西安交通大学17年9月课程考试《证券法》作业考核试题
西安交通大学17年9月课程考试《证券法》作业考核试题
一、单选题
1、A 2、B 3、B 4、D 5、C
一、单选题
一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1. 《证券法》修订案于 2005年10月27日
由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
A. 2006年1月1日
B. 2006年3月1
C. 2006年6月1日
D. 2006年9月1日
正确答案：A
2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价
格
B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
正确答案：B
3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无
形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。
A. 2500
B. 2000
C. 1600
D. 500
正确答案：B
4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
正确答案：D
5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，
哪项错误的？
A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，
并处以三万元以上三十万元以下的罚款
正确答案：C
6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A. 证券业协会
B. 国务院证券监督管理机构
C. 证券交易所会员大会
西安交通大学17年9月课程考试《信托与租赁》作业考核试题100分答案
： ( )西安交通大学17年9月课程考试《信托与租赁》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）1. 目的在于鼓励和帮助职工积累财产的信托方式（）。
A. 养老金信托B. 储蓄计划信托C. 财产积累信托D. 利润分享信托正确答案：C2. 监护信托最大的特点是对充当监护人的信托机构来说，（）。
A. 对物的责任重于对人的责任B. 对人的责任重于对物的责任C. 对物和对人的责任是一样的D. 以上说法均不正确正确答案：B3. 由租赁双方在签订租赁合同时商定，各期按照一定的规律收回本金，再加上应收的利息即为各期租金。
这种租金的计算方法被称为（）A. 附加率法B. 年金法C. 等额年金法D. 成本回收法正确答案：D4. （）信托契约形式是身后信托契约所特有的。
A. 个人遗嘱B. 信托契约C. 法院裁定命令D. 其他正确答案：A5. 雇员受益信托最早出现（）。
A. 美国B. 英国C. 日本D. 德国正确答案：A6. 信托行为设立的基础是（）A. 委托C. 股权D. 信任正确答案：D7. 在执行遗嘱信托中，遗嘱人在立遗嘱时是具有行为能力的人，但在立遗嘱以后却丧失了行为能力，则原来所立遗嘱（）。
A. 不具有法律效力B. 需要变更C. 不影响原来所立遗嘱的法律效力D. 影响原来所立遗嘱的法律效力正确答案：C8. 表决权信托业务中，委托人换取的是信托机构签发的（）。
A. 股票B. 信托财产C. 表决权信托收据D. 股票的权利正确答案：C9. 资金回收公式是（）的逆运算A. 年金现值B. 复利现值C. 年金终值D. 复利终值正确答案：A10. 代理业务与信托业务的不同之处是不具备（）。
A. 财产管理B. 代人理财C. 融通资金D. 手续费收益正确答案：C11. 以下信托财产具有物上代位性的是（）。
A. 管理信托B. 处理信托C. 生前信托D. 担保信托正确答案：B12. 买入汇率和卖出汇率的平均数是（）A. 远期汇率B. 即期汇率C. 中间汇率D. 近期汇率正确答案：C13. （）是现代信托的发源地。
西安交通大学17年9月课程考试《项目管理实务》作业考核试题100分答案
： ( )西安交通大学17年9月课程考试《项目管理实务》作业考核试题一、单选题（共 10 道试题，共 20 分。
）1. 领导和管理对项目来说都非常重要。
关于管理的一种定义认为管理主要是实现项目干系人的主要目标，而领导则是（）A. 确定管理方向，组织和激励他人努力工作B. 通过他人的工作实现工作目标C. 运用领导权力鼓励他人提高工作效率D. 运用所有适当的权利作为激励手段正确答案：A2. 一个项目经理的公司在高科技领域从事经营工作，公司需要对一些功能特性进行集成与共享。
