第九章非关税措施协议
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第九章非关税壁垒措施
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2.美国TBT体系的主要特点。
法律位置重要。美国的技术性法规或规范大都以保证消费平安、 维护环境及国际市场次第、维护国度平安为动身点，简直触及到美国 社会及群众消费、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成局 部，而且多属强迫性法规或规范之列。
掩盖范围普遍。美国针对每一种产品，包括其消费与出口行为， 基本上都订有相应的法律、法规或规范；并以规范、检测、标识及认 证等手腕，为出口产品设置高门槛及冗杂的检验手续。
1、 关税的大幅度增添及传统数量限制措施被抑制；
2、 兴旺国度与开展中国度科技水平的差异招致技术 性贸易壁垒的强化；
3、 消费观念和维护看法的增强促使技术性贸易壁垒 〝合法〞存在；〔美国UL规范、欧盟ISO9000系列 认证、加拿大CSA认证等〕
世贸组织某些协议中的例外规则给技术性贸易壁垒 的设置大开方便之门。
3. 技术性贸易壁垒的主要特点
名义上的合理性。技术法规，规范的制定普通 是为了维护国度平安及消费者利益，具有合 理性。
方式上的合法性。技术法规，规范主要是由政 府部门或威望机构制定或公布的，具有合法 性。
内容上的复杂性。技术法规，规范触及范围普 遍，技术规则及检验顺序又十分复杂。
手腕上的隐蔽性。技术法规，规范往往打着维 护人类安康和动植物平安，维护环境等旗帜。
技术法规〔强迫执行的〕 规范〔非强迫执行的〕 合格评定顺序〔确定能否满足技术法规或规范 〕
第二种：按构成技术壁垒的科技手腕分： 差异技术壁垒 创新技术壁垒：应用清楚的抢先优势，取得垄 断竞争优势。
第三种：传统的按内容体系分
技术法规和规范 卫生检疫规范 商品包装和标签规则 信息技术壁垒〔例：强迫性EDI〕
关税配额
2.美国TBT体系的主要特点。
法律位置重要。美国的技术性法规或规范大都以保证消费平安、 维护环境及国际市场次第、维护国度平安为动身点，简直触及到美国 社会及群众消费、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成局 部，而且多属强迫性法规或规范之列。
掩盖范围普遍。美国针对每一种产品，包括其消费与出口行为， 基本上都订有相应的法律、法规或规范；并以规范、检测、标识及认 证等手腕，为出口产品设置高门槛及冗杂的检验手续。
1、 关税的大幅度增添及传统数量限制措施被抑制；
2、 兴旺国度与开展中国度科技水平的差异招致技术 性贸易壁垒的强化；
3、 消费观念和维护看法的增强促使技术性贸易壁垒 〝合法〞存在；〔美国UL规范、欧盟ISO9000系列 认证、加拿大CSA认证等〕
世贸组织某些协议中的例外规则给技术性贸易壁垒 的设置大开方便之门。
3. 技术性贸易壁垒的主要特点
名义上的合理性。技术法规，规范的制定普通 是为了维护国度平安及消费者利益，具有合 理性。
方式上的合法性。技术法规，规范主要是由政 府部门或威望机构制定或公布的，具有合法 性。
内容上的复杂性。技术法规，规范触及范围普 遍，技术规则及检验顺序又十分复杂。
手腕上的隐蔽性。技术法规，规范往往打着维 护人类安康和动植物平安，维护环境等旗帜。
技术法规〔强迫执行的〕 规范〔非强迫执行的〕 合格评定顺序〔确定能否满足技术法规或规范 〕
第二种：按构成技术壁垒的科技手腕分： 差异技术壁垒 创新技术壁垒：应用清楚的抢先优势，取得垄 断竞争优势。
第三种：传统的按内容体系分
技术法规和规范 卫生检疫规范 商品包装和标签规则 信息技术壁垒〔例：强迫性EDI〕
关税配额
9th 非关税措施
成本性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖实 行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响 23 不同商品的进出口。
其他废关税壁垒 五、出口补贴（Export Subsidies）
• 所谓出口补贴是一国政府为降低某些商品的出口价
格，加强其在国际市场上的竞争能力，在出口某种
商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待
2
一、非关税措施的特点
人们把除关税以外的所有限制与扭曲贸易的措施 统称为非关税壁垒（Non-tariff Barriers,NTBS） • • • • • • 种类繁多，适用范围广泛 具有更大的灵活性和较强的针对性 能更有效地限制进口 更具有隐蔽性 更具有歧视性 形式上的合法性
3
二、非关税措施的作用（一）
是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期
内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的
进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额 的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。
按商品进口的来源 ，关税配额又分为 ：
全球性关税配额
国别性关税配额
13
进口配额的经济效应
• 消费（代价）效应：
对发达国家而言
作为防御性武器来限制外国商品进口，用以保护国内失
去比较优势的部门和产业，或者保护国内垄断资本以获
取高额垄断利润； 作为进攻性武器在国际贸易谈判中作为筹码，逼迫对方
让步，以争夺国际市场；
用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政 治利益的手段。
4
二、非关税措施的作用（二）
对于发展中国家而言
22
四、外汇管制（Foreign
Exchange
Control）
外汇管制也称外汇管理，是指一国政府通过法令，对
第9章--非关税壁垒与新保护主义
Dx
•
10 20
50
70
9
9.3D dumping （倾销）
倾销是指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。
Different types of dumping:
persistent dumping 持续性倾销 predatory dumping 掠夺性倾销：先低后高 sporadic dumping 偶发性倾销：过剩性倾销
1
非关税壁垒
进口配额、自动出口限制、出口补贴、 海关程序、进口许可证制度、歧视性政 府采购政策、外汇管制、进口押金制度/ 进口存款制度、进出口国家垄断、技术 性贸易壁垒
2
9. 2 出口配额
配额: 一种对允许进口或出口的商品数量的直接 限制。）
