《民族社会学》复习资料(完整版)

《民族社会学》复习资料（完整版）

第一章民族社会学引论

民族社会学与民族学和社会学关系紧密。追溯民族社会学的源头自然离不开这两门学科的发展。民族学与社会学，作为一门学科均产生于19世纪中叶前后。目前，我国学者倾向于将民族社会学的源头追溯到泰勒、摩尔根等人。

泰勒是英国人类学的创始人。泰勒认为，人类的文化史就是人类的技术、经济、精神生活自我运动发展史，犹如生物界一类物种由另一类物种发展出来一样，一类工具、设备、艺术形式和道德信仰也是由另一类工具、设备、艺术形式和道德信仰发展而来的。同时代的不同社会可以处于不同的进化阶段，而每个阶段的文化，既是过去的阶段的产物，又对未来阶段的形成起一定作用。他把各阶段的文化，即把落后的和最文明的各民族文化依次连接成一个不可分割的系列，认为所有社会都要经过从蒙昧到野蛮再到文明的三个基本发展阶段。泰勒还把民族志资料用于宗教史的研究，提出了万物有灵论。

摩尔根1851年发表《易洛魁联盟》一书，该书追溯了易洛魁人数百年的历史，详细论述了他们的生活环境、经济活动、生产工具、房屋、服饰、家庭、习俗、宗教和语言，着重介绍了联盟的组织结构，讨论了他们的命运。该书被誉为第一部关于印第安人的科学著作。1871年摩尔根发表了《人类家族的血亲和姻亲制度》，1877年又发表了《古代社会》，对人类婚姻制度自群婚到一夫一妻制作出了单线进化论的推断，提出并阐述了人类社会从蒙昧时代经过野蛮时代至文明时代的发展过程，发展了人类文明起源和进化的理论，受到了马克思、恩格斯的高度评价。摩尔根之所以做出划时代的贡献，最根本的是他运用民族学与社会学相结合的学术视角，并从社会关系及其结构入手，研究和分析研究对象。因此，可以认为摩尔根等人的著述是早期民族社会学的著作，它从实践上开创了民族社会学的研究。

泰勒、摩尔根等可以看做是民族社会学的先驱，虽然他们并未运用这一概念，但客观上以实践的形式影响了这一学科的产生。事实上，从进化论到后来的一系列民族学理论均不同程度地为民族社会学提供了视角、理论与方法。同样重要的是社会学家的研究成果，尤其是在学科发展过程中，横贯社会学与民族学的学者，更是为民族社会学的产生与发展做出了直接的贡献。早期的如斯宾塞，他是英国哲学家、社会学家和民族学家。后期的迪尔凯姆、莫斯更是花费较多精力致力于民族学。迪尔凯姆认为，民族学是种叙述性的学科，不是理论性学科，而社会学则是一门综合性学科，其中包括民族学。莫斯比迪尔凯姆更加重视民族学研究，主要著作有《民族学概论》《赠礼》《社会学和人类学》。莫斯在民族学研究中十分重视民族理论与调查方法。他对交换形式与社会结构之间的关系所作的比较颇有创新。

我国20世纪三四十年代的民族社会学的萌芽深受英国功能主义人类学的影响。从世界范围来看，1880年法国人类学家勒图尔诺出版《民族志社会学》，该著作借助民族学的材料研究社会的变迁与发展。他所称的“民族志社会学”可以看做民族社会学的萌芽。后来德国民族学家、社会学家米尔曼在《人类学史》中也使用“民族志社会学”的概念，意在借民族志的实际材料对民族学和社会学做理论的探讨，主要对1860—1900年这一时期有关民族的社会进化和文化进化进行了研究。他与勒图尔诺对民族社会学概念的提出起了重要作用。

民族社会学的概念是何人、何时首先提出和使用的？对此，有两种看法：一是认为民族志社会学就是民族社会学；二是认为民族社会学概念是由芬兰的韦斯特马克学派最先提出来。

据《中国大百科全书·社会学卷》介绍，19世纪末，德国、北欧和美国就开始使用民族社会学的名称，特别是芬兰的韦斯特马克学派，多用民族社会学研究原始社会和民间社会，以韦斯特马克为代表的学派在当时的芬兰和欧洲有较大影响。韦斯特马克认为，社会学的目的是解释社会现象，发现它们的原因，揭示它们是怎样、为什么产生。他又是社会制度的自然史研究的开创者之一，并在婚姻制度史研究中独树一帜，他反对摩尔根关于人类最早的社会单位是群和原始人最初处在杂婚、群婚状态的观点，认为最早的社会单位是家，一夫一妻制是人类的天然倾向和最早、最基本的婚姻家庭方式，这种倾向是自然选择的结果。在得到问题上，韦斯特马克认为没有绝对标准，并引用大量材料论证对民族、多地区道德伦理上的差别。

一般认为，20世纪以来，民族学、社会学得到较快发展，学科理论与方法的交叉、渗透，逐渐形成了民族社会学学科。民族社会学作为社会学的一个研究领域，在欧洲和美国的许多大学里已经有相当长的历史，最初是作为一门课程开设，在20世纪50年代和60年代逐步发展成为各大学社会学系中的一个专业方向，形成了从社会学视角和方法来研究种族和民族问题的特殊领域。社会学概论教材也较普遍设专章讨论种族和民族问题。美国社会学会下设十几个专业委员会有一个是“种族与少数民族研究”委员会。

大致地说，以美国为代表的西方民族社会学文献主要有以下个方面的内容：

第一，关于一个国家或一个地区族群关系演变的宏观理论。如戈登于1964年出版的《美国人生活中的同化》，格莱泽、莫尼汉1975年主编的《民族》，英国的史密斯1991年出版的《民族认同》等。

第二、关于族群分层及其演变的宏观分析。如辛普森、英格尔合著的《种族和文化的少数群体》。

第三、关于人们族群认同及其演变的微观分析。如沃斯特1990年出版的《族群选择——在美国的认同选择》第四、关于一个国家或一个地区族群关系的专题或个案的实证研究。如比恩、弗里斯比共同主编的《种族、民族群体的人口研究》、霍洛维兹1985年出版的《冲突中的族群》，托依伯于1968年出版的《城市中的黑人》。

在西方社会学兴起的同时，苏联亦于20世纪60年代开设了民族社会学研究，他们认为民族社会学是研究民族过程的科学，也即研究社会现象与民族现象的有机统一性和相互作用之机制的科学，它是社会学与民族学的接合部分上产

生。国内在20世纪80年代后期翻译出版了阿鲁秋尼扬等著的《民族社会学》，这对我国民族社会学知识的普及起到了积极作用。

一、民族社会学的视角

社会学是一门完善的学科，但这并不意味着它是一门用统一方式看待世界的学科。虽然社会学家在一些基本的原则上是一致的，但是，在现代社会学中并没有一种单一的、占统治地位的理论观点。结合民族学与社会学研究的理论和方法，民族社会学研究的视角可主要表述为以下几个方面：

1、结果与过程的视角

自从社会学创始人孔德提出社会静力学与社会动力学，英国社会学家斯宾塞提出社会有机体论语进化论，并把它作为社会分析的基本视角以来，结构——过程的视角就广泛地被社会学家所采用。在民族学研究中，结构功能分析也是经典的理论与视角，马林诺夫斯基的文化功能论、拉德克里夫布朗的结构功能论、斯特劳斯的结构主义等偏重结构分析，而进化论、新进化论等民族学流派则偏重过程的分析。

2、个体、群体与社会的视角

在民族社会学中，将民族作为一种社会群体，置于个人、群体与社会之中，考察民族的社会地位与功能、民族与社会系统各个层次的互动具有十分重要的意义。

3、冲突与均衡的视角

社会处于不断的矛盾运动中，是一个动态的平衡体系。民族社会学在研究具体的民族社会时，既不能否定民族作为社会实体形式互争的一面，也绝对不能不看到民族边界的开放性、文化性与互助、合作的一面。民族地区也是在不协调到协调中不断走向良性运行与协调发展的。更不应该因为民族地区发展中暂时的矛盾、困难与问题，而看不到其协调发展美好前景。

4、同一性与多样性的视角

民族作为人类多种群体类型之一，在人类一般性的前提下，民族的产生、发展及演变具有大致相同的同一性。民族社会虽然有多种形式，但大都具有相似的结构、特点和内容。民族文化、心理、意识、角色、社会构成、社会变迁等等都会具有或多或少的相同点。然而，人类社会的复杂性、多样性，地理生态环境的差异，又孕育了多样化的社会形态。外在的社会力量、自然力量也造就了不同的民族社会形式。同一性与多样性的视角就要求我们在看待民族社会的过程中，既要看到不同社会的内在同一性，也要高度重视每个民族社会所呈现出来的特殊性。

5、宏观与微观的视角

早期的社会学多偏重于宏观的社会系统分析，但学科发展中有一个逐渐向微观渗透的过程，二战以后符号互动论、社会交换论等学说的勃兴反映了这一趋势，它们的研究单位多是微观的个人与群体。与之相反，传统的民族学研究多偏重于微观，尤其是社区参与观察。宏观研究偏重于社会整体结构的分析，属于面的研究，微观研究偏重于个体、小群体、小社区，属于点的研究。反映在民族社会学上，要做到点面结合，深入研究，尤其是较大区域的深入研究，必须兼顾宏观与微观，既关注宏观的系统分析，又注意微观的互动关系。

二、民族社会学的不同解释

第一种观点受到进化论的影响，认为民族社会学主要研究民族社会内部的习俗与惯例，尤其重视它与现代社会变迁的关系。

第二种观点形成于20世纪60年代的美国，被种族与民族社会学，这一领域的研究者认为，族群是理解现代社会的中心范畴之一，其主要研究族群矛盾、族群认同、族群动员、族群冲突、族群同化等一系列涉及族群关系的问题，因此，又被称为族群研究，代表人物有内森·格莱泽，丹尼尔·莫尼汉、米尔顿·戈登，中国的马戎等。

第三种观点形成于20世纪60年代的苏联。这种观点认为，民族社会学研究人们社会活动的一切基本形式，首先关注各民族社会结构的参数、不同民族文化中具有社会意义的现象参数。

第四种观点产生于中国多民族社会的背景中。它基本上将民族社会限定于少数民族地区，费孝通把少数民族地区的社会调查研究称作民族社会学。贾春增也指出，民族社会学特别是对民族地区当前社会经济和社会问题进行综合考察和比较研究的一门学科。

第五种观点认为，民族社会学主要研究社会与民族的关系。苏联学者维久克认为：民族社会学是研究民族社会过程的科学，也即研究社会现象和民族现象的有机统一和相互作用。

三、民族社会学的多种定义

1、仅由学科对象与范围构成的定义

作为社会科学门类之一的民族社会学，要解说当代条件下的民族问题，包括传统民族群体之间的关系，它们与国家社会的关系，个体和其他群体怎样通过传统的民族群体与现代国家社会相联系，人们怎样在面向未来的发展变化中，在国家社会的背景中理解现代（国家）民族的性质。

所谓民族社会学，就是把各种民族社会现象和民族社会问题作为自己研究对象的一门科学。民族学所研究的是民族，社会学所研究的是社会，民族社会学所研究的则民族社会。

2、由研究对象、研究特点或方法构成的定义。

民族社会学是以社会学为基础来研究民族本质的科学，民族社会学就是关于民族的社会科学；民族学在中国主要是搞少数民族地区的社会调查，所以在中国社会学和民族学从学术分科上说可以合二为一的，因此，我们不妨称少数民族地区的社会调查为民族社会学。

3、由学科对象与学科地位或目标构成的定义

中国民族社会学是一门揭示中国社会发展过程中的多元民族结构和特点，研究各民族的社会过程及其规律、各民族与中国社会发展的关系（即各民族对中国社会发展的影响与中国社会对各民族发展影响）以及中国社会与各民族社会如何协调发展的应用学科。

民族社会学既是民族学的一个分支，也是社会学的一个分支；既是民族学的一部分，又是社会学的一部分。因而，它是这两门学科之间的中间学科或边缘学科。民族社会学的任务是研究各民族的社会形态及其发展变化中出现的委托。

民族社会学研究是面向现在，涉猎当代现实的，而且任务是阐明民族现象的社会制约性，揭示社会现象的民族多样性。

民族社会学是研究民族社会过程的科学，即研究社会现象和民族现象的有机统一和相互作用的机制。民族社会学和社会学的交叉学科。

4、由研究对象、研究特点、学科地位与研究视角构成的定义

民族社会学是在历史唯物主义和马克思主义民族理论的指导下，运用社会学的理论知识和社会学的一般方法，对我国少数民族和民族地区的社会结构和社会变迁、民族文化和民族关系，特别是民族地区当前社会经济和社会问题进行综合考察和比较的一门学科。

民族社会学是在社会学和民族学结合的基础上产生和发展起来的一门新学科。它从民族地区社会整体出发，以民族地区社会作为对象，它的研究范围十分广泛，其基本的内容是研究民族地区的社会结构、社会变革、社会矛盾及其发展规律。

民族社会学是一门从宏观社会系统出发综合地研究民族地区现实的社会结构、社会过程、社会控制，以探索民族地区社会良性运行与协调发展的条件与机制的一门综合性社会科学交叉学科。（赵立生）

民族社会学主要是指运用民族学和社会学的理论与方法研究多民族社会中各民族之间及其内部的各种社会现象和社会问题的一门交叉学科，旨在维护民族社会稳定和增强民族社会凝聚力提供建议和参考。

