跨国公司研发_R_D_全球化的趋势和特点
跨国公司R&D全球化动机分析及我国的对策
１３ 跨 国公司海 外研发 分 支机 构 申请 的专利 数 量 日益 增 ．
ｌ 溢霆 粗 总 ２ ６
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跨 人们通常使用跨国公司母公司 以外研 发分支机 构的专利 申 这种动 机 ， 国公 司对外研 发投资 的 目的是 从海外 为母公 司获
从而 提高跨 国公 司 的全球竞 争力 。跨 国公 司 请情况表示其技术 全球化趋势。研究发现 ， ９ — ９５年 ， 界 得 新的技术知识 ， １ １ １９ ９ 世 最大跨 国公 司在美注册 专利的 １ ％是在母 公司以外的 国家 获得 在发达国家的研 发投资主要是为 了达到这个 目的。这 一类跨 国 １
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【 政金 融 】 财
跨 国 公 司 Ｒ＆Ｄ 全 球 化 动 机
分 析 及 我 凯
（ 西北工业大学 人 文与经法学院， 西安 ７０１ ） １０ ５
内容提要： 知识经济的发展和信息技术的进步推动跨国公司研究与开发（ ＆ ） Ｒ Ｄ 实行全球化战略。因此， 了解有关跨国公司研
发全球化的趋势 、 国公 司在我 国设 立研 发机 构的主要 动机 对我 国产业技术进 步有很 重要 的意 义， 跨 本文 同时对我 国吸 引跨 国公 司
研 发 投 资 提 出政 策 性 建 议 。
关键词： 跨国公司；＆ Ｒ Ｄ全球化
中图分类号：８０９ 文献标识码： 文章编号 ： ０ － １１２０ ）２－ １６ ０ Ｆ３ ． Ａ １ ３ ４６ （０６ ０ ０２ － ３ ０
跨国公司R&D全球化的趋势和特点
置 囝 豫 至国奖锅 ｉ嫒
经 雹 管 理
跨国公司 Ｒ＆Ｄ 全球他的趋努相特点
纛殷 瑜 南京工程学院经济管理学院 。
Ｉ 要ｊＲ 摘 ＆Ｄ是指人们为 了 加知识的积 累而进行的 系统地创造性 的工作 。是 对新知 识的获取和应用。跨 国公司Ｒ 增 ＆Ｄ
的改 进而 进 行 的 系统 性工 作 三者 构 成 了 Ｒ＆Ｄ过 程 中相 互 影 响 、
相互 衔接 的 循环 活动 （ 图 １ 见 图 ２ 如
＆ 际经验 中的 现有 知识 为生 产新 的材料 ．产 品和 装置 ， 建 立新 的 持 续创 新过程 。它在效 果 上就表 现 为 Ｒ Ｄ对技 术创 新的持 续效 应 。 Ｒ Ｄ 完 成 了技 术创 新 的 引擎 作用 之后 其模 仿 作用 使技 术创 新进 ＆ 人 了持续 效应 阶段 就创 新 过程 而 言 引擎 阶段 只 占很短 的 一段
。 全球 范 围 内配置 Ｒ Ｄ资源 ，构 建全 球 Ｒ Ｄ网络 体 系 ，最 大限 度地 图 ３） ＆ ＆
业 的广 泛 的外部 合 作 ，以 期获得 长 期 、稳定 的 全球 技 术领 先优 势
１ ＆Ｄ和 Ｒ Ｒ ＆Ｄ全球化 Ｒ Ｄ是英 文 Ｒ ｓａｃ ｎ ｅ ｅｏ ｍｅ ｔ 缩写 ．是 一个 国际通用 ＆ ｅ ｅｒｈ ａ ｄ Ｄ ｖ ｌｐ ｎ 的 的科 学 术语 我 国一般 译 为 研 究与 开发 ” Ｒ＆Ｄ” 研 究 与试 、 、“
动深 人 ．技 术 创新 的专 有 知识 不断 扩大 知识 编码 程度 不 断增强 。 创新 构思通过 “ 编码～ 扩散 和 “ 扩散一 编码 两种 途径 不断向 专有 知 识 汇聚 ．最 终形 成 创 新原 理 。Ｒ ＆Ｄ活 动 的 时滞 性和 新技 术 的 转换 成 本 使 得 这 一效 应 变 成 常态 。 但知 识 编码 达 到一 定 程 度 时 ，Ｒ Ｄ对 技术 创 新的边 际 效应 成递减 趋 势 ＆ 特别 是 当 Ｒ Ｄ活 动 ＆ 成 本 大 于转 换 成本 时 ，更 高级 技 术平 台上 的技 术 路径 的出现 将 会
