浅析产业组织理论及其研究范式的演化
产业组织理论 (大连理工大学 陈艳莹老师)
刘易斯.卡布罗，《产业组织导论》，人民
邮电出版社，2001
产业组织学的研究对象 产业组织理论的基本框架
产业组织理论的前沿问题
1. 什么是产业组织学
1.1 产业组织学的定义 产业：生产同一类商品（紧密替代性）的 企业的集合
产业以生产为特征（市场以交换为特征）
成员企业具有互补性。
生产环节 能力
网络内部的企业交易是非市场的，很多产 品在交易之前并不存在。
项目、意向或需求。
成员企业之间以任务为导向进行合作。
任务1 任务2
A
B
C
D
E
每一个任务会有一个发起企业（ Hub-firm)。
很多时候资产存在高度专用性，但企业并 没有选择一体化.（ Dyer, 1996; Powell, 1998;
1.企业网络的定义
20世纪80年代以来，企业网络迅速发展。
日本的产业分包制：金字塔型，大型制造业
台湾的中小企业网络：家族关系，弱组织，强 关系，服装、鞋帽、电子。 美国的联合企业体制：以高技术为基础的企业 联合网络。 产权独立的企业之间存在着 分工和合作关系。
有关企业网络的不同定义：
不良的市场行为（垄断行为） 不良的市场结构（垄断）
哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变 不良的市场绩效，从形成和维持有效竞争的 市场结构入手
基本条件
需求 •增长率 •需求弹性 •替代品 •购买方式 生产 •技术 •原材料 •规模经济 •范围经济
结构S
• 买者与卖者的数量 和规模 • 产品差异 • 进入（退出）障碍
Dyer and Nobeoka, 2000; Sobrero and Toulan, 2000）。
产业组织理论演变(修改)
（三）界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影 响
“一般来说产品都是有差别的。这种标准可能 是具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者 有其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好 那种产品，都可能构成差别的标准”。 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品 的品质、包装等产品本身的不同之处；二是产 品销售条件、服务态度的不同之处；三是消费 者“想象”的心理差别。
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（四）提出了企业在市场上的进入和退出问题
张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入 和退出市场，集团和非集团企业也可能 在某一点达到均衡。 张伯伦指出，决定一个企业成本收益关 系的基本因素是企业“进入”该产业的 难易程度。
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（五）对垄断竞争的市场结构进行了分类
张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的 市场结构进行了分类，并且考察了不同 产业之间的联系，分析了特定产业内的 结构、价格、利润、广告和效率等相互 关系。 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅 森和贝恩，提供了进一步分析的基础。
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（四）贝恩产业组织理论体系的主要结构（Structure）决定市场行为（Conduct）， 场结构（Structure）决定市场行为（Conduct）， 市场行为再决定市场绩效（Performance）。 市场行为再决定市场绩效（Performance）。 贝恩十分强调市场结构在产业组织分析中的突 出地位。 该理论体系主要包括市场结构、市场行为、市 场绩效和产业组织政策四方面的内容。
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2、市场行为
所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的 利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这 种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结构， 并直接影响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为 三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。