项目经理正在考虑一个新项目合适的组织结构，其可能的选择是（）A. 矩阵B. 强矩阵C. 功能化D. 项目化正确答案：A3. 问题解决是项目中的一项重要工作，它由什么组成？（）A. 对组织实现影响力来达到目的B. 确定问题并作出决策C. 同他人协商取得一致意见D. 产生项目干系人所期望的主要结果正确答案：B4. 工作包是：（）A. 一项WB. S最低层的交付工作C. 一项具有特殊标准的任务D. 一项必要的汇报工作E. 一项可分包给若干单位的任务正确答案：A5. 一个公司在确定项目选择模式时，最重要的标准是（）A. 功能B. 实用C. 使用简便D. 费用正确答案：B6. 项目计划应下发给（）A. 项目机构中的所有项目干系人B. 所有项目干系人C. 项目团队成员和项目赞助人D. 沟通管理计划中所确定的人员正确答案：D7. 一个项目经理的公司在高科技领域从事经营工作，公司需要对一些功能特性进行集成与共享。
项目经理正在考虑一个新项目合适的组织结构，其可能的选择是（）A. 矩阵B. 强矩阵C. 功能化D. 项目化正确答案：A8. 根据建设工程项目施工成本的组成，属于直接成本的是（）。
A. 工具用具使用费B. 职工教育经费C. 机械折旧费D. 管理人员工资正确答案：A9. 下列各项中属于项目计划约束条件的是（）A. 过去业绩的纪录B. 类似项目的财务报告C. 事先确定的预算D. 以前项目的经验正确答案：C10. 目标管理不涉及下列哪些内容（）A. 确定明确和现实的目标B. 定期评估项目目标是否完成C. 促进合作、团队建设和对项目的投入D. 为项目成员建立具体的职业途径正确答案：D： ( )西安交通大学17年9月课程考试《项目管理实务》作业考核试题二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。
西安交通大学17年9月课程考试《保险学》作业考核试题1满分答案
西安交通大学17年9月课程考试《保险学》作业考核试题
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 75 分)
1. 比例再保险确定自留额和分出额的基础是（）。
A. 赔付率
B. 赔款
C. 责任限额
D. 保额
满分：2.5 分
正确答案:D
2. 凡被保险人应权利人的要求，请求保险人担保自己信用的保险属于（）。
A. 信用保险
B. 责任保险
C. 保证保险
D. 财产保险
满分：2.5 分
正确答案:C
3. 产生保险分摊的前提是( )
A. 重复保险的存在
B. 不足额保险的存在
C. 超额保险的存在
D. 再保险的存在
满分：2.5 分
正确答案:A
4. 属于企业财产保险可保财产的是（）。
A. 土地
B. 账外或已摊销财产
C. 矿藏
D. 道路
满分：2.5 分
正确答案:B
5. 投保人向保险人提出保险要约的书面形式是（）。
A. 保险单
B. 投保单
C. 暂保单
D. 保险凭证。
西安交通大学17年9月课程考试《宪法学》作业考核试题100分答案
： ( )西安交通大学17年9月课程考试《宪法学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）1. 现行宪法规定，依法服兵役和参加民兵组织是我国公民的( )A. 神圣权利B. 光荣义务C. 权利和义务D. 神圣职责正确答案：B2. 现阶段，在法律规定范围内的个体经济和私营经济等是( )A. 具有资本主义性质的经济成分B. 公有制经济的有益补充C. 非社会主义的经济形式D. 非公有制经济正确答案：D3. 现行宪法规定，国家主席行使职权，除代表国家接受外国使节外，都要根据( )A. 全国人大决定B. 全国人大常委会决定C. 国务院决定D. 全国人大和全国人大常委会决定正确答案：D4. 现行宪法规定，国家中央军事委员会实行( )A. 集体领导制B. 军委主席、副主席负责制C. 军委主席负责制D. 委员对军委主席负责制正确答案：C5. 我国宪法明确规定，保护在中国境内的外国人的( )A. 合法权利和利益B. 正当权利和利益C. 合理权利和利益D. 基本权利和利益正确答案：A6. 司法机关在审理具体案件的过程中，对该案件所适用的法律、法规的合宪性所进行的审查，叫做( )A. 事后审查B. 预防性审查C. 附带性审查D. 事先审查正确答案：C7. 现行宪法规定，有权解释宪法的机关是( )A. 全国人民代表大会B. 全国人大法律委员会C. 全国人大及其常委会D. 全国人大常委会正确答案：D8. 现行选举法规定，选民可以委托其他选民代为投票，每一选民接受委托最多不得( )A. 超过五人B. 超过四人C. 超过三人D. 超过二人正确答案：C9. 