第三节民族社会学的特征与功能

关于民族社会学的特征，一些学者有过论述：

孙官生认为民族社会学的特征有：（1）以马列主义、毛泽东思想为指导；（2）鲜明的实践性；（3）研究对象是中国民族社区；（4）它具有整体性。

马戎则提出民族社会学的十个特点：（1）强调现实而非历史；（2）强调民族集团之间的关系，而不是各个民族集团自身；（3）注意结合个人与集团两个层次；（4）比较注重各种因素的综合研究；（5）在尽可能综合和忠实地描述的基础上，力图解释种种关系的形成与发展；（6）注意吸收、借鉴现代社会科学的研究方法与手段；（7）注重实证研究；（8）结合政策研究；（9）结合区域发展研究；（10）关注一国在现代化进程中，民发展趋势。

1、综合性

民族社会学是一门综合性学科。主要因为：（1）社会学是一门整体性学科，它始终把社会看做一个有机体，从整体出发研究各种社会现象与问题。（2）民族社会本身也是一个系统，民族社会学的研究将涉及民族地区政治、经济、文化等多个方面，这些具体的领域虽各有相应学科研究，但结合现实，从整体出发进行综合的系统研究的则只能是民族社会学。（3）研究视角的综合性，就是在研究民族社会时必须纵观全局，放开视野，对任何民族社会现象与问题都不能孤立看待，而必须注意从这些现象与问题与其他现象与问题的相互联系中去把握、去认识。（4）研究方法的综合性，民族社会学不仅要综合民族学、社会学的研究方法，而且要积极吸取其他学科的研究方法，包括自然科学的一些研究方法，使研究方法真正做到定量分析与定性分析、静态分析与动态分析、结构分析与过程分、微观分析与宏观分析相结合。

2、现实性

民族社会学主要面度的是民族地区现实的社会问题与现象。因此，现实性是民族社会学的重要特征。作为以现实社会为核心的民族社会学，自然要回应时代潮流与人民心声，以现代化为中心，以改革、发展与稳定为基础，来展开自己的研究。

3、实证性

民族社会学作为民族学与社会学的交叉性学科，继承了实证研究的学科传统，从实求知是其学科发展的根基。强调通过观察、调查、实验等获得第一手资料，从中检验理论假设，分析概括出理论来，是其研究的最基本的方法。

4、实践性

实践性是民族社会学研究一贯的和典型的特点，它可以为指导社会发展的实践找到解决重要的社会问题的途径。假如实证性偏重方法的话，实践性则着重强调它的应用性，强调它指导和改造社会实践的可能性。

二、民族社会学的功能

1、描述功能: 描述是指使用一定的技术手段客观地收集、整理和记录社会事实及其过程的资料。这是整个民族社会学学科存在与发展的基础。民族社会学是一门综合性学科，因而其描述亦应体现学科特点，尽可能从多侧面、多角度综合反映社会事实及其变化。

2、解释功能: 民族社会学的解释功能就是要在掌握大量事实资料的基础上，对影响社会事实的主客观因素进行分析，理清其因果联系。在感性认识基础上进行理论概括与抽象，解决为什么的问题，并进一步理解社会事实的意义。

3、预测功能: 民族社会学研究的最终目的是促进民族地区社会良性运行和协调发展，因而它在理清因果关系，明了社会事实的基础上，还必须对民族社会问题与现象及其发展趋势做出预测，以引导民族地区民族的社会行动，尤其是对一些全局性重大问题应做出前瞻性预测，对一些重大的社会问题与现象不仅应从学理上予以分析，而且应结合政策研究，提出可行的对策建议，使学科发展与社会实践更加紧密地结合起来。

4、批评功能: 民族社会学固然要承担社会工程学的角色，为社会主义现代化建设提供理论指导与对策建议，而且还要承担社会医学的角色，检测并发现社会运行过程中出现的矛盾、障碍与问题，随时予以预报，予以限制和清楚。民族社会学对民族社会问题与矛盾的诊断、预报与对策性研究就是批评功能的集中反映。

5、教育功能

民族社会学作为综合地研究民族地区社会现实的学科，在对现实社会的分析与认识中，本身也给民众提供着基本的人生观、价值观、世界观与民族观，潜移默化地承担着教育功能。民族社会学还可以给人们提供就业和职业选择的知识和技能。尤其在社会教育方面，民族社会学对于民族地区广大民众客观地、现实地看待改革开放及其进程中的矛盾、困难与问题，协调个人与社会之间的关系更有着直接的引导与教育功能。

第四节民族、社会与族群

一、何为民族

（一）西方国家民族概念的演变

西方文献中的“民族”一词出现较早，可以追溯到古希腊、古罗马时期的“ethnos”、“natio”等词。近代则演化出了“nation”，“ethnic”、“ethnic group”、“ethnicity”等词语，构成了西方国家民族概念演变的源流。

1、古希腊、古罗马的民族概念

古希腊人用来表示民族概念的名词主要有三个，即ethnos、genos和phylon。在古希腊文献中，ethnos的含义和使用范围十分广泛，它既可以用来指称古希腊人自己，也可以用来指称哪些非古希腊的外族人群。Ethnos在不同的语境中有不同的含义，它兼有现代语言中的民族、部族、部落和国民等意义，分别指称不同规模和不同性质的人群。Ethnos 的最初是一个用来指同一类人或动物群体的简单的集合名词，意即群体、群。古希腊表示民族的三个名词具有不同的指涉范围。Ethnos侧重于群体的文化属性，genos和phylon侧重于群体的血缘属性。

古罗马人用来表示民族概念的名词是“natio”，该拉丁语词汇是现代西方民族学语境特别是英文语境中“nationality”、“nation”等词的词源。在中世纪的一些大学中，natio用来指称那些来自同一个地区的学生和教师，或者是大学中同乡社团。到后来，由natio演变而来“nation”一词被用来指称籍贯相同的学生或学生团体，这时的nation仅仅是一种身份区分。

Natio的原意是指种族、种、出身或血缘纽带等，是指那些具有同一出生地的居民团体。这些居民团体在地理学和生物学上具有联系，具有共同的祖先、血统、地域、历史、语言、宗教和生活方式。Natio在演变过程中逐渐带上了浓厚的政治色彩。在古罗马，natio被用来指称那些具有相同籍贯的外国人群，在一定程度上含有贬义。中世纪初期，natio villae被用来指称村里的亲属集团。1258年，牛津的贵族们用natio regni angliae 指称英格兰王国的亲属集团，以反对亨利三世的外国追随者。大约1400年前后，natio具有了领土的含义。从1500年到法国大革命期间，natio开始以nation的形式出现，并且具有了政治的含义。在16世纪和17世纪，nation一词开始被用于指称一个国家之内的人民而不管其种族特征如何。在波兰第二次被瓜分和法国大革命时期，有nation开始成为country的同义词，并且开始具有与人民相对立的意义。

2、nation概念

目前nation已经成为一个具有强烈政治色彩的概念，用来表示一个国家内的全体公民。Nation实际上是指生活在同一个国家、接受同一个政府管辖的社会群体，共同的政治生活使得人们凝聚成为一个稳定的社会群体。Nation在很多语境中被用来表示国家。

对于什么是nation，目前学术界并没有达成共识。马克斯·韦伯认为，nation是一个自我宣称具有国家情感的共同体，同样，它也倾向于建立属于自己的国家共同体。本尼迪克特·安德森则认为nation是一种想象的政治共同体——并且它被想象成为本质上有限的，同是也享有主权的共同体。安东尼·D·史密斯认为，nation是具有名称，占有领土的人类共同体，拥有共同的神话、共享的历史和普通的公共文化，所有成员生活在单一经济之中并且有着同样的权利和义务。

从构成要素来看，nation的定义可以归纳为客观派和主观派。客观派认为nation是历史自然演化的产物，强调nation形成中的客观因素，如血缘、地域、语言、宗教、习惯、领土和制度等因素。主观派认为行为、情感、精神以

及成员的归属感在nation形成过程中发挥了重要作用。实际上，二者都认为nation是一个具有政治属性的人们群体。

从对判断取向上看，可以分成现代取向和历史取向两类。现代取向派注重考察nation的现代性和政治属性，认为nation是现代社会的产物，具有如下几个特点：（1）强调nation的现代性，认为nation自18世纪末法国大革命开始产生。（2）强调nation的政治性，认为nation与国家之间存在着密切联系。（3）强调nation的公民性，认为nation 成员具有平等的法律权利，并且nation对其全体成员具有强大的动员能力。（4）强调nation的扩展性，认为nation 这种现代人类群体形式起源于西欧，并且随着西欧国家的对外扩张而逐渐传播到世界各地。

历史取向派注重考察nation的历史性和文化属性，认为nation是历史的产物，具有如下特点：（1）强调nation 的历史性，认为nation植根于悠久的历史传统之中。（2）强调nation的文化特征，认为nation起源于神话、共同记忆、共同命运等文化因素，通过蕴藏在各种神话传说，共同记忆、价值观之中的文化亲和力来凝聚成员。（3）强调nation 的持久生命力，悠久的历史文化使得nation具有重要的历史地位和持久的影响力。（4）强调nation的ethnic基础，历史的的各ethnic群体在横向和纵向上发生互动，形成了固定的领土，并且使群体成员具有了共同的公民权利好集体情感，从而推动了nation的形成。

（二）中国语境中的民族概念

民族一词的组合最早可能出现于公元5世纪，如南朝宋齐时期道士顾欢撰写的《夷夏论》云：“今诸华士女，民族弗革，而露首偏踞，滥用夷礼，云于翦落之徒，全是胡人，国有旧风，法不可变”。不过在古代，民族的含义不是泛指人类、人民，就是指家族、宗族。清代以后，民族出现了以各种因素来区别的人们共同体的含义。如清道光十七年（1837）德国传教士、汉学家郭实腊创办的《东洋考每月统记传》所载：“约书亚降迦南国”一文中，就有“昔以色列民族如行陆路渡约耳海”的说法，即以民族一词来指称以文化因素和他者相区别的一种人们共同体。从此以后，民族一词就多用来指称可以用文化因素来与他者区别的人们的共同体。

日本明治维新以后，将汉字的民族与引文的nation对译，这种使用方法随日本留学生的回国，也在中国加以使用。如王韬在1882年发表的“洋务在用其所长”一文中称：“我中国……幅员辽阔，民族殷繁。”梁启超1896年在《实务报》发表“土耳其论”一文时也是使用“民族”一词来指称不同文化的人们共同体。而孙中山先生认为，民族除了有指称不同文化的人们共同体外，又有“国族”的含义，如他在1904年说：“中国人的本性”是一个勤劳的、和平的、守法的民族”。1912年又说：“合汉、满、蒙、回、藏诸地为一国，即合汉、满、蒙、回、藏诸族为一人——是曰民族之统一”。这里的民族实际上就是国族的意义。而他在1924年时说：“我们研究许多不同人种，所以能结合成种文相同民族之道理，自然不能归功于血统、生活、语言、宗教和风俗习惯这五种力”。后来，他在民族主义第一讲中把英文的nation 表述为国族，称民族主义就是国族主义，当时创造出来的中华民族一词即为中国人的代名词。这样一来，指称不同文化的民族时，如以英文表述时，就不好再用nation，而应该用peoples较好。换言之，自此后，民族一词多指称不同文化的人们共同体，而在其前冠以中华时而构成的中华民族则指称中国人。

20世纪50年代，为了弄清楚中国这个多民族的大家庭中到底有几个民族，国家进行了民族识别运动，通过调查和分析，最终确定中国存在56个民族，从而使民族一词只能用于指称政府认定的56个民族，并有着一些相应的政治利益。其他自认为与这56个民族不同的人们共同体就不能以民族相称，而只能以某某人指称。

在民族识别中的一个重要问题就是首先要对民族概念做出明确的界定，只有弄清楚它的内涵，才能在实际中做出客观的分析。在中国的语言文字系统中，虽然“民”与“族”二字早已使用，但所指的为某一具体的族体，而不是一个抽象的概念。直到近代才有将“民族”二字合并使用的情况，但民族与种族两词经常并称互用。显然历史上这样的民族定义和内涵不能作为中国民族识别的依据，这给中国的民族识别带来了一种新的问题，那就是在没有适合于中国具体情况的科学民族概念可以借鉴的情况下，我们应该给出一个什么样的界定？中国政府和民族研究学者，在马克思主义民族理论中找到了答案。中国的民族研究人员根据斯大林对民族的界定来作为民族识别中的重要根据。

斯大林在《马克思主义和民族问题》一书中对民族的定义做出科学的界定“民族是什么呢？民族首先是一个共同体，是由人们组成的确定的共同体”，“民族是人们在历史上形成的有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同民族文化特点上的共同心理素质的稳定的共同体。……这些特征只要缺少一个，民族就不成其为民族”，“它是包含着发展水平不同的民族共同体”。斯大林这一关于民族的论述从辨证唯物主义和历史唯物主义出发阐明了民族的实质，是迄今为止最为科学的民族定义，必须作为我国民族识别时的指导思想，但在结合我国民族的实际时，又应根据具体情况加以全面、系统地理解。

费孝通先生在《关于我国民族的识别问题》一文中指出：“由于我国和欧洲各国历史不同，‘民族’一词的传统涵义也有区别”。“我们所用‘民族’一词历来不仅适用于发展水平不同的民族集团，而且适用于历史上不同时期的民族集团”。因此，在民族识别工作中，既要重视作为民族共同体的四个特征同时存在的必要性，又要注意到这四个特征具体存在于某一民族时其所表现出的不平衡性。中国共产党把马列主义的民族理论和中国民族问题的实际相结合，在民族识别过程中，对斯大林的民族定义进行了唯物和辨证的科学运用。在运用斯大林的民族四个基本特征的过程中，中国的民族识别也没有拘泥于经典作家的论述，而是结合本国的民族实际情况进行了创新和发展，充分体现了实事求是的科学态度。

