证券资格(证券基础知识)我国的股票类型章节练习试卷3(题后含答
证券资格（证券基础知识）我国的股票类型章节练习试卷3(题后含
答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。
()
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型
2．上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。
() A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型
3．具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：国有法人股属于国有股权而不是社会公众股。
知识模块：我国的股票类型
4．社会公众股就是个人认购的股份。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
知识模块：我国的股票类型
5．股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B 股。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：B股，即境内上市外资股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。
B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
知识模块：我国的股票类型
6．S股又称ST股票，是指在我国证券市场上市的需要进行特别转让的股票。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，S股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股；题中所述为ST股票。
知识模块：我国的股票类型
7．境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
知识模块：我国的股票类型
8．红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道，它属于外资股。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道，但红筹股不属于外资股。
知识模块：我国的股票类型
9．股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：题干所描述的这类股票为“G股”；S股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股。
知识模块：我国的股票类型
10．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
知识模块：我国的股票类型
11．在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。
()
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型
12．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：我国《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25％；公司股本总额在人民币4亿元以上的，向社会公开发行股份的比例应在15％以上。
知识模块：我国的股票类型
13．国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
知识模块：我国的股票类型
14．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。
()
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型
15．公司股权分置改革的动议原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
()
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型
16．我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作出的制度安排。
()
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
知识模块：我国的股票类型。
证券市场基础知识第三章试题及答案
《证券市场基础知识》第三章试题及答案一、单选题1、关于记账式债券的论述不正确的是（）。
A、我国1994年开始发行记账式债券B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高2、下面不是债券基本性质的为（）。
A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本3、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。
A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向5、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A、债权债务B、所有权、使用权C、权利义务D、转让权6、无记名国债属于（）。
A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、以上都不是7、债券与股票的比较，错误的是（）。
A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债8、附有交换条款的债券是指（）。
A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权9、关于债券的描述，错误的是（）。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
证券资格(证券基础知识)其他衍生工具简介章节练习试卷3(题后含
证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国公司发行的存托凭证包括一、二、三级存托凭证和144A规则下的私募存托凭证；其中第二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式，但还未能成为主要的存托凭证。
知识模块：其他衍生工具简介2．存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。
知识模块：其他衍生工具简介3．托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：其他衍生工具简介4．由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：由存券银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
知识模块：其他衍生工具简介5．无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
知识模块：其他衍生工具简介6．采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：其他衍生工具简介7．如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR。
证券资格(证券基础知识)证券投资的收益与风险章节练习试卷3(题
证券资格（证券基础知识）证券投资的收益与风险章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。
知识模块：证券投资的收益与风险2．通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。
() A．正确B．错误正确答案：A解析：通货膨胀时，最容易受其损害的是证券。
相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小。
知识模块：证券投资的收益与风险3．在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：国库券利率被称为无风险利率，是因为国库券的风险非常小，并不能表明国库券投资不存在任何风险。
例如，国库券同样面临利率风险、购买力风险等。
知识模块：证券投资的收益与风险4．股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，包括股息、资本利得和资本增值收益。
知识模块：证券投资的收益与风险5．税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资的收益与风险6．上市公司现金股息的分配主要考虑股东的需要，公司的长远发展只能处于服从地位。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡，并要兼顾公司和股东两者的利益。
证券资格(证券交易)证券交易程序和交易机制章节练习试卷3(题后
证券资格（证券交易）证券交易程序和交易机制章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。
即成交速度快，表示流动性好。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。
反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
知识模块：证券交易程序和交易机制2．一个A股证券账户可以允许买卖包括B股在内的各种证券。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：对于投资者来说，在一个A股证券账户中允许买卖各种证券是比较方便的，但是买卖B股需单独开立账户。
知识模块：证券交易程序和交易机制3．投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。
由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者还必须开立资金账户。
知识模块：证券交易程序和交易机制4．对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
完成了登记过户，证券交易过程才告结束。
知识模块：证券交易程序和交易机制5．证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券账户有不同的类型，有的根据投资者种类(如个人投资者和机构投资者)区分，有的根据投资品种(如股票和债券)区分，在一个证券账户中允许买卖各种证券。
知识模块：证券交易程序和交易机制6．证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：如果证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。
知识模块：证券交易程序和交易机制7．委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。