地考察和观察；3. 进行与项目相关的访谈和调查。
4. 审计结果经过全面的跟踪审计，我们得出以下审计结果：1. 项目执行进度与计划相比稍有偏差，但整体控制在可接受范围内；2. 财务预算管理较为精细，开支与收入的核对比较准确；3. 在工程质量方面，存在一部分细微的瑕疵，需要进行及时改进；4. 项目团队合作效果良好，沟通和协调能力较强。
5. 改进建议基于审计结果，我们提出以下改进建议：1. 进一步优化项目执行计划，确保与实际进度更加匹配；2. 加强对工程质量的监督和管理，做到问题的及时发现和解决；3. 继续加强项目团队的沟通和合作，提高工作效率；4. 在项目实施过程中，及时记录和总结经验教训，为将来类似项目提供参考。
6. 结论通过全过程跟踪审计，我们对XXX公司在XXX项目上的工程项目执行情况有了全面的了解。
审计结果显示，在大多数方面，项目的执行较为稳定和顺利。
然而，仍存在一些需要改进的地方。
我们相信，通过执行改进建议，项目的执行将会更加高效和优质。
END。
工程项目内部审计制度范本
工程项目内部审计制度范本第一章总则第一条为规范工程项目内部审计工作，提高内部审计的效率和质量，保障工程项目资金使用的合理性和安全性，特制定本制度。
第二条工程项目内部审计是指项目管理机构为了评估项目管理及财务活动的有效性和风险管理控制的合理性，向项目领导层提供独立和客观的审计服务。
第三条工程项目内部审计应当依据相关法律法规和有关规定，服从领导的调度，进行审计工作，对审计结果应当实事求是，向领导层提供客观真实的审计意见。
第四条项目管理机构应当建立内部审计机构，明确内部审计工作的职责与权限。
第五条内部审计机构应当依据审计计划和目标，按照审计制度的规定，实施审计活动，发现问题并提出改进建议。
第六条内部审计机构应当与项目管理机构的各部门协调配合，确保审计工作的有效开展。
第七条内部审计机构的审计人员应当严守业务秘密，不得泄露审计机构的审计文件和资料。
第八条内部审计机构应当制定内部规章制度，明确审计工作的流程和程序。
第九条对于审计结果不满意的项目管理机构，可以向项目领导层提出复核请求，由项目领导层指定专门的机构进行复核。
第十条项目管理机构应当及时对审计结果进行整改，并提交整改报告。
第二章内部审计机构的组织与管理第十一条项目管理机构应当设置内部审计机构，确定审计机构的组织形式和人员配备。
第十二条内部审计机构应当配备具有相关资格和经验的审计人员，确保审计工作的质量和效率。
第十三条内部审计机构应当建立完善的内部管理制度，明确审计人员的职责与权限。
第十四条内部审计机构应当定期对内部审计人员进行培训，提高审计人员的专业素养。
第十五条内部审计机构应当建立完善的内部管理制度，保证内部审计工作的规范化和制度化。
第十六条内部审计机构应当向项目领导层报告审计工作的进展情况，并提交审计报告。
第十七条内部审计机构应当根据需求及时作出调整，确保审计工作的有效开展。
第三章审计工作的实施第十八条内部审计机构应当制定审计计划，并报项目领导层批准。