鉴于中国民族状况的复杂性以及斯大林对民族定义阐述的局限性，我国的民族识别提出了一个具有创新性的根据。

即“一是科学依据；二是民族意愿。科学依据，首先是理论根据，根据马克思主义关于民族问题的学说，特别是斯大林同志关于民族的界说。科学依据的第二个方面是事实根据。事实来源，主要有三：一是田野实际调查材料；二是对其历史传说和系谱作为历史文化残余分析，作为探索其来源的资料；其三是文献资料。”新的民族识别依据和方法的提出，为民族识别工作的顺利开展提供了保证。

在民族识别上，民族的意愿是指一个民族对于自己究竟是汉族还是少数民族，是否单一民族所表示的主观愿望。民族意愿可以理解为是一个民族共同的主观意识和共同愿望。将民族意愿作为民族识别的一个重要根据这是中国共产党人在实践马克思主义民族理论和政策与过程中的一个重要创新点，也充分体现了中国共产党人在尊重民族意愿、维护民族团结、坚持民族平等等方面的民族观。在尊重民族意愿的指导下，在民族识别过程中，调查人员广泛听取本民族群众的意见，尽量吸收本民族的代表人物参加这项工作。除此以外，在我国的民族识别中，也将民族特征、历史依据、就近认同作为民族识别的重要标准。

（三）民族社会学研究中的民族概念

在民族社会学研究视野中，民族是一种具有显著文化特征及自我认同的相对稳定的社会群体。（1）民族是一种社会群体；（2）民族是一种具有显著文化特征的社会群体；（3）民族是一种具有民族认同的的社会群体。

民族社会学视野中的民族概念研究的核心内容之一，就是民族这种特殊的社会群体形式在社会结构中的位置。在民族社会学视野下，根据对社会权力和资源占有的不同，处于同一社会制度下的不同民族群体可以区分为多数民族群体和少数民族群体。那些拥有较多权力和较多资源的民族群体无疑在社会生活中居于主导地位，其政治、经济、文化利益能够得到较好的表达和，满足。相对而言，那些在社会权力和资源配置中处于不利地位或处于从属地位的民族群体则属于少数民族群体。除了在社会权力和资源配置方面的差异，某些社会文化和体质特征也是区分多数民族群体与少数民族群体的重要标准。

二、何为社会

现代所用“社会”一词是由日本学者翻译而传入我国的。中国学者最早采用社会一词的人是章太炎先生，他在1902年翻译出版了岸本能武太著的《社会学》一书，社会一词才开始在中国流行。此前，社会学也被称为仁学或群学。

其实，社会这个词在中国早已有之，但过去的意思与现在有所不同。在我国古代典籍中，社原是祭祀土地或祭祀土地的场所。由于祭祀常常是集体的事情，所以社后来也引申为有志同道合之人而聚集之场所，或者古代聚居地区的意思，前者如诗社、文社，后者如二十五家为社，明代百户为社等，现在则演变成有地方的意思，如闽南自然村称社，西南地区农村至今仍有把自然村落称为社的。而在古代，会则是集合或聚集之意。

将社与会两个字合起来用大约始于唐代。从这以后，社会一词大多是指社日里的祭神、游艺集会等庆典活动，也就是说，为了一个共同的祭神目的聚集在一个地方进行活动之意。总之，传统观文献中所说的社会多是指一些人为了一个共同的目的聚集在一个地方进行某种活动，它的意义与现在所说的社会不完全相同，但也有一些类似之处，即含有人与人之间相互联系、共同活动的含义，不过，这种人与人之间的关系限定在比较小的范围，并限定在某一时刻。

一些社会学者对社会的界定:

杜尔干：社会是集体表征或集体意识，是一种建立在个人意识之上的独立实体。帕克（Robert Ezra Park 1864-1944）：社会是一种包括人类行为习惯、情操、民族等在内的遗产；美国的萨姆纳（William Graham Sumner）：社会是一些力量的系统。美国的的斯金伯格（Morris Ginsberg）强调：社会是人类的整个组织，一切人与人的关系，无论是直接的或间接的、有组织的或无组织的，有意识的或无意识的、互助的或敌对的，都包括在这个名词之内。法国心理学家塔德（Gabriel Tarde）说：社会是具有共同心理的人们的集合。马克思说：社会，不管其形式如何，究竟是什么呢？是人们交互作用的产物。各个人借以进行生产的社会关系，即社会的生产关系，是随着物质生产资料、生产力的变化和发展而变化和改变的。生产关系总和起来就构成所谓的社会关系，构成为所谓社会，并且构成为一个处于一定历史发展阶段上的社会，具有独特的特征的社会。中国学界基本上据此来给社会一词下定义。

《中国大百科全书·社会学卷》说：社会—人类生活的共同体。马克思主义认为，社会在本质上是生产关系的综合，只有具体的社会，没有抽象的社会。具体的社会是指处于特定区域和时期，享有共同文化并以物质生产活动为基础的人类生活的共同体。

王康主编的《社会学词典》云：以共同物质生产活动为基础而相互联系的人类生活的有机体……社会作为人类生活的共同体是一个系统的体系，尤其复杂的结构，生产力与生产关系相统一、经济基础与上层建筑相统一的社会形态，这是社会最基本的结构，还有社会群体结构、社会关系结构、社会分层结构、社会地域空间结构、社会规范结构和社会生活方式结构等。在阶级社会还有阶级结构，它是阶级社会中社会结构的主要表现形式。这些形成社会的总体结构，其不同的内容和形式构成不同的社会形态、不同社会制度、不同民族、不同国度及人类发展不同历史阶段的特殊社会。

章人英主编的《社会学词典》说，社会，人类以共同物质生活活动为基础，按照一定的行为规范相互联系而结成的有机体。

《社会学简明辞典》曰：社会，人们交互作用的产物，在共同的物质生产活动的基础上相互联系的人们的总体。

米彻尔主编的《新社会学辞典》说：社会一词是社会学家词汇中最不明确和最普遍的名词之一。它可以从表示原始社的没有文字的民族到表示现代的工业民族国家，或者从最一般的泛指人类到表示较小的有组织的民族群体。

尼尔克主编的《人类学词典》云：社会，一群人作为一个实体生活着，有自己的文化；一个由遵循着特定生活方式的、时间上持久的、并有群体意识的人组织起来的集合体。

人类学家林顿认为，当一群人长期地工作、生活在一起，并组织起来，把自己视为一个具有明显界限的社会单位是，这群人就是一个社会。

美国社会学家波普诺说：社会是一个综合的社会组织，它包括所有人类生存所必需的制度。文化则是一套社会成员所共有的价值观、意义和物质实体。正是文化赋予人类社会自身的特性。人不仅是社会的动物，人类还是唯一由文化来定义其社会群体的动物。

美国人类学家哈维兰说：社会，占有一个特定地区并有相同文化传统的人群。

综合来看，虽然社会学家运用不同策略将社会概念化，但归纳起来主要有如下几种倾向：

1、社会作为结构。为了是社会具体化，主流社会学家倾向于将社会定义为结构，即一个相互联系的可辨别的网络。

2、社会作为复现。主张社会是有结构的观点是以社会随时间推移而再生产为基础的，在这方面，制度是一个关键的术语（所谓社会行为的诸制度化的形式，是指那些发生在生产或社会地再生产的信念和行为模式）。

3、社会作为矛盾。我们可以同意社会既是有结构的又是被再生产的这些观点，但这并没有说明社会为何和如何被构建或再生产。马克思主义的解释试图提供一个理解特定社会形态如何产生、如何适应特定生产方式的基础。在这个意义上，社会不是一个静态的或和平进化的结构，而是被视为产生于对抗性生产关系的冲突的一种暂时解决。

4、社会作为文化。社会科学家常强调诸社会关系的文化方面。他们认为，社会成员共有的理解是使社会成为可能。因为人类生活在一个由自己构造的语言和象征的世界中，因此很容易将社会看做一个高度复杂的象征系统和交往系统。对文化的这种强调是与认为社会是以观念和价值为基础的观点相联系的。

5、社会作为过程。强调人与人之间不断互动的方式，重要的术语是“协商”、“自我的他人”、“适应性”，其含义在于社会是在社会互动中被建构和重建的。在过程主义的定义中，社会不是强加于人们的，相反，它是参与者所接受和遵守的。每一个互动事件都包含着更新和变化的可能性。与把社会视为一种结构的观点相对立，过程说主张人们造就种种结构，正是造就观点，将社会过程论与人道主义的马克思主义联系了起来。

从上述各种观点来看，社会一词的含义有的指人群，有的指人群的组织，有的指人群的关系网、社会关系的整体，并不一致。由此看来，关于社会这一概念，有几点我们应给予关注；

第一，社会是有一群人组成的，没有人就没有所谓的社会。社会又不是松散的集合，而是相互发生某种互动关系的集合。

第二、这群人以某种互动关系集合而成，而这些互动关系是物质资料生产活动为基础的，因为人要生存，首先需要生产，要生产，就必须结成一定的关系，有此基础又构成了其他关系或制度等，因此，这群人中存在一定的社会关系网。

第三、这群人的活动往往在一定的地域中、在一定的自然条件下进行。

第四、这群人都有一种共同的文化传统、或文化模式，或规范、象征体系、意义结构。

三、何为族群

族群的英文为ethnic group，ethnic来源于ethnos，过去翻译为种族、民族，其是指依靠历史、语言或种族的联系而被视为整体的人群，或者是语言相同，文化——人类社会生活中不可缺少的全部生活领域（经济、社会、宗教、艺术、文化等）的生活方式——的性质相同，信奉同一祖先，主张内婚，经济上完全独立的单位群体。

20世纪50年代后开始流行使用ethnic group和ethnicity这两个概念。1962年，美国学者内森·格莱泽和丹尼尔·帕特里克·莫伊尼汉在研究纽约市的犹太人、波多黎各人、意大利人和爱尔兰移民集团的归属感时，发现他们是一种新的社会群体。他们或具有强烈的种族意识或具有族群意识，并没有融入美国社会，所以就用了“族群性”一词来指称“族裔集体的性质与特点”，从此以后，这两个词开始慢慢流行起来。

从20世纪50年代以来，有许多人给族群这一术语下定义。首先，我们可以在互联网中找到许多有关族群的定义，如族群是认同于共同的特质和文化传统的一个人们的群体。族群是基于种族的、宗教或民族的起源具有共同的人们身份意识的任何个性群体。族群是“以祖先、语言、文化或宗教维系的共同认同的大的人民群体。”族群是“在整体上由自我或被他人认为是一个清晰的群体，这种认识是以社会或文化特征为基础的，”等等。

其次，我们也可以从各种社会科学的著作与杂志文章中看到某些学者对族群所下的定义，如美国学者内森·格莱泽和丹尼尔特里克·莫伊尼汉说：族群是指在一个较大的文化和社会体系中具有自身文化特质的一种群体，其中最显著的特征就是这一群体具有宗教的、语言的、习俗的特征，以及其成员或祖先所共有的体质的、民族的、地理的起源。他们又说：族群群体——处于少数和边缘地位的次群体——人们指望其同化、消失，作为残余而存在，非我族类，或于社会主要成分为一种麻烦的群体。

英国学者H.布尔默说：族群群体是在较大的社会内部的一个集体，其标志为具有真正的或设想的共同祖先，共同的历史记忆，而以一个或多个象征因素为其文化的焦点。从而界定了该族群的认同身份，例如血缘关系、宗教、语言或体质外貌。

德国学者马克斯·韦伯认为族群是一种对其共同的源流和传统持有集体的信仰的人们共同体。某种群体由于体质

类型、文化的相似，或者由于迁徙中的共同记忆，而对他们的世系抱有一种主观的信念，这种信念对于非亲属社区关系的延续相当重要，这个群体就被称为族群。他有强调说：“这种团结一致的感情有可能植根于相近的（生物方面的）表现型（如体质特征）或者/以及相近的文化，同样地也可能由于对移民和殖民的历史的共同记忆。”换言之，他认为共同的源流可以是生物性的，也可以是文化性的。

贝尔认为生物性的源流如血统关系并不重要，重要的是文化的源流，所以他把族群群体称为按文化来界定的共同体。

有的人认为族群通常指称的是一些新型的人们共同体，如移民群体等，其划分边界的依托是文化因素，而非生物性因素，如印度尼赫鲁大学社会科学学院社会制度研究中心的社会学教授奥门（T.K.Oommen）就认为：“族群指的是一个移民群体，其主要标志是宗教、语言和生活方式。”不仅如此，他还将族群与民族进行了区分，他认为：“在白色人种内部又有若干族群群体（例如作为一个总体的新教徒，其中尤其是加尔文教派），曾认为所信奉的宗教价值体系有助于使他们成为经济发展的先驱。”而民族乃是拥有共同文化的人民的祖国。民族是一个对一片领土拥有合法也合乎道义的权利的文化集体，则族群便是一个在其祖先的家园以外生存的文化集体。