试析跨国公司R&D全球化的发展趋势
关 键 词 跨 国 公 司 Ｒ 经 济 全 球 化 评 论 ＆Ｄ
作 者 简 介 李 安 方 ， ，９ ２年 生 ， 海 社 会 科 学 院 博 士 研 究 生 。主 要 研 究 方 向 ： 界 经 济 男 １７ 上 世
跨 投 资 高 潮 。 总 体 上 看 ， 一 时 期 的 跨 国 公 司海 外 的 行 全 球 化 的 经 营 战 略 。在 全 球 化 战 略 下 ， 国 公 司 这 Ｒ＆Ｄ投 资 规 模 不 大 ，地 域 分 布 上 也 仅 仅 局 限 于 欧
去 将 其 Ｒ Ｄ 活 动 集 中 于 母 国 的 传 统 做 法 ，开 始 向 跨 国 公 司 海 外 Ｒ ＆ ＆Ｄ 投 资 有 了 一 定 的 增 加 ，在 欧 美
海 外 进 行 大 量 Ｒ＆Ｄ 投 资 ，特 别 是 进 入 ２ ０世 纪 ９ 等 国 设 立 了一 些 Ｒ ０ ＆Ｄ机 构 。 外 ， 些 新 兴 市 场 经 另 一 年 代 之 后 ， 国 公 司 Ｒ＆Ｄ 全 球 化 的趋 势 更 为 明 显 。 济 国 家 （ 美 、 南 亚 、 色 列 等 ） 这 一 阶 段 采 取 跨 拉 东 以 在 积 极 吸 收 外 资 的 外 向 型 发 展 战 略 ， 引 进 大 量 生 产 在
一
第二阶段是 ２ ０世 纪 ６ ０年 代 至 ８ ０年 代 的 中
，
也 是 跨 国 公 司 全 球 竞 争 优 势 的 主 要 源 泉 。 长 期 期 。 这 一 时 期 ， 着 世 界 经济 格 局 不 断 发 生 变 化 ， 在 随
以 来 ， 了 防 止 创 新 技 术 外 溢 ， 持 其 在 国 际 竞 争 跨 国 公 司 海 外 Ｒ 为 保 ＆Ｄ投 资 无 论 从 广 度 上 还 是 从 深 度
跨国公司发展的新趋势和新特点研究
一、中国新媒体的发展状况
一、中国新媒体的发展状况
在过去的几年里，中国新媒体行业的发展速度惊人。互联网、移动设备、社 交媒体等新媒体形式日益普及，改变了人们的信息获取方式和生活方式。尤其是 近年来，大数据、人工智能、区块链等新技术的出现，进一步推动了新媒体行业 的创新与发展。
二、中国新中国新媒体的趋势
1、短视频和直播的兴起：随着移动设备的普及和网络速度的提升，短视频和 直播在中国新媒体市场中占据了重要地位。
三、中国新媒体的趋势
2、人工智能的应用：人工智能技术在新闻推荐、内容生成、广告投放等领域 的应用将更加广泛。
三、中国新媒体的趋势
3、跨界融合：新媒体将与传统的媒体、产业、技术等领域进行更多的融合， 形成新的业务模式和商业模式。
随着全球化的不断深入，跨国公司的全球化程度日益加深。这些公司不仅在 生产、销售等方面实现了全球化，还在管理、研发等方面进行了全球化布局。例 如，特斯拉公司的研发中心遍布全球，其电动汽车的设计、生产和销售均实现了 全球化。
2、供应链灵活性增强
2、供应链灵活性增强
为了适应市场变化和消费者需求，跨国公司的供应链灵活性不断增强。这些 公司通过优化供应链管理，提高供应链的响应速度和灵活性，以更好地满足市场 需求。例如，耐克公司通过优化供应链管理，实现了从产品设计到生产再到销售 的快速响应，提高了市场竞争力。
3、促进投资和资本流动
3、促进投资和资本流动
跨国公司的发展促进了全球范围内的投资和资本流动。这些公司在全球范围 内寻找投资机会和合作伙伴，并为东道国带来了资金和技术支持。例如，中国的 公司在全球范围内设立研发中心和生产基地，为当地带来了大量的投资和就业机 会。
4、提高生产效率和技术水平
4、提高生产效率和技术水平
跨国公司在我国R&D活动状况分析及启示
跨 国公 司在 我 国 Ｒ ＆Ｄ 活动状 况分 析及 启 示
陈 黎