绝对配额：超过限额不准进口 关税配额：配额内征收较低关税，超过配额仍
Conditions required for dumping: •生产具有垄断性，可独立定价 •需求曲线弹性：国外市场>国内市场 •产品不能回流：两国市场隔离
10
倾销
价 格
Pd Pm Pw
0
B
D
MRd C
MC PW=MRW 数量
11
12
• 反倾销 : • (1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件 • (根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO • 反倾销协议》规定)： • (ⅰ). 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内
自愿出口限制 当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以 全面贸易限制相威胁，引导另一国“自愿”地减少某种商 品 的出口。
7
• (ⅰ). 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口 国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对 于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限 制”肯定要比强迫限额好。
国际贸易第9章非关税措施
价 格
F
a
c
A
b
d
0
12
QQ 34
S
S+ 配 额
D 数 量
国际贸易第9章非关税措施
（2）国内垄断条件下的配额效应
价 格
S
P
F
e
A
bd
D
0
数
1 2M
量
R
国际贸易第9章非关税措施
（3） 国外垄断条件下的配额效应
价 格
F
c
b
A
+
d
0
Q
Q
1
2
外国供给 本国曲需线求
曲线
进口 数量
国际贸易第9章非关税措施
国际贸易第9章非关税措施
五 歧视性政府采购政策
歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Policy)，是指国 家制定法令，规定政府机构在采购时必须优 先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视 的做法。
国际贸易第9章非关税措施
六 进口押金制
进口押金制(Advanced Deposit)又称进口 存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时， 必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间， 在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这 样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流 转，从而起到了限制进口的作用。
国际贸易第9章非关税措施
五，倾销（非政府行为）
GATT第六条将倾销定义为：“将一国产品以低 于正常价值的方法进入另一国市场内，如因此对某 一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害 或产生实质性威胁，或者对某一国内产业的兴建产 生实质性损害，这种倾销应该受到谴责。”我国对 外贸易法第三十条做了相同规定：产品以低于正常 价值的方式进口，并由此对国内已建立的相关产业 造成实质损害或者产生实质损害的威胁，或者对国 内建立相关产业造成实质阻碍时，国家可以采取必 要措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或 者阻碍。
国际贸易 第9章 非关税措施
原因
1. 各国经济发展不平衡 ；美国的相对衰落，日欧的崛起 ； 美国的相对衰落， 2. 战后在 战后在GATT努力下，关税大幅度减让之后，各国不得不 努力下， 努力下 关税大幅度减让之后， 转向用非关税措施来限制进口，保护国内生产和国内市场； 转向用非关税措施来限制进口，保护国内生产和国内市场； 3. 70年代中期以后，许多国家相继进行了产业结构调整，为 年代中期以后， 年代中期以后 许多国家相继进行了产业结构调整， 保护各自的经济利益、纷纷采用了非关税措施来限制进口； 保护各自的经济利益、纷纷采用了非关税措施来限制进口； 4. 科技水平迅速提高，相应地提高了对进口商品的检验能力。 科技水平迅速提高，相应地提高了对进口商品的检验能力。 从而可以有针对地实行进口限制。 从而可以有针对地实行进口限制。 5. 非关税措施本身具有隐蔽性，不易被发觉 非关税措施本身具有隐蔽性， 6. 各国在实施非关税措施时相互效仿，也使这些措施迅速扩 各国在实施非关税措施时相互效仿， 大Biblioteka E P2 a P1 e b c
D d
Q1Q2：自由贸易时的进口量
进口限额的影响
价 格 没有贸易时 的均衡 国内供 给 国内供给＋ 国内供给＋进口 供给
限额
A
有限额时的 价格
B C D E1 E2 F
有限额时的 均衡 世界价格 国内需 求 数量
没有限额时的 价格=世界价 价格 世界价 G 格
有限额时 的进口
9.1.2 非关税措施的类型
第一类：从制定主体角度， 第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关 税壁垒与外生性非关税壁垒。 税壁垒与外生性非关税壁垒。 第二类：从实施手段的特性角度， 第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度 性非关税措施与技巧性非关税措施。 性非关税措施与技巧性非关税措施。 第三类：从影响方式及程度角度， 第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接 影响性、 影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非 关税措施。 关税措施。 第四类：从实施目的或作用机制角度， 第四类：从实施目的或作用机制角度，可分为 数量限制型与成本价格型非关税壁垒 非关税壁垒。 数量限制型与成本价格型非关税壁垒。
非关税措施协议(ppt 90页)
一、产生背景
二、主要内容
2020/12/30
2
一、产生背景