产业组织理论
产业组织理论的产生和发展一、20世纪30年代以前《国富论》(Adam Smith);马歇尔冲突（Marshall）；《垄断竞争理论》（Chamberlin）；《不完全竞争经济学》（Robbison）二、20世纪30年代——70年代1938年：梅森（E·S·Mason）在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程组织结构、竞争行为、竞争结果进行研究；1939年：Mason提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，同年出版了《大企业的生产价格政策》一书和一批关于产业集中度的资料；1940年：克拉克（J·M·Clark）发表了《论有效竞争的概念》对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大的影响，提出了有效竞争的基本概念和标准。
三、70年代后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善；哈佛学派不断受到批评和挑战；代表主流学派即哈佛学派研究SCP范式继续前行的产业组织理论；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其它非主流产业组织理论，代表人物有斯蒂格勒、德穆塞茨等。
产业组织理论只要学派及其理论内容1、哈佛学派的主要理论Harvard School1、SCP范式Structure—Conduct—Performance Paradigm“市场结构—市场行为—市场绩效”主要以进入壁垒、市场集中度、产品差异化等指标来衡量。
哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。
Market Structure→Market Conduct→Market performance●Market concentration;●Product differentiation●Barriers to entry✓Business goals✓Business strategy✓Competitive practice✧Efficiency✧Profitability✧Technical progress哈佛学派的政策主张：1、主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度的满足市场需求和推动技术进步。
产业组织理论及流派演进
一、产业组织的内涵和理论渊源 二、产业组织理论的形成 三、产业组织理论的不同流派 四、反垄断与产业组织理论的关系
• 第二章 • 第一节 • 第二节 • 第三节 • 第四节
产业组织的内涵与理论渊源 产业组织理论的形成 产业组织理论的发展 我国产业组织理论的新发展
第一节 产业组织的内涵与理论渊源
• 所谓有效竞争，就是既有利维护竞争又有利于 发挥规模经济作用的竞争格局。 • 其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的 主要方法和手段。
• 4、梅森有效竞争的内涵和度量标准的研究 • 梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争 的条件归纳为两类基本的有效竞争标准： • 一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件 归纳为市场结构标准； • 二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准 归纳为市场绩效标准。
• 2、勒纳等对垄断指标的研究 • 勒纳于1934年在《经济研究评论》杂志上发表 的一篇论文中，比较深入探讨了垄断力的测量 方法及指标。贝恩正是在他们研究的基础上， 提出以利润率测量垄断度，使垄断度成为推测 市场结构和市场行为的主要因素。
• 2、勒纳等对垄断指标的研究 • 勒纳于1934年在《经济研究评论》杂志上发表 的一篇论文中，比较深入探讨了垄断力的测量 方法及指标。贝恩正是在他们研究的基础上， 提出以利润率测量垄断度，使垄断度成为推测 市场结构和市场行为的主要因素。
产业组织理论及流派演进一产业组织的内涵和理论渊源二产业组织理论的形成三产业组织理论的不同流派四反垄断与产业组织理论的关系第一节产业组织的内涵与理论渊源第二节产业组织理论的形成第三节产业组织理论的发展第四节我国产业组织理论的新发展第三指组成部分之间的关系industrialorganization1竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者交换者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻
1.3产业组织理论的主要学派
发展：芝加哥学派
代表人物：施蒂格勒
施蒂格勒：芝加哥大学济学博士，1982年获 得诺贝尔经济学奖。
基本理论主张：维护市场竞争机制，反对政府 干预；强调和重视对厂商行为的分析。
新产业组织理论
1. 20世纪70年代后，泰勒尔、克瑞普斯等引入 博弈论；
2. 1975年，威廉姆森提出交易费用理论； 3. 1982年，鲍莫尔提出可竞争市场理论。
二形成哈佛学派的scp范式市场结构structure企业行为conduct市场绩效performance传统的scp范式实证研究分析问题强调市场结构对市场行为和市场绩效的决定作用
产业组织理论的主要学派
产业组织理论的演进过程
起源
形成
发展
（一）起源
最早可追溯到: 1. 1776年：亚当•斯密，在《国富论》一书中， 论述竞争和垄断。 2. 1890年：阿尔弗雷德•马歇尔，在《经济学原 理》一书中，提出了第四生产要素——组织。
实证研究
企业行为 Conduct
结构 主义
市场绩效 Performance
图 传统的SCP范式
分析问题强调市场结构对市场行为和市场绩效的决定作用。
（三）发展
芝加哥学派： 1. 60年代后期起 斯蒂格勒等芝加哥大学学者开始批评哈佛学派， 并极为注重效率标准； 2. 1968年：施蒂格勒出版《产业组织》一书。
（四）小结
哈佛学派
产业组织学派
称为结构主义，遵循“S-C-P” 逻辑体系，注重实证分析。
芝加哥学派 新制度学派 图卢兹学派
称为效率主义，强调效率，注 重价格理论分析。
注重企业内部产权结构与组织 结构分析。
注重博弈分析。
谢 谢！
（二）形成
产业组织理论的渊源及发展
产业组织理论的渊源及发展一、产业组织理论的渊源产业组织理论是研究市场结构和企业行为之间关系的重要理论体系。
它主要聚焦于解释企业在市场竞争中的表现以及市场结构对企业行为和市场绩效的影响。
产业组织理论的渊源可以追溯到19世纪末的垄断理论和卡尔·曼格斯特的“机会成本”理论。
1. 垄断理论垄断理论是产业组织理论的最早起源之一。
19世纪末，信奉自由市场经济的经济学家开始对垄断现象展开研究。
此时，一些领域出现了少数企业垄断市场的情况，这引发了研究者们的兴趣。
他们试图分析导致垄断的原因以及垄断对市场和社会福利的影响。
垄断理论的代表之一是威廉·斯坦利·杰文斯。
他认为，垄断企业通过控制市场供给，可以实现利润最大化。
他强调了企业规模经济和生产效率对垄断的重要性，为后来的产业组织理论奠定了基础。
2. 曼格斯特的“机会成本”理论卡尔·曼格斯特是20世纪初期产业组织理论的重要代表人物之一。
他提出的“机会成本”理论对后来的产业组织理论产生了深远的影响。
曼格斯特认为，企业决策是在可用机会边际成本的基础上进行的。
他指出，当市场存在限制竞争的因素时，企业将面临不同的机会成本。
这些机会成本会影响企业的决策，进而影响市场的竞争格局和效率。
二、产业组织理论的发展产业组织理论的发展经历了多个阶段，其中包括了结构-行为-绩效范式、新产业组织经济学和创新与竞争力研究。
1. 结构-行为-绩效范式结构-行为-绩效范式是产业组织理论发展的第一个重要阶段。
20世纪40年代至70年代，研究者们通过对市场结构、企业行为和市场绩效的关系进行实证研究，建立了该范式。
研究者们认为，市场结构对企业行为和市场绩效具有重要影响。
竞争程度较高的市场上，企业会积极寻求创新、提高效率以及主动控制成本，从而提高市场绩效。
相反，较为垄断的市场上，企业会通过限制竞争、操纵价格等方式获取超额利润。
2. 新产业组织经济学新产业组织经济学是产业组织理论的第二个重要阶段。
产业组织理论演变
科技企业群、我国浙江一带的中小企业集群）
若干典型产业组织形态
战略联盟：是指两个或两个以上存在共同战略利益 和对等经营实力的企业，为了一定的战略目标（如 共同拥有市场、合作开发技术、共同使用资源等） ，通过一定的方式（股权方式、契约方式）而结成 的优势互补、风险共担、要素双向或多向流动、资 源（如技术、资本、人才、信息、时间、空间等） 共享的一种合作机制或组织安排。可分为：股权式 战略联盟和契约式战略联盟。
业上企业之间的垂直关系或水平关系，主要表现
为互补性的合作。上述两方面构成完整的产业组 织关系。
3721汽车整车制造业
（上海大众、上海通用、
3725汽车零部
奇瑞汽车、东风雪铁龙、
件及配件制造业
广州本田、北京现代、
海南马自达）
若干典型产业组织形态
企业集团：是以一个实力雄厚的大型企业为核心 ，以资本纽带连结为主，以产品、技术、契约等 多种纽带为辅的，多个具有独立法人资格的企业 为了共同的利益而相互团结协作组成的，具有多 层次结构的，以母子公司为主体的，具有统一发 展、经营的战略和目标的多法人经济联合体。