有的人如李福祥受巴斯的影响，认为族群可大可小，可以指任何人们共同体，因为，族群是依一定因素划分边界的群体。

最后，在许多与人类学、社会学相关的词典中也有族群的词条以及定义。如陈国强主编、石奕龙副主编的《简明文化人类学词典》的族群词条曰：“族群用来指称任何一种社会群体，既可以指具有由共同的语言、地域以及心理素质等物质所构成的文化、民族群体；也可以指由独具某些特点（诸如国别、次文化、宗教的、种族的）而由共同来源、共同历史的人构成的群体……但是不论族群的范围是大是小，它都主要以文化而不是以生物学或遗传学上的特征来区分。”吴泽霖主编的《人类学辞典》说：族群是一个由民族和种族自己积聚而结合在一起的群体。这种结合的界线在其成员中是无意识地承认，而外界则认为他们是同一体。也可以是由于语言、种族或文化的特殊而被原来一向有交往或共处的人群所排挤而集居。因此，族群是一个含义极广的概念；它可以用来制社会阶级、都市和工业社会中的种族群体或少数民族群体，也可以用来区分土著居民中的不同文化和社会集团。族群概念就这样综合了社会标准和文化标准。覃光广、冯利和陈朴主编的《文化学词典》记载：“族群是在宗教、语言、生活方式、文化传统的整体方面的特征，以及在民族和地理的共同渊源上，使它有别于其他社会群体的人们共同体。”

夏洛特·西蒙·史密斯主编的《人类学词典》的族群词条说：族群是指一群人或是自成一部分，或是从其他群体分离而成，他们与其他共存的或交往的群体具有不同的特征，这些区分的特征可以是语言的、种族的和文化上的。族群这一概念包含着这些群体交互关系和认同的社会过程。罗杰·皮尔森主编的《人类学术语汇编》的族群条记曰：族群指以意识到具有共同文化、语言或种族特征等的自我意识二区别的群体。蒂姆·英格尔主编的《人类学百科指南》的族群条目云：族群可以定义为一种人们群体，其成员具有共同的起源与继嗣神话、历史记忆、文化模式与价值观，拥有一定领土，而且至少在其精英阶层中具有一致感。弗兰克N.麦吉尔主编的《国际社会学百科全书》族群词条讲：族群是分享建立在语言或宗教特质基础上的共同历史传统的个体总和。

综合上述所引的定义表述情况来看，最初对何为族群有三种主要的看法：

其一、族群主要是以文化来区别边界的人们共同体，也就是说，每个族群有自己的文化，是一个自然单位，因此，它与人类及其文化一样悠久。语言、宗教、种族、习俗等所谓的原生的纽带使这些自然单位获得内聚外斥的力量和根据。

其二、族群主要是以社会组织来区分边界的人们共同体，一群人构成为一个组织，以便和其他社会组织区隔，争夺资源等等，从而得到社会上的利益。

其三，族群是一种文化认同，一个人在心理上认为是某一群体的人，这样的概念比较注重的是族群的边界，即要用什么方式去区分我群与他群。当然，有的以文化、有的以组织，现在比较流行的也许是各种利益。

所以在过去，学界通常认为族群这种人们共同体具有：①生物上具有极强自我延续性②共享基本的文化价值，实现文化形式上的公开的统一。③组成交流和互动的领域。④具有自我认同和被他人认可的成员资格，以形成一种与其他具有同一阶层的不同种类

四、民族与社会的关系

民族与社会的关系是民族社会学基本研究对象，同时也是民族社会学的核心问题。民族社会学所要研究的民族与社会的关系，是一个内涵丰富和外延广泛的范畴，而不是相互独立或二元对立的两个范畴。民族与社会的关系所代表的既不是鼓励的民族事象，也非笼统的社会，而是两者相互联系、有机统一的关系、结构和过程。理解两者的关系，应把握以下几个方面。

首先，要认识民族社会学与民族学之间的区别。它们的区别主要表现为：民族学倾向于把民族看做社会中存在的具有某些问题等共同特征的社会实体，倾向于把民族当做一种客观的、实在的、具体的物质现象来加以研究；民族社会学所要考察的民族，是与社会相联系和融为一体的关系，即把民族视为复杂社会关系中的一种，是社会成员之间因为某种社会属性和特征的相近或相异而形成的利益、情感和认同的关系。

其次，认识民族与社会的关系，需要区分社会中民族范畴的两种特性：第一特性是与民族相关联的自在特性，即

社会中存在的与民族事象和民族关系相连的各种客观特征，如语言、生活习惯、居住地域、体格等方面，正是因为社会群体之间确实在这些特征方面存在着或多或少的相似或差别，社会中民族事象和民族关系形成的基础才由此形成。民族范畴的第二个属性是自为性，是指在社会互动的过程中，民族的出现和民族关系的形成，与人们的社会建构行为分不开。某种意义上说，民族是人们建构的产物，也是人类意识的产物。人们在社会互动过程中，依托某些方面的相近或相异的特征，建构一种社会共同体。

最后，认识民族与社会的关系，既需要了解其结构特征，也需要把握其过程特征，一方面，虽然民族并非绝对的实体，但是社会中民族之间的关系却是存在的。作为社会关系的形态之一，在一定的历史阶段，也就形成某种结构特征，这种结构特征反映的就是社会中民族关系运动和变化的规律。另一方面，民族与社会的关系又属于一种动态的过程，即社会中的民族关系是在一个不断运动的过程中呈现出的一种状态，因而需要从动态的角度把握社会中民族关系的发展规律。

五、民族与种族的关系

种族与民族两个词在民族社会学研究中经常使用。在这样的情况下，种族概念的生物遗传特征虽然得到保留，但是这些体质特征的社会文化意义则正在上升为种族概念的主要方面，种族正在逐渐演变成一个表示社会结构的概念。

体质形态上的差异导致了世界上不同种族的形成。种族是那些具有特定生物遗产特征的人群，某种意义上，种族是对人们的身体特征进行区分的一些标准。

种族仍然是对人们进行相互区别的重要归类方式，种族属性是人们的重要属性。但事实上，种族在现代社会中不仅是一个生物现象，而且还是一个重要的文化现象，具有重要的社会意义。各种族类型所反映出的体质特征差异远不如社会文化差异明显，也远不如社会文化因素意义重大。在不同的社会制度下，种族类型所反映的特质特征具有不同的社会文化意义。

种族与民族存在着显著的差异，前者主要考虑生物因素而不考虑文化因素，后者则主要考虑文化因素而不考虑生物学因素。

种族与民族之间存在着复杂的联系，两者经常交叉重叠。一个民族群体可包含一个以上的种族类型，一个种族类型也可以包含一个以上的民族群体。现实中，某些人口群体既是特点鲜明的种族群体，也是差异显著的民族群体。有一些人口群体在种族类型上属于某一群体，但是在民族类型上则属于这一群体。另外，那些因通婚而改变体质特征的人群虽然在民族类型上属于某一民族，但是从种族类型上看却不属于这一群体。种族与民族关系的复杂性集中体现在，基于种族类型的体质差异是否与个人的智力、情感等之间存在必然的联系。

六、民族与族群的关系

由于学术语境的差异，欧美社会学家在研究民族现象时，往往用族群来表示生活在具体社会制度下的民族群体。20世纪90年代以来，族群概念开始在中国民族研究领域流行，并且与民族概念共同使用。对于这两者的关系，目前有以下几种观点：

1、族群概念比民族概念更适合于中国民族研究的实际，可以替换民族概念。

2、反对用族群概念来替换民族概念。这种观点主要有三种认识。（1）族群一词就是民族。（2）ethnic group与汉语中的民族并非对等关系；（3）ethnic group应该翻译为民族，而不是族群。

3、族群与民族概念可以并行使用。族群概念是对民族概念的补充，是对民族的细化研究。

在中国独特的民族概念体系中，民族既是一个学术话语，也是一个民间话语，更是一个政治话语。民族概念具有鲜明的政治和政策内涵，这就是我们在处理族群概念与民族概念关系是应该注意的地方。

七、文化与社会的关系

社会与文化的严格区分是很难的，当然也有人将它们加以区别。

格尔兹在仪式与社会变迁一文中区分了社会与文化，他把文化视为社会互动赖以发生的有序的含义和象征体系；而社会则被视为社会互动模式本身。文化是信仰的框架，表现为象征和价值标准，个体依赖它们去解释他们的世界，表达他们的感情，作出他们的判断；而社会则为正在进行的互动行为过程，它的结构持续形式称为社会结构。因此，文化是意义的结构，人们用它来解释他们的经历，并指导他们的行为；而社会则是行动所采取的方式，是实际存在的社会关系网络。前者是根据对行动者的意义来考虑社会行为，而后者则是根据对某一社会系统的功能作用去考虑它。换言之，文化社会是在相同的现象中抽象出来的不同方面，前者为意义结构，行动者根据它来行动；而后者则是社会互动关系本身以及它采取的一种稳定的方式。由此看来，如果我们把文化看成一个生活方式整体，那么，社会的概念可以是其一部分，而且主要是社会组织和关系或结构。而如果把文化看成象征体系，则社会就是社会互动关系网络，是文化起作用的场所。

埃里克森认为：文化指人的存在中那些习得的、认知的和象征的方面，而社会指人类生活中的社会组织、互动模式和权力关系。

英国人类学家弗斯说：如果……把社会看成是一个把许多人有机地联系起来并有着特定生活方式的组织，那么，文化就是该生活方式。如果把社会看做各种社会关系的聚合体，那么，文化就是这些关系的内容。社会强调的是人类的组成部分，人们的聚合体和他们之间的各种关系。文化则强调那些人们可以通过继承、使用、变形、补充和传播而

积累起来的哦精神和物质的资源成分。

第五节民族社会学的研究任务及意义

一、研究任务

郑杭生在《民族社会学概论》一书中认为，民族社会学的任务主要有以下五项：第一，研究社会中民族及民族文化的形成、变迁和相互作用的过程及规律；第二、探讨民族之间的社会关系以及社会互动的结构、过程及特征；第三、研究民族社区、人口、教育和社会问题；第四、研究民族政策和制度安排；第五，探讨社会变迁与民族发展的基本规律。

高永久认为民族社会学的研究任务主要有：开展广泛的民族社会调查；进一步完善学科建设；加强国际学术交流；积极发挥民族社会学的应用功能。

二、研究意义

1、有助于更好地认识多民族社会

2、能够为维护民族社会稳定及促进其发展提供指导

3、能够为国家制定民族政策提供信息

第二章民族社会学的理论基础

民族社会学经历了一段历史发展后，取得了比较丰硕的研究成果。经过几代学者的努力，相关理论已形成了相对完善的体系。了解国外民族社会学所取得的相关理论研究成果，有助于吸收和借鉴其中的有益成分，推动中国民族社会学研究的进一步发展。总体来看，民族社会学的理论划分为两大体系，即同化与多元、结构功能与冲突。同化和多元代表着民族关系发展的不同向度，具有较强的综合性；而结构功能与冲突原为社会学理论的两个基本模式，其在民族社会学中也形成了相关的研究领域。族群认同理论则有助于我们进一步认识民族的本质，从族群视角理解民族共同体形成的原因。

第一节民族同化

民族同化是国外民族社会学研究的一项重要内容，也是取得成果较多，理论构架比较完整的一个研究领域。民族同化是民族关系中比较敏感的问题。民族同化关系着一个民族及其文化的存亡，牵动着处于被同化地位民族的情感神经。

美国社会学家Peter Kivisto说，在上个世纪，同化在社会学关于民族关系的理论中一直处于支配地位，至少在美国社会学领域是如此。

同化是一个社会学概念。民族同化和同化在内涵上具有很大的重合性，可以认为，民族同化是以民族群体为主体而发生的同化现象。

★美国芝加哥大学的社会学家罗伯特·E.帕克（Park., Robert Ezra）和欧内斯特·W.伯吉斯（Burgess，Ernest Watson）所作出的界定。他们认为：同化是一个相互渗透和融合的过程。在这一过程中，个人和团地获得了其他个体或群体的记忆、情感以及态度，并通过分享他们的经历与历史而与他们整合进入到一种共同的文化生活中去。

米尔顿·M.戈登则进行了行为同化和结构同化的划分。他认为，行为或文化的同化相当于文化人类学中的文化涵化的概念，主要是特定文化群体的文化模式向主流社会文化的转变，包括宗教信仰、习惯、语言等。结构同化则主要是指被同化民族在初级群体层次上，大规模进入主流社会的小群体、俱乐部、机构等社会网络中。

美国学者乔布·M.罗伯特认为，同化意味着一个民族的文化和结构与另一个民族的文化和结构相混合。同化有两个可能的结果：一是少数民族丧失他的特性并且变得和多数民族一致，多数民族不会发生变化……二是少数民族和多数民族都丧失他们的特性而发生同质性的混合。

米尔顿·J.英格尔认为，同化是当两个以上社会或小文化群体的成员相遇时可能发生的界限缩减过程。

亚布拉姆森认为，同化是导致更大的社会同质性的过程。

英国学者艾里斯·卡西摩尔所编撰的《种族和民族关系词典》中，对同化的简单定义是：“变得相似的过程。”

★从上述定义可以看出，民族同化是一个逐步趋同的过程。这个过程的一端是民族之间的接触，另一端则是民族之间的完全融合。民族同化不是一个固定的关系状态，而是在这两个端点之间变动的动态过程。

需要区分与民族同化比较接近的几个相关概念，如民族涵化、民族整合、民族合并等。这几个概念所表达的就是处在民族接触到完全融合这两个端点之间不同位置的几种关系状态。

文化涵化是指特定文化群体的文化模式向主流社会文化的转变。民族整合所表达的其实就是前文乔布·M.罗伯特定义中的第二部分，指的就是不同民族部分放弃自己的文化而形成一种新的文化模式。典型的例子就是美国的熔炉模式。

民族合并则主要是不同民族在生物意义上的融合，关注的重点在身体特征方面。民族合并是一个生物过程，通过杂交和通婚而造成的种族融合。而同化则仅限于文化的融合。

★目前，国外民族社会学界主要有两种影响较大的民族同化理论，分别是种族关系循环论理论和同化阶段理论。这两种理论的代表人物分别是罗伯特·帕克和米尔顿·戈登。此外，还有分割同化。

