供应商反恐安全评估报告
反恐评估报告
ITEMS
Check Lists
Docs.set up status
Target Date
MainProcedures Needed in C-TPAT
反恐主要程序
1. Management Procedure of Cargo & Container货物及集装箱管理程序
需建立
8. Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems
员工对潜在安全危险与问题的报告程序
OK
9. Warehouse Management Procedure仓库管理程序
OK
10. Quality Inspection Procedure (Standards)质量检验程序(标准)
Ok
6. Another Complete Set of Keys to All Accesses另外有一套完整钥匙
OK
Factory Representative SignatureTitleDate
C
Date of Audit:
GDCREPORT #:
Facility Contact:
Company Name:
Contact Title:
Facility Name:
SCO Name(s):
Facility Street Address:
Written by:
Country:
China
Complete / Initial Audit*Follow-up Audit: 12
Ok
供应商反恐安全评估报告
供应商名称
提供产品/服务
主要负责人安全负责人序号评估项目评价等级
备注
1
商业伙伴要求
红□橙□绿□
2
货柜安全
红□橙□绿□
3
人员安全
红□橙□绿□
4
程序安全
红□橙□绿□
5
门岗控制
红□橙□绿□
6
安全培训和警觉意识
红□橙□绿□
7
实体安全
红□橙□绿□
8
电脑安全
红□橙□绿□
评估结论
□符合本公司供应商反恐安全,推荐列入合格供应商名单.
□基本符合本公司供应商反恐安全要求,以下方面要求改进后,推荐列入合格供应商名单.
□不符合本公司供应商反恐安全要求,暂不推荐列合格供方名录.
参与评估人：评估时间：
反恐安全风险评估报告
商业合作伙伴不了解反恐要求
20
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有进行突击审核（承运商）
商业合作（承运商）伙伴未按反恐要求执行
33 22 42
21
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有对运输路线进行监管 （承 运商）
运输过程被破坏或私自改变航线导致货物被放置危 险爆炸物品
3
3
22
9
一般风险
1.每年进行一次反恐内审。 2.反恐管理代表定期进行稽核。
9 一般风险 书面形成反恐管理体系及运行所需要素及相关程序文件
5 反恐体系文件跟新 反恐文件没有及时跟新 6 反恐方针、政策 没有反恐方针、政策
反恐信息未及时传达到公司 反恐体系不建全
33 22
9 一般风险 书面形成反恐管理体系及运行所需要素及相关程序文件 4 低风险 明确工厂反恐方针与任务
4 反恐体系文件化 反恐体系没有文件化
潜在弱点
保安工作没有计划性 无法推行反恐系统 不能对公司反恐体系进行全面稽核 不了解反恐要求
风险系数=严重度*发生频度
发生 频度
严重 度
风险 系数
风险等级
现有控制措施/备注
备注
11 55 33 33
1
低风险
1.制定年度安保计划。 2.反恐管理代表定期检查。
25 高风险 任命反恐管理代表
4
低风险
1.反恐协议、标准。 2.反恐主任定期，不定期抽检。
8
一般风险
1.承运商不定期审核。 2.反恐主任定期，不定期抽检。
11
பைடு நூலகம்10
意见箱
没有设定意见箱
发生恐怖事件时无法反馈
44
供应商反恐安全调查表(1)
3业务伙伴安全 Business partner Security
Yes
No
Yes
No
Item Check list
Yes
No
Answer Answer Answer
Evidence Evidence Evidence
公司是否有书面的、基于风险的流程来筛选新的业务合作伙伴和监pany have a written, risk-based process for screening new business
公司有无制定内部审核计划？有无进行内审？ Does the company have an internal audit plan?Is there an internal audit?
有没有任命安全联系人(POC)？ Is there a designated security contact (POC)?
partners and monitoring current partners?