美国监督宪法实施的机关是( )A. 立法机关B. 司法机关C. 行政机关D. 专门机关正确答案：B10. 根据2004年宪法修正案，乡、民族乡、镇的人民代表大会每届任期是( )A. 3年B. 4年C. 5年D. 6年正确答案：C11. 根据现行宪法规定，没有附加剥夺政治权利的犯罪分子正在服刑期间( )A. 没有选举权B. 停止行使选举权C. 准予行使选举权D. 经有关机关批准可以行使选举权正确答案：C12. 中国人民政治协商会议在议事和活动中遵循的原则是( )A. 民主集中制原则B. 议行合一原则C. 集体领导原则D. 民主协商原则正确答案：D13. 世界上最早实行宪政的国家是( )A. 美国B. 法国C. 英国正确答案：C14. 现行宪法规定，宅基地和自留地、自留山属于( )A. 国家所有B. 集体所有C. 公共所有D. 集体所有E. 村民承包正确答案：B15. 根据我国宪法规定，国家保障各少数民族的合法权利和利益，维护和发展各民族间的( )A. 平等、团结、互助B. 平等、和睦、互助C. 平等、和谐、互助D. 平等、友爱、互助正确答案：A16. 全国人民代表大会在必要时可以举行秘密会议，但须经( )A. 主席团决定B. 各代表团团长会议决定C. 主席团和各代表团团长会议决定D. 过半数代表同意正确答案：C17. 现行宪法规定，全国人大常委会对国务院制定的同宪法、法律相抵触的行政法规、决定和命令有权( )A. 改变B. 撤销C. 改变或撤销D. 发回重议正确答案：B18. 现行选举法规定，选举委员会在收到对选民名单的申诉意见后，应在( )A. 选举日前的5日作出处理决定B. 选举日的5日以前作出处理决定C. 3日内作出处理决定D. 5日内作出处理决定正确答案：C19. “宪法的实质在于：……都表现了阶级斗争中各种力量的实际对比关系”，这一著名论断的提出者是( )A. 马克思B. 恩格斯C. 列宁D. 斯大林正确答案：C20. 根据我国宪法和法律的规定，上级人民法院对下级人民法院的审判工作实行( )A. 领导B. 指导D. 帮助正确答案：C21. 我国城市居民委员会主任、副主任和委员由( )A. 街道办事处任命B. 本居住地区全体有选举权的居民或者由每户派代表选举产生C. 本居住地区全体居民选举产生D. 群众推荐、上级任命正确答案：B22. 英国洛克首先倡导而由法国孟德斯鸠所完成的学说，在资产阶级宪法中体现为( )A. 人民主权原则B. 人权原则C. 法治原则D. 分权原则正确答案：D23. 修改程序与一般法律相同的宪法叫做( )A. 刚性宪法B. 柔性宪法C. 不成文宪法D. 钦定宪法正确答案：B24. 根据我国现行宪法规定，有权宣布进入紧急状态，宣布战争状态，发布动员令的国家机关是( )A. 全国人民代表大会常务委员会B. 中华人民共和国主席C. 国务院D. 中央军事委员会正确答案：B25. 世界历史上第一部资产阶级成文宪法是( )A. 1787年美国宪法B. 1791年法国宪法C. 1215年《自由大宪章》D. 1889年日本帝国宪法正确答案：A26. 1980年9月，五届全国人大第三次会议通过关于修改宪法的决议，决定( )A. 在县级以上地方各级人大设立常务委员会B. 将地方各级革命委员会改为地方各级人民政府C. 取消公民“有运用‘大鸣、大放、大字报、大辩论’的权利”的规定D. 上下级人民检察院由监督关系改为领导关系正确答案：C27. 被马克思称为“第一个人权宣言”的是( )A. 《人权宣言》B. 《权利请愿书》C. 《世界人权宣言》D. 《独立宣言》正确答案：D28. 在我国，全国人民代表大会和地方各级人民代表大会的选举经费来源于( )A. 国库B. 政治募捐C. 社会赞助D. 候选人出资正确答案：A29. 现行宪法规定，由于国家机关和国家工作人员侵犯公民权利而受到损失的人，有依照法律规定( )A. 提出批评的权利B. 提出申诉的权利C. 取得赔偿的权利D. 要求给予刑事处罚的权利正确答案：C30. 带有浓厚的资产阶级民主主义和社会改良主义色彩的宪法是( )A. 1871年德意志帝国宪法B. 1889年大日本帝国宪法C. 1918年苏俄宪法D. 1919年德国魏玛宪法正确答案：D： ( )西安交通大学17年9月课程考试《宪法学》作业考核试题二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。
西安交通大学17年9月课程考试《国际经济法学》作业考核试题
西安交通大学17年9月课程考试《国际经济法学》作业考核试题西安交通大学17年9月课程考试《国际经济法学》作业考核试题一、单选题（共30道试题，共60分。