３５ １ ） １０ ０ （ 贝发集 团有 限公 司 ，浙江 宁波 ［ 摘
要］ 随着 经济 全球化的迅猛发展 ，跨 国公 司的 Ｒ Ｄ活动 全球化是 一个必然趋 势。跨 国公 司在 中国 Ｒ ＆ ＆Ｄ活动
为 中国经济 的发展提供 了一个新的契机 ，同时也为 中国经济 的发 展搭建了一个很好 的平 台。凡事有利必有 弊 ，跨 国公 司 Ｒ Ｄ活动 给中 国经济发展带来机 遇的同时也带来了严峻 的考验 。我 国必 须采取 有力 的措施来应对 ，提高我 国的竞 ＆
争力。
［ 关键词 ］ 跨 国公 司；Ｒ ＆Ｄ活动 ；全球化 ［ 中图分类号 ］ Ｆ ７ ． ２６７ ［ 文章标 识码 ］ Ａ ［ 文章 编号 ］ １７ —５３ （０ ７ ３— ０ ７— ３ ６ １ １６ ２ ０ ）０ ０５ ０
跨 国公 司 ，顾名 思义 就 是指 经 营活 动跨越 国界 的 公 司。又称 国 际公 司或多 国公 司 ，其 雏形 最早 出现 在 １ 纪 ，形 成 于 ｌ ６世 ９世纪 末 ２ Ｏ世 纪初 。二 战后 ，跨 国
黎 （９ ３一） １８ ，女 ，湖南怀 化人 ，贝发集团有限公 司职员 。
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５ ８
长沙民政职业技术学 院学报
２０ ０７年
投资 Ｒ Ｄ活动带来 了先进的技术 ，同时也给我国带 ＆ 来了先进的科技管理方法和思想 ，这有助于我国培养 出一批具有国际水准的 Ｒ Ｄ项 目的高层次管理人才 ， ＆ 以弥补我国技术创新管理知识的在 Ｒ Ｄ方面的不足。 ＆ 随着跨国公 司在华 Ｒ Ｄ活动 的扩展 ，特别是部分本 ＆ 地人员参与跨国公司当地 Ｒ Ｄ活动的管理 ，促进 了 ＆ 整个 国家 Ｒ Ｄ管理水平的提高 ，加速 了我国本土研 ＆ 发人才的培养和研发人才市场的完善 ，为中国新兴的 企业、科研机构在 Ｒ Ｄ管理方面提供了有益的经验。 ＆ ４ 有利于人力资源的开发 ． 跨国公 司在我 国设立 Ｒ Ｄ机构 ， ＆ 通过建立优秀 的薪酬制度和良好的工作环境 ，吸引了各类优秀科研 人才竞相进入 ，一定程度上促进了我国人力资源的开 发。同时也为我国企业培训人才提供了大力支持 ，给
跨国公司研发全球化趋势与挑战
个 规模 庞 大 的研 究 与开发 实验 增 长 了 ３ 多 ，而 同期跨 国公 司 倍
外设 立 研发 机 构 ， 跨 国公 司海 室 自然 也 就 成 为 松 下 电器 公 司 的 使 在美 国国 内的研发 支 出仅 增 加 了 外研 发机 构 的数 量不 断增 加 。 海 外技 术研 发 机 构 。 以
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垦
美国在海外公 司研发费用 已达 １８ ９
跨 国公 司研 发全 球 化 的一个 较 陈 旧的技 术 转让 给 我 国 ， 而把
亿美元 ， 同时 ， 外国公 司在 美 国 的 重要 动机 是 获得 东道 国 的资 源 。 先 进 的技 术 保 留在 跨 国公 司 内
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赡
趋 势
■ 蒲 明 南开 大 学
挑 战
１０家 。 界 ５０强 确定 性和 风 险性 ，研 发周 期也 比 世 ０ 随着经济全球化 的迅 猛发展 ， 立 研 发机 构 １６
０ 知识经 济 的兴起和 国际竞 争的 日 企 业 中 已有 ４０多家在 中国建 立 较长 。通过 与其 他公 司和研 究机 可以减少 单 １９ 益 激 烈 ， 国公 司 一 改 以母 国为 了研 发机 构 。 ９ ３年摩 托 罗 拉在 构 结成研发战略联盟 ， 跨