公司是否要求业务合作伙伴填写安全问卷或提供证据证明其安全措施符合C-TPAT的最低安全标
3.2
准? Does the company require business partners to fill out security questionnaires or
公司名称: Company name: 公司地址: Company address: 城市/国家: City/country: 联系人姓名/电子邮件地址: Contact name/Email address: 完成日期: Date of completion:
供应商反恐安全评调查表 Vendor Security Assessment
产品说明:
反恐程序-商业合作伙伴反恐风险评估程序
3.4定期跟商业合作伙伴反恐责任人进行交流和沟通，保证反恐安全规定的贯彻实施。
4.相关记录
4.1供应商评估报告
1.全性。
2.范围：本厂所有的商业合作伙伴（包括供应商和运输公司及相关承包商）。
3.内容：
3.1跟所有商业合作伙伴签订反恐协议。
3.2专人指导商业合作伙伴的反恐安全事项的的执行,内容包括人员车辆的进出，保安的24小时巡岗，货柜封条的管控，各敏感限制区域的CCTV和相关反恐安全的管控。
反恐评估报告
反恐评估报告
供应商反恐安全表现评估报告
NO：
参与评估人: 评估时间：
供应商反恐安全承诺书
为配合台州市黄岩立丰工艺礼品厂搞好反恐安全管理工作，确保供货产品及供货过程中安全，无走私、贩毒现象发生，本公司特对反
恐安全工作作出如下承诺：
一、认真学习C-TPAT美国海关-贸易商反恐伙伴关系（C-TPAT）计划内容，
坚决贯彻执行C-TPAT美国海关-贸易商反恐伙伴关系（C-TPAT）倡议要求。
二、提供必要的厂房设施、围墙等硬件设施，确保工作场所安全。
三、加强门禁管理，对人员进出控制，确保人员及物质出入安全。
四、规范物料收发控制，短缺分析，明确货物装运要求，确保流程安全。
五、通过对员工背景调查，建立人事档案，对离厂人员和来访人员进行重
点关注，确保人事安全。
六、通过开展新员工安全教育和全员安全意识和反恐知识培训，不断提高
全员反恐安全意识。
七、规范交付载货程序，提高运输安全。
八、与台州市黄岩立丰工艺礼品厂合作期间发生与贵司有关的反恐安全责
任事故，本公司愿承担一切责任。
承诺人：承诺时间：
200 年月日
承诺认可：认可时间：200 年月日。
供应商反恐评估报告
5
东莞市川威服装有限公司 供应商反恐安全评估报告
供应商名称： 第四项 人事管理安全 工厂安全政策是否说明危险品或违禁品不 得带入经营厂区？（枪支，炸药，武器， 毒品等） 雇员是否知道在厂区内适当使用和储存个 人物品？（至少与5位员工面谈） 评估日期： YES NO
CP4-003A共4页第4页
评估人： 分数 结果546来自5475
48
5
49
5
核准 意见
审核
东莞市川威服装有限公司 供应商反恐安全评估报告
供应商名称： 评估日期：
CP4-003A共4页第1页
评估人：
1.带有☆☆的项目是关键项目,对于该项目任何"NO"的答案,都将导致安全评估"不通过"； 2.除了☆☆项目外,其他项目以5分配分,总分230分,至少得分180分为通过。 第一项 规定安全性
工厂是否有书面记录在案的安全政策（安全 系统，程序或手册）？（注：可以是独立的 文档，也可一是质量手册或程序手册的一部 分。） 是否有制定的管理人员或小组专门负责安全 问题？ 工厂是否有适合的措施/程序防止未标明的或 未确认的材料或半成品流入生产？ 工厂是否有合适的程序监督及记录产品进出 流动？ 在合格品运出前，工厂是否有适合的程序防 止未标明或未确认的产成品交换或放置于一 起？ 工厂是否有适合的程序检验并确保进出的集 装箱、挂车，气动车及卡车等的封闭？ 工厂是否有适合的程序进行操作文件(正确的 唛头，重量，点数等）与货物的对比？ 是否有合适的程序检查并报告短装或多装？ 工厂是否执行随机的有记录的安全评估？ 工厂是否保存有对于安全问题改进行动的更 新文件？ 在检查到或怀疑到有异常或非法活动时，工 厂是否有适合的程序通知当地执法部门或其 他当局？ 工厂是否有原材料供应商的供应商认证程 序？ 对于授权分包/转保，工厂是否对于分包商/ 转保商进行适当的监督以确保其对于安全问 题的服从？ 工厂文件系统是否对客户信息，产品参数， 操作及安全程序/记录进行保护且安全？ 是否限制文件，电话，电脑，电脑桌，存储 设备，传真机类似设备的接近且设备是否一 直放置于安全区域？
供应商C-TPAT自我安全评估表(C-TPAT反恐体系表单10)
2
10 有否验明进出交收货车司机的有效身份的措施。
2
11 有否有良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非对无配带者盘问清楚。
2
13 任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的身份证并登记他们的资料在访客本上。
2
14 人员进出口，紧急出口，集装箱存放区等的照明是否充足。
2
38 有否提供程序保证货物交易方收到的文件资料准确并及时。
2
39 自动报关程式或用来进行一切有关船条文件操作的专用电脑有否安排专人负责定期改变密码。
2
是否有安装电脑系统保安装置以防止非授权人士进入该电脑系统？有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒 40 防护装置及安全的伺服器。
2
41 针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例。
2
24 是否对司机进行专项的C-TPAT培训，以提高其反恐应变能力？
2
25 是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报。
2
26 有否规定存在对离职或被于解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入品或电脑密码（如有的话）。
2
27 是否有完整的集装箱使用管理程序？
2
28 用于运输的集装箱是否结构密实并且状态良好
2
33