1. 《1947年关税与贸易总协定》允许缔约方采取 卫生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形相 同的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成对国 际贸易的变相限制。但在实践中，一些缔约方滥用卫 生与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。而 《1947年关税与贸易总协定》有关条款的规定过于笼 统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生与植物 卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要求制定一 个明确和便于执行的具体规则。
“东京回合”通过了《技术性贸易壁垒协议》。该协议只对 签署的缔约方有效。
乌拉圭回合”对该协议进一步修改和完善，使之成为世界贸 易组织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成员都 有效。
2020/12/30
19
技术性壁垒已成为当前国际贸易领域重要的 非关税壁垒，呈现广泛性、隐蔽性、歧视性、 影响大、争议性大等特点。
2020/12/30
12
应遵循的规则
7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度 成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措施 的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与植物 卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段合理的 时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发展中成员 的生产商有足够时间调整其产品和生产方法，适应进 口成员的要求。
2020/12/30
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应遵循的规则
4．等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施 如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措
施，客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生 保护水平，进口成员就应接受这种卫生与植物卫生 措施，并允许该种产品进口，即使这种措施不同于 自己所采取的措施，或不同于从事同一产品贸易的 其他成员所采取的措施。
二、主要内容
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一、产生背景
1. 《1947年关税与贸易总协定》允许缔约方采取 卫生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形相 同的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成对国 际贸易的变相限制。但在实践中，一些缔约方滥用卫 生与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。而 《1947年关税与贸易总协定》有关条款的规定过于笼 统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生与植物 卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要求制定一 个明确和便于执行的具体规则。
“东京回合”通过了《技术性贸易壁垒协议》。该协议只对 签署的缔约方有效。
乌拉圭回合”对该协议进一步修改和完善，使之成为世界贸 易组织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成员都 有效。
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技术性壁垒已成为当前国际贸易领域重要的 非关税壁垒，呈现广泛性、隐蔽性、歧视性、 影响大、争议性大等特点。
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应遵循的规则
7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度 成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措施 的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与植物 卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段合理的 时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发展中成员 的生产商有足够时间调整其产品和生产方法，适应进 口成员的要求。
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应遵循的规则
4．等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施 如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措
施，客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生 保护水平，进口成员就应接受这种卫生与植物卫生 措施，并允许该种产品进口，即使这种措施不同于 自己所采取的措施，或不同于从事同一产品贸易的 其他成员所采取的措施。
第9章进口保护政策非关税壁垒
第9章进口保护政策非关税壁垒
9.4 绿色壁垒
• 9.4.1 绿色壁垒的成因、特点及表现
• 1．绿色壁垒的成因 （1）全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色壁垒”
的出现提供了契机。 （2）消费观念的更新，“绿色需求”的扩大，内在地推动
了“绿色壁垒”的形成。 （3）各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的
“合法”存在。 （4）世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术壁
垒的设置大开方便之门。
第9章进口保护政策非关税壁垒
• 9.5.3 技术性贸易壁垒的性质
• 技术性壁垒是打着促进贸易的旗号而实际起着阻 碍贸易的作用。
• 技术壁垒大都是为了保护本国消费者的利益而被 各国提出并采用的，并曾对国际贸易的发展做出 过一定贡献。在国际贸易中规定产品应达到一定 的标准，这有助于提高产品质量，保护产品的使 用和消费过程的安全，维护消费者的合法权益等。
