中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)
附件
中国期货业协会纪律惩戒程序
（2011年2月18日修订发布，2017年3月9日
第二次修订发布）
第一章 总则
第一条 为规范中国期货业协会（以下简称协会）的纪律惩戒程序，保障协会依法实施自律管理职责，维护协会会员和期货从业人员的合法权益，根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本规则。
第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，依照本规则执行。
第三条 协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。
第四条 受调查、受惩戒的会员或期货从业人员（以下简称当事人）认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内作出决定。
第五条 协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公
正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。
第六条 协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。
以邮寄方式送达的，邮件寄出后，北京市辖区内3个工作日，北京市辖区外7个工作日视为送达。
通过电话、邮寄、委托相关会员单位协助等方式联系不到当事人的，可以采用协会网站公告方式送达。以协会网站公告方式送达的，自发出公告之日起，经过30日即视为送达。
第二章 立案
第七条 协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案：
（一）书面实名投诉、举报，或匿名投诉、举报且线索清晰的；
（二）监管部门转交；
（三）自律检查中发现；
（四）其他渠道。
第八条 协会负责接待投诉、举报的人员应当填写受理投诉举报登记表。受理投诉举报登记表应当载明投诉人和被
投诉人的基本情况，投诉事实摘要和接待人员的初审意见。
协会主要受理对会员和期货从业人员违反协会自律规则的投诉举报，该投诉举报已被行政机关、司法机关受理的，协会原则上不再予以受理。
第九条 协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。
决定立案的，在立案后5个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。
第三章 调查
第十条 当事人应当在接到立案通知后7个工作日内提交书面申辩意见。
书面申辩意见应当针对被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由，并就是否与投诉人达成和解协议或作出相应的赔偿，以及是否存在其他应当从轻或减轻的情节作出说明。
第十一条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。
当事人在申辩期限内不行使申辩权的视为放弃申辩。放
弃申辩可能导致的对当事人不利的后果由其自行承担。
第十二条 调查人员在调查过程中，有权采取以下措施：
（一）进入违规行为发生场所调查取证；
（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。
第十三条 需要进行现场调查的，协会应当成立调查组，调查组由两名以上调查人员组成。调查时，调查人员应当出示协会公函及有效的身份证明文件。
现场询问应当由两名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据。
调查人员复制相关文件和资料的，当事人和与被调查事件有关的单位和个人应当在复制件上签字或盖章。
第十四条 协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查，确需延长调查期限的，由自律监察部门报协会领导决定。
如果发生导致调查无法进行的事由，由协会会长办公会批准决定中止调查，待上述事由消失后恢复调查。中止调查期间不计入调查期限。
对于监管部门转交协会调查的案件，调查期限依照监管部门规定的期限执行。
第十五条 在案件调查过程中发现以下事由的，由协会会长办公会批准决定终止调查：
（一）没有违规事实的;
（二）被调查人死亡或终止的;
（三）其他需要终止调查的情形。
第十六条 案件调查结束后，自律监察部门应当完成调查报告，载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。
调查报告报协会会长办公会批准决定后提交自律监察委员会。
第十七条 有投诉人的案件，投诉人和被投诉人可以自行和解，也可进行调解。
在自律监察委员会作出纪律惩戒决定之前，双方达成和解或者调解协议的，对被投诉人可以减轻或免除纪律惩戒。被投诉人不履行上述和解或者调解协议的，自律监察委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒。
第四章 纪律惩戒决定
第十八条 自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后，根据不同情况，作出
以下决定：
（一）确认当事人违反自律规则事实不成立或情节轻微的，作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定；
（二）认为事实不清的，要求协会自律监察部门重新调查；
（三）确认当事人有违反自律规则行为的，或虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定，但其行为与期货行业的职业道德明显不相称的，或其行为严重破坏行业声誉、损害行业根本利益的，作出予以纪律惩戒的决定；
（四）涉嫌违法违规，需要中国证监会给予行政处罚的，依法移送中国证监会处理；涉嫌犯罪的，依法移送有权机关处理。
第十九条 自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在两个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长两个月。
第二十条 协会对违反协会章程或自律规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：
（一）训诫；
（二）公开谴责；
（三）限期整改；
（四）暂停会员部分权利；
（五）暂停会员资格；
（六）取消会员资格；
