合规义务及合规性评价程序(含表格)
合规义务及合规性评价程序
（ISO14001-2015）
1、目的
用来确认适用于本公司环境因素的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求，并建立获取这些合规义务的渠道，并明确对合规义务进行符合性评价的方法及要求。
2、范围
适用于与公司环境活动相关的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求的控制及评价。
3、定义
3.1合规义务: 组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。
4、职责
4.1品质管理中心：负责合规义务的收集，并确认其适用性，制定公司相关《合规义务登录表》，并负责组织各部门对合规义务进行符合性评价，并确认符合性评价的结果。
4.2文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的借阅管理。
4.3各部门：负责将相关环境合规义务传达至员工并遵照执行。
4.4.环境管理者代表：负责审批核查结果。
5、内容
5.1合规义务的获取渠道
5.1.1品质管理中心定期（一年一次）从网上(例如:中国环保网/中华人民共和国环境保护部网站/广东省环境保护公众网/深圳市人居委网站/国家安监总局网站/广东省安监局网站/深圳市安监局网站等)对所有已颁布的法律法规进行浏览、咨询和研究，以便补充及更新法律法规和要求；
5.1.2品质管理中心应经常与环保部门保持联系，以便获取最新的相关法律法规、标准及其它要求；
5.1.3品质管理中心还可以通过出版机构、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道，保持对法律法规和其它要求变化的及时跟踪；
5.1.4组织决定纳入合规义务的相关方需求和期望，参见《组织环境及相关方管理程序》。
5.2合规义务的选择、确认和使用
a)品质管理中心选择、确认所获取的各类合规义务的适用性；
b)品质管理中心应确定合规义务可能产生的风险和机遇（例如：未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼；或更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉），并确定相应的管理措施；
c)品质管理中心编制《合规义务登录表》，经环境管理者代表审核后，将所列之所有文件交由文控保存管理，并由文控将登录表发放至各部门；
d)各部门负责对照登录表并结合本部门的需要，向文控借用相关的合规义务，并通过培训、会议等方式传达至每一位员工并要求遵照贯彻执行；
e)当有相关的环境文件更新或增加时，品质管理中心将及时修正《合规义务登录表》，并更新或增加相关文件，交由文控保存管理；文控对旧的文件做出相应的标识及将修正的登录表重新发放至各部门。
5.3合规义务的符合性评价
5.3.1品质管理中心定期（每年一次）组织各部门对各部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，并报环境管理者代表审核。
如评价时发现有不符合情况，即由环境管理者代表组织采取纠正措施。
5.3.2合规义务的例行检查按《环境监测管理程序》执行。
5.3.3各部门环境相关负责人每年向环境管理者代表汇报合规义务执行情况，并由环境管理者代表在每年管理评审中向环境最高管理者汇报本年度内各相关部门的执行情况。
6、相关文件
6.1《文件管理程序》
6.2《组织环境及相关方管理程序》
6.3国际、国家、省市及地方环保网站、书籍及相关法律法规、制度、公告、通知
7、相关表单
7.1《合规义务登录表》
合规义务登录表.xl
s
7.2《合规义务评价一览表》合规义务评价一览
表.xls。
合规性评价程序
1.目的：
建立起公司生产、经营活动遵守有关的质量、环境方面的法律法规及其他要求的评价渠道（方
法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。
2.适用范围：
本程序适用于公司的有关产品、活动、服务遵守质量、环境方面的法律、法规、标准及其他要求的评价。
3.负责人：总经办
4.过程流程
4.1输入：
1.法律法规清单；
2.政府部门要求；
3.新改扩建项目
5、相关文件：
5.1、《法律法规管理程序》 5.2、《纠正预防措施控制程序》
6、输出记录表单：《合规性评价表》《基建工程验收单》《合理化建议》。
合规义务及合规性评价程序(含表格)
合规义务及合规性评价程序（ISO14001-2015）1、目的用来确认适用于本公司环境因素的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求，并建立获取这些合规义务的渠道，并明确对合规义务进行符合性评价的方法及要求。
2、范围适用于与公司环境活动相关的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求的控制及评价。
3、定义3.1合规义务: 组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。
4、职责4.1品质管理中心：负责合规义务的收集，并确认其适用性，制定公司相关《合规义务登录表》，并负责组织各部门对合规义务进行符合性评价，并确认符合性评价的结果。
4.2文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的借阅管理。
