青海省2016年证券从业《证券投资基金》：QDII基金的信息披露试题
青海省2016年证券从业《证券投资基金》：QDII基金的信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量2、以下属于资产配置的基本方法是（）。
A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法3、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A．1，5B．3，15C．2，30D．6，604、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。
A．会员席位B．参与者交易单元C．交易单元D．证券账户5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。
A．更低B．一样C．更高D．二者的回报率没有可比性6、ETF基金最早产生于__。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大7、在资本市场上占有重要地位的国债是__。
A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债8、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行B．财政部C．国家发改委D．国务院9、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。
A．申报单位为手，10元标准券为1手B．申报单位为手，100元标准券为1手C．申报单位为手，1000元标准券为1手D．申报单位为手，10000元标准券为1手10、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。
A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易11、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。
A．核心资产和业务B．核心资产和主营业务C．全部资产和业务D．流动资产和主营业务12、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书13、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。
A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性14、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。
A．公司董事长B．董事会秘书C．主承销商的项目负责人D．独立董事15、以下属于原生金融工具的是__。
A．远期B．期权C．货币D．期货16、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。
A．1%B．2%C．5%D．8%17、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定18、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是__。
A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%19、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。
A．特雷诺指数B．M2测度C．夏普指数D．詹森指数20、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。
A．一记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销21、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。
A．已上市的股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种22、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构23、基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。
A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局24、股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。
A．0.5%～1.0%B．0.5%～1.5%C．1.0%～1.5%D．1.0%～2.0%25、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。
此后，《公司法》修订了__次。
A．2B．3C．4D．5二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台2、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。
A．6～12个月B．1～2年C．3～5年D．5～8年3、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以__为基础。
A．安全保管基金财产B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格4、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。
A．资本公积金B．法定公积金C．任意公积金D．公积金5、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大6、下列关于印花税的说法中，正确的有__。
A．基金买卖股票，按照1‰征收印花税B．基金买卖股票免征印花税C．机构法人买卖基金按2‰征收印花税D．个人买卖基金按2‰征收印花税7、证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后__个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
A．3B．5C．10D．158、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作__A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜9、下列各项不属于外部融资的是__。
A．发行债券B．储蓄转为投资C．银行贷款D．公司获得的商业信用10、证券清算，交割、交收业务的原则是__。
A．双向过户原则B．净额清算原则C．逐日盯市原则D．钱货两清原则11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向12、对基金投资进行限制的主要目的不包括__。
A．引导基金分散投资，降低风险B．发挥基金引导市场的积极作用C．避免基金操纵市场D．引导基金消除市场系统风险13、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布14、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．10；10B．15；10C．10；15D．15；1515、证券经纪业务主要环节包括__。
A．电脑管理B．证券账户管理C．证券委托买卖D．咨询服务16、提高员工素质是防范交易差错的基础。
员工的素质包括：（）。
A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题D．具有开拓精神17、政策银行包括__。
A．中国农业发展银行B．国家开发银行C．中国进出口银行D．中国农业银行E．中国邮政储蓄银行18、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．12.25B．16.67C．20D．2519、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__自行负责。
A．发行人B．承销人C．证券监督部门D．投资者20、关于股利政策，下列叙述有误的是__A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．对于现金股利，股东不需支付利息税D．获取股票股利暂免纳税21、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．全部负债B．全部资产C．高收益资产D．扣除负债后的资产22、买断式回购交易的违约金额包括__。
A．违约交收金额B．透支利息C．违约金D．处置所扣证券可能产生的税费23、下列属于正常竞争行为的是__。
A．季节性降价B．擅自使用他人的企业名称C．对商品质量作引人误解的虚假表示D．在商品上伪造认证标志24、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。
A．健全性原则B．独立性原则C．制衡性原则D．防火墙原则25、以配股的形式发行新股，配股价格是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商。
青海省2016年基金从业资格：债券的估值方法考试题
青海省2016年基金从业资格：债券的估值方法考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日2、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率3、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广4、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A．2B．3C．4D．55、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．1B．2C．3D．66、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会7、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化8、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.019、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。
青海省2016年下半年基金法律法规：证券投资基金试点发展阶段试题
青海省2016年下半年基金法律法规：证券投资基金试点发展阶段试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程2、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益3、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试4、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF申购与赎回时一般以现金交付D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近5、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元6、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金7、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构8、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户9、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动10、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税11、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。
青海省2016年基金从业资格之债券的区别考试试卷