1、种族关系循环理论

帕克是种族关系循环理论的创始人，也是他诸多社会学思想中对社会学研究产生影响较大的理论之一。帕克一生致

力于对都市化、移民、种族冲突、贫民、犯罪等问题的研究，其中非洲裔黑人以及其他移民同化问题是他主要的关注

点之一，取得具有广泛影响力的研究成果。种族关系循环理论是对帕克民族同化理论的总结与概括。这一名称是后来

的学者给予的，并非帕克本人所命名。

★种族关系循环理论包含四个核心的词汇，分别是接触、冲突、适应和同化。

★这一理论的基本过程为：首先是不同民族的接触，形成一定地域或社会结构上的联系；其次，在不同民族有了一定接触后之后，随之而来的就是因争夺各种资源而形成竞争关系，在竞争中不可避免产生冲突。再次，随着时间的推移，不同民族，特别是主动移入的民族会在文化方面逐步调整，以适应当地民族的文化模式，突出地表现在语言、宗教信仰、风俗习惯等方面；最后，在核心文化逐步趋同后，民族同化就会出现。这四个阶段构成了民族关系的一个循环体系。

帕克在论述民族同化理论时，重点关注的是文化适应阶段。他把适应描述为一个调适的过程……能够减少冲突、

控制竞争并且能够再社会秩序中维持一种基本的安全。他认为，文化适应是民族同化的关键，只要这一阶段完成就必

然会进入到同化状态。

2、民族同化阶段理论

★戈登是当代美国民族同化研究领域最具影响力的学者之一，其《美国人生活中的同化：种族、宗教和民族起源

的角色》一书被认为是民族同化领域的经典著作。他在该书中提出了以社会结构同化为核心的民族同化阶段理论，划

分了民族同化的七个阶段。

（1）民族同化阶段理论的特点

戈登并不认为民族同化是一个连续的过程，而是认为这一过程可能会在某一阶段停滞，甚至会长期地处于某一阶段。同时，戈登并没有给予接触、冲突阶段更多的关注，而是从一开始就聚焦于文化涵化和同化阶段，并且把主要精

力放在了对同化阶段的细分方面。戈登认为，结构同化是同化阶段最为关键的次阶段，直接决定着随后的此阶段能否

发生，我们将可能形成的概括陈述如下：一旦结构同化发生，不论行为同化是否同时或者随后发生，所有其他类型的

同化将自然地随之发生。所以，戈登的民族同化阶段理论的主要特点及创新之处就是对结构同化的特别强调。

（2）民族同化阶段理论的主要内容

★首先，戈登把同化分为文化或行为同化，结构同化、婚姻同化、认同同化、态度接受同化、行为接受同化、公民同化等七个阶段，包含了从最初的文化同化到最完全的公民同化。

文化同化。文化同化也称文化涵化，主要是指少数民族不断吸收主流社会的文化模式，例如，宗教、语言、部分

风俗习惯等，从而与主流社会的文化日益驱动。文化同化是不同民族相遇后发生的第一种同化，而且这种同化是不可

避免的，能够独立于其他的同化阶段而存在。他认为，如果不同民族之间不能实现进一步的结构同化，同化过程会在

文化同化阶段长期停留，甚至是无限期地拖延。

结构同化。结构同化是戈登民族同化理论中最为重要的概念，他在阐释社会结构概念的基础上提出了对结构同化的理解。他对结构同化的认识建立在初级群体和次级群体概念基础上。戈登认为，次级社会关系并不能带来结构同化，结构同化意味着不同种族、民族、宗教信仰的群体建立广泛的初级社会关系，真正融入了彼此的日常生活中。因此，从次级社会关系到初级社会关系的转变是民族同化的关键一步，也是戈登民族同化理论的一个重要基石。

戈登认为，在不同民族之间发生了结构同化之后，其他阶段的同化会自然而然地相继发生。首先，结构同化意味着不同民族成员在日常生活中交往非常频繁、关系十分紧密，这种状况必然会带来普遍的相互通婚。

其次，一旦婚姻同化得以实现，不同民族实现血缘上的混合，自然会淡化对本民族的认同，进而发展期共同的认同，认同方面的通话也得以产生。

再次，在不同民族实现了通婚同化和认同同化后，自然而然地消除了偏见和歧视得以生存的环境，于是在态度和行为方面也就实现了同化。

最后，一种不以民族为界限的、普遍的公民社会成为现实，社会成员只具有公民身份而逐渐忘却了曾经拥有的民族身份，不同民族最终实现了完全同化。

★戈登将民族同化阶段理论应用于美国社会中，提出了美国民族同化三阶段学说，即盎格鲁一致性阶段，熔炉阶段和多元文化阶段。

盎格鲁一致性主要是指有意识地消除其他民族的原有文化模式，时期文化逐步美国化，即像盎格鲁—撒克逊文化模式转变。

熔炉则主要指美国具有不同文化的民族经过相互的文化融合而形成新的文化模式，并逐步同化于这种新的文化模式。

多元文化阶段，戈登认为美国并不存在真正的多元文化，而是一种多元结构，在不同的结构中分别地发生着同化现象。

一些学者对戈登理论的批评。理查德·阿尔巴就对戈登的理论提出了三点质疑：

第一，他认为戈登的理论假设在究竟是针对民族成员个人还是民族群体整体方面是模糊的；

第二，他指出戈登的理论仅仅是以两个民族作为主题进行探讨，而忽视了美国的多民族背景，没有对各少数民族

之间的同化现象进行探讨；

第三，戈登关于公民同化的论述太过于理想化和绝对化，公民认同在一定程度上并不是唯一的认同模式，可以有多种认同模式在社会中存在。

有的批评者则指出，戈登太过于关注社会结构而忽视了民族自身的意愿，未形成民族同化既可能是社会结构阻碍的原因，也可能是因为少数民族自身并不愿意被同化。

3、分割同化理论

分割同化理论是由亚利山大德罗·帕特斯提出的。这一理论主要是针对民族同化的一致性和整体性提出了质疑，该理论认为，民族同化在不同的亚社会体系中也会发生。

他提出了美国少数民族同化中的不同形式：（1）适应并整合进入白人中产阶级文化；（2）被社会的下层文化所同化；（3）保持本民族文化传统并且通过社会网络加深与本民族社区的联系。

在帕特斯看来，一个民族并不是整体被主流社会所同化的，而是分割成不同的部分被分别同化。并且，各部分被同化的形式、程度、结果并不相同，这取决于被同化民族进入社会的结构差异以及社会资本状况。如果进入的是下层社会，那么在文化行为上就会被下层社会的文化所同化；如果进入的是以其他少数民族文化为主的亚社会，那么，就会被其他少数民族的文化所同化。

三、民族同化的影响因素

国外民族社会学家对影响民族同化的因素进行过相关研究。帕克认为，种族或身体特征是民族同化的最主要的障碍，如肤色等；戈登认为，影响文化适应速度和程度的因素主要是居住隔离和民族分层；马丁·N.麦格认为，影响民族同化的因素有移民进入、进入时间、人口因素、文化相似性、身体特征等几个方面；还有研究者认为，少数民族所具有的社会资本、民族凝聚力以及社会的接近程度等因素对民族同化有非常大的影响。

★一般来说，影响民族同化的因素主要有：体质特征、居住隔离、民族意识、社会资本、民族政策导向。

1、体质特征

越是明显的特质差别越能使民族的边界清晰化和稳定化，民族之间的流动性也相对减弱，从而给民族同化造成非常大的障碍。并且民族成员想要打破这种局面非常困难，因为他们可以改变自身的文化模式以适应主流社会，但他们无法改变自身的体质特征。再加上种族偏见和歧视的存在，使他们无法以平等的身份融入主流社会，因为他们往往被贴上了明显的种族群体标签，而主流社会通常会以一种固定的对某个种族的印象来看待其个体成员。

2、居住隔离

居住隔离主要是指不同民族在地里空间方面的聚居或分立状况。如果不同民族相互杂居，交叉程度比较高，那么，就有助于它们之间建立广泛的初级社会关系，有利于文化同化和结构同化的发生。反之，如果不同民族各自在一定的地理空间内聚居，那么初级社会关系就主要局限于本民族内部，导致文化同化和结构同化的进程缓慢。

3、社会资本

社会资本关注的是不同民族间的社会距离。从民族角度来看，社会资本主要指不同民族之间的信任、互惠等心理因素以及社会网络等社会结构因素。如果民族之间的社会资本较高，那么民族之间就会充满信任与尊重，自然会消除偏见、歧视等影响民族同化的因素，促进民族同化的完成。同时，如果民族之间建立了广泛的社会网络，民族成员通过社会网络追歼加深彼此之间的交往，必然会促使结构同化程度的增强。

4、民族意识

民族意识的强弱在主观方面对民族同化也具有较明显的影响，因为民族意识在心理层面制约着民族成员对民族同化的接受程度。一般来说，民族意识强的民族具有较强的民族优越感，在民族优越感的作用下会能力地保护自身的文化传统免受其他民族文化的入侵，保护自身民族文化的纯洁性。

5、民族政策导向

如果一个国家的民族政策未能营造一种有利于民族同化实现的环境，那么，民族同化将很难实现。如果一个国家的民族政策或显或隐地具有民族同化的取向，那么，民族同化就会取得事半功倍的效果。

此外，民族人口因素、进入主流社会的模式、民族文化与社会结构的相似程度、地理环境的封闭与开放程度等，也是影响民族同化的重要因素。一般情况下，人口较少的民族实现民族同化的可能性更大；主动移民进入新社会的民族往往更愿意接受同化，而某一地区的原住民族往往倾向于抵制外来民族的同化。

第二节多元文化主义

在民族社会学领域，民族同化理论一致占据主导。20世纪六七十年代，这种格局才被打破，到了20世纪70年代，同化理论已经丧失了它的支配地位，被多元文化主义所替代。

一、多元文化主义的含义

★哈里斯·卡伦于1915年在《民主对熔炉》一文中针对民族同化理论首次提出了多元文化主义思想，并在其1924年出版的《美国的文化与民主》一书的序言中第一次使用了多元文化主义一词，他也因此被誉为“多元文化主义之父”。

如何界定多元文化主义，不同的研究者有不同的观点。

比丘·帕瑞克认为：多元文化一词与文化多样性的事实有关，多元文化主义一词是对这一事实相对应的规范。

皮特·凯维斯通从多元文化主义功能的角度对其进行解释，认为多元文化主义是一种寻求保护不同民族认同的方式，同时，它在公民身份中寻找一种补偿性的认同，这种认同能够把不同民族联系在一个政治体系内。

★加拿大学者杰佛瑞·雷兹从民族社会学的视角思考这一问题，认为，为了尝试建立一个具有凝聚力的多民族文化社会，多元文化主义作为一种社会哲学和政策认为，承认和重视民族文化的多样性更为有利，而不是轻视文化的多样性，或者将不同群体塑造成同一个文化模式。

马丁·麦格也侧重于从民族社会的角度认识多元文化主义，他指出，简单地说，多元文化主义是鼓励群体多样化和保持群体界限的一套社会过程和条件。

英国学者艾里斯·卡西摩尔所编撰的《种族和民族关系词典》对多元文化主义一词所下的定义是：多元文化主义的核心观念或理想就是，不同民族或文化在一个多元社会中和谐共存。卡西摩尔的定义把握住了多元文化主义的核心，具有很强的解释力。他从意识形态、国家政策两个层面对多元文化主义进行了解读。在意识形态层面，多元文化主义意味着处在同一个多元社会中的不同民族、宗教、文化行为和语言之间相互承认、接受的一种价值理念；在国家政策层面，多元文化主义倡导不同民族之间以共存、相互容忍和平等的方式达到两个目的，其一是保持不同民族的和谐关系，其二是建构国家和少数民族之间的关系。

多元文化主义既反对自由主义所提倡的普遍主义、同质主义，又反对社群主义所倡导的集体主义，成为二者之间的一种调和力量，并凭借这一特点占据了重要的学术地位，成为当代一种非常活跃的学术思潮。与自由主义相似，多元文化主义也以差异、宽容、平等、正义、多元等基本原则作为自身的核心理念。不同的是，多元文化主义的这些理念以文化群体为单位，建立在不同的文化群体的整体之上，而自由主义的理念建立在个人权利之上，拒绝给予民族群体作为整体的利权利。与社群主义不同，多元文化主义在倡导集体权利的同时，并没有将其绝对化，而是以实现个人自自由为前提。多元文化主义正式循着这样的思路，以探寻不同民族在同一社会如何共存为核心，形成了自身对民族问题的一系列理论思考，为解决民族社会问题、民族政治问题等提供了一种新的视角。

多元文化主义可以划分为多种类型。★中国学者从政治哲学的角度将多元文化主义理论划分为社群主义的多元文化主义、自由主义的多元文化主义、激进的多元文化主义、保守的多元文化主义等几个类型。代表性的多元文化主义理论主要有哈里斯·卡伦的文化交响乐、米尔顿·戈登的结构多元主义理论、杰弗瑞·雷兹的行为上的多元文化主义理论。

（一）“文化交响乐”理论

文化交响乐理论是美国著名犹太裔哲学家哈里斯·卡伦提出，其理论建立在对“美国化”、“熔炉”等民族同化理论批判的基础上，他认为，美国的民族关系不应走向同化，而是应该在承认民族差异的前提下走向多元化。