4.3各部门：负责将相关环境合规义务传达至员工并遵照执行。
4.4.环境管理者代表：负责审批核查结果。
5、内容5.1合规义务的获取渠道5.1.1品质管理中心定期（一年一次）从网上(例如:中国环保网/中华人民共和国环境保护部网站/广东省环境保护公众网/深圳市人居委网站/国家安监总局网站/广东省安监局网站/深圳市安监局网站等)对所有已颁布的法律法规进行浏览、咨询和研究，以便补充及更新法律法规和要求；5.1.2品质管理中心应经常与环保部门保持联系，以便获取最新的相关法律法规、标准及其它要求；5.1.3品质管理中心还可以通过出版机构、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道，保持对法律法规和其它要求变化的及时跟踪；5.1.4组织决定纳入合规义务的相关方需求和期望，参见《组织环境及相关方管理程序》。
5.2合规义务的选择、确认和使用a)品质管理中心选择、确认所获取的各类合规义务的适用性；b)品质管理中心应确定合规义务可能产生的风险和机遇（例如：未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼；或更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉），并确定相应的管理措施；c)品质管理中心编制《合规义务登录表》，经环境管理者代表审核后，将所列之所有文件交由文控保存管理，并由文控将登录表发放至各部门；d)各部门负责对照登录表并结合本部门的需要，向文控借用相关的合规义务，并通过培训、会议等方式传达至每一位员工并要求遵照贯彻执行；e)当有相关的环境文件更新或增加时，品质管理中心将及时修正《合规义务登录表》，并更新或增加相关文件，交由文控保存管理；文控对旧的文件做出相应的标识及将修正的登录表重新发放至各部门。
合规性评价控制程序(含表格)
合规性评价控制程序（ISO14001-2015）1．目的对公司在产品、活动和服务过程中遵循法律、法规及其他要求的符合性进行评价，及时发现管理体系中存在的问题，予以纠正，保证管理体系有效运行。
2．范围本程序适用于公司在生产经营管理活动中的所有部门，与公司管理体系运行过程中所适用的法律、法规及其他要求。
3．职责3.1各部门每三个月收集一次与部门职责相关的法律、法规、标准及其他要求。
行政中心定期组织对适用的法律、法规及其他要求遵守情况进行评价，并将评价结果予以通报，保存评价记录。
对不符合项采取纠正措施，并跟踪验证；建立法律法规及其他相关要求台帐。
3.2各部门对评价结果中不符合项进行调查分析，采取纠正与预防措施。
4．工作程序4.1评价方式4.1.1例行评价：行政中心每年一次对适用环境法律、法规和其他要求的执行情况进行全面评价，填写《法律、法规和其他要求符合性评价表》。
4.1.2不定期评价：管理体系运行过程中，在下述情况下，行政部应及时对变化后执行情况进行评价。
a.新项目的引进；b.环境因素发生变化；c.相关的环境法律、法规和其他要求发生变更；d.组织机构调整，部门职责发生变化；e.其他需重新评价的情况。
4.2评价输入信息a．目标、指标、环境管理方案实施执行及效果情况的监控结果。
b．政府环境主管部门、区、市环保局对污染物排放的监测结果包括废水、废气、噪声、固废排放的监测数据；c．公司管理体系运行控制的监控情况。
d．环境影响评价法的落实；e．内、外部的信息交流单、记录以及抱怨材料；f．环保“三同时”制度的执行情况；g. 合规性评价应至少评价各部门法律、法规、标准和其他要求的获取途径；获取文件的及时性和有效性；文件执行情况。
4.3评价依据a.重要环境因素相关的法律法规；b.应遵循的法律、法规及其他要求清单（应遵循的摘录条款）c.国家颁布的环境标准。
d.各级政府关于环境保护的规定、决定和地方标准。
e.各级政府关于环境保护方面的要求。
合规义务及合规性评价管理程序
合规义务及合规性评价管理程序编制：审核：批准：颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日目录封面 (1)目录 (3)1.0 目的 (3)2.0 范围 (3)3.0 职责 (3)4.0 工作程序 (4)4.1 确定适用合规义务的范围 (4)4.2 合规义务的获取渠道 (4)4.3 获取方法 (5)4.4 识别、确认 (5)4.5 登记、更新 (5)4.6 传达、培训 (6)4.7 合规性评价 (6)5.0 相关文件 (7)6.0 相关文件： (7)文件修定履历表 (8)1.0 目的为了有效地识别和及时获取适用的合规义务，对这些信息进行追踪和及时更新、传达，并对合规义务的遵守情况进行合规性评价，确保公司守法的承诺得以实施和满足，特制定本程序。
2.0 范围适用于公司对与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的国家、地方、行业的合规义务的识别、获取、更新、传达的控制，以及公司环境和职业健康安全管理的合规性评价。
3.0 职责3.1 总经理负责对公司制定的管理方针、遵守有关合规义务的承诺的履行负全部责任。
3.2 企管部负责本程序的归口管理。
3.2.1 负责组织收集、更新公司各职能部门、单位识别、获取的适用的国家、公司所在地、行业的合规义务。
3.2.2 建立并保持供各部门《适用的法律法规及其他要求清单》，并将适用于公司重要环境和职业健康安全因素相关的内容摘录到《公司适用的合规义务内容摘录》。
3.2.3 组织公司合规性评价，建立并保存相关记录。