第9章进口保护政策非关税壁垒
• 9.4.2 绿色壁垒的影响
• 1．绿色保护将增加出口企业的成本，从而影响企 业的国际竞争优势
• 2．绿色壁垒将影响国际贸易商品结构和商品流向 格局
• 3．绿色壁垒将不断引发贸易摩擦，包括我国在内 的发展中国家的大多数企业的综合素质面临严峻 考验
第9章进口保护政策非关税壁垒
2. 包装和标签要求
3. 商品检疫和检验规定
4. 信息技术壁垒
第9章进口保护政策非关税壁垒
• 9.5.2 技术性贸易壁垒盛行的原因
（1）科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化。 （2）关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制
促使技术壁垒成为贸易保护主义的新式武器。 （3）消费观念和保护意识的增强亦促使技术壁垒
• 9.2.3 进口配额与关税的比较
9.4 绿色壁垒
• 9.4.1 绿色壁垒的成因、特点及表现
• 1．绿色壁垒的成因 （1）全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色壁垒”
的出现提供了契机。 （2）消费观念的更新，“绿色需求”的扩大，内在地推动
了“绿色壁垒”的形成。 （3）各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的
“合法”存在。 （4）世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术壁
垒的设置大开方便之门。
第9章进口保护政策非关税壁垒
• 9.5.3 技术性贸易壁垒的性质
• 技术性壁垒是打着促进贸易的旗号而实际起着阻 碍贸易的作用。
• 技术壁垒大都是为了保护本国消费者的利益而被 各国提出并采用的，并曾对国际贸易的发展做出 过一定贡献。在国际贸易中规定产品应达到一定 的标准，这有助于提高产品质量，保护产品的使 用和消费过程的安全，维护消费者的合法权益等。
第9章进口保护政策非关税壁垒
• 9.4.2 绿色壁垒的影响
• 1．绿色保护将增加出口企业的成本，从而影响企 业的国际竞争优势
• 2．绿色壁垒将影响国际贸易商品结构和商品流向 格局
• 3．绿色壁垒将不断引发贸易摩擦，包括我国在内 的发展中国家的大多数企业的综合素质面临严峻 考验
第9章进口保护政策非关税壁垒
2. 包装和标签要求
3. 商品检疫和检验规定
4. 信息技术壁垒
第9章进口保护政策非关税壁垒
• 9.5.2 技术性贸易壁垒盛行的原因
（1）科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化。 （2）关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制
促使技术壁垒成为贸易保护主义的新式武器。 （3）消费观念和保护意识的增强亦促使技术壁垒
• 9.2.3 进口配额与关税的比较
第九章非关税措施
+（c+e）
————————————————————
社会净福利水平变化
c+e-b`
三.进口许可证
▪ 进口许可证（Import License System）
是一种凭证进口的制度
▪ 根据是否有配额，许可证可分为有配额的
进口许可证和无配额的进口许可证
▪ 根据对来源国有无限制，进口许可证可分
为公开一般许可证和特殊许可证
，是一国政府在一定时期（如一季度，半年或一年）内 ，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。 要点：1.配额是有期限的
2.可以规定数量上限 3.可以规定金额上限
二、进口配额制的分类
•进口配额制
•绝对配额
•Absolute Quotas
•全球配额 •国别配额
•Global Quotas •Country Quotas
三.歧视性的政府采购
▪ 歧视性的政府采购（Discriminatory Government
Procurement Policy），是指政府制定政策或通过 法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产 品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外 国货物的进口
▪ 采购主体：受政府控制的实体、政府指定的实体 ▪ 采购标的：货物、服务、工程项目 ▪ 采购原则：非歧视、透明度、例外原则 ▪ 监督机构：WTO政府采购委员会
第九章非关税措施
2023年5月31日星期三
•What? 什么是非关税壁垒 •Why? 为什么要使用非关税措施 •How? 如何来使用非关税壁垒
非关税壁垒概念：关税以外一切限制进口的各种措
施
•非关税壁垒
•直接非关税壁垒 •间接非关税壁垒 •新型非关税壁垒
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• 通知的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产品；通知
的时间应在该措施还没有被批准，且可进行修改的规定期限内；
• 通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。
该世贸组织成员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告， 使有关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。
总原则:世贸组织成员方制定、采用和实施 技术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视 原则、透明度原则。
具体原则: 1．必要性规则 2．贸易影响最小规则 3．协调规则 4．特殊和差别待遇规则
2020/12/9
第九章非关税措施协议
（二）技术法规、标准与合格评定程序
1．技术法规
技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产 方法的规定。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
产生背景
2.在”乌拉圭回合”中，实施卫生与植物卫生措 施问题起初作为《农业协议》谈判内容的一部分。 当时许多缔约方担心，在农产品非关税措施被转换 成关税以后，某些缔约方可能会更多地、不合理地 使用卫生与植物卫生措施，阻碍国际贸易发展。为 消除这种威胁，”乌拉圭回合”达成了《实施卫生 与植物卫生措施协议》，同时在《农业协议》中设 有专门条款，世贸组织成员方同意执行《实施卫生 与植物卫生措施协议》。
