合规义务及合规性评价程序(含表格)

合规义务及合规性评价程序

（ISO14001-2015）

1、目的

用来确认适用于本公司环境因素的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求，并建立获取这些合规义务的渠道，并明确对合规义务进行符合性评价的方法及要求。

2、范围

适用于与公司环境活动相关的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求的控制及评价。

3、定义

3.1合规义务: 组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。

4、职责

4.1品质管理中心：负责合规义务的收集，并确认其适用性，制定公司相关《合规义务登录表》，并负责组织各部门对合规义务进行符合性评价，并确认符合性评价的结果。

4.2文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的借阅管理。

4.3各部门：负责将相关环境合规义务传达至员工并遵照执行。

4.4.环境管理者代表：负责审批核查结果。

5、内容

5.1合规义务的获取渠道

5.1.1品质管理中心定期（一年一次）从网上(例如:中国环保网/中华人民共和国环境保护部网站/广东省环境保护公众网/深圳市人居委网站/国家安监总局网站/广东省安监局网站/深圳市安监局网站等)对所有已颁布的法律法规进行浏览、咨询和研究，以便补充及更新法律法规和要求；

5.1.2品质管理中心应经常与环保部门保持联系，以便获取最新的相关法律法规、标准及其它要求；

5.1.3品质管理中心还可以通过出版机构、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道，保持对法律法规和其它要求变化的及时跟踪；

5.1.4组织决定纳入合规义务的相关方需求和期望，参见《组织环境及相关方管理程序》。

5.2合规义务的选择、确认和使用

a)品质管理中心选择、确认所获取的各类合规义务的适用性；

b)品质管理中心应确定合规义务可能产生的风险和机遇（例如：未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼；或更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉），并确定相应的管理措施；

c)品质管理中心编制《合规义务登录表》，经环境管理者代表审核后，将所列之所有文件交由文控保存管理，并由文控将登录表发放至各部门；

d)各部门负责对照登录表并结合本部门的需要，向文控借用相关的合规义务，并通过培训、会议等方式传达至每一位员工并要求遵照贯彻执行；

e)当有相关的环境文件更新或增加时，品质管理中心将及时修正《合规义务登录表》，并更新或增加相关文件，交由文控保存管理；文控对旧的文件做出相应的标识及将修正的登录表重新发放至各部门。

5.3合规义务的符合性评价

5.3.1品质管理中心定期（每年一次）组织各部门对各部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，并报环境管理者代表审核。如评价时发现有不符合情况，即由环境管理者代表组织采取纠正措施。

5.3.2合规义务的例行检查按《环境监测管理程序》执行。

5.3.3各部门环境相关负责人每年向环境管理者代表汇报合规义务执行情况，并由环境管理者代表在每年管理评审中向环境最高管理者汇报本年度内各相关部门的执行情况。

6、相关文件

6.1《文件管理程序》

6.2《组织环境及相关方管理程序》

6.3国际、国家、省市及地方环保网站、书籍及相关法律法规、制度、公告、通知

7、相关表单

7.1《合规义务登录表》

合规义务登录表.xl

s

7.2《合规义务评价一览表》合规义务评价一览

表.xls