（七）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。
会员受到前款所列纪律惩戒之一的，协会可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律惩戒。
纪律惩戒决定生效之后，协会将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会行业信息管理平台，并可在协会网站或其他相关媒体上公布。
第二十一条 协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：
（一）训诫；
（二）公开谴责；
（三）暂停从业资格6个月至12个月；
（四）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
纪律惩戒决定生效之后，协会将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库、协会从业资格管理数据库和协会行业信息管理平台，并可在协会网站或其他相关媒体上公布。
第二十二条 自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定。会议至少应由1/2以上委员出席，决定应由出席会议委
员的2/3以上通过。
第二十三条 拟对当事人作出暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格、暂停或撤销从业资格纪律惩戒的，由自律监察委员会以协会的名义制作纪律惩戒意见告知书，告知书包括以下内容：拟作出纪律惩戒的事实、理由、依据、当事人依法享有的听证权利及权利行使期限。
第二十四条 自律监察委员会决定给予纪律惩戒的，应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。决定书应载明以下事项：
（一）当事人是从业人员的，写明姓名、性别、从业资格号码及其所在机构的名称；当事人是会员的，写明机构名称和办公地址；
（二）违反自律规则的事实和证据；
（三）惩戒结论和依据；
（四）提起申诉的权利、期限；
（五）作出惩戒决定的日期。
第二十五条 会员或从业人员有下列情形之一的，自律监察委员会可以按照有关法律文书中已确认的事实，并依据协会有关自律规则直接作出纪律惩戒决定：
（一）违反法律、行政法规、规章或中国证监会的有关规定，被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或采取监管措施的；
（二）被司法机关追究法律责任的。
自律监察委员会按照本条规定作出暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格、暂停或撤销从业资格等纪律惩戒决定的，不再组织听证。
第二十六条 当事人未在纪律惩戒决定书规定的期限内提出申诉申请的，申诉期满后纪律惩戒决定书即发生效力。
撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书送达当事人即发生效力。
第二十七条 会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的，自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。
第五章 听证
第二十八条 协会对会员作出暂停会员部分权利、暂停会员资格、取消会员资格纪律惩戒之前，应当告知会员有要求举行听证的权利，会员要求听证的，应当组织听证。
协会对从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证：
（一）暂停从业资格6个月至12个月；
（二）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（三）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
会员或从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起7个工作日内，向协会提交听证申请书，说明听证的要求和理由。逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。
第二十九条 申请听证的，协会应当在听证的7个工作日前，通知当事人举行听证的时间、地点。
第三十条 自律监察委员会举行听证时，由三名委员组成听证会，其中一名委员为听证主持人，其他二名委员为听证员。自律监察委员会可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员参加听证。
听证会记录由当事人及证人签字确认后存入档案。自律监察委员会有权制作听证会录音录像资料作为听证会记录的补充形式。
第三十一条 当事人应当按时参加听证。当事人未按时参加听证的，视为放弃听证权利。
第三十二条 当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2位代理人参加听证。
当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向协会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限，包括但不限于：代为陈述、申辩、质证；代为放弃听证；代收相关文书等。
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题13(答案解析)
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）
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第壹卷
一.综合考点题库(共50题)
1.期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
正确答案：B
本题解析：
《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
2.期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
正确答案：A、B、C、D
本题解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第10条的规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