的联系与合作，并制定相应程序，监督和协调国际标准的使 用。
• 该委员会还应对《实施卫生与植物卫生措施协议》的运用
和实施情况进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的 经验，向货物贸易理事会提交修正该协议文本的建议。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
（五）争端的解决
成员间有关实施卫生与植物卫生措施问题 的争端，应通过世界贸易组织的争端解决机 制解决。如涉及科学或技术问题，则可咨询 技术专家或有关的国际组织。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
（四）卫生与植物卫生措施委员会的职能
• 为监督成员执行《实施卫生与植物卫生措施协议》，并为
成员提供一个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协 调一致的卫生与植物卫生措施，世界贸易组织设立了卫生与 植物卫生措施委员会。
• 卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织
2020/12/9
第九章非关税措施协议
（二）应遵循的规则
1．非歧视地实施卫生与植物卫生措施 成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原 则。即不能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他 成员之间造成任意或不合理的歧视，尤其是在有关控制、检 验和批准程序方面，应给予其他成员的产品国民待遇。 2．以科学为依据实施卫生与植物卫生措施 成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依据， 不能实施或停止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措 施。如果在科学依据不充分的情况下采取某种卫生与植物卫 生措施，只能是临时性的，并应在合理的期限内作出科学评 估。
素及外来病虫害传入危害。
• 3．保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。 • 4．防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。
• 卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最
终产品标准；工序和生产方法；检测、检验、出证和审批程序；各种检疫处理； 有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装 和标签要求等。
2．成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织， 向发展中成员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、 科研和基础设施等领域，包括建立监管机构，并可采取咨询、 信贷、捐赠、提供设备和培训等方式。
3．发展中成员可推迟2年，即从1997年1月1日起，开始 执行《实施卫生与植物卫生措施协议》。此后，如有发展中 成员提出请求，可有时限地免除其在《实施卫生与植物卫生 措施协议》项下的全部或部分义务。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
二、主要内容
• （一）卫生与植物卫生措施的含义 • 卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，
实现下列具体目的而采取的任何措施：
• 1．保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、
毒素及外来动植物病虫害传入危害。
• 2．保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒
技术性措施指为实现合法目标而采取的技术法规、 标准、合格评定程序等。
合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类 健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境， 保证出口产品质量，防止欺诈行为等。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
二、产生背景
• 技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生
产活动中，为保证产品质量，制定了许多技术标准，建立了 产品质量认证制度。随着科学技术的发展，尤其是电力技术 广泛应用于生产和消费之后，为保证产品安全，许多国家制 定了技术法规，产品质量认证进一步完善，并逐步扩展到安 全认证、管理体系认证等。
（2）认可。认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特 定任务或工作的能力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认 证机构认可，实验室认可，审核机构认可，审核员或评审员的资格认可， 培训机构注册等。
（3）相互认证。相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协 议，彼此承认认证或认可结果。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
应遵循的规则
7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度 成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措 施的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与 植物卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段 合理的时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发 展中成员的生产商有足够时间调整其产品和生产方 法，适应进口成员的要求。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
（三）发展中成员享有的特殊和差别待遇