哈里斯·卡伦的理论观点也有一个形象的比喻，即交响乐，意思是各具特色的声乐组成了悦耳的整体音乐，其被称为交响乐理论，源于卡伦对米国族际关系的一段精彩比喻。在《美国的文化与民主》一书中，他写到：“美国的道路是一种管弦乐队式的道路。就像在一个管弦乐队，每一个乐器都具有自身的音色和主题，它们构成了一个作品中独特的，可识别的部分，在国家的生活和文化中同样如此，不同的地域、民族、职业、宗教以及其他的社群为形成国家精神而组合成不同的活动。国家的精神由这些不同的部分联合而成。它具有持久性，并不是通过相互排斥，也不是通过一个群体统治另一个群体来实现这种持久的，而是通过他们之间的平等以及相互之间平等地拥有在社区生活和文化中所产生的每一种利益。”

哈里斯·卡伦从美国宪法精神出发提出了多元文化主义思想。他认为，对少数民族实施民族同化的理论和实践违背了美国宪法所倡导的自由、平等精神，自由、平等不仅适用于个人，而且也应适用于民族群体。他并不像之前的美国研究者那样，将美国看成是有个人组成的社会，而是把美国看成是由多样化的、平等的民族群体所构成的社会。这种将个人的权利推及群体、以民族群体为主题探讨平等权利的转变构成了其多元文化主义思想的基础。他还认为，民族群体主要的权利就是保持自身文化的差异性及不被其他民族文化所同化。美国是由不同的民族组成的，多样化的民族文化丰富了美国的文化，而且不同民族文化之间的交往保持了美国文化的创造力。此外，他还提出，美国不仅要建立以地域为基础的联邦制，而且要建立以民族群体为主体的联邦制。他也不主张少数民族过分地追去自身权利，他认为，多元文化主义是一种以统一为前提的多元，最终目的仍然是追求和谐的种族、民族关系。

许多研究者从不同的角度对他的理论进行批判。受到质疑最多的是卡伦关于民族联邦的观点，许多研究者都认为，这一观点过于激进，缺乏现实基础，尤其是在美国。有的研究者认为，卡伦的理论并不能称之为一种理论，而仅仅是一种对多元文化的呼吁。卡伦的观点理论性很少，更多的是一种为容忍和接受多元文化而进行的呼吁，它更多地关注多元文化主义应该怎么样，而较少关注它是什么。戈登从社会学的角度对卡伦的理论进行了批评。他认为，卡伦的多元文化主义思想无疑具有很大的影响力，但由于其为多元文化主义的最早理论，所以许多方面并不完善。其中，最大的问题在于卡伦主要是从哲学角度对多元文化主义进行思考，忽视了多元文化主义的社会学意义。

（二）结构多元主义理论

从20世纪50年代开始，美国社会学研究者开始关注多元文化主义研究，其中影响较大的是戈登。戈登在研究民族同化理论中，提出了民族同化的七个阶段或变量，并把结构同化作为同化中最为关键的阶段和变量。戈登对多元文化主

义的研究也是建立在他所设计的变量提下之上，强调社会结构的重要性仍然是他的理论基石，同时也是他的独特研究视角。因此，他把自己的理论称为多元结构主义。

戈登的结构多元主义承认美国是一个文化多样性的社会，存在着许多民族文化群体，构成了一个个的亚社会。并且戈登也承认这些民族文化群体具有顽强的生命力，即使其文化行为已经在一定程度上被同化的情况下，仍然保持着自身文化的特性。戈登和卡伦的不同在于，多元文化主义这认为，这些民族群体会建立和保持以民族为界限的初级社会关系，而与其他民族群体建立和维持次级社会关系，不同的民族群体以这样的方式在统一的社会中和谐地生活。戈登认为，这种理想状况是无法达到的。

戈登认为，无论承认与否，在美国社会都发生了民族同化，至少出现了文化行为方面的同化。不同民族群体在不同程度上习得了美国的主流文化行为，如语言、部分风俗习惯、价值观等，其中最重要的是宗教信仰。这种情况所造成的现实是，美国不再是以民族群体为边界而形成的多元社会，而是以宗教、种族为边界重新整合形成了新的社会结构，并以这些结构为主体形成了多元社会，主要是以新教、天主教、犹太教信仰群体为主体形成的三元社会结构。由此看来，戈登与卡伦等人有所不同：卡伦认为，只要具有独特文化特征民族都可以成为多元社会的主体，体现出传统性和数量多的特点；而戈登所归结出的多元社会主体是经过整合后形成的，具有次生性和数量少的特点。

在戈登看来，从社会结构角度分析多元文化社会具有较强的现实性，其解释力远远大于卡伦的多元文化主义。结构多元主义是理解美国社会民族构成的重要钥匙，而多元文化主义是次要的。不过，结构多元主义也存在一定的问题，主要体现在两个方面，一方面，戈登所提出的结构多元主义并未脱离他一贯的民族同化思维。从本质上看，结构多元主义不过是多元文化主义和同化主义之间的一种调和，即社会结构为主体的多元和结构内的同化相结合的一种理论模式。戈登想要强调的是民族同化而不是多元，虽然他也承认了美国社会中的多元结构，但他最终追求的是结构内部的同化。戈登只不过根据美国社会的现实情况把民族同化过程分为了两个大的阶段，即现在保持多元结构的条件下实现结构内的同化，然后在通过结构同化实现最终的民族同化。另一方面，戈登提出的社会结构划分也颇有争议。以他所归纳的三元结构——新教、天主教、犹太教来看，基本都是欧洲移民信奉的宗教，将其他民族纳入这三大结构体系中明显带有欧洲中心主义的色彩。

（三）行为上的多元文化主义理论

加拿大多伦多大学的杰弗瑞·雷兹运用社会学中的行为主义研究方法对多元文化主义的基本假设进行研究，取得突出的研究成果。

一些学者对加拿大的多元文化主义政策提出了质疑。认为它消弱了加拿大的社会团结和国家认同，最终会导致加拿大出现民族冲突、国家分裂。杰弗瑞针对这种质疑，提出了自己的解释。他是一名多元文化主义的拥护者，认为多元文化主义能够增强加拿大多民族社会的凝聚力。他所不满的是威尔·金里卡等人仅仅从政治学角度对质疑进行解答，他认为，这种解答不全面、缺乏解释力。雷兹指出，多元文化主义内在的哲学和政策意味是对民族间关系的基本社会动力的特别理解，或者说是一种社会的或行为主义的理论。探寻多元文化主义理论在社会学意义上是否有效是非常重要的。

概而言之，行为上的多元文化主义理论主要关注在多元文化社会和实行多元文化政策的背景下，民族成员的民族依附感与社会整合之间的关系，即从民族成员的心理和社会关系角度分析多元文化主义是否削弱了社会凝聚力，影响了社会稳定和国家统一。研究表明，多元文化主义能够增强民族成员对本民族的依附感，而民族依附感能够增加民族成员的生活满意度和归属感，从而有利于民族社会的整合。不过，雷兹认为，民族依附感能否促进社会整合、增强社会凝聚力会因民族、民族间交往时间，社会背景的差异而表现出不同的结构，需要具体问题具体分析。针对研究所发现的问题，雷兹提出了从行为方面完善多元文化主义的具体建议，包括把民族平等作为社会整合的关键、发展民族社区、努力超越多样化、评估民族政策等四个方面。

杰弗瑞·雷兹实现了多元文化主义理论研究的一个转变，即以社会学行为主义方法研究多元文化主义。关注民族成员的民族心理是该理论的主要特点。

三、多元文化主义的分类

★戈登从社会结构角度区分了两种不同的多元文化主义类型，即自由主义的多元主义和团体主义的多元主义。

自由主义的多元主义强调个人而非民族群体，处于劣势地位的民族群体成员，是因为他们个人在社会方案中合适的资格而受益，而不是因为他们民族背景的作用作为群体而受益。结构多元主义在这样的环境下将作为非官方的现实在公共生活中自发地存在。这样一个社会里平等主义的规范强调的是机会的平等，对个人的评价也是基于评价其表现的普遍标准。

团体多元主义强调的是民族作为整体的权利，在团体多元主义中，种族和民族群体通常被看做具有法律地位的实体，在社会中具有官方身份，这类平等主义强调的更多是结构的平等，而不是机会的平等，结构的多元主义为官方所鼓励，并且确实成了个人行动的必不可少的背景，在这种结构之下，即使有城市化与工业化的影响，文化多元主义仍有加强的趋势。

★马丁·N.麦格根据民族群体权利是否平等把多元文化划分为平等多元化和不平等多元化。

第一种是，群体保持文化和结构的独立性，但在政治和经济权力上相对平等；并且，这类群体的隔离主要是自愿的。

第二种是，群体保持结构独立，也可能在文化上保持差异，但在政治和经济权力上并不平等；而且，在这种情况下，群体隔离通常是非自愿的。

★麦格认为不平等的多元化包括了民族隔离、竞争性的种族关系、内部殖民主义、消灭或驱逐等类型。

具体而言，麦格认为，不平等的多元化以承认多元为借口，实质是为了剥夺少数民族的利益，维持一种不平等的民族关系。

民族隔离是不平等多元化的典型代表。

竞争性的种族关系中因少数民族处于相对劣势，其结果只会导致民族分层的出现。

内部殖民主义更为严重，是传统殖民主义在新的社会条件下，在主权国家范围内的一种变形，具有极大的非正义性。

消灭或驱逐一般发生在存在着严重民族社会冲突的社会，是多元化的一种极端形式。

第三节结构与功能理论

从结构出发来认识社会一直是社会学研究的一个主要视角。在这一视角下形成了一系列名称不同但有着相同理念的理论，如秩序理论、功能主义理论、结构功能主义理论、系统理论等。这些理论有着基本的共识，即社会是由承担着不同功能的部分组成，并且这些功能之间相互依赖。与冲突论不同，社会结构理论认为，社会趋向于稳定与平衡，主张通过调适而非经由冲突来解决社会问题。

一、孔德、斯宾塞的有机体类比

二、涂尔干的社会团结理论

三、帕森斯的结构功能主义理论

四、拉德克利夫布朗的功能主义理论

五、列维斯特劳斯的结构主义理论

上述几种理论在社会学课程中已经有详细介绍，本门课程不再作过多讨论，学生科参考社会学相关书籍。

民族社会作为社会的一个组成部分，它与社会之间存在怎样的结构关系以及这样的结构具有何种功能成为社会结构理论需要涉及的重要内容。

运用社会结构理论来认识民族社会，可以发现民族社会是由一个个具有较大差异性的文化群体组成的，它们是社会的基本单元之一。在社会交往过程中，不同民族通过互动会形成一定的社会结构，这突出地表现在宗教、阶级或阶层、社会组织、社会关系等各个方面。最为显著的民族社会结构形式是社会分层。社会结构理论十分重视对社会分层的研究，而民族分层是社会分层的一种特殊形式，核心特征即以民族为边界而形成的阶层分化。目前，民族社会分层研究已经取得了许多重要的理论研究成果。

既然存在以民族为主要特征的社会结构，那么，这样的结构自然具有一定的社会功能。按照社会结构理论的逻辑，民族社会结构之间并不存在根本性的矛盾，关键在于如何协调不同民族社会结构之间的关系，维持整体结构的平衡性。以西方国家的民族分层为例，一般认为，民族分层是一种不合理的民族社会现象，但在结构功能理论看来，民族分层具有必然性和实用性，对这一现象只能通过调适的手段加以协调，并努力发挥其积极功能。

第四节民族冲突

一般认为，秩序和冲突是社会的两种基本状态。对于生活在特定社会的人来说，秩序是不可或缺的，而冲突也是不可避免的。当今世界，民族之间的冲突成为影响最大、破坏力最强的一种冲突形式，成为影响多民族社会稳定、团结的最主要因素之一。国外民族社会学研究一般认为，民族冲突理论包括马克思的理论、劳动力市场分割理论、内部殖民主义理论、经济竞争理论等。

一、民族冲突的含义

民族冲突是社会冲突的一种特殊形式，理解民族冲突必须首先对社会冲突理论有一个基本的了解。从社会学意义上讲，冲突理论研究肇始于马克思。到20世纪60年代，社会冲突理论才获得了新的发展，以科塞，达伦多夫、科林斯等为代表的一批学者的努力使社会冲突理论成为当代社会学研究中的重要理论之一，确立了冲突理论在社会学理论中的地位。

社会冲突论的基本假设包括以下几点：冲突根植于社会，即社会自然地倾向于冲突；因为进行竞争的利益集团拥有不平等的权力，一个群体总是变成支配者；当社会出现一致性的时候，它经常是虚假的并且不可能长期存在；冲突是社会所需要的，因为它使社会变迁成为可能，变迁也许能导致财富和权力的更平等分配。

对民族冲突的界定也需要以冲突概念为基础。一般认为，冲突是不同行为主体对各种资源的争斗，并且往往以激烈的方式出现。★民族冲突是以民族为主体的一种冲突形式，民族冲突的定义是冲突定义的一种延伸与扩展。史蒂芬·沃尔夫认为：民族冲突是这样一种特殊形式：至少冲突的一方的目标被限定在民族的范围内，并且最主要的对峙线是一种民族区分。因此，民族冲突是群体冲突的一种形式，在这种冲突中，至少冲突的一方以实际存在或主观感知的民族区分来解释冲突产生的原因以及可能的解决办法。

在冲突理论看来，民族冲突产生的最主要条件是存在民族不平等。民族不平等意味着财富、地位、权力等资源以民族为边界存在着不平等分配，这构成了民族冲突的主要因素。对于存在民族不平等的多民族社会来说，民族冲突往

往不可避免，因为具有自我利益意识的民族迟早会对现存的不平等社会体系提出挑战。民族冲突具有不同的表现形式，既有温和型的表现形式，也有激进型的表现形式，主要体现为暴力、战争等形式。