）1.国际货币基金组织牙买加体系对布雷顿森林体制的修改是（）A.黄金与货币脱钩B.采取固定汇率制C.确立黄金作为国际主要储备资产D.取消外汇管制2.世界上负责关税减让的国际经济组织是（）A.世界贸易组织B.世界银行C.国际货币基金组织D.联合国贸易和发展会议3.1998年我国某机械进出口公司向一法国商人出售一批机床。
法商又将机床转售给美国及一些欧洲国家。
机床进入美国后，美国的进口商被起诉，认定其侵犯了美国有效的专利权。
法院令被告向专利权人赔偿损失，随后美国进口商向法国出口商索取赔偿，而法商又要求中方赔偿。
下列说法正确的是（）A.《联合国国际货物销售合同公约》对此案中的法律问题没有规定B.中方应该予以赔偿C.中方不应该赔偿D.此案不属于《联合国国际货物销售公约》的适用范围4.按照对进出口商品的管理程度，可将许可证分为一般许可证和()A.有定额进出口许可证B.无定额的进出口许可证C.特别许可证D.数量限制许可证5.美国海外投资保险的承保机构是()A.黑尔梅斯信贷担保股份公司B.海外私人投资公司C.通产省出口保险部D.PWE.复审股份公司6.国际货币基金组织牙买加体系对布雷顿森林体制的修改是（）A.黄金与货币脱钩B.采取固定汇率制C.确立黄金作为国际主要储备资产D.取消外汇管制7.回租租赁属于（）A.经营性租赁B.维修租赁C.综合租赁D.融资性租赁8.在国际贸易支付中，属于汇付支付方式的是()A.支票B.电汇C.信用证D.托收9.根据《联合国国际货物销售合同公约》，下面有关保全货物义务的陈述，正确的是()A.买方和卖方都承担这一义务B.该义务仅由卖方承担C.该义务仅由买方承担D.该义务的承担不可以采用出售措施10.多边投资担保机构承保的投资风险不包括（）A.征收和类似措施险B.投资者违约险C.通货膨胀险D.战争和内乱险11.在确定税收管辖权时，法人的居民身份可以哪种标准来确定?()A.法人的存续时间B.法人的法定代表人国籍C.法人总机构所在地D.法人营业时间12.下列哪项不属于国际经济法的渊源？（）A.《世界版权公约》B.中国交通安全法规C.2000年《国际贸易术语解释通则》D.《中华人民共和国民事诉讼法》13.在国际商事仲裁裁决的承认与执行方面最重要的国际条约是()A.《承认与执行外国仲裁裁决公约》B.《海牙和平解决国际争端公约》C.《关于执行外国仲裁裁决的日内瓦议定书》D.《国际法院规约》14.下列哪一项是世界贸易组织的章程性法律文件？（）A.《关税与贸易总协定临时适用议定书》B.《建立世界贸易组织协议》C.《与贸易有关的知识产权协议》D.《1994年关税与贸易总协定》15.公平互利原则的初步实践之一是()A.互惠待遇B.最惠国待遇C.国民待遇D.非互惠的普遍优惠待遇16.《联合国国际货物买卖合同公约》在风险转移方面采取()原则。
西安交通大学课程考试法学概论作业考核试题
西安交通大学课程考试法学概论作业考核试题Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022西安交通大学17年9月课程考试《法学概论》作业考核试题一、多选题（共 25 道试题，共 50 分。
）1. 下列说法正确的是()。
A. 行政主体就是行政机关B. 行政主体不仅是由行政机关还有法律法规授权组织C. 行政法的主体就是行政主体D. 行政法的主体包括：行政主体、行政相对人和利害关系人。
正确答案：BD2. 人民法院对上诉和抗诉案件进行审理后，根据情况可作如下处理()。
A. 原判决认定事实清楚、适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；B. 原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；C. 原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判，也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
D. 认为一审判决轻的可以在二审加重刑罚。
正确答案：ABC3. 关于行政赔偿义务机关说法正确的是()。
A. 法律、法规授权的组织在行使授予的行政权力时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，被授权的组织为赔偿义务机关B. 受行政机关委托的组织或者个人在行使受委托的行政权力时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，委托的行政机关为赔偿义务机关C. 赔偿义务机关被撤销的，继续行使其职权的行政机关为赔偿义务机关；没有继续行使其职权的行政机关的，撤销该赔偿义务机关的行政机关为赔偿义务机关D. 经复议机关复议的，无论复议是否加重相对人的责任，最初造成侵权行为的行政机关都是为赔偿义务机关。