降低研发 经 中心 的传 统研 发 布 局 ， 过在 海 中 国设 立第 一 家研 发 中心 。 过 个公 司的研发投入成本 ， 通 缩 美 外设 立研 发机 构或 与海 外研 发机 十 几年 的发展 ， 开始 １ 名 研 发 风 险， 短研发 周期 。例如 ， 国 从 ０
构 开展研 发合 作把研 发 活 动扩展 人 员 的一个研 究 中心发 展 到 目前 ⅢＭ 公 司与德 国西 门子公 司为联 ５个研 发 中心 ， 发 合 开发 新 一代 集成 电路 而建 立 了 研 到 世 界各 地 。２ ０世 纪 ９ ０年代 以 在 华 共设 有 １
R&D全球化演进过程及发展趋势
Ｒ&Ｄ全球化演进过程及发展趋势科技全球化是当前全球化的重要趋势之一，而科技全球化的重要内容之一是跨国公司R&D的全球化。
它主要表现为跨国公司专利申请活动的全球化、R&D 投资的全球化以及国际战略技术联盟和国际技术贸易的发展。
跨国公司作为产业R&D全球化最为重要的主体，企业海外R&D投资、国际战略技术联盟、国际专利申请与许可及国际技术贸易中都扮演了重要角色。
跨国公司R&D全球化是跨国公司全球性R&D活动的最高阶段。
近年来，跨国公司在中国建立了大约100多家海外R&D中心，这些R&D机构对国家、产业和国内公司的影响极大，因此研究跨国公司R&D全球化发展，具有重要意义。
R&D国际化的起始阶段——20世纪60年代及以前R&D活动的全球化是与经济的全球化进程紧密联系的。
R&D活动的全球化最初表现为跨国公司R&D活动的国际化，始于19世纪60年代，当时一些大型美国和欧洲化学和电器设备制造公司在海外建立R&D实验室。
在欧洲最初是在19世纪80年代，由瑞典发明家和企业家，诺贝尔（AlfredNobel）在其Nobel-DynamiteTrust公司中建立第一个真正多国R&D组织，这也是历史上最早的跨国公司之一。
一个世纪以后，在20世纪30年代，欧洲和美国最大的公司中就有7％的R&D活动是在海外完成的。
在一些历史悠久的跨国公司中，例如Philips和SKF，在二战以前已经在海外分支机构中进行R&D运作以支持营销和生产活动。
二战以后，跨国公司主要集中在建立生产能力以满足不同国家的战后需求。
到20世纪60年代，跨国公司R&D国际化趋势更加显著，尤其是在技术密集型产业。
当时R&D国际化的主要动力是进入外国市场。
主要目的是要求产品和过程适应当地的条件，并提供持续的技术支持。
跨国公司R&D投资国际化趋势分析
日益 朝着 国际 化 、 全球 化 的方 向发 展 。 目前 有学 者 认 为 ， ＆ ＲＤ 全球化 ， 已经成为继贸易全球 化 、 生产 全球化 、 融资本化 之 后 金 世 界经济 一体化 的重要趋势 。 跨 国公司 Ｒ Ｄ投资 国际问移 动的规模越来越大 ． ＆ 影响也 越 来越大 ， 对于跨 国公 司为什 么要 对 外投资 以及通过什 么样 的 方 式进行投资 ． 内外 的学 者进 行 了大量 研究 。研究 的结 果形成 周
２Ｏ Ｏ ２年 ５月
跨 国公 司 Ｒ Ｄ投资 国际化趋势 分析 ＆
胡元 林 ‘胡 ， 峰
（ １昆明理工大学 管理与经济学院 ， 云南 昆明 ６０ ９ ； ５０３ ２华东师范大学 金融学 系 ， 海 ， ０６ ２ ０２ ０
摘
要 ： 国公 司 Ｒ Ｄ投 资 国际阃移动的规 模越 来赳 大， ＆ 跨 ＆ Ｒ Ｄ投资 移动 到 东道 国后 ， 一般 套 设立海外 Ｒ Ｄ分支机构 ． ＆ 它
是 目前 Ｒ Ｄ在 国际闻移动 过程 中最直接 、 ＆ 效秉最显著 、 最重要的 一种 形式 。加 世 纪 ８ 年 代 以 采． 国公 司在 垒球 范围 ０ 跨