1．成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑 发展中成员的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫 生措施，应给予发展中成员更长的时间，使其有利害关系的 出口产品符合进口方卫生与植物卫生措施要求，从而维持其 出口机会。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
应遵循的规则
5．根据有害生物风险分析确定适当的保护水平 有害生物风险分析指，进口方的专家在进口前对 进口产品可能带入的病虫害的定居、传播、危害和 经济影响，或者对进口食品、饮料、饲料中可能存 在添加剂、污染物、毒素或致病有机体可能产生的 潜在不利影响，作出的科学分析报告。该报告是进 口方是否进口某种产品的决策依据。 6．接受“病虫害非疫区”和“病虫害低度流行 区”的概念 病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有 关国家主管机关确认的地区。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
应遵循的规则
3．以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施 为广泛协调成员方所实施的卫生与植物卫生措施，各成 员应根据现行的国际标准制定本国的卫生与植物卫生措施。 但世界贸易组织本身并不制定国际标准，而是由其他相关国 际组织，特别是食品法典委员会、世界动物卫生组织和国际 植物保护公约秘书处，制定相应的食品安全、动植物卫生等 国际标准。 4．等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施 如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措施， 客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生保护水平，进 口成员就应接受这种卫生与植物卫生措施，并允许该种产品 进口，即使这种措施不同于自己所采取的措施，或不同于从 事同一产品贸易的其他成员所采取的措施。
第九章非关税措施协议
2020/12/9
第九章非关税措施协议
第一节 实施卫生与植物卫生措施协议
一、产生背景 二、主要内容
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第九章非关税措施协议
一、产生背景
1. 《1947年关税与贸易总协定》允许缔约方采取 卫生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形 相同的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成 对国际贸易的变相限制。但在实践中，一些缔约方 滥用卫生与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。 而《1947年关税与贸易总协定》有关条款的规定过 于笼统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生 与植物卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要 求制定一个明确和便于执行的具体规则。
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第二节 技术性贸易壁垒协议
一、技术性贸易壁垒协议的宗旨 二、产生背景 三、主要内容
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一、技术性贸易壁垒协议的宗旨
《技术性贸易壁垒协议》的宗旨是:指导世贸组织 成员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采 用国际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成 不必要的国际贸易障碍。
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三、通知、评议、咨询、审议及争端解决
（一）通知和评议
• 为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具
有透明度，《技术性贸易壁垒协议》规定，如果世贸组织成员方拟采用 的技术法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准 中的技术内容不一致，且可能对世贸组织其他成员方的贸易有重大影响， 该世贸组织成员方应履行通知义务。
• 《技术性贸易壁垒协议》适用于所有产品，包括
工业品和农产品。但政府采购实体制定的采购规则 不受《技术性贸易壁垒协议》的约束。另外，该协 议未涉及动植物卫生检疫措施，有关问题由《实施 卫生与植物卫生措施协议》进行规范。
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（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则
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2．标准
标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行 的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包 括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。
为使《关于制定、采用和实施标准的良好行为规范》中的 通知要求具体化，世界贸易组织还通过了两个决定：
的时间应在该措施还没有被批准，且可进行修改的规定期限内；
• 通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。
该世贸组织成员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告， 使有关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。
总原则:世贸组织成员方制定、采用和实施 技术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视 原则、透明度原则。
具体原则: 1．必要性规则 2．贸易影响最小规则 3．协调规则 4．特殊和差别待遇规则
