(重要)质性资料的分析

第八章质性资料的分析

提纲

第一节资料的初步分析

一、现场中的资料分析

二、现场外的资料分析

第二节资料的归类和深入分析

一、类属分析和情境分析

二、资料分析的具体方法

第三节理论建构的方式：扎根理论

【内容提要】

本章阐明了质性资料初步整理和分析的具体步骤，以及质性资料归类和深入分析的常用方法：类属分析和情境分析，归纳了质性资料分析可采用的几种具体手段，探讨了质性研究中扎根理论的基本原则。

质的研究的资料分析有着自己特有的意义和方式。具体而言，质的研究要求研究者深入实地切实理解所研究的社会现象，体验在一个特定的社会现象中所表现出来的特质，主张研究者在研究过程中要试着进入研究对象自身的概念世界，了解人们如何建构和解释他们日常生活经验的意义，要用一种开放的研究态度，在人们自然的生活环境中，了解实际发生的事件，始终扎根于原始资料，并用研究对象自己的概念、语言和习俗，支持、探寻和体验他们所诠释的思想、情感和行动的架构，以此了解他们在日常生活事件中所建构的价值观念和行为准则，进而深入地认识某个个体或群体对特定事物的态度与行为结构。

第一节资料的初步分析

在对人文科学的质的研究中，研究者感兴趣的是不同的人对他们各自生活意义的理解，关心的是“参与者的看法”（Participant perspectives）。研究者通过理解把握生活世界的意义，达到研究者的主观视界和文本所提供的视界的融合。在这个意义上，质的研究的资料分析应当成为理解“他人”和接受“他人”的途径。

一、现场中的资料分析

（一）缩小研究范围，确定研究方向和类型

一般的研究问题是研究者进行研究的切入口。研究者通过考察可能的研究方向、研究对象、资料来源和资料收集的程序，确定一般的研究问题。在最初收集资料的基础上，进一步明确研究方向和研究条件，从而使研究对象和研究重点更加集中，这一过程使资料收集范围更狭小，集中收集那些能反映已出现的特殊现象的资料。这个过程可以重复进行，使范围越来越集中，知道最后集中于一个特定的组成部分或研究中的有限成分。资料收集、分析和解释从一个一般的开端变得更集中、更直接或范围更狭小。

（二）提炼主要观点，发展分析性问题

研究者在进入现场时，可能在头脑中存有某些一般性的问题，但是要提出具体的研究问题，还必须在研究过程中逐渐酝酿形成。在现场里的资料分析，正是这种酝酿的过程，透过

资料分析的过程，我们对进入现场的一般性问题加以评估，从而发展出分析性问题来主导研究的进行。比如，一个研究者在研究一个幼儿班级时设计了这样一个问题：“这些孩子每天在学校里干什么？”起初，研究者在一个教学医院的幼儿特护病房开展了研究。他们在开始田野工作时没有带有任何特定的关注点，但是不久便围绕着如下问题开展了研究工作：“家长与医生之间的谈话性质是什么？”接着这个问题被分解为三个问题：“谁与家长谈论他们的孩子？他们谈论的内容是什么？家长听到什么？”

（三）记录实地笔记

一般而言，实地笔记主要包含两种类型的信息。一种是描述性信息。实地笔记通常不仅包括对周围环境、人的外貌特征及其话语和行为的描述，而且包括对时间、日期、地点及人们参加活动的描述，甚至还包括对研究者自己的服饰和行为的描述。对于这类信息，质的研究者通常需要将描述的内容一字不漏地记录下来，并要尽量避免解释性的话语。另一种是反思性信息。在实地笔记中，研究者可以针对田野记录里的一些段落，记录自己的主观想法和感受，这些信息也被称为“观察者的评述”。另外，在进入现场五次或六次之后，必须要求自己在观察结束之后不遗漏地阅读所得资料，将所浮现的想法写下一至两页的摘要，并尝试建立这些摘要之间的连接。定期撰写这些摘要的备忘录，使自己有机会反复省思研究场域中所出现的议题，以及这些议题如何和较大范畴的实质性、理论性和方法论的议题建立关联。1