3.期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)
单选题（共50题）
1、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函
【答案】 C
2、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
【答案】 A
3、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。 A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元
【答案】 B
4、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 D
5、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国人民银行
【答案】 A 6、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会
【答案】 A
7、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
【答案】 B
8、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B.不需要发布
C.在中国证监会指定的媒体上
D.在任意的媒体上
【答案】 C
2、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理
B.第一副总经理
C.总经理指定的人员
D.理事长
【答案】 A
3、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（ ）
A.C1. C5
B.C5. C1
C.C2. C3
D.C3. C2
【答案】 A
4、期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。
A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
【答案】 C
5、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
【答案】 A
6、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
【答案】 C
7、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户
【答案】 C
8、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（ ）期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送
B.相关处罚资金报送
2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
单选题（共50题）
1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
【答案】 D
2、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。
A.由客户承担
B.由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
【答案】 A
3、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所 【答案】 B
4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.10
B.7
C.5
D.3
【答案】 B
5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7
B.10
C.15
D.30
【答案】 D
6、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（ ）。
A.不予补偿
B.酌情予以补偿
C.予以补偿
D.以上都不对 【答案】 C
7、经营机构有对（ ）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
A.专业
B.业余
C.普通
D.以上都不对
【答案】 C
8、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。
中国期货业协会网上后续培训-中国期货业协会自律规则单元测验
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中国期货业协会网上后续培训-中国期货业协会自律规则单元测验
第一单元 协会的性质、组织机构、管理方式及管理范围
1（单选题）1999年，国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》中，为“期货业协会”专设一章。（ ）
A正确
B错误
正确答案是：B
2（单选题）理事会是中国期货业协会的最高权力机构。（ ）
A正确
B错误
正确答案是：B
3（多选题）中国期货业协会由（ ）组成。
A会员
B高级会员
C特别会员
D联系会员
正确答案是：A C D
第二单元 协会对会员的管理
1（单选题） 目前，中国期货业协会尚不接受期货从业人员个人的入会申请。（ ）
A正确
B错误
正确答案是：A
2（多选题） 对违反协会章程及有关规定的会员，中国期货业协会可以采取的处分措施包括（ ）
A批评
B协会内通报批
C通过媒体公开谴责
D取消会员资格并公告
正确答案是：A B C D
第三单元 协会对做期货从业人员的管理
1（单选题）期货经营机构应聘用具有从业资格考试合格证明且符合证监会相关要求的人员从事期货业务，并为其办理从业申请，取得从业资格。（ ）
A正确 --
B错误
正确答案是：A
2（单选题）取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构从业的，在申请从业资格前两年内应当参加协会规定的后续职业培训。（ ）
A正确
B错误
正确答案是：A
3（多选题） 个人有下列违反从业人员资格管理规定的行为，中国期货业协会可视具体情况进行纪律惩戒，（ ）。
A在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B不配合协会检查和调查
C不按协会有关规定参加后续职业培
D因期货从业人员抵制违法违规指令，对其进行打击报复