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（二）技术法规、标准与合格评定程序
1．技术法规
技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产 方法的规定。
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产生背景
2.在”乌拉圭回合”中，实施卫生与植物卫生措 施问题起初作为《农业协议》谈判内容的一部分。 当时许多缔约方担心，在农产品非关税措施被转换 成关税以后，某些缔约方可能会更多地、不合理地 使用卫生与植物卫生措施，阻碍国际贸易发展。为 消除这种威胁，”乌拉圭回合”达成了《实施卫生 与植物卫生措施协议》，同时在《农业协议》中设 有专门条款，世贸组织成员方同意执行《实施卫生 与植物卫生措施协议》。
的联系与合作，并制定相应程序，监督和协调国际标准的使 用。
• 该委员会还应对《实施卫生与植物卫生措施协议》的运用
和实施情况进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的 经验，向货物贸易理事会提交修正该协议文本的建议。
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（五）争端的解决
成员间有关实施卫生与植物卫生措施问题 的争端，应通过世界贸易组织的争端解决机 制解决。如涉及科学或技术问题，则可咨询 技术专家或有关的国际组织。
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（四）卫生与植物卫生措施委员会的职能
• 为监督成员执行《实施卫生与植物卫生措施协议》，并为
成员提供一个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协 调一致的卫生与植物卫生措施，世界贸易组织设立了卫生与 植物卫生措施委员会。
• 卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织
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（二）应遵循的规则
1．非歧视地实施卫生与植物卫生措施 成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原 则。即不能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他 成员之间造成任意或不合理的歧视，尤其是在有关控制、检 验和批准程序方面，应给予其他成员的产品国民待遇。 2．以科学为依据实施卫生与植物卫生措施 成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依据， 不能实施或停止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措 施。如果在科学依据不充分的情况下采取某种卫生与植物卫 生措施，只能是临时性的，并应在合理的期限内作出科学评 估。
素及外来病虫害传入危害。
• 3．保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。 • 4．防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。
• 卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最
终产品标准；工序和生产方法；检测、检验、出证和审批程序；各种检疫处理； 有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装 和标签要求等。
2．成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织， 向发展中成员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、 科研和基础设施等领域，包括建立监管机构，并可采取咨询、 信贷、捐赠、提供设备和培训等方式。
3．发展中成员可推迟2年，即从1997年1月1日起，开始 执行《实施卫生与植物卫生措施协议》。此后，如有发展中 成员提出请求，可有时限地免除其在《实施卫生与植物卫生 措施协议》项下的全部或部分义务。
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二、主要内容
• （一）卫生与植物卫生措施的含义 • 卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，
实现下列具体目的而采取的任何措施：
• 1．保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、
毒素及外来动植物病虫害传入危害。
• 2．保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒
技术性措施指为实现合法目标而采取的技术法规、 标准、合格评定程序等。
合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类 健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境， 保证出口产品质量，防止欺诈行为等。
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二、产生背景
• 技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生
产活动中，为保证产品质量，制定了许多技术标准，建立了 产品质量认证制度。随着科学技术的发展，尤其是电力技术 广泛应用于生产和消费之后，为保证产品安全，许多国家制 定了技术法规，产品质量认证进一步完善，并逐步扩展到安 全认证、管理体系认证等。
（2）认可。认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特 定任务或工作的能力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认 证机构认可，实验室认可，审核机构认可，审核员或评审员的资格认可， 培训机构注册等。
（3）相互认证。相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协 议，彼此承认认证或认可结果。
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应遵循的规则