二、现场外的资料分析

（一）阅读原始资料

在阅读原始资料的过程中，研究者首先必须将自己对该现象事先具备的知识背景放入括号存而不论，让资料原原本本地进入到自己的思考当中，不让自己原有的假设妨碍自己原原本本地接受资料。研究者须对所收集的资料采取开放、尊重的态度，尽量避免个人的解释或评论，让资料中存在的意义自然显现。其次，研究者还应重视在阅读中产生的反应和体验。在阅读原始资料的过程中，文本和作者不断地向研究者提出一个又一个的问题，为了要理解、回答这些问题，就必须理解特定的阅读情境，也必须对自己的生活经验进行反思和整理。每次阅读总会给研究者带来不同的感受和体验，每个新的感受和体验都有可能成为理解的重要线索。每次阅读也是读者与作者和文本之间一次新的遭遇，都可能创生一个新的意义世界。这个新的意义世界既不是原始资料所呈现世界的翻版，又不是研究者原本的主观世界，而是两者在互动之中创造出的一个新的意义世界。阅读资料的过程是在资料中寻找意义的过程。寻找意义主要是发现文本中所呈现出来的重要讯息，包括寻找重要的词、短语和句子表达的概念，资料中的各个段落以及主要的句子之间的联系，某些语言、词汇出现的情境和用途，整个资料中出现的各种事件和它们之间的联系，整个资料包含的故事线索，参与者非口语的、言外之意的沟通层次，例如音调、语气、停顿等。

（二）进行编码登录

编码登录是资料分析中一项最基本的工作。在阅读原始材料、寻找原始材料中意义所在的基础上，可以开始编码登录。“思考单位”和“设码”是编码登录中两个重要的组成部分。选择“思考单位”就是在资料中提炼出某些有意义的内容，它们是频繁出现的，或是带有感情色彩的，应是研究者关注的焦点，为此，研究者应找到和建立这些思考单位之间的内在联系，将资料浓缩和集中在研究目的上。“设码”就是为这些意义单位设置数字或赋予字母码

1Bogdan, R.C. & Biklen, S.K.(1982). Qualitative Research for Education. Boston: Allyn and Bacon, pp.161.

号，把相应码号标注在资料中有关内容旁边，就是对资料进行了登录。登录过的资料可以按照码号所代表的概念、意义重新组合。编码是对资料进行解读的一种方式，是研究者对资料进行分析的基本概念框架。伯格丹和比克兰提出，在一般情况下，登录系统可以分为如下十种类型2：

（三）寻找“本土概念”

质的研究强调的是被研究者自己对意义的理解，在资料分析中，特别重视寻找那些能够原汁原味地体现被研究者自己对意义的理解的概念，这些概念被称为本土概念。本土概念是被研究者经常使用的、用来表达他们自己看问题的方式及其对意义的理解的概念。这些概念往往有它们自己的个性特色，和一般人使用的概念不太一样。寻找本土概念，主要依靠研究者的直觉和体验，作为一个寻找的线索，可以从三个方面来注意。第一，被研究者反复使用的概念，通常是他们认为比较重要的，在他们生活中是占有比较重要的位置的，可能代表他们对意义的特殊理解。第二，被研究者在使用时带有比较强烈的感情色彩的概念，虽然出现的频率不一定很高，但是总是伴随着比较明显的情感表达，这也说明这些概念在他们自己的理解中的重要性。第三，在阅读资料时，那些容易引起我们注意，对我们有吸引力的概念，也是值得注意的。为什么这些概念会在资料中被我们注意到，能够在上下文的联系中突出出来，这里面总会存在一定的道理，可能涉及到被研究者特别的理解。

第二节资料的归类和深入分析

在对原始资料进行编码登录的基础上，研究者需要对所有的资料按照一定的标准进行归类和深入分析。深入分析是指对资料进行进一步浓缩，通过这个过程，找到资料内容中的主题和故事线，在它们之间建立起必要的关系，为得到研究结果做出初步的结论。质的研究的开放性为研究者开展深入分析提供了发挥自己创造性的极大空间，可以有很多不同的、灵活的方式。研究者必须结合研究目的的需要以及资料本身的特点来选择合适的分析方式。

一、类属分析和情境分析

一般而言，在质的研究中，资料的深入分析有两种常用的方式：类属分析和情境分析。2Bogdan, R.C. & Biklen, S.K.(1982). Qualitative Research for Education. Boston: Allyn and Bacon, pp.172-176.