正确答案是：A B C D
第四单元 协会的纪律惩戒程序
1（多选题） 协会对违反协会章程和自律性规则的会员，根据情节轻重，可以给予下列纪律惩戒措施，（ ）。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版
单选题（共30题）
1、期货公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（ ）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3
B.3；3
C.1；6
D.3；6
【答案】 B
2、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。
A.协会授权机构
B.期货交易所
C.其所在期货经营机构
D.其本人
【答案】 C
3、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院
【答案】 C
4、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。
A.A期货公司
B.甲
C.A期货公司与甲均分
D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有
【答案】 D
5、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.15
C.20
D.10
【答案】 D
6、 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。
A.期货公司
B.期货业协会
C.财务部 D.证监会
【答案】 A
7、根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.期货交易所
D.期货公司
【答案】 B
8、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（ ）年以上。
《期货公司居间人管理办法(试行)》
—1—期货公司居间人管理办法（试行）第一章总则第一条为加强期货公司对居间人的管理，规范居间人行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《期货交易管理条例》《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国期货业协会章程》，制定本办法。第二条本办法所称居间人，也称为中介人，是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。第三条居间人应当守法合规，诚实守信，勤勉尽责，恪守本办法规定的行为规范，履行信义义务。第四条期货公司承担居间人管理主体责任，应当加强居间人职业道德教育，建立健全居间人管理制度，及时准确登记居间人信息。第五条中国期货业协会（以下简称协会）依据本办法对期货公司与居间人开展居间合作进行自律管理，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的指导和监督。第二章居间合作条件第六条期货公司应当与经有关金融监管部门批准设立的证券公司等金融机构开展居间合作。—2—证券公司为期货公司提供中间介绍业务，按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》执行。第七条期货公司应当与符合下列条件的自然人开展居间合作：（一）年满18周岁，具有完全民事行为能力；（二）品行端正，具有良好的职业道德；（三）承诺遵守法律法规及本办法等的规定；（四）取得期货从业人员资格考试成绩合格证；（五）已完成协会要求的培训课程；（六）协会规定的其他条件。第八条居间人可以同时与不超过三家期货公司签订居间合同。第九条期货公司应当加强居间人管理，不得与具有下列情况之一的居间人开展居间合作：（一）最近三年内受过刑事处罚的；（二）被中国证监会等金融监管部门采取市场禁入措施，禁入期未满的；（三）最近三年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施的；（四）被协会给予资格限制纪律惩戒措施，限制期未满的；（五）被协会列入居间人失信名单的；（六）中国证监会及协会认定的其他情况。第十条期货公司应当加强合规管理和风险控制，建立健全—3—能够覆盖居间人管理的利益冲突防范机制，及时、有效地识别、评估、管理和披露期货公司及其工作人员、居间人及其工作人员、投资者等主体之间的利益冲突，切实保护投资者合法权益：（一）期货公司不得与下列个人开展居间合作，包括期货公司工作人员，本公司工作人员的配偶、父母、子女及其配偶，本公司客户的开户代理人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人，机构居间人的工作人员；（二）期货公司不得接受特殊单位客户成为居间人名下客户；（三）机构客户的工作人员不得成为其所在机构与期货公司签订期货经纪合同的居间人；（四）客户本人不得成为其与期货公司签订期货经纪合同的居间人；（五）期货公司应当在合理范围内收取居间人名下客户的交易手续费；（六）其他存在利益冲突的情形。第三章居间人行为规范第十一条期货公司与居间人签订居间合同时，应当要求居间人签署《期货居间人承诺书》（附件1），并要求居间人坚持投资者利益优先原则，在投资者与期货公司签订期货经纪合同前履行下列程序：（一）居间人应当全面了解投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性偏好和风险承受能力等情况，对投资者—4—的投资能力进行鉴别，将合格的投资者介绍给期货公司。居间人履行合格投资者确认程序并不免除期货公司履行投资者适当性义务。（二）居间人应当如实向投资者告知居间身份，充分揭示期货交易风险，解释期货公司、投资者、居间人三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。不故意隐瞒期货投资的风险或者故意夸大期货投资的收益，不做不实、误导的广告与宣传，不进行欺诈活动。居间人履行风险揭示程序并不免除期货公司履行期货交易风险揭示义务。第十二条期货公司可以委托居间人从事下列部分或者全部活动：（一）向期货公司介绍投资者，并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同；（二）向投资者介绍期货公司的基本情况；（三）向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等；（四）向投资者介绍与期货投资有关的法律法规、部门规章、自律规则和期货公司的有关规定；（五）向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料；（六）协会认定的其他活动。