二、马克思、恩格斯有关民族冲突的观点

马恩主要从历史唯物论及阶级与民族的关系两个角度对民族冲突进行了论述。与阶级斗争的分析相一致，马克思、恩格斯从历史唯物主义的基本观点出发，指出了民族对立、民族冲突的解决取决于物质生产力的发展水平。要解决民族冲突，就必须提高生产力水平，消除社会地位的不平等。在马克思、恩格斯看来，民族冲突源于民族间生产力水平的不平衡，只要消除了生产力水平的差异并进而达到了社会平等，那么，民族冲突自然就会解决。

马克思、恩格斯关于民族冲突的思想，还体现在他们对阶级冲突和民族冲突之间关系的论述方面。“人对人的剥削一消灭，民族对民族的剥削就会随着消失。民族内部的阶级对立一消失，民族之间的敌对关系就会随之消失。”民族冲突的实质是阶级冲突。二者的中间桥梁是社会不平等。

三、科塞的社会冲突功能理论（详细内容参见教材，第85-87页。）

四、罗斯的文化心理解释理论

20世纪早期，行为主义兴起。行为主义关注的主要是社会行为者以及社会群体的心理与行为，采用的是一种微观的视角。社会学的这一转型自然对冲突理论产生了重要影响。★20世纪后半期，美国著名学者马克·哈罗德·罗斯提出了文化心理解释理论，把民族冲突理论研究从宏观转向微观的社会心理和行为的研究。

罗斯的文化心理解释理论主要建立在社会心理学中有关个人发展的理论和文化人类学中有关文化的理论基础之上。

该理论认为，首先，个人及群体的社会行为与社会的文化存在紧密联系。文化通过社会心理过程塑造了个人及群体的性情，包括共同的想象、对外部世界的理解、个人及群体行为的动机等。当然，对民族而言，文化最关键的作用是塑造民族的认同心理。文化对于民族冲突的影响同样重要，民族冲突行为是一个文化现象，因为文化塑造了它的关键要素。例如明确内部群体和外部群体认同的发展、区分同伴和敌人的想象等。

其次，当冲突发生时，作为冲突者内心世界的性情（包括归属感、认同感、压抑感等）能够建构起对外部世界的解释，这些解释对冲突者的行为有着重要的影响，起到支持或避免、扩大或削弱冲突的作用。罗斯认为，对民族认同的威胁和对安全状况的恐惧心理是民族冲突中重要的心理因素，构成了民族冲突解决的主要障碍。

最后，民族冲突是一种基于文化心理的解释的行为。文化心理解释理论的核心思想是，因为民族冲突是在一种高度模糊的情况下唤起强有力的感情，内部的解释框架在选择这些情感的过程中承担着非常关键的角色。也就是说，在民族冲突中，如何斗争、为谁斗争、和谁斗争等并不是建立在客观基础之上的，而是由文化心理的解释所选择和决定的.

以文化心理解释理论为指导，罗斯提出了民族冲突管理理论。他认为，民族冲突管理的核心就是要消除或减弱冲突方的恐惧感。民族冲突管理的前提就是冲突方要接受彼此关于冲突行为的不同解释，在理解彼此的文化心理的基础上才能开启和平的进程。同时，罗斯认为，在冲突管理过程中，主体不能仅仅是冲突方，还应存在第三方参与者。第三方的参与者是民族冲突管理中的一个关键因素，它可以再冲突方之间起着桥梁的作用，把各方对冲突行为的不同文化解释传递给对方，并能以中立的立场提出具有调和性的建议。

该理论存在的不足：

一方面，虽然该理论论证了文化心理所塑造的各种性情对民族冲突中的行为具有非常大的影响，但是究竟哪些性情在冲突中起着作用以及在何种程度上起作用仍然是非常模糊的，仍需要深入研究。

另一方面，虽然文化心理解释理论突出强调与社会结构研究理论的视角不同，但也不能无视其他因素在民族冲突中的作用。事实证明，不同民族在社会中所形成的领土、经济、政治矛盾等利益关系问题对民族冲突的发生和管理具有相当大的影响。

第五节族群认同理论

在现代社会，族群认同不仅变成了一个独立自在的问题，甚至变成了一个无法解决的致命问题。这首先是因为，构成现代社会的政治实体不再是帝国，而是民族国家（nation-state）。民族国家的核心当然不是国家，而是民族（nation）。尽管在中文语境中，“民族”的含义同族群（ethnos）非常相近（正是这种表面的相近导致了许许多多不必要的误解和混淆），但实际上这两者之间存在着根本的区别。因为族群是自然形成的共同体，而民族则是人为的和理性建构的产物。用本尼迪克特·安德森那句流行的行话说，民族是一种“想象的共同体”。

在当今世界，“族群认同”日益成为一个全球性的社会政治困境。不管在西方世界，还是在东方世界，族群的冲突和对立都变成了一个极端令人困扰的政治和社会问题。

族群认同就是族群的身份确认，是指成员对自己所属族群的认知和情感依附。由于学术界对族群概念的理解存在一定差异，因此对族群认同的解释也各不相同。根据界定族群标准以及族群认同标准的差异，学术界就族群认同的解释形成了几种主要理论，即文化说、边界论、根基论、工具论、辩证阐释论、民族—国家及其意识形态建构说等，其中原生论和工具论影响较大，争论也最为激烈。

1、文化说

坚持文化说的学者认为，族群是具有如下特征的人们共同体：

第一、在生物学生，它基本上是能够自足、自我绵延的；

第二，它具有共同的基本文化价值观念，在文化形式的外在统一性上也是可以认辩的；

第三，它构成了一个交流和互动场；

第四，在构成一个可以与其他同类范畴相区别的范畴时，它具有一种自己认定的或被别人认定的成员资格标准。这种理论具有如下含义：

第一，族群是在遥远的过去，在相对隔绝的共同地域和共同社会经济生活中形成的；

第二，族群之间的根本差别是文化差别，共同的文化特点是族群认同的客观现实基础；

第三，族群之间的冲突和矛盾主要是由于他们之间文化差异造成的，族群问题的解决有赖于这些差异的消失，即文化的同化的发生；

第四，由于族群是在历史商人们处于相隔离的状态下形成的，从而随着现代化的发展、隔离的消除、文化趋同的加剧，族群问题以及族群本身会因不合时宜而最终消解。

2、族群边界理论

★巴斯在《族群与族群边界：文化和差别的社会组织》一书中认为，族群并不是一种文化承载和区分单位，而是一种社会组织。自我认定的归属和被别人认定的归属，是族群的最重要区分特征。其理论可以概括为以下几点：（1）、族群是一种人们自己或别人根据他们的出身和背景来推定的归属范畴。族群认同是族群最基本的构成要素，只要人们在互动中保持族群认同，就必然会产生认辩其成员的标准和标志其族界的方式，在这个意义上，族界和族群是由族群认同生成和维持的，那些用以区别族群的外在文化特征不过是族群认同和族界维持的一种牵涉或结果。

（2）族群认同和族界生成于具有不同内在文化价值取向的人群之间的社会互动，其作用在于组织和结构他们之间的互动。明确的族籍和族界同时也是人们对于他们所处的互动场景以及彼此行为异同形成的某种定义和看法。这种定义和看法有助于而不是阻碍了他们的互动。

（3）族群认同和族界与那些在社会互动中具有重要意义的文化差异有关联，但这并不意味着族群界别和外在的客观文化差别必然是吻合的。

3、根基论

根基论也叫原生论，代表人物是西尔斯、格尔兹、伊萨克与克尔斯等，认为族群认同主要来源于根基性的情感联系，这种族群情感纽带是“原生的”，甚至是“自然的”。对于个人而言，根基性的情感来自亲属传承而得的“既定资赋”。基于语言、宗教、种族、族属和领土的“原生纽带”是族群成员互相联系的因素，强调这些共同特征是整个人类历史上最基本的社会组织原则，而且这样的原生纽带存在于一切人类团体之中，并超越时空而存在。对族群成员来说，原生性的纽带和情感是根深蒂固的和非理性的、下意识的。原生论认为，族籍一般是根据人们的出身来推定的，族群的建构主要是建立在其成员相信他们具有共同的世系或起源，然后挑选能反映其族群特色的东西作为族界标志，以区别“我群”与“他群”。在原生论看来，族群认同其实就是亲属认同的隐喻或者延伸，是人性中非理性的原生情感的外化或者是人类基因中生物学理性的表现。如此一来，族群或族群认同被理解为忠诚于与生俱来的一定“原生”特质的分立群体的单元。

4、工具论

工具论也叫场景论，代表人物是德斯皮斯、哈尔德及库恩等。他们基本上把族群视为一种政治、社会或经济现象，以政治与经济资源的竞争与分配，来解释族群的形成、维持与变迁。工具论认为族群认同是族群以个体或群体的标准特定场景的策略性反应，是在政治、经济和其他社会权益的竞争中使用的一种工具。在持工具论的学者看来，人是理性的人，人具有创造性、能动性，其行为是算计和优化的结果，人们的族群认同随着场景的变迁而发生变化。这种变化不仅表现在个体对族群所属的选择上，还表现在作为族群文化标识的选择上。它强调族群认同的场景性、族群性的不稳定性和族群的成员的理性选择，强调在个人认同上，人们有能力根据场景的变迁对族群归属做出理性选择，认为认同是不确定、不稳定的，是暂时的、有弹性的，群体成员认为改换认同符合自己利益时，个体就会从这个群体加入另一个群体，政治经济利益的追求常常引导人们的这种行为。

5、中国学者的理解

就族群认同理论中的根基论和工具论，中国学者对二者进行了综合性的理解。一般认为，族群认同的产生，与其说是自觉，不如说是外人所区分的类别所致。而这种类别的创造是国家形成过程中的一个普遍特征，更与殖民地扩张存在密切关系。族群认同是人们与不同起源和认同的人们之间互动中的产物，地理上与其他人群完全隔离的孤立的小人群是不可能构成族群的，特定个体取决于社会情景而有着一些不同的族群认同；认同既可以是自己选择的，也可以是强加的，如政治社群对成员的归属感和共同目标的灌输。族群认同并非简单地将世界划分为“我们”与“他们”，而是划分为不同的层级性的、等级化的“我们”和“他们”类别。

二、族群认同与国家认同

（一）国家认同及其实质

1、国家认同的含义

★国家认同指一个国家的公民对自己国家的历史文化传统、道德价值观、理想信念、国家主权等的认同, 即国民认同。国家认同是一种重要的国民意识，是维系一个国家存在和发展的重要纽带。（滕星，张俊豪）国家认同是指在有他国存在的语境下，人们构建出的归属于某个国家的身份感。对个人来说，国家认同指个人在心理上认为自己归属于该政治共同体，意识到自己具有该国家的身份资格。对国家来说，指其独特属性以及由此而来的保持该独特属性的权利得到他国的承认。（郭艳）

国家认同是指个人认为自己归属于某个政治共同体，意识到自己具有该国成员身份资格的一种心理意识。国家认同强调的是人们归属于某个国家的身份感。与国家认同关系最为密切的就是国籍。（王曾才）国家认同就是在有他国存在的环境下，人们构建出归属于某个国家的身份感。在对内方面，国家的存在除了国际社会的认可外，还必须获得主权范围内成员的认可，对个人来说，国家认同指个人确认自己属于哪一个国家以及这个国家究竟是怎样一个国家的心理过程。在这一过程中个人与国家之间发生情感上的结合，对国家的合理性表现出无上忠诚，在政治生活中表现为对国家的政治权威、政治制度、政治价值和政治过程等方面的理解、赞同、支持和追随。（杨妍）

国家认同是一个人认为自己归属于哪一个政治共同体的辨识活动，并对自己所属的政治共同体的期待，或甚至对所欲归属的政治共同体的选择。（江宜桦）

国家认同所包含的不仅有政治方面，而且有历史、传统、文化与民族等其他方面的内容。政治认同是国家认同的一部分，国家认同的内容包含了两个方面，政治认同和文化认同。政治认同和文化认同都是国家认同的重要层面，他们共同创造了公民对国家忠诚的感情。国家认同侧重于对国家对民族的认同，决定国家认同的因素主要是人们的出生地、国籍、传统文化以及民族认同。政治认同则侧重于对某国执政政治权力的认同，其获得主要源于该政治权力的理念性资源意识形态、制度性资源社会公正，以及功绩性资源经济发展。

2、国家认同的实质就是政治认同

从国家认同的要素和政治认同的要素来看，国家认同的实质就是政治认同。

首先，国家认同主体与政治认同主体是包含关系。一个国家的公民对自己国家的历史文化传统、道德价值观、理想信念、国家主权等的认同，即国民认同。而这些与政治认同的主体是相互包含的。

其次，国家认同客体与政治认同客体是包含关系。政治共同体认同主要包括国家、主要政党、主要政治组织、主要国际政治组织的认同。国家与执政党地位认同是最主要的政治共同体认同。就中国国民而言，中华人民共和国与中国共产党的执政地位合法性认同是最主要的政治认同。政治认同的客体还包括政治制度的认同。主要包括基本政治制度与社会制度认同。例如，大陆的基本政治制度(人民代表大会制度、政治协商制度、中共领导的多党合作制度、民族区域自治制度)，大陆的社会主义社会制度，港、澳、台的资本主义制度。因此，国家认同客体与政治认同客体是相互包含的。

第三，国家认同目的与政治认同目的是一致的。国家的最终目标是维护在社会经济上占统治地位的阶级的利益。国家所追求的，只不过是将统治阶级的社会经济权力合法化和持久化，从而巩固其统治地位。这与政治认同的目的是完全一致的。