青海省2016年基金从业资格之债券的区别考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券2、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展3、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会B．各地方证监局C．证券交易所D．中国证券业协会4、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金5、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价6、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”7、基金管理公司内部控制的基础是__。
A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通8、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税9、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担10、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。
A．有助于培育成熟的投资理念B．有助于增强基金行业的市场化调节机制C．有助于增强基金投资者的自我保护能力D．有助于保障基金投资者的高收益回报11、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的平衡资产配置为主D．以偏保守的平衡资产配置为主12、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
青海省2016年上半年基金从业资格：期权合约构成要素考试题
青海省2016年上半年基金从业资格：期权合约构成要素考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划3.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费4.我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司5. 赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则6. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日7. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金8. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．59. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
青海省2016年下半年基金从业资格：基金定投策略考试试卷
青海省2016年下半年基金从业资格：基金定投策略考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权2、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等3、下列有价证券中，属于商品证券的有__。
A．提货单B．商业汇票C．运货单D．仓库栈单4、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人5、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近6、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险7、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A．《投资公司法》B．《投资顾问法》C．《金融法案》D．《萨班斯法案》8、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)9、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A．50%B．60%C．80%D．90%10、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
青海省2016年基金从业资格：期权合约的类型考试题
青海省2016年基金从业资格：期权合约的类型考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人4、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章5、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人6、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金8、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可9、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
2016证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案(3)
2016证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案（3）的更新。
单选：如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的( )。
【201409】【201312】【201206】【201103】A.基金持有人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金发起人承担D.基金当事人共同承担答案：A解析：证券投资基金的特点之一是利益共享，风险共担。
即投资人根据其持有基金份额的多少，分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。
单选：基金管理公司的督察长应由( )聘任。
【201409】【201406】【201212】A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司总经理C.中国证监会D.基金管理公司董事会答案：D解析：督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
单选：基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。
【201409】【201406】【201209】【201103】A.基金管理人B.基金投资人C.基金注册登记机构D.基金销售机构答案：A解析：基金托管人应根据基金管理人的指令办理资金划拨。
单选：《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的( )以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
【201409】【201312】【201203】A.0.8%B.0.3%C.0.5%D.0.1%答案：C解析：当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
单选：基金期末可供分配利润为( )。
【201409】【201309】【201203】A.期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B.期末资产负债表的未分配利润中未实现部分C.期末资产负债表的未分配利润D.期末资产负债表的未分配利润中已实现部分答案：A解析：基金期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
2016年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题
2016年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题 2016年资格正在紧张备考中，为帮助大家取得好成绩，为大家分享最新《投资基金》模拟试题及答案，欢迎参考!
一、单项选择题 1、 真实性原则要求披露的信息应当以( )为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实情况。
A. 客观事实 B. 主观事实 C. 基金盈利最大化 D. 董事会决议 2、 披露信息向市场上所有投资者平等公开，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现了基金信息披露的( )。
A. 公平性原则 B. 公开性原则 C. 完整性原则 D. 及时性原则 3、 在基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息数：( ) A. 基金估值 B. 运作费用 C. 基金运作方式 D. 基金份额持有人权利 4、 封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。 A.1 B.2 C.3 D.5 5、 基金管理人应在每年结束后( )日内，在制定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。
A.30 B.60 C.180 D.90 6、 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。 A.1 B.2 C.4 D.5 参考答案：1、A 2、A 3、D 4、A 5、D 6、B 二、多项选择题 1.我国封闭式基金在发售方式上，主要有()方式 A.直接销售 B. 银行间销售 C.网上发售 D. 网下发售 2.债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A 50% B60% C70% D80% 3.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。 A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;
B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案（不完整）1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是（）。
A.股票投资比例：65%～80%B.股票投资比例：80%～95%C.股票投资比例：85%～100%D.股票投资比例：0%～20%，债券投资比例80%以上【答案】A2.按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.只有ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。
A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均【答案】B4.从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。
A.溢价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易【答案】D5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
2016年下半年青海省基金从业资格：基金业绩评价考试题
2016年下半年青海省基金从业资格：基金业绩评价考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__是股票最基本的特征。
A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性2、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品3、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代4、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管5、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动6、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款7、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日8、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来9、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A．0.33%B．1%C．1.5%D．2.5%10、下列关于基金税收的说法，正确的是__。