（一）类属分析

类属分析是在资料中寻找反复出现的现象和解释这些现象的主要概念、术语的分析过程，在这个过程中，具有相同属性的资料被归入同一类列，并且以一定的概念命名。它主要包括类属要素、要素之间的关系和结构、形成类属的原因以及作用等的分析。在类属分析中，类属是资料分析的一个意义单位，代表资料中所表现的一个观点或者一个主题。类属和前面所说的码号不同，码号是对资料进行登录的最小意义单位，而类属是在对资料进行深入分析时的一个比较大的意义单位，码号是资料分析中最底层的基础部分，类属是建立在许多码号的意义组合之上的一个意义的集合，一个码号可以分别归到不同的类属下面，一个类属也可能包含几个相关的码号。

（二）情境分析

情境分析是把资料放在研究现象所处的自然情境之中，按照事情发生的线索对有关的事件和人物进行描述性的分析。情境分析强调对事物做整体动态的描述和生动全面的解释，注意从收集的资料中形成规则、概念或假设，寻找把资料连接成一个叙事结构的关键线索，揭示研究现象中的复杂关系与被研究者的价值观念。正如加拿大教育学者马克思·范梅南所说：“人文科学研究关心的是获取意义——人的生存意味着理解意义和渴望对意义的理解。当我们看了一场激动人心的电影，当我们读了一部扣人心弦的小说，当我们观察儿童的行为并对之迷惑不解时，我们就会体验到这种‘寻找意义的渴望’、‘对意义的渴望’。”3

（三）类属分析与情境分析的结合

类属分析和情境分析虽然各有各的特点，但是它们并不是互相排斥的，而是可以互相包容的，一个类属可以有自己的情境和叙事结构，而一个情境故事也可以表现一定的意义主题。在质的研究对资料进行深入分析时，最好能把类属分析和情境分析结合起来使用，或是相互包容或是交叉进行、点线结合。这样就会既有层次和逻辑，又不失生动性和翔实性，将研究内容完整而鲜活地呈现出来，从而获得单独使用其一所不能获得的效果。实际上，许多质的研究的深入分析都是这样做的。

二、资料分析的具体方法

质的研究对资料的分析十分复杂和丰富，不可能十分清晰、有条理，研究者可能使用很多即使发明的、符合自己的具体情况的方法和手段。

（一）写备忘录

备忘录也叫做分析报告，是一种记录和思考研究者自己的发现、想法和初步结论的方式，其主要目的是通过写作对自己的研究进行思考。备忘录可以分为不同种类：（1）描述型，也称为观察者备忘录，研究者对当事人所说的话和所发生的事情用描述性的语言记录和表现出来；（2）分析性。对一些重要的现象和概念进行分析，寻找研究的重要问题和线索。这种备忘录的形式和内容存在着变动性和可能性。备忘录只是对那些真正参与到研究中的人们具有重要意义，因此，备忘录的部分内容可能会让读者不甚明了；（3）方法型。备忘录也可以包含有关田野工作的技巧和研究策略的材料，方便研究者对自己从事研究的方法进行反省，讨论研究方法可能给研究结果带来的效果和伦理道德问题等；（4）理论型。备忘录可以研究者

3马克思·范梅南著，宋广文等译：《生活体验研究——人文科学视野中的教育学》，教育科学出版社2003年版，第103页。

在资料分析中发展的初步理论进行探讨，表明研究者的反思和推测，随着研究的深入逐步建立假设和理论。

（二）画图表

图表可以通过直观的方式比较集中、生动地展现资料中蕴涵的各种意义关系。质的研究中的图表有矩阵图、曲线图、等级分类图、网络图、认知地图、模型、因果关系图等。设计图表的过程是一个不断地促进思考的过程，研究者可以通过图像的方式简洁直观地再现资料的核心内容和关系。