内有蛆织地安排 Ｒ Ｄ机 构 ， 事新技 术 、 ＆ 从 新产品 的 Ｒ Ｄ， 而促使跨 国公 司的 Ｒ Ｄ活动 日益 朝着 国际化 、 ＆ 从 ＆ 垒球化 的方 向 发展 。因此 ， 有必要 对跨 国， Ｒ Ｄ投 资国际间的移动 内在和 外在的动 固厦葬特点进行详 细分析 一 厶 ＼司 ＆ 关键词 ： ＆ Ｒ Ｄ投费 ； 国套 司： 圜； 点 跨 动 特 中圈分类 号 ：８ ３ ６ Ｆ １ ． 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ：０ ８ ９Ｓ ２０ ）２ Ｏ４— ３ １ 一Ｓ９ （０２Ｏ 一Ｏ ４ ０ ０
实物资产
第六章实物资产与无形资产一、填空题1.国际投资资产取得方式主要有两种：和。
2.跨国购并按购并双方行业关系可分为、和三类。
3.国际投资主体在独资经营的具体运作过程中又有两种形式可供选择，一为，二为。
4.跨国公司战略联盟以实现的战略目标来区分，可分为三类：一是，二是，三是。
5.在许可证安排中，技术转让价款可以用补偿，也可以用补偿.二、选择题1.相对于绿地投资，下面描述中不属于跨国购并特点的是（）。
A快速进入东道国市场 B 风险低，成功率高 C 减少竞争D 便于取得战略资产2.相对于跨国购并，下面描述中不属于绿地投资特点的是（）。
A建设周期较长 B 风险较低 C 成功率低 D 适合对发展中国家投资3.下面描述不属于国外子公司特点的是（）。
A独立法人地位 B 独立公司名称 C 独立公司章程 D 与母公司合并纳税4.下面描述不属于国际合作经营的特点是（）。
A股权式合营 B 契约式合营 C 注册费用较低 D 合作双分共担风险5.以下不属于非股权式国际投资运营的方式是（）。
A国际合资经营 B 国际合作经营 C 许可证安排 D 特许专营三、是非题1.凡不涉及发行新股票的收购兼并都可以被认为是现金收购。
（）2.近年来，大型跨国购并多属业内兼并（横向兼并），并且主要发生在一些市场集中度本来就较高的行业。
（）3.国际租赁既是非股权参与直接投资方式，同时也是国际融资的重要途径。
（）4.近年来，跨国公司研发活动出现了显著的全球化的趋势。
（）5. 补偿贸易是出口方在进口方外汇资金短缺的情况下，不以收取现汇为条件，向国外输出机器设备和转让技术，待工程建成投产后再以产品形式分期收回其价款的一种集投资、贸易、间接融资为一体的非股权参与下资产营运的直接投资方式。
（）四、名词解释1.绿地投资2.横向购并3.混合购并4.国际租赁5.许可证安排6.国际合作开发五、简答题1.简述国外子公司的主要特点。
2.简述跨国购并的最新趋势。
3.非股权参与方式和股权参与方式相比有何特点。
论跨国公司RD的全球化趋势
第9卷第1期2000年3月世 界 地 理 研 究WORLD REGIONAL STUDIES Vol.9,No.1Mar.,2000收稿日期:1999-11-25;修订日期:2000-02-15.作者简介:杜德斌(1963-),男,副教授,博士,主要从事世界经济和城市地理的研究。
文章编号:1004-9479(2000)01-0001-09论跨国公司R &D 的全球化趋势杜德斌(华东师范大学西欧北美地理研究所,上海200062)摘 要:本文在总结当前跨国公司R &D 全球化发展特征的基础上,分析其行业特征和区域格局。
发现不同国家的海外R &D 支出的行业结构大不一样,如美国以医药和汽车工业为主,而德国以化学工业为主;另外发现R &D 的国际化程度与产业的技术强度没有直接关系。
R &D 的流入/流出主要集中在美国、日本和西欧发达国家之间,但一些发展中国家正在成为国际R &D 投资的新兴市场。
关 键 词:R &D ;跨国公司;全球化中图分类号:F276.7 文献标识码:AR &D (Research &Development )即研究与开发,是跨国公司的核心功能之一。
以往跨国公司为了防止创新技术的外溢,R &D 活动,特别是那些基础性、高科技的研究活动大都集中在公司总部或母国进行。