3.3 研发部负责与产品、质量管理体系有关的合规义务的收集，以及适用性和符合性的确认，及时传递到企管部。
3.4 部门内审员负责环境和职业健康安全管理体系有关合规义务的收集，以及适用性和符合性的确认；负责有关环境和职业健康安全管理的合规性评价；负责组织实施合规义务的培训活动，保存相关记录。
3.5 各部门3.5.1 负责本部门适用的合规义务的使用和控制，并将要求传达给员工遵照执行。
合规性评价表
第二十四条 企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对其排放的工业废气和 本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测，并保存原始监测记录。
第四十五条 产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在密闭空间或者设备中进行，并按照规定 安装、使用污染防治设施；无法密闭的，应当采取措施减少废气排放。
第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺 或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价 文件。
5 《中华人民共和国突发事件应对法》（2007年11月1日起施行）
第十八条 应急预案应当根据本法和其他有关法律、法规的规定，针对突发事件的性质、特点和可能造 成的社会危害，具体规定突发事件应急管理工作的组织指挥体系与职责和突发事件的预防与预警机制、 处置程序、应急保障措施以及事后恢复与重建措施等内容。
第十六条 国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。 建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表 （以下统称环境影响评价文件）: （一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价； （二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项 评价； （三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。 建设项目的环境影响评价分类管理名录，由国务院环境保护行政主管部门制定并公布。
第五十六条 对依法应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在编制时向可能受影响的公众说 明情况，充分征求意见。
10 《中华人民共和国大气污染防治法》（2016年1月1日起施行，2018年10月26日修正）
安全合规性评价表格完整版
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
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职业健康安全合规性评判表
合规性评价。
合规性评价控制程序(附表格)
合规性评价控制程序
1目的
通过对合规性评价进行控制，对合规性的承诺。
2适用范围
适用于企业环境过程相关的法律、法规及其他要求的评价。
3职责
办公室负责定期对合规性的承诺进行评价。
4工作程序
4.1法律、法规符合性评价的内容应包括：
4.1.1识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
4.1.2对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生；
4.1.3评价采取措施以预防不符合的必要性，对所制定的适当的措施予以实施以防止其发生；
4.1.4记录采取纠正措施和预防措施的结果；
4.1.5评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
4.2 合规性评价策划
4.2.1一般情况下企业每年在管理评审前，结合实际情况，对企业适用环境法律、法规的遵循情况进行合理性的评价。
4.2.2当出现下列情况时，可进行合规性评价：
4.2.2.1企业组织结构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
4.2.2.2为法律、法规、标准及其他要求有变化时；
4.2.2.3当厂长、管理者代表认为有必要时。
5 文件
QP/XX 201 文件、法律、法规与其他要求控制程序
QP/XX 214 纠正和预防措施控制程序
QP/XX 218 信息沟通与协商控制程序
6 记录
QR/XX 221-01 合规性评价表
合规性评价表。
ISO45001合规义务和合规性评价程序
合规义务和合规性评价程序（ISO45001-2018/ISO14001）1.0目的确保公司能及时识别和获取与公司活动、产品和服务有关的环境和职业健康安全方面的合规义务，通过定期评价合规义务的遵守情况，履行公司对合规性的承诺。
2.0范围本程序适用于公司对适用的环境和职业健康安全合规义务的管理，与公司环境和职业健康安全合规性评价有关的所有活动。
3.0职责3.1生产技术部负责对合规义务进行识别、获取，根据公司情况对其进行相应分析，并将分析结果传达到有关适用部门。
负责对公司生产、经营活动是否符合合规义务做出评价，负责合规性评价的组织、记录、评价报告的发放。
针对各部门的不符合所制定的纠正与预防措施进并行验证。