正确答案：ABC4. 下列不可以作为公司资本出资的是()。
A. 土地所有权B. 公共设施C. 劳务D. 专利正确答案：ABC5. 法律关系三要素是()。
A. 主体B. 物C. 客体D. 内容正确答案：ACD6. 下列属于适用缓刑的情形的是（）A. 缓刑适用于被判处拘役、3年以下有期徒刑的犯罪分子B. 根据其犯罪情节和悔罪表现，认为暂缓原判刑罚的执行，确实不至于再危害社会的C. 刑法执行一段时间后，发现其有悔改，不至于再危害社会的可以缓刑D. 缓刑可以适用于没有社会危害性的被判处5年以下有期徒刑的人。
西安交通大学17年9月课程考试《公司理财》作业考核试题100分答案
西安交通大学17年9月课程考试《公司理财》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）1. 财务杠杆说明 ( )A. 增加息税前利润对每股收益的影响B. 企业经营风险的大小C. 销售收入的增加对每股利润的影响D. 可通过扩大销售影响息税前利润正确答案：A2. 某企业生产淡季时占用流动资产50万元，固定资产100万元，生产旺季还要增加40万元的临时性存货，若企业权益资本为80万元，长期负债50万元，其余则要靠借入短期负债解决资金来源,该企业实行的是 ( )A. 激进型融资政策B. 稳健型融资政策C. 配合型融资政策D. 长久型融资政策正确答案：B3. 商业信用筹资方式筹集的资金只能是 ( )A. 银行信贷资金B. 其他企业资金C. 居民个人资金D. 企业自留资金正确答案：B4. 企业增加速动资产，一般会 ( )A. 降低企业的机会成本B. 提高企业的机会成本C. 增加企业的财务风险D. 提高流动资产的收益率正确答案：B5. 相对于其他企业而言，公司制的主要优点是 ( )A. 受政府管制少B. 筹资方便C. 承担有限责任D. 盈利用途不受限制正确答案：B6. 某企业拟建立一项基金，每年初投入100000，若利率为10％，五年后该项基金本利和将为 ( )A. 671600B. 564100C. 871600D. 610500正确答案：A7. 企业按12%的年利率取得贷款200000元，要求在5年内每年末等额偿还，每年的偿付额为 ( )A. 40000元B. 52000元C. 55482元D. 64000元正确答案：C8. 下列各项中会使企业实际变现能力大于财务报表所反映的能力的是 ( )A. 存在将很快变现的存货B. 存在未决诉讼案件C. 为别的企业提供信用担保D. 未使用的银行贷款限额正确答案：D9. 方洪拟存入一笔资金以备三年后使用。
假定银行三年期存款年利率为5%，方洪三年后需用的资金总额为34500元，则在单利计息情况下目前需存入的资金为 ( )A. 30000B. 29803.04C. 32857.14D. 31500正确答案：C10. 每股利润无差别点是指两种筹资方案下，普通股每股利润相等时的 ( )A. 成本总额B. 筹资总额C. 资金结构D. 息税前利润正确答案：D11. 在计算速动资产时,之所以要扣除存货等项目，是由于 ( )A. 这些项目价值变动较大B. 这些项目质量难以保证C. 这些项目数量不易确定D. 这些项目变现能力较差正确答案：D12. 剩余股利政策的根本目的是 ( )A. 调整资本结构B. 增加留存收益C. 更多地使用自有资金进行投资D. 降低综合资金成本正确答案：D13. 有形净值债务率中的“有形净值”是指 ( )A. 有形资产总额B. 所有者权益C. 固定资产净值与流动资产之和D. 有形资产扣除负债总额正确答案：D14. 现金作为一种资产，它的 ( )A. 流动性强,盈利性差B. 流动性强,盈利性也强C. 流动性差,盈利性强D. 流动性差,盈利性强正确答案：A15. 下列指标中，可用于衡量企业短期偿债能力的是 ( )A. 产权比率B. 速动比率C. 资产负债率D. 利息保障倍数正确答案：B16. 法定盈余公积金达到注册资本的( )时，可不再提取A. 55%B. 50%C. 35%D. 25%正确答案：B17. 如果A、B两种证券的相关系数等于1，A的标准差为18％，B的标准差为10％，在等比例投资的情况下，该证券组合的标准差等于 ( )A. 28％B. 14％C. 8％D. 18％正确答案：B18. 比较资金成本法是根据( )要确定资本结构A. 加权平均资金成本的高低B. 占比重量大的个别资金成本的高低C. 各个别资金成本代数之和和高低D. 负债资金的个别资金成本代数和的高低正确答案：A19. 利息率依存于利润率，并受平均利润率的制约。