“领导型”企业网络组织包括：
“分包制”企业网络（供应链体系） 虚拟企业网络（耐克、可口可乐） 连锁经营企业网络（核心是特许权的转让，如沃尔玛） 贸易商社企业网络
“平行性”企业网络组织包括：
联合经营网络（如银行业与证券业、保险业的联合经营；微软与英 特尔的联合经营，互相将对方的产品作为推荐或默认的匹配产品）
美国等一些大农业国家, 由于农业土地幅员辽阔, 选择了农工商综合体、合同制、合作社三者并存 的产业化组织模式。美国法制比较健全, 农场主和 企业之间所签订的合同能够有效执行, 所以在美国 合同制的组织模式也能普遍得到发展。
产业组织SCP分析范式课件
企业之间通过价格竞争来争夺市场份 额和消费者，价格竞争的激烈程度取 决于市场需求、竞争格局和行业特点 等因素。
广告策略
广告投放
企业通过选择合适的媒体和渠道 投放广告，以扩大品牌知名度和 吸引潜在消费者。
广告内容
广告内容的设计和创意对吸引消 费者至关重要，企业需要根据目 标受众的特点和需求来制定广告 内容。
04
市场绩效（ Performance）分析
Hale Waihona Puke 资源配置效率1 2
资源配置效率定义
指在特定时间内，各生产要素在不同产出水平的 组合之间的最优分配。
影响资源配置效率的因素
市场结构、企业规模、技术进步、政府政策和制 度等。
3
提高资源配置效率的途径
优化产业结构、加强技术创新、完善市场机制等 。
产品创新与质量
市场进入和退出壁垒
要点一
总结词
市场进入和退出壁垒指的是企业在进入或退出特定市场时 所面临的障碍。
要点二
详细描述
市场进入和退出壁垒也是影响市场结构的重要因素。进入 壁垒主要包括资本需求、技术壁垒、规模经济、政策法规 限制等，这些因素都可能阻止潜在企业进入市场。退出壁 垒则是指企业退出市场时所面临的障碍，如沉没成本、合 同约束等。高进入和退出壁垒可能导致市场集中度较高， 而低进入和退出壁垒则可能促进市场竞争。
SCP范式还可以用于国际市场分析，比较不同国家市场结构、企业行为和 绩效的差异，为跨国企业制定国际化战略提供参考。
02
市场结构（Structure） 分析
市场集中度
总结词
市场集中度反映了市场中企业数量的多少以及规模分布的情况。
详细描述
市场集中度是衡量市场结构的一个重要指标，它反映了在特定市场中，企业的数量以及规模的分布情况。集中度 越高，表明市场越被少数大企业所主导；反之，集中度越低，表明市场中的企业数量较多，且规模相对均衡。
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浅析产业组织理论及其研究范式的演化
通过考察西方产业组织理论不同流派及其研究范式的演进后发现，产业组织理论及范式的演进实际上是一个在批判中对结构主义的SCP范式不断改造与完善的过程。
这些范式相互结合，在分析产业组织现象时相互补充，使得理论研究更贴近现实世界的产业经济行为。
标签：产业组织范式演化
1 产业组织理论的发展
1.1 主流产业组织理论
1.1.1 传统产业组织理论——哈佛学派的SCP范式。
1959年贝恩的《产业组织》一书的出版标志着哈佛学派产业组织理论的SCP范式的正式形成，也标志着产业组织理论的主流研究框架的形成，并且对政府产业政策的制定产生重大影响。
按照SCP即“结构——行为——绩效”范式分析，行业集中度的企业总是倾向提高价格，以便谋取垄断利润，造成资源的非效率配置。
所以必须通过公共政策来调整不合理的市场结构，限制垄断的发展，保持适度竞争。
SCP范式为为早期产业组织研究提供了基本的分析框架，对企业同质性假定的否定增加了对现实状况的解释力。
1.1.2 新产业组织理论。
新产业组织理论比之传统产业组织理论而言，引入了博弈论、信息经济学、可竞争市场理论等现代微观经济学的最新成果，对传统产业组织理论进行了突破和创新。
该理论将市场的初始条件和以纳什均衡为主要特征的企业行为看作是外生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，并引入博弈论，用理论分析取代数理统计研究企业行为，其核心问题是运用微观经济学理论分析现实中的市场、产业和市场中企业之间的竞争与垄断关系，研究制约和发挥价格机制的作用的现实因素和条件，最终为政府制定旨在提高市场运行效率的公共政策提供依据和指导。
1.2 非主流产业组织理论
1.2.1 芝加哥学派产业组织理论。
以施蒂格勒、德姆塞茨为代表的芝加哥学派通过对哈佛学派的批判，强调市场效率的重要性，认为在高度集中的市场上长期出现高利润是大型企业高效率经营产生的结果，因为企业规模扩大和集中度的提高完全可能是由技术因素或规模经济的内在要求决定的，并不是单纯为了获得垄断利润。
因此芝加哥学派提出产业组织问题还是应通过完全竞争理论而不是垄断竞争理论说明。
1.2.2 新制度学派。