（三）写研究日记

如果研究者有良好的记日记的习惯，应该在实地研究时保持下来。每天记日记是一个非常有效的分析资料的手段，不仅可以随时记下自己的感受和想法，而且可以利用记日记的机会有意识地反省自己当天的活动。前面所说的备忘录可以被看成是一个分散型的实地日记，其时间密度不如实地日记那么大。人们一般认为备忘录和图表是公开的、客观的研究资料，实地日记则是私人性的、主观性的资料。然而，无论客观理性的记录，还是主观感悟的记录，只要是忠实于现场的见闻与观感，都是今后尽力去重构与追忆现场的重要资料，都可以作为研究报告的草稿。尤其是当文字记录要延伸为理性与情感并重的作品时，必然仰赖于调查研究过程中日记的撰写是否翔实和完整。

第三节理论建构的方式：扎根理论

在对资料的归类和分析中，发现主题和发展概念就是研究的理论化过程。一直以来，“质的研究要不要建构理论”是一个颇有争议的问题。有些研究者认为质的研究只是对社会现象进行描述的解释，不必追求理论的形式，解释是一个永远不会停止的过程，任何固定的理论对解释都是无能为力的。而有的研究者则主张，任何对人类有意义的事情都隐含着一定的理论，从质的研究强调解释性理解的特点来看，质的研究可以有只是对现象本身进行描述的研究，但是，在经过深入分析的阶段之后，很多研究的结论都会具有一定的理论性质，从这个意义上看，质的研究的目的就是建构理论。

扎根理论(grounded theory)是质的研究中一种著名的建构理论的方法，是在1976年由格拉斯和斯特劳斯提出来的。它的主要观点是在经验资料的基础上建立理论，研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从原始资料中归纳出概念和命题，然后上升到理论，这是一种自下而上地建立理论的方法，在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，通过在这些概念之间建立的联系，形成理论。扎根理论强调理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实为依据，只有从资料中产生的理论才具有生命力。

综上所述，质的研究的资料分析大体上就是这样一个过程：首先阅读原始资料，然后从登录开始对资料进行分析，通过登录寻找当事人自己的本土概念，逐渐形成一个编码系统，原始资料按照这个编码系统进行了细致的登录，以登录的码号作为最小的意义单位，原来的资料可以完全打碎，按码号重新组合，使我们可以对资料进行深入的分析。深入分析可以结合使用类属分析和情境分析，内容分析、话语分析和符号分析等多种方式，在深入分析基础上，建立扎根于原始资料的实质理论。资料分析过程是一个逐渐聚焦的过程，同时，这个过程又是一个反复比较的过程，我们可以不断地比较检验如下问题：概念、类属、故事和理论是不是真实地反映了原始资料？分析结果是不是充分地反映了原始资料？我们的理解和解

释是不是足够准确？

【要点小结】

质性资料的初步分析可以分为现场中的资料分析和现场外的资料分析。在现场中的资料分析帮助研究者选择所要使用的研究方法，以及确定何时、如何使用这些方法，离开现场后的分析则引导研究者整理资料与提出相关的研究主题和概念。在对原始资料进行初步分析的基础上，研究者需要对所有的资料按照一定的标准进行归类和深入分析。资料的深入分析有两种常用的方式：类属分析和情境分析。类属分析是在资料中寻找反复出现的现象和解释这些现象的主要概念、术语的分析过程；情境分析是把资料放在研究现象所处的自然情境之中，按照事情发生的线索对有关的事件和人物进行描述性的分析。两者各有特点，互相包容。质的研究对资料的分析十分复杂和丰富，研究者可能使用写备忘录、画图表、写研究日志等多种方法。质的研究是采取“自下而上”的路线“归纳”出理论的，扎根理论是质的研究中一种著名的建构理论的方法。