3.2各部门根据与本部门有关的合规义务通过管理指导书与管理制度等对本部门的环境因素、危险源，特别是对重要环境因素和重大危险源进行控制，配合生产技术部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正与预防措施。
3.3管理者代表负责合规性评价报告的审批。
出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。
4.0内容4.1合规义务的识别4.1.1生产技术部根据公司生产特性、范围、因素，识别相关的法规及其它要求，并依此建立和保持清单。
4.1.2法规识别和收集范围A．国际公约；B．国家环境和职业健康安全法律；C．国家及行业环境和职业健康安全法规；D．广东省、深圳市法律与法规；E．国家、广东省、深圳市各项标准；F．集团公司的有关规定与要求；G.实业公司的有关规定与要求；H．其它要求（包括相关方）。
4.2合规义务的获取4.2.1信息来源A．各类机构，如标准出版机构、技术监督局、专业咨询机构、政府部门等；B．报刊、杂志、书籍等公开出版物；C．计算机网络；D．公司的相关方。
4.2.2信息获取方法：公司生产技术部及相关人员每年通过以下途径获取信息：A．标准出版机构和咨询机构获取有关信息；B．通过电话、信函、传真、E-mail、走访等形式与上级部门或集团公司其它成员保持联系以获取有关信息；C．公司各对外部门接受相关方的有关要求；D．公司订阅相关报刊杂志，并购买有关书籍。
ISO14001环境法规及合规性评价程序(完整表格)
ISO14001环境法规及合规性评价程序1.目的确定适用于本公司与环境因素有关的环境法律和其他要求，建立获取的渠道，及时获取最新法规，定期评价本公司对适用法规的符合情况，为环境因素的识别和适时更新以及体系保持持续适宜性提供依据。
2.范围与本公司的产品、活动和服务有关的环境法规和其他要求。
3.定义（无）4.职责4.1 办公室负责环境法律法规的收集、保管、提供，宣传和解释传达；4.2 办公室依据法规的要求，转化成公司内部文件和规定；4.3 办公室负责法规符合性评价的开展。
5. 工作程序5.1办公室必要时应保存一份获取“法律法规及其他要求获取目录”，包括联系人、联系电话或其他联系方式（包括传真、电子信箱、网址等等）；5.2 办公室每季度与相关单位联系一次，收集最新的环境法规和其他要求，形成“法律法规及其他要求清单及适用性评价表”。
5.3联系单位和收集法规的范围：5.3.1联系的相关单位包括：市、区环保局；消防部门；旅游部门；劳动部门；卫生防疫等部门，以及供方、员工、客户等相关方；5.3.2收集的环境法规标准包含：a)国际公约、国家法规、省和市的法规条例；b)其他政府部门（环保局、消防局、劳动局、安全生产监督管理局等行业主管部门）颁布的环境/职业健康安全法规以及规范性的通知、公报、条例；c)相关方提出的规范性要求等。
5.4 公司内各部门、执法当局、客户、合同方、参观者、股东、附近民众等相关方若对环境管理有疑虑时，办公室有责任提供法规依据并进行解释；5.5办公室对获取的环境法规及其他要求应根据公司的环境因素确定其适用部分，并作为识别和评价环境因素的重要依据和符合性评价时的准则，可行时，应得到技术专家的参与；5.6 办公室对识别出来的适用的环境法规及其他要求进行评价，形成“法律法规及其他要求清单及适用性评价表”。
5.7 办公室应将识别出的适用环境法规和其他要求，转化为公司的内部文件或规定；对法规和其他要求涉及的人员，应在转化为内部文件或规定后进行培训。
合规性评价控制程序(含表格)
合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001-2015）1.0目的定期对公司适用的法律法规和其他要求进行评价，以确保公司能遵循法律法规和其他要求。
2.0范围适用于公司的法律法规和其他要求。
3.0职责3.1管理者代表/经营管理部负责组织对法律法规和其他要求合规性的评价。
3.2各部门负责人参与本公司适用的法律法规和其他要求的合规性评价。
3.3总经理负责法律法规和其他要求合规性评价结果及其相应措施的批准。
4.0工作程序4.1合规性评价时机、频次：4.1.1合规性评价每年至少评价一次，二次评价间隔时间不应超过一年，也可根据需要安排，以保证法律法规和其他要求的适用性。
4.1.2参加评价人员：公司领导及各职能部门负责人、相关岗位直接责任人员。
4.1.3出现下列情况时应对相关的适用的法律法规和其他要求进行及时再评价：A．产品结构、工艺发生重大变化；B．法律法规和其他要求发生变化；C．相关方投诉或发生重大环境、安全事故；D．管理体系审核中发现与法律法规和其他要求相关的严重不合格；F. 出现其他情况必要时。
4.2 合规性评价的职责、方法：4.2.1 合规性评价宜采取会议评价形式实施，相关部门负责人和过程/岗位直接责任人员参加。
4.2.2 管理者代表/经营管理部提前向参加评价人员进行通知，并准备适用有效的相关法律法规和其他要求；4.2.3管理者代表主持实施法律法规和其他要求的合规性评价；4.2.4经营管理部负责填写和保持《合规性评价实施情况记录》和《法律法规与其他要求遵循合规性评价结果记录表》。
4.3 合规性评价后的活动4.3.1 评价中发现没有遵循法律法规和其他要求时，应由有关责任部门制定相应的纠正措施计划和持续改进计划，严重的应立即停止相关岗位的作业并组织实施整改。
4.3.2 管理者代表根据《不符合，纠正和预防措施控制程序》的规定，对纠正措施、改进有效性进行验证，作好验证记录。
4.4合规性评价结果引起的文件更改执行《文件控制程序》。