20世纪80年代中期以来，以科斯、德姆塞茨等人的交易费用理论和代理理论为基础，把产业组织理论的研究重心从市场结构转向企业行为，使产业组织理论的研究领域延伸到了企业内部，形成了以企业内部产权安
排和组织结构为研究对象的理论体系。
其核心思想就是通过建立合理、有效的制度来降低交易费用，激励经济主体从事生产性活动，从而实现良好的市场绩效，促使资源优化配置和社会福利最大化。
1.2.3 新奥地利学派的市场过程理论。
新奥地利学派产业组织理论的基础是奈特式的不确定性概念，即不确定性使得完全竞争模型无法用来解释现实的市场经济。
因此，新奥地利学派致力于个人有目的的行为的逻辑分析，突出企业家在市场中的作用，他们认为企业家的创新精神使其在竞争中获取垄断租金，以此降低市场的非均衡现象，而市场的不均衡就是信息不完全造成的决策失误所导致的利润机会的丧失。
2 产业组织研究范式的演化及评价
2.1 结构主义范式20世纪30—50年代，以梅森和贝恩为主要代表的哈佛学派建立了完整的SCP范式，这种范式是建立在新古典经济学理论基础之上，认为SCP是一种具有单向传递作用的线性框架。
然而SCP范式不能与微观经济理论很好的融合，它对大型企业的行为以及产业集中趋势不能给出理论上有力的解释；并且，它的静态、单向的研究框架导致该范式对统计结果的解释相互矛盾；另外，SCP范式还面临一系列的计量难题，实证研究中过分依赖于主观的统计数据，而且还经常求助于不准确的替代数据，使得该范式的科学性大打折扣。
2.2 芝加哥学派对SCP范式的修改芝加哥学派以市场行为主体总是在既定的均衡条件下使其行为最优化为出发点，来解释市场结构与绩效的关系，强调用严格的理论分析对经验进行证明。
该学派认为，行业集中并不意味着必然存在垄断行为，更不意味着必然的行业低效率，结果是市场绩效和行为决定了市场结构。
鉴于此，芝加哥学派提出产业组织问题还是应该通过完全竞争理论而不是垄断竞争理论来加以说明。
芝加哥学派认为市场竞争过程是一种“生存检验”过程，大企业的高利润是适者生存的进化机制选择的结果，因此不应对企业的规模进行干涉，因为垄断的形成在一定条件下正是效率的体现。
从以上看，虽然芝加哥学派对哈佛学派片面强调市场结构提出了批判，在企业规模和产品差异的基础上又提出了企业效率的异质性，但是仅从生产的规模经济出发来解释大企业的效率过于简单，而且在研究方法上又回到了新古典的价格理论，偏重对均衡的分析，这不能不说是对经济现实的偏离。
2.3 新产业组织理论对SCP范式的创新新产业组织理论在研究特定产业内厂商的进入退出问题上，极大地创新了SCP范式。
哈佛学派的SCP范式對进入退出问题的分析是建立在新古典经济学景泰的各种基本假设和逻辑上的，追求利润最大化的唯一原则决定厂商必须作出进入或退出的决策。
而鲍默尔等人则提出了“进退无障碍理论”，克服了传统SCP范式中市场结构与厂商行为的单向逻辑关系，更强调潜在竞争者对在位厂商的影响。
鲍默尔等人提出的成本函数的次可加性概念，为不完全竞争市场的效率增进功能提供了理论解释。
2.4 新制度学派对SCP范式的拓展以威廉姆森、阿尔钦等人为代表的新制
度学派在产业行为分析中引入交易费用理论，改变了传统SCP范式只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的逻辑，对深入剖析由企业内部产权结构和组织结构的变化所导致的企业行为及市场绩效研究开拓了新的领域。
他们认为由于市场交易过程中客观存在的信息不对称问题以及有限理性的约束，必然引发经济人的逆向选择、道德风险和机会主义行为，因此企业替代市场的制度安排可以使交易费用大大降低。
尽管企业管理费用的存在且边际递增限制着企业规模的无限扩张，但由边际交易费用和边际管理费用相等这一均衡点决定的企业边界必然大于零交易费用假定下的完全竞争模型中的企业规模，这个企业规模是由资源配置需求决定的。
3 小结
综上所述，产业组织理论是一门新兴的应用经济学理论，其核心问题是运用微观经济学理论分析现实中的市场、产业和市场中的企业之间的竞争与垄断关系，研究制约和发挥价格机制作用的现实因素和条件，最终为政府制定旨在提高市场运行效率的公共政策提供依据。
虽然产业组织理论在过去30年中取得了巨大的进步并成为了微观经济学的核心内容，尽管有大量新模型与结论出现，但是新产业组织理论还没有形成一个完整的体系，另外，新产业组织理论中的一些假设前提不符合现实，一些模型经不起实证检验。
因此，产业组织理论还需要把理论产业组织理论与实证产业组织理论进行更好的结合，形成一个产业组织理论的完整体系。
参考文献：
[1]张炳申，李华民.寡头竞争均衡：效率促进与市场稳定[J].中国工业经济，2004，4：78-80.
[2]刘易斯·卡布罗著,胡汉辉等译.产业组织导论[M].北京：人民邮电出版社，2002.
[3]夏大慰.产业组织：竞争与规制[M].上海：上海财经大学出版社，2002,8:25-27.
[4]马歇尔著，廉运杰译.经济学原理[M].北京：华夏出版社，2006.。