然而,80年代以来,随着经济全球化的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈,跨国公司为了充分利用世界各国现有的科技资源,降低新产品研制过程中的成本和风险,开始根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势,在全球范围内有组织地安排科研机构,以从事新技术、新产品的研究开发,从而促使跨国公司的R &D 活动日益朝着国际化、全球化的方向发展。
90年代以来,已有不少跨国公司在中国设立R &D 机构,我国也有少数企业到国外设立R &D 机构[1]。
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一、跨国公司 R&D全球化的回顾跨国公司(M u l t i n a t i o n a l Corporation 是第二次世界大战以后特别是 20世纪五六十年代发展起来的一种国际企业组织。
联合国跨国公司中心 1983年发表的第三次调查《世界发展的跨国公司》中, 明确地给出了跨国公司的定义:“跨国公司的定义应该是这样一种企业:(1包括设在两个或两个以上国家的实体,不管这些实体的法律形式和领域如何。
(2在一个决策体系中进行经营,能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略。
(3各实体通过股权或其他方式形成的联系,使其中一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影响,特别是同其他实体分享资源和分担责任。
跨国公司 R &D全球化(R &D Internationalization 是指跨国公司从关键词:跨国公司 R&D全球化摘要:R &D是指人们为了增加知识的积累而进行的系统地创造性的工作,是对新知识的获取和应用。
跨国公司 R&D全球化是指跨国公司从其全球化经营战略出发,根据自身的技术实力与战略目标,在全球范围内配置 R&D资源,构建全球 R&D 网络体系。
本文探讨了跨国公司 R&D全球化的趋势和特点,说明跨国公司最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源,并通过与其他企业的广泛的外部合作,以期获得长期、稳定的全球技术领先优势。
识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动,包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。
”美国国家科学基金(NSF 将全社会的 R&D分为三大类:基础性研究、应用性研究、试验性开发, 并分别给出严格的定义。
由于科学和技术的分别日益变得模糊,在今天的学术研究中, R&D己经不再是纯粹的学院式的“复合概念探源” , 而更多的是将“研究”与“开发” 视为一个整体概念。
R&D通常分为三个阶段:基础研究、应用研究和开发研究。
基础研究是为获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性的工作。
应用研究则主要是为了获得新的知识而进行的创造性研究。
开发研究是利用前两者而获得的以及实际经验中的现有知识,为生产新的材料、产品和装跨国公司研发(R&D全球化其全球化经营战略出发,根据自身的技术实力与战略目标,在全球范围内配置 R&D资源,构建全球 R&D网络体系,最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源,并通过与其他企业的广泛的外部合作,以期获得长期、稳定的全球技术领先优势。