第四，国家认同的依据和政治认同的依据是重叠的。国家认同即对国家主流文化的认同。★所谓的“主流文化”，是指“在社会生活中占据主导地位的文化。在现代社会中，这种文化在构成上主要来自四个方面: 具有全球性普遍主义特征的现代资本主义文化、社会分层意义上的精英群体文化、族群意义上的主导民族或族群的文化和城市消费主义文化。”

它是指掌握公共权力者凭借其特殊的公共权力推行其所信奉的意识形态、文化思想及其价值观，使整个社会都接受这种文化，并成为文化体制运作的基础，公民文化参与的基本依据。一般来说，主流文化与国家文化体制基本吻合，引导公众了解、掌握和信任文化体制的规范，并用这种价值观约束公众参与文化生活的方式与途径。主流文化可以分成两个层次: 第一层次是执政党所倡导的主流意识形态。在中国这种主流意识形态就是坚持马克思主义列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论在意识形态领域的指导地位，用“三个代表”重要思想和科学发展观统领社会主义文化建设。第二层次是国家所倡导的文化价值观。一般体现为世界观、人生观、信仰、道德、情操和纪律。主流文化能够主导国家发展的方向、维系执政党的执政地位、确保社会稳定、统领亚文化。政治认同中的政治价值观认同，主要是对主流意识形态与价值观认同。可见，二者是重叠的。

（二）、民族认同及其实质

1、民族认同及其要素

通过认同的概念得知，民族认同在理层面涉及“谁认同”，“认同什么”、“为什么认同”和“怎样认同”等四位一体的基本问题。其中，“谁认同”涉及课程知识选择主体问题。“认同什么”关联到课程知识选择的客体问题。“为什么认同”涉及课程知识选择的目的和依据。“怎样认同”牵涉到课程知识选择如何实现的问题。它也具有主体性、客体性、目的性和标准性等特性。

由此推知，★民族认同是指在一定条件下，民族主体(个体、群体) 根据一定的标准和态度，为实现民族目的而对民族客体(民族知识和文化、民族价值和影响力、民族地位和作用、制度、思想意识、价值体系、宗教信仰) 表现出

的某种归属感以及认知、情感、态度和行为的过程。它是民族主体对民族客体的认知、判断、价值认可的心理认识过程，进而积极参与、维护与促进民族生存与发展的过程。

因此，民族认同不仅是一种意识范畴，而且也是一种实践范畴。它全面反映了民族主体的民族认知、情感、意志、信念以及因此采取的行为，是一个内涵丰富的综合体系。

2、民族认同的定义

张诗亚指出：民族的认同其实质就是弄清自己。找准独特的民族精神，这种独特的精神就民族来说如同一个人的独特性。它强调的是认同的本体而不是认同的创造物。

滕星认为：民族认同指某一民族共同体的成员将自己和他人认同为同一民族，对这一民族的物质文化和精神文化持亲近态度。民族认同有广义和狭义两重含义。广义的民族认同是指某一主权民族国家的认同，即国民认同。狭义的民族认同是指一国之内的各个民族对各自民族文化的认同，即族群认同。民族认同包括民族成员在个体交往间彼此认同和个人对民族整体的认同两个方面。

王希恩认为：民族认同就是社会成员对自己民族归属的认知和感情依附，即对“民族身份的确认”。

由以上论述可以看出，民族认同包括认同的主体、客体、目的和依据等四个要素，同时也可以把文化认同的要素分为认同主体、认同客体、目的和依据等四个要素。

3、民族认同的实质

从认同的要素来看，民族认同的实质就是文化认同。

首先，民族认同主体是文化认同主体的一部分。有学者认为，中国语境下的民族认同大致包含三层含义: 一是国内各民族的内部认同，是为族群认同; 二是国内各民族之间的整体认同，是为国民认同; 三是跨国的中外籍人士(包括海外人士) 对中国历史文化或文明的认同，是为文化认同。

一般来说，民族认同有广义和狭义之分。广义的民族认同是指某一主权民族国家的认同，即国民认同。狭义的民族认同是指一国之内的各个民族对各自民族文化的认同，即族群认同。在全球化发展的今天，我们可以从三个方面去构建现代意义上的民族认同的新观念。第一层面为族群认同，即最初的民族认同。传统上，两者所指涉的都是一回事，即指拥有共同语言、文化、历史与生活于同一社会的一群人。这一层面可以理解为多民族国家内的各少数民族及其认同。第二层面为“民族- 国家”认同，即在族群认同的基础上，民族认同与文化认同中统一性的一面，表现为对“民族- 国家”的认同。在单一民族国家，这两个方面是一个层次，但事实上，世界上目前已经很少有单一民族的国家了。“民族- 国家”的认同更主要的是一种主权认同。第三个层面为较广泛的民族文化认同。民族文化认同是某一民族的成员对其民族的文化的理解、接受和实践过程。它的目的在于用共同拥有的信念、价值观和行为方式，更好地生活在所有的民族中，并为民族的团结和发展发挥重要的作用。可见，民族认同的主体可以是国家或族群，分不同的层次，但都与文化密切相关的。

其次，民族认同的客体与文化认同的客体等同。民族认同的客体，即对象和范畴与文化认同的客体是完全一致的。从民族与文化的内涵来看，民族与文化确实联系紧密。”文化关联一个民族的性格、精神、意识、思想、言语和气质，抽出文化这根神经，一个民族将成为植物人。文化是人类创造的，而人类创造的不同类型、不同模式的文化，反过来又将他们塑造成了各具不同文化特征的群体”。“民族。可以这样认为，一个民族之所以成为民族，最根本的莫过于形成自己特有的文化。在当今世界，文化都是民族的，民族是文化的载体。”可以推知，文化都是民族的。文化都具有民族性，民族性是当代文化的又一显著特征。”从民族认同和文化的关系来看，文化是民族认同的关键要素。有研究者认为，民族认同(又称族群认同) 主要是指“一个民族的人们对其自然及文化倾向性的认可与共识。”民族认同概念包括两层含义:“其一，民族首先是一个人群共同体，对其中的人们的相互关系的认同是民族认同的核心。产生民族认同问题，主要是区分此民族与彼民族界限引起的。其二，是民族自然文化的认同。在一个民族发展中，一种文化体系以民族为载体，而民族以文化为聚合。一个民族的文化，包含了这个民族中人们的精神、行为与物质创造活动及其结果。对民族文化的认同，可以反映人们对以文化联系起来的群体归属，即自己属于哪一个民族，认同民族的文化，从而也就带来了相互之间的亲近感，并在对民族文化认同的前提下，形成了与其相关的、复杂的民族心理活动，如价值、审美、好恶、感情、意识等。总体上看，第一层次是对人们之间作为一个民族的关系的认同，第二个层次则是对一个民族的表现形式”。

第三，民族认同的目的与文化认同的目的相同。民族认同的最终目的就是对本民族文化的认知、认可和肯定，确立本民族的文化主体性。民族认同的含义与具体内容是随着时代的发展不断变化的，从早期心理学中的认同概念到进今日全球化背景下的认同，民族认同的内容与特点都发生了很大的变化。心理学视野中的“民族认同”是民族成员对自己所属群体的认知与情感“依附”。中国学者关于“民族认同”的含义的理解基本一致，可以概括为“社会成员对自己归属于某一家庭、家族、社区、阶层、阶级、国家、文化等的认知和感情依附。”费尼认为，民族认同是一个复杂的集合体: 包括对一个民族的归属感、肯定态度，对该民族的文化感兴趣以及参与民族传统活动。可见，民族认同定义为少数民族群体对本民族文化的信念和态度，以及由此而产生的对本民族的文化归属感。民族认同是一个包含文化认知、情感、行为的动态过程。

第四，民族认同的依据与文化认同的依据是相等。民族认同的基础是本民族的文化价值。民族认同是民族成员之

间都认同属于相同民族共同体的族性意识，并以一定的民族共同特征或特点为基础，它是维系民族成员之间感情联系的精神纽带。在这一意识的作用下，民族内部具有向心力、内聚力和互助性。这种向心力、内聚力和互助性通常并不总是外化为一种物质形式，只有在特定的情况下才会表现出来，并表现出强劲的、坚韧的特点。”“民族认同感是一个民族的内核，是民族亲和力和民族凝聚力的基础，是一个民族赖以独立的重要成分它主要表现为对共同的民族语言的认可和使用，以及共同的宗教信仰。”有论者认为，民族认同是指“民族成员在民族互动和民族交往的过程中，基于对自己民族身份的反思和思考而形成的对自民族(内群体) 和他民族(外群体) 的态度、信念、归属感和行为卷入，以及其对民族文化、民族语言和民族历史等的认同。”

（三）国家认同和民族(族群) 认同的不同点

族群认同与国家认同都属于个体对整体的认同，但是二者在认同主体、客体、目的和依据等方面有区别的。

1、认同主体不同

国家认同和民族(族群) 认同的主体不同的。民族认同主要侧重于本民族群体，国家认同侧重于整个国家。“国家”和“民族”这两个概念在不同国家、地域、时代、语言和人群中，其所指并不是完全一致的。在汉语中，“国”是一个多义字，它既有“国家”之意，也有“都城”、“地域”、“地方政权”等方面的意思。在英语中，表示“国家”的词汇更是丰富。国家认同中的“国”就是指“国家”、“祖国”，它不再含有其他的意义。“民族”一词无论是东方还是西方，也都是一个有着不同理解和所指不同的概念。有时，“民族”的概念大于“国家”的概念，比如“华夏民族”、“蒙古民族”就分别大于“中国”; 有时，“民族”的概念和“国家”的概念差不多相等，比如“中华民族”就与“中国”差不多相等; 有时，“民族”的概念小于“国家”的概念，如“汉族”、“藏族”就小于“中国”。民族认同中的“民族”概念是指小于“国家”范围的民族而言的。那些大于或等于国家范围的民族概念则不能划入本研究中的民族认同范围。

2、认同客体不同

国家认同与民族(族群) 认同的客体有区别。民族认同主要是从经济文化、社会权利等角度而谈，国家认同不仅包括以上内容，同时还涉及国家政权、主权、社会制度等，有较强的政治色彩。“从某种意义上讲，可以说凡是有人类居住的地方就有‘国家’。也就是说，从来就有某种规模比家庭大而且不承认任何权力高于它的联合组织或自治组织。换言之，国家首先是一种政治实体，有特定的疆域及主权，一般由两个以上的族群组成，有统一的法律制度、公共文化、经济和政治生活。‘族群’专指生活在国家主权范围内的特定居民群体。一般具备如下特征: 有自己的名称和共享的记忆; 在血缘纽带、文化传统和习俗、体质方面与其他群体不同;有集体认同，在社会中处于文化非主流地位等等。因此，有论者认为，”国家在设定针对少数族群的文化政策时有一个两难的困境。如果国家过于强调统一的语言、历史解释、文化教育以及大众传播方式的话，可能会进一步加深少数族群文化边缘化的处境，从而引发少数族群社区的文化抗拒，这种抗拒无疑可能会为国家建构和社会整合带来离心力; 但如果国家一味提升少数族群文化的特殊性地位，过于建构少数族群的文化在本地区的主导性或支配性作用的话，国家建构和社会整合又可能遭遇到制度上的障碍，无法在文化上整合少数族群社区。从国家和民族或族群概念上看，二者有区别的。

3、认同目的不完全一致

国家认同和民族(族群) 认同的目的不同。国家认同具有政治目标，而民族认同却没有这一目标，只有文化目标。安东尼·史密斯认为，族群不一定拥有具体的疆域空间，而且通常没有政治目标。民族认同与国家认同既有交叉又有侧重。在我国，国家认同目标的范围大于民族(族群) 认同的目标。族群认同定义为是个体成员对所属族群成员间的相似感以及对族群的忠诚; 而国家认同即为各族群与组成中华民族的各族群间的相似感以及对中华民族的忠诚。4、认同依据不完全相同

民族(族群) 认同与国家认同有较大的区别，其表现在二者所认同的依据不同。一般来说，由于国家拥有明确的疆域和居民数量、主权范围和历史档案或记录等比较准确的、可考证的数据，所以公民对于国家同一性的认识与其在客观历史现实中的存在不会太过悬殊。但是族群则不同，成员对族群的认同主要依赖于体质体貌特征、记忆、血缘纽带和历史文化传统等要素，其中除了体质体貌特征以外，其余多是不能证伪也但也很难确证的。

就认同与个人行为规范的关系而言，国家的规则和惯例具有强制性，而族群习俗相对则宽松很多。族群共同体与国家共同体对个人行为规范上并没有不同。但是在规范的强制程度问题上，却存在明显的差异。这主要是由于国家与族群的属性不同而产生的: 国家是一个政治实体，拥有主权；而族群则是一个历史文化共同体。国家的权威要求服从和秩序，这主要依靠以暴力机关为后盾的法律制度来确立和维护，因此，国家公民必须遵纪守法，否则将可能付出个人则产、自由，乃至生命的代价。而在一般情况下，普通成员的族群认同与权力和秩序无关，以共享的记忆、共同的文化习俗为基础，族群认同更多影响的是私人生活方式; 而在理论上，个人对于其私人生活空间拥有相当程度的自主权。也就是说，族群成员往往能够自由地决定是否以及在多大程度上遵从族群的文化习俗。

（四）、国家认同与民族认同的失谐

由于族群与国家属于两个不同层次的认同取向，多族群国家有时会面临族群认同与国家认同的失谐状态（以下简称“认同失谐”），这种失谐状态的存在原因除了族群与国家固有的差异以外，还有经济与文化心理因素。

首先是经济因素。经济因素主要是指经济不平等心理诱发的族群认同与国家认同失谐。这种不平等心理既有可能