第十三条期货公司应当要求居间人履行下列义务：（一）严格遵守法律法规、部门规章、自律规则、公司要求，—5—恪守职业道德和行为规范，配合监管部门的检查及调查工作。（二）遵守诚实信用原则，忠实履行中介义务，积极促成投资者与期货公司签订期货经纪合同。（三）保守因开展居间合作知悉的期货公司商业秘密及投资者信息，不泄露或者转递给他人。第十四条期货公司应当要求居间人不得有下列行为：（一）以任何形式参与期货配资，变相非法集资或者融资；（二）接受投资者委托，代理投资者从事期货交易，或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜；（三）为投资者提供集中交易场所或者交易设施，以期货公司员工、代理人的身份对外开展业务，擅自印刷和发放宣传资料，以及向投资者发出容易使其对居间人身份产生误解的其它信息；（四）虚构或者担任挂名居间人；（五）隐瞒重要事实或者进行误导性陈述，提供、传播虚假或者误导投资者的信息，夸大或者片面宣传投资业绩，向投资者作获利保证或者共担风险的承诺，诱使投资者进行期货交易；（六）为投资者介绍代理人代其进行期货交易；（七）要求期货公司支付与居间合作无关的费用；（八）超过居间合同约定的合作范围开展居间活动；（九）委托他人代理其开展居间活动；（十）以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议；—6—（十一）法律法规、中国证监会规定和协会自律规则禁止的其他行为。第四章居间合同必备条款第十五条期货公司应当与居间人签订书面居间合同。居间合同的内容应当包括但不限于当事人主要权利义务、本办法第三章规定的居间人行为规范、报酬计算方式及计提比例、报酬划拨信息、违约责任、合同有效期等必备条款。期货公司与居间人签订居间合同前，应当收集并认真审核居间人提供的资料，充分了解居间人的守法合规情况、诚信情况、业务素质，对其能否胜任居间人工作进行认真评估，审慎做出决定。期货公司在签署居间合同时，应当确保合同要素齐全、填写完整、内容准确。第十六条居间合同中应当约定居间人在成功促成投资者与期货公司签订期货经纪合同后，享有获得居间报酬的权利，并明确计算方式及支付方式。期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬，不得超额或者变相向居间人支付居间报酬。期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费。第十七条居间合同中应当约定期货公司从居间报酬中按一定比例留置相应金额作为风险金，具体留置比例与使用方式由—7—双方按照风险为本的原则在居间合同中约定。第十八条居间合同中应当明确合同有效期不得超过12个月，且在合同有效期内居间人不符合本办法规定条件的，期货公司有权单方面解除居间合同；居间合同到期需续签时，期货公司应当重新收集并审核居间人提供的资料，与符合条件的居间人签订书面续约协议。第五章期货公司内部管理第十九条期货公司应当制定居间人管理制度，包括但不限于居间人管理部门及其职责、居间人行为准则、权利和义务、培训管理、解除合同条件和罚则等内容。第二十条期货公司应当履行信息明示义务：（一）在营业场所或者公司网站公示手续费收取最高标准、居间人信息，建立健全居间人信息查询制度，公示的居间人信息应当包括但不限于居间人名称、照片、居间合同有效期等；（二）期货公司应当在与投资者签订期货经纪合同时，向投资者揭示居间人的身份、权利义务、禁止行为，明示手续费收取标准，并要求投资者对《期货居间投资者风险告知书》（附件2）的内容进行填写确认。第二十一条期货公司不得向居间人提供任何可能误导投资者认为居间人为本公司员工的身份证明文件，包括介绍信、名片等。期货公司不得协助虚构居间人，不得配合投资者及居间人以—8—他人名义担任挂名居间人。投资者在开户时未填写居间人信息的，期货公司不得将该投资者变更为居间人名下客户；已填写居间人信息的，期货公司不得变更居间人。第二十二条期货公司应当指定人员以电话录音、视频录像等适当方式对居间人名下客户进行回访并完整记录，回访过程不得出现诱导性陈述。负责客户回访的人员不得为居间人。（一）应当于客户提交开户申请24小时后完成特别回访，客户确认下述回访内容后方可申请交易编码。回访内容包括但不限于确认客户是否本人办理开户手续、客户是否由居间人介绍、客户是否知悉居间人不是期货公司员工并确认居间人具体身份信息、客户是否知悉居间人的权利义务和禁止性行为、居间人是否存在禁止性行为、客户是否知悉手续费收取标准、客户是否知悉居间人报酬将从客户手续费中提取、客户是否知悉投诉纠纷处理机制等信息；（二）期货公司应当建立健全异常交易和操作监测机制，采取技术手段，对居间人名下客户的期货交易账户及其交易设备的IP地址、MAC信息等进行有效监控，对于居间人名下客户交易频繁、手续费留存较高、亏损较大、存在代理客户交易或者有利益输送嫌疑等情况的，应当进行持续跟踪回访。回访内容包括但不限于确认客户是否清楚知悉其账户的交易情况、客户的日常交易是否由其本人操作、居间人是否存在不正当行为等，并向客户进行风险提示。—9—第二十三条期货公司承担对居间人的培训管理主体责任。除协会提供的网络统一培训课程外，期货公司应当通过各种培训渠道和方式，切实提高居间人执业素质和执业水平。第二十四条期货公司应当承担居间人名下客户投诉处理的首要责任，建立健全投诉处理机制，公开投诉处理流程，建立投诉记录台账，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。第二十五条期货公司在合作过程中发现居间人存在违反法律法规、部门规章、自律规则、公司内部管理制度等行为时，应当及时进行调查处理，按照有关规定和居间合同的约定采取相关措施并追究其责任，同时进行信息登记。涉嫌犯罪的，应当及时向有权机关举报。第二十六条期货公司应当建立健全居间人档案管理制度，实现居间人管理过程留痕。居间人档案应当记载居间人基本信息、合同文件、培训情况、开展居间活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规记录及处理情况、考核情况等信息。居间人档案应当自首次签署居间合同之日起至少保存20年。第二十七条期货公司应当对负责与居间人开展合作的相关部门、工作人员及业务流程进行监督，定期或者不定期开展内部检查，对发现的问题及时整改，情节严重的对责任人按照有关规定问责处理。第六章自律管理第二十八条期货公司应当按照要求在协会进行居间人信—10—息登记、报告居间合作情况（附件3）。