1.1 R&D和 R&D全球化R &D 是英文 R e s e a r c h a n dDevelopment 的缩写,是一个国际通用的科学术语,我国一般译为“研究与开发” 、“ R&D” 、“研究与试验性发展” 、“研究与发展”等。
在我国 R&D通常被称为研究与开发.联合国教科文组织对 R&D的定义是:为了增加知识(包括人类、文化和社会知识 ,以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造性工作。
我国的统计机构将 R &D 定义为:“在科学技术领域,为增加知的趋势和特点□ 殷瑜E C O N O M I C AF F A I R S 4849E C O N O M I CA F F A I R S置,建立新的工艺、系统和服务, 以及对已生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作。
三者构成了 R&D过程中相互影响、相互衔接的循环活动(如图 1.1, 图 1.2 。
(1 R&D对技术创新的引擎效应。
一般说来,只有存在 R &D活动,技术创新才能实现。
即 R&D活动是技术创新的起始性的必要条件。
R&D本身含有两项典型工作:其一为独创,其二为模仿。
创新从本质上讲是一种创造性活动,具有非线性特征。
R&D活动活跃时, R&D系统中的各个构成要素存在着正相关的影响:当其中某一创新因子的运动(以点的形式出现有增加或减少趋势时,另一创新因子则会向同一个方向运动,这种影响进而波及多个创新因子。
这些要素将按照某种组合排列起来形成创新链。
有相关性的创新链最终连接起来,形成创新面,从而使得整个 R&D活动形成一个有力的强化机制。
正是因为这种非线性的强化机制使得创新主体具有了引擎作用。
它会使得技术水平从一种低度均衡趋向另一种高度均衡,即是使得技术发生跨越,从较低技术平台向较高技术平台跃迁(如图 1.3 。
图 1.3中, T 代表时间, I 代表技术创新能力, P 代表创新绩效,M 代表的空间为创新的收益。
我们用简单的函数关系式来表示它们之间的关系为 M=f(T,I,P 。
(2 R&D对技术创新的持续效应。
当技术创新出现之后,会有一系列的后续创新,我们称之为持续创新过程。
它在效果上就表现为 R&D对技术创新的持续效应。
R&D完成了技术创新的引擎作用之后,其模仿作用使技术创新进人了持续效应阶段。
就创新过程而言.引擎阶段只占很短的一段。
欲使创新最终完成,必须进一步加大 R&D的投人。
而技术创新不仅是新产品和新工艺的问世,更是创新知识的生产。
随着 R&D活动深人,技术创新的专有知识不断扩大,知识编码程度不断增强。
创新构思通过“编码一扩散” 和“扩散一编码”两种途径不断向专有知识汇聚,最终形成创新原理。
R&D活动的时滞性和新技术的转换成本,使得这一效应变成常态。
但知识编码达到一定程度时, R&D对技术创新的边际效应成递减趋势。
特别是当 R&D活动成本大于转换成本时,更高级技术平台上的技术路径的出现将会成为可能。
当技术发生跨越的一瞬, R&D的引擎效应在起作用。
而随后又是 R&D的持续效应在起作用(如图 1.4 。
图 1.4中, AB 段的斜率大,为图 1.1 R&D活动的全过程图 1.2 R&D活动循环过程的流程图图 1.3 R&D对技术创新的引擎效应示意图E C O N O M I CA F F A I R S50R&D对技术创新的引擎区。
BC 段斜率小,较为平缓,为 R&D对技术创新的持续区。
新引擎区和新持续区同理。
(3 R&D对技术创新的滚动效应。
随着技术创新在空间上的展开, R&D的双重作用就会日益凸现出来。
滚动效应就是基于此提出的。
所谓双重效应就是 R&D 活动除了可以生产新的知识之外,还可以提高创新主体的技术吸收能力。