7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度 成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措 施的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与 植物卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段 合理的时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发 展中成员的生产商有足够时间调整其产品和生产方 法，适应进口成员的要求。
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（三）发展中成员享有的特殊和差别待遇
1．成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑 发展中成员的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫 生措施，应给予发展中成员更长的时间，使其有利害关系的 出口产品符合进口方卫生与植物卫生措施要求，从而维持其 出口机会。
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应遵循的规则
5．根据有害生物风险分析确定适当的保护水平 有害生物风险分析指，进口方的专家在进口前对 进口产品可能带入的病虫害的定居、传播、危害和 经济影响，或者对进口食品、饮料、饲料中可能存 在添加剂、污染物、毒素或致病有机体可能产生的 潜在不利影响，作出的科学分析报告。该报告是进 口方是否进口某种产品的决策依据。 6．接受“病虫害非疫区”和“病虫害低度流行 区”的概念 病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有 关国家主管机关确认的地区。
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3．以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施 为广泛协调成员方所实施的卫生与植物卫生措施，各成 员应根据现行的国际标准制定本国的卫生与植物卫生措施。 但世界贸易组织本身并不制定国际标准，而是由其他相关国 际组织，特别是食品法典委员会、世界动物卫生组织和国际 植物保护公约秘书处，制定相应的食品安全、动植物卫生等 国际标准。 4．等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施 如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措施， 客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生保护水平，进 口成员就应接受这种卫生与植物卫生措施，并允许该种产品 进口，即使这种措施不同于自己所采取的措施，或不同于从 事同一产品贸易的其他成员所采取的措施。
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第一节 实施卫生与植物卫生措施协议
一、产生背景 二、主要内容
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一、产生背景
1. 《1947年关税与贸易总协定》允许缔约方采取 卫生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形 相同的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成 对国际贸易的变相限制。但在实践中，一些缔约方 滥用卫生与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。 而《1947年关税与贸易总协定》有关条款的规定过 于笼统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生 与植物卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要 求制定一个明确和便于执行的具体规则。
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第二节 技术性贸易壁垒协议
一、技术性贸易壁垒协议的宗旨 二、产生背景 三、主要内容
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一、技术性贸易壁垒协议的宗旨
《技术性贸易壁垒协议》的宗旨是:指导世贸组织 成员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采 用国际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成 不必要的国际贸易障碍。
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三、通知、评议、咨询、审议及争端解决
（一）通知和评议
• 为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具
有透明度，《技术性贸易壁垒协议》规定，如果世贸组织成员方拟采用 的技术法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准 中的技术内容不一致，且可能对世贸组织其他成员方的贸易有重大影响， 该世贸组织成员方应履行通知义务。
• 《技术性贸易壁垒协议》适用于所有产品，包括
工业品和农产品。但政府采购实体制定的采购规则 不受《技术性贸易壁垒协议》的约束。另外，该协 议未涉及动植物卫生检疫措施，有关问题由《实施 卫生与植物卫生措施协议》进行规范。
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（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则
2020/12/9
第九章非关税措施协议
2．标准
标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行 的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包 括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。
为使《关于制定、采用和实施标准的良好行为规范》中的 通知要求具体化，世界贸易组织还通过了两个决定：