有否明文规定如何保管及使用那些封条，该明文规定是否也包括确认用来认别的封条是否也汇报给海关及当地 有关机构？
2
34 封条号码有否记录在运输单上。
2
35 有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用。
2
36 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误。
2
37 有否提供程序保证货物交易的文件清晰，完整及准确；避免丢失或提交不正确的资料；并即时通知海关。
反恐安全风险评估程序
1．目的对商业合作伙伴进行评定和选择，以保证商业合作伙伴能长期、稳定地提供高度安全的物料或服务。
2．范围本程序适用于本公司的所有商业合作伙伴。
3．职责3.1安全经理：负责组织商业合作伙伴的选择和评估工作，建立商业合作伙伴的安全档案。
4．商业合作伙伴的C-TAPT/GSV的基本要求4.1 C-TPAT/GSV的遵守：商业合作伙伴有责任去履行C-TPAT/GSV的要求；4.2若在调查表中发现有不符合的地方，商业合作伙伴需提供纠正行动计划，并提供实施的证据；4.3若商业合作伙伴不遵守所需的安全要求，必须完成纠正措施计划（CAP/CAPA）或时间表，以使合规性保持最新。
4.4商业合作伙伴有责任去确保跟随C-TPAT/GSV指引的变更以及符合所进行的变更；4.5商业合作伙伴有责任去进行C-TPAT/GSV方面的自我评估，并向本公司报告在C-TPAT/GSV方面未能完全符合的事项，我们会视乎实际需要给予供应商一个有限度的改善期限。
4.6商业合作伙伴不得有奴隶制、人口贩运、强迫劳动和童工的行为。
4.7商业合作伙伴不得在任何外国全部或部分地由罪犯劳工或/和强迫劳工或/和受刑事制裁的契约劳工和童工开采、生产或制造的货物、商品、物品和商品的行为。
5．工作程序5.1商业合作伙伴的选择。
安全经理对商业合作伙伴的安全能力进行调查，以了解商业合作伙伴的基本情况。
调查内容一般包括：5.1.1集装箱保安：集装箱的检查、集装箱的封条、集装箱的储存，等等。
5.1.2物理保安：围栏/围墙、进出口、停车场、建筑物结构、锁闭装置和钥匙保管、灯光、报警系统和闭路电视监控系统（CCTV）、计算机系统、进入管制，等等。
5.1.3人事保安：应聘者的审核、背景的审核/调查、雇佣关系的终止，等等。
5.1.4程序保安：文件保管、载货单保管、收货及出货的管理、运输设备的管理、货物差异的管理，等等。
5.1.5信息技术保安：用户密码保护、监控措施，等等。
5.1.6安全培训和反恐意识：培训、举报奖励，等等。
反恐风险评估报告(万能模板)
XXX公司风险评估报告塘沽反恐办：我单位于2018年 1月 10 日至 1月 11 日，开展了风险评估工作，具体情况报告如下：一、基本情况XXX公司概况XXXXXXXX公司共有1个入口，在入口设有固定岗1-2人。
重点目标两处：XXX，其中，位于XXX二、近期工作针对反恐怖防范工作，实行预防为主、预防与应急相结合的原则，提高公司重点目标防范恐怖案事件的能力，最大限度地预防和减少涉恐事件及其造成的损害和影响，进行前期的防范和事后迅速、有序、有效地开展处置工作、降低涉恐案事件损失而预先制定的有关计划或方案。
做好反恐防范和应急处置工作。
三、发现问题XXX公司可能面对的涉恐案事件：1、社会安全事件。
主要指遭遇恐怖分子实施砍杀、爆炸、纵火、冲撞、劫持等恐怖手段，破坏我广场设施，造成秩序混乱、人员伤亡性事件等。
2、公共卫生事件。
主要包括因涉恐人员导致的环境污染以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件。
四、整改情况XXX公司定期对反恐怖防范设施、系统进行检查、维护、校验，保证设备完好，按照反恐怖工作需要和有关规定要求，积极配备足额的防范应急处置装备设施。
XXX公司设置安全保卫部门，配置专职人员，坚持24小时值班制度，反恐怖防范工作日间由安保部负责，夜间有安保人员轮流值班，负责反恐怖防范工作。
通过加强与当地公安机关的联系，对拟聘用的工作人员的背景进行审查，防止可疑人员上岗，定期对重点人员进行行为评估。
对进入重要部位的外来人员、从事工程项目的人员．须经保卫部门背景审查后方可办理审批、备案、通行手续。
重点部位需24小时定岗值守和流动巡逻。
按照本单位实际情况，必须有6名专业保安做为反恐怖防范应急队伍，24小时随时待命，确保在第一时间具有相对较多的反恐怖防范处置力量。
建立视频安防监控系统，并在重要部位安装22个频监控探头，能够对监控的场所、部位、通道等进行实时、有效的视频探测、视频监视，图像显示、记录与回放，且具有视频入侵报警功能。
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供应商反恐安全负责人
安全负责人
序号
评估项目
评价等级
备注
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商业伙伴要求
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货柜安全
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人员安全
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4
程序安全
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5
门岗控制
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安全培训和警觉意识
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实体安全
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8
电脑安全
红□橙□绿□
评估结论
□符合本公司供应商反恐安全,推荐列入合格供应商名单.
□基本符合本公司供应商反恐安全要求,以下方面要求改进后,推荐列入合格供应商名单.
□不符合本公司供应商反恐安全要求,暂不推荐列合格供方名录.
参与评估人：评估时间：