R&D的这两种作用是紧密联系的, 新知识的产生使创新知识库的库存得以增加。
这内在地提高了 R&D对外部知识学习的速度和对外部知识效用的识别能力,使 R&D更快地将外部知识应用于自身技术开发。
创新主体的吸收能力是基于竞争者知识的溢出及行业外知识而发展起来的。
它会像滚雪球一样, 越滚越大。
这正是以创新人员和设备为载体的 R&D活动来实现的。
要使创新空间得以延伸,创新主体必须具备内在的技术能力。
但技术能力的强弱又必须通过技术的创新能力体现出来。
R&D能力使得创新能力变大. 而以技术能力为支撑的技术创新的空间也将随之变大(如图 1.5 。
图 1.5中,技术能力是技术创新的内环,技术创新能力是技术创新的外环。
随着时间的延伸, R&D的双重效应日益突出,使技术创新这一圆球在空间上也不断延展。
(4 R &D 对技术创新的积蓄效应。
由于 R &D 的成果包括有形产出和无形产出两种,因此技术创新并不总表现为立即带来商业利润或市场份额的扩大(如图 1.6 。
积蓄效应正是针对无形产出而言的。
它包括两个方面:其一是技术创新专有知识的积蓄,其二是技术创新能力的积蓄。
这两方面都与特定的技术领域相联系,即都是基于同一技术轨道为主线而形成的。
因此这种无形产出是技术创新内在力量的积蓄(当然当这种技术轨道被打断, 原来的积累可能被部分废弃。
此外, “用中学” (learning by using 、“干中学”(learning by doing观点的提出,也可以进一步地说明这种积蓄的沉淀效应。
实践证明许多复杂的技术创新只有在相当长时间的使用中,其功能特性才能逐步被掌握(如图 1.6 。
据统计, 2000年全世界 R&D投资约 5,870亿美元, 在这些投资中企业 R&D约占 70%,而拥有研发实力的大部分为跨国公司。
另据统计,世界 500强公司的科研支出占所在国科研支出比例分别为美国 85%、英国76%、法国 82%,意大利与荷兰达到了 93%。
世界 500强跨国公司的 R &D投入基本保持在其总销售额的 5%到 10%的水平。
R&D对科学技术由知识形态向现实生产力的转化起着关键的作用,它是一种特殊的生产知识产品的活动,不仅具有科学研究的探索图 1.4 R&D对技术创新的持续效应示意图图 1.5 R&D对技术创新的滚动效应示意图图 1.6 R&D对技术创新的积蓄效应示意图E C O N O M I CA F F A I R S51性、创造性特征;更有不确定性和商业性的特征。
因此,世界各国都十分重视R&D的投入,发达国家的 R&D强度 (R&D/GDP 均在 1%以上, 但是我国仅达到 0.5%左右,相对量不足发达国家的 1%。
从活动主体来看, R&D机构可以划分为政府、企业和高等院校三类。
从世界R&D活动展现出的趋势来看,企业已经成为从事 R&D活动的主体(表 1.1 。
学者李安方认为,跨国公司 R&D全球化的概念中至少应该包含三个方面的含义:一是跨国公司 R&D创新成果的全球化利用;二是充分利用全球范围内的 R&D 资源:三是广泛开展全球范围内的 R &D 合作(表 1.2 。
1.2有关跨国公司的基本理论 (1垄断优势论垄断优势论是 1960年由加拿大的学者海默最早创立,海默(S.H. Haymer 于 20世纪 60年代在他的博士论文《民族企业的国际经营:关于对外直接投资的研究》中开创性地将产业组织中的特定优势概念运用到跨国公司对外投资的研究中去, 被视为西方最早研究对外直接投资的独立理论。
后来经过金德尔伯格 (C.P.Kindlerberger、约翰逊(H.G. Johnson 、凯夫斯 (Richard.E.Caves 等人的发展和完善该理论以产业组织理论为基础,从市场的不完全竞争造成的垄断出发,提出垄断优势论。