西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销第2题,根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案第3题,( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。
A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所第4题,根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化第5题,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A、五年B、十年C、二十年D、二十五年第6题,从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易第7题,股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程第8题,《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日第9题,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
西安交通大学17年5月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 集合竞价确定成交价的原则是（）. 价格优先原则. 时间优先原则. 价格优先和时间优先原则. 最大成交量原则标准答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）. 会员制. 公司制. 契约制. 合同制标准答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）. 债权凭证. 可转让凭证. 所有权凭证. 股权凭证标准答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）. 交易性过户. 非交易性过户. 账户挂失转户. 都不属于标准答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）. 柜台自营买卖比较集中. 交易手续较烦琐. 仅为债券买卖. 交易量较大标准答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度. 托管证券公司制度标准答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）. 收付1. 结算. 过户标准答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）. 净额清算原则和钱货两清原则. 净额清算原则和双向过户原则. 钱货两清原则和双向过户原则. 逐日盯市原则和钱货两清原则标准答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）. 证券营业部自办资金存取. 证券公司自办存取. 委托银行代理资金存取. 银证联网转账存取标准答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）. 1986. 1987. 1988. 1989标准答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）. 金融产品. 金融期货. 金融衍生工具. 金融期货合约标准答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化. 发行人发生重大债务. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动标准答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）. 以代理人的身份从事证券交易. 收入来源为收取的佣金. 不承担交易中的价格风险. 收入来源为买卖价差标准答案：14. 我国上海证券交易所的股例行日交割是指交割日为（）. 当日. 次日. 第三日标准答案：15. 对于股交易说法不正确的是（）. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元. 股目前实行T+3回转交易制度标准答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）. 人民币一亿元. 人民币二亿元. 人民币三亿元. 人民币五亿元标准答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