协会将不定期更新居间人的身份信息、合同存续关系、培训情况、投诉纠纷记录、提示名单、失信名单等信息，并向社会公示。涉及居间人商业秘密的信息，协会按照有关内部制度管理。第二十九条协会提供居间人网上培训课程。居间人应当按照下列要求参加协会统一组织的培训：（一）职业培训：居间人应当在首次与期货公司签订居间合同前完成协会提供的职业培训课程；居间人连续两年未与期货公司开展居间合作的，在签订新的居间合同前应当完成协会提供的职业培训课程；（二）持续培训：居间人应当在居间合同存续的每个自然年度内完成协会提供的相应持续培训课程；（三）惩戒培训：被协会要求参加惩戒培训的居间人，应当在受到惩戒30日内或者重新开展居间合作前完成协会提供的相应惩戒培训课程。第三十条投资者、居间人、期货公司之间发生的投诉、纠纷等事项可以提请协会或者其他相关机构进行投诉处理或者调解。协会与地方期货业协会建立纠纷调解协作机制，具体调解工作可以委托地方期货业协会开展。第三十一条协会可以按照相关自律规则，对期货公司开展居间合作情况进行定期或者不定期的现场或者非现场自律检查，期货公司及居间人应当予以配合。
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案
单选题（共30题）
1、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
【答案】 B
2、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（ ）权利
A.上诉
B.申诉
C.申请行政复议
D.抗辩
【答案】 B
3、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。
A.季收入证明文件
B.月收入证明文件及不动产评估证明文件
C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件
【答案】 D
4、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
【答案】 A
5、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。
A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同
【答案】 A
6、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.管理员
B.审计员
C.督察员
D.监督员
【答案】 C
7、会员制期货交易所理事会会议须有（ ）以上理事出席方为有效。 A.1/3
B.2/3
C.3/4
D.1/2
【答案】 B
8、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
A.7
B.5
C.3
D.2
【答案】 B
9、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案
2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案
单选题（共30题）
1、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信，恪尽职守
【答案】 D
2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
【答案】 A
3、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.20日
C.1个月 D.2个月
【答案】 D
4、期货交易所总经理每届任期( )年。
A.5
B.4
C.3
D.2
【答案】 C
5、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。
A.利用客户交易编码进行期货交易
B.代客户交存保证金
C.代客户接收交易密码
D.向客户提示风险
【答案】 D
6、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元
【答案】 C
7、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
8、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
中国期货业协会会员管理办法
第1页 中国期货业协会会员管理办法
第一章 总 则
第一条
为加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进期货市场的公开、公平、公正，推动期货市场的健康稳定发展，根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》（以下简称《章程》），制定本办法。
第二条
会员享有《章程》规定的相应的权利，履行《章程》规定的相应的义务。
第三条
本办法适用于中国期货业协会（以下简称协会）会员。
第二章 会 员
第四条
协会会员由普通会员、特别会员和联系会员组成。
普通会员是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准或其他依法设立的从事期货及衍生品业务的期货经营机构。
特别会员是指经中国证监会批准组织开展期货交易活动的期货交易场所、期货保证金安全存管监控机构以及组织开展其他衍生品交易的机构。
联系会员是指经各地方民政部门批准设立的省、自治区、直辖市、计划单列市的期货业社会团体法人、期货服务机构，以及其他从事期货等衍生品业务或相关活动的机构。
第五条
第2页 普通会员包括期货公司及其子公司、从事期货中间介绍业务的证券公司、私募期货基金管理人以及其他从事期货及衍生品业务的期货经营机构。
特别会员包括期货交易所、期货监测监控机构及其他衍生品交易场所。
联系会员包括地方期货行业协会、期货保证金存管银行、期货信息技术服务商、参与期货市场的实体企业以及律师事务所、会计师事务所等其他期货服务机构。
第六条
协会会员应当符合下列条件：
（一）拥护协会《章程》；
（二）在中国境内登记注册；
（三）符合法律法规规定并从事期货及衍生品业务或相关活动；
（四）协会要求的其他条件。
第三章 会籍
第七条
申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记注册。
第八条
申请入会的机构进行登记注册时，应提交以下申请文件：
（一）按协会要求填写的《入会申请表》；
（二）法人营业执照或相关登记证复印件；