西安交通大学17年9月课程考试《知识产权法学》作业考核试题
西安交通大学17年9月课程考试《知识产权法学》作业考核试题一、单选题（共40道试题，共80分。
）1.在我国法律体系中，对地理标记给予保护的法律是()A.商标法B.反不正当竞争法C.专利法D.消费者权益保护法2.对知识产权保护规定了诉前临时措施的国际公约是()A.《巴黎公约》B.《伯尔尼公约》C.《成立世界知识产权组织公约》D.《知识产权协议》3.白先生从画家陈教授手中购买到了陈的油画《黄河》,白先生对该幅油画享有()A.署名权B.修改权C.复制权D.展览权4.下列关于未注册商标的描述，正确的是()A.未注册商标的构成要素不受法律限制B.未注册商标与注册商标的法律地位相同C.未注册商标的使用人享有专用权D.未注册驰名商标受法律的特别保护5.下列不受著作权法保护的是()A.新闻评论B.数表、表格C.法律的译文D.历法、公式6.某工程师开发一种游戏软件，该软件的著作权()A.自创作完成之日起自动产生B.经有关部门登记产生C.自公开发表后产生D.自商业使用后产生7.某公司的注册商标“苹果”，核定使用于电视机上,为了保护该商标,某公司在电视机上又申请注册了“红苹果”、“黄苹果”、“青苹果”三件商标，这三件商标没有实际使用，三年后()A.该三件商标自动失效B.他人可以自由使用该三件商标C.该三件商标由于没有使用，商标局可以主动撤销D.因主商标“苹果”在使用，该三件商标属于联合商标视为使用，不能被撤销8.下列选项中可以申请外观设计专利的是()A.产品的构造B.产品的使用说明C.产品的规格D.产品的包装9.由对某种商品或者服务具有监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志是()A.销售商标B.地理标志C.联合商标D.证明商标10.甲公司拥有一项减少汽车尾气排放的方法专利，乙公司在该专利申请日前也自行研究出相同的方法并且作好了生产准备，依照《专利法》的规定，乙企业()A.不得继续制造、使用B.可以在原有范围内继续制造、使用，但应当同专利权人订立使用许可合同C.可以在原有范围内继续制造、使用，但应当向专利权人支付费用D.可以在原有范围内继续制造、使用，但不得许可他人制造、使用11.WIPO所指的国际机构是()A.世界贸易组织B.世界卫生组织C.世界知识产权组织D.世界版权公约组织12.在我国，取得商标专用权的方式是()A.使用取得B.注册取得C.登记取得D.混合取得13.在发明专利申请公布后，专利权授予前，申请人对于使用该发明专利申请技术的单位或者个人()A.要求其支付适当费用B.要求其支付专利使用费C.请求法院责令其支付适当费用D.请求法院责令其支付专利使用费14.以下可以作为实用新型获得专利的是()A.建筑物B.味精C.矿泉水D.羽毛球拍15.电视剧的著作权()A.由制片者和导演共同享有B.由制片者和编剧共同享有C.由制片者享有D.由制片者和导演、编剧共同享有16.可以适用实施强制许可的专利是()A.发明专利B.实用新型专利C.发明专利和实用新型专利D.外观设计专利17.外国公民W于2008年5月9日向中国专利局提交了一份实用新型专利申请，根据中国《专利法》的规定，其申请将丧失新颖性的是()A.2008年5月9日以前W在本国准备生产该实用新型产品B.2008年1月W在中国政府举办的国际展览会上首次展出该产品C.2008年3月W将该申请内容公开发表在国外的刊物上D.2007年8月W就相同技术主题在本国已提出过专利申请，但申请尚未公布18.对专利复审委员会所作出的无效宣告决定,当事人不服的()A.可以申请行政复议B.可以向法院申请强制执行C.可以向专利复审委员会所在地基层人民法院提起诉讼D.可以向专利复审委员会所在地中级人民法院提起诉讼19.假冒他人专利的行为是指()A.未经专利权人许可，制造专利产品B.未经专利权人许可，销售专利产品C.在非专利产品上标注他人专利号D.在非专利产品上标注虚构的专利号20.下列选项中不属于植物新品种保护条件的是()A.新颖性B.创造性C.一致性D.稳定性21.甲厂于2007年4月5日开始在生产的服装上使用“天宇”商标，甲厂和乙厂于2007年6月8日在服装产品上向商标局提出“天宇”商标的注册申请，商标局初步审定予以公告的是()A.乙厂的商标注册申请B.甲厂的商标注册申请C.甲厂和乙厂协商确定的商标注册申请D.甲厂和乙厂抽签确定的商标注册申请22.下列对象中受著作邻接权保护的是()A.某领导的即兴演讲B.建筑模型C.专有出版合同D.陈式太极拳录像制品23.美术作品原件所有权的移转结果是()A.美术作品著作权随同移转B.著作财产权移转C.展览权移转D.著作人身权移转24.1998年2月10日，甲公司就其生产的跑步机注册了“康捷”商标，期满时没有续展。