ISO14001风险和机遇评估分析报告
类别： □质量 ■环境 □过程
类型严重程度（P）发生概率（C）R=P*C
公司共设置 3 套焊接废气收集处理系
统，将回流焊、波峰焊和点焊的焊接废
气集中收集后分别进入 3 套活性炭吸
附装置，再通过 3 根 15m 排气筒高空
排放，少量无组织废气通过排风扇散
排，能够确保达标排放。
机遇———1、对处理设施进行点检、维护和保养，以确保处理效果。2、定期安排检查，以确保达标排放。行政2017.4.有效
厨房燃料采用天然气清洁能源，食堂油
烟通过管道收集到屋顶经油烟净化器处理后排放，能够确保达标排放。机遇———1、对处理设施进行点检、维护和保养，以确保处理效果。2、定期安排检查，以确保达标排放。行政2017有效
2废水排放本公司无生产废水产生。员工产生的食堂污水经隔油池隔油处理后同生活污水一起排入生化池处理达到三级排放标准，进入市政管网，能够确保达标排放机遇———1、定期清理隔油池和生化池。2、定期安排检查，以确保达标排放。行政有效
3噪音排放本公司产生的噪音通过基座减振、消声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界噪声满足 3 类标准机遇———1.选用低噪声设备；高噪声动力设备采取机座加减震垫做防震基础。2.产生噪音的设备要及时维护保养。行政有效
4危险废弃物管理本公司危险废弃物有交于有资质的公司转移处理，确保不向外界排放。机遇———1、每年定期跟有资质的单位签署危废转移合同。行政有效
5一般固废原材料废包装物、焊渣等由废品回收站回收；车间的不合格产品、报废零件等退回供应商回收处理后再利用；生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置机遇———在厂区内东南角设置一处生活垃圾收集点，用于生活垃圾的收集暂存点，暂存后交由市政环卫部门统一处理。行政有效
6危险化学品本公司使用的危险化学品主要有助焊剂、洗网水、酒精等，在存放和使用过程中可能会造成泄漏或挥发，导致污染环高风险55251、设置独立的存放仓库，且仓库设施满足防火、防爆、防泄漏的要求。2、仓库配置防护用具，消防沙等。行政有效
1内部风险和机遇评估分析报告序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险和机遇分析管理措施责任单位实施时间评价措施有效性废气排放
环境因素
第 1 页，共 3 页
7消防安全管理潜在的火灾、爆炸的发生可能造成对环境的影响高风险55251.配置足够的消防设施（包括：消防栓、灭火器、应急灯、逃生指示牌等），并确保其有效性。2.建立消防应急计划，并定期组织演练，确保消防事故发生时能够得到有效的处理和控制。行政有效
8能源消耗全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司水电的消耗过大中风险35151.改进生产工艺，降低能源、资源的消耗；2.做好节能降耗的宣传，要求各部门节约用水、用电。行政、工程有效
9产品生命周期管理（原料获取）产品未使用可重复利用的材料，导致资源枯竭中风险34121.技术创新，确保产品原料能够重复利用工程有效
本公司产品使用符合环保要求的原辅料，对生产过程也实施环保要求控制，已经确保了产品环保。机遇———1.本公司采购的物料需要供应商提供
环保检测报告。
。
PMC有效
本公司产品未能在降低能耗方面取得技术突破，导致产品能耗较高中风险3391.公司加大研发投入，争取在产品的能耗上能够取得技术突破。2.产品及早申请能耗认证。工程有效11产品生命周期管理（产品报废）产品报废后处理不当，造成环境污染高风险5525本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。行政有效12本公司用于环境管理的资金充沛机遇———本公司成立环境管理专项资金，确保环境管理投入的资金来源。财务有效13人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确中风险3412制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及车间重要因素的培训.各部门有效14公司未将环境管理的要求纳入企业文化的建设中中风险339在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。各部门有效15社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放高风险5525严格落实环境管理方案，确保本公司排放的工业废气、食堂油烟、生活污水、厂界噪音都是达标的。每年至少安排监测1次。行政有效适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员工守法意识淡薄高风险5525加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中行政有效通过公司内部的合规性评价结果来看，本公司落实法规和相关方要求，未被有关部门处罚，在业界内享有很好的声誉机遇———公司明确文控中心负责收集有关的环保法规和相关方要求，并定期检查更新。每年至少安排1次合规性评价行政有效10外部内部内部人员管理企业文化产品生命周期管理（过程控制）
财务管理
合规义务
合规义务
第 2 页，共 3 页
16客户要求本公司建立环境管理体系并有效地运行机遇———持续不断的实施环境管理体系并接受第三方机构的认证审核，以确保ISO14001证书有效品质有效
17政府监管部门（环保局、消防局等）要求本公司配置适宜的消防设施，并维护其有效性中风险53151.公司建立环保设施清单，对环保设施实施日常的维护和保养。2.定期更换损坏的环保设施。行政有效
18审核机构要求本公司满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系，上一年度审核的不符合项目需要改善关闭中风险43121.审核发现的不符合由管理者代表责成责任部门负责改善。品质有效
19经济环境：本公司位于XXXX。该区域鼓励企业发展，环境保护配套行业完善。本公司环境保护涉及的资源在区域内极易获得。机遇———定期与相关方联系，完善环境管理体系所需的资料并落实所需的检测。行政有效
20特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况高风险54201.公司建立此类紧急情况的应急预案2.对人员实施此类紧急情况处理预案的培训。行政有效
21本公司经营正常，企业盈利满足预期，财力雄厚，环境管理体系有效运行所需的资源能够及时提供。机遇———加大环境投入，确保环保资金充沛。财务有效
22本公司所处位置区域内环保设设施完善，政府职能部门应急联动机制合理，所处位置交通便利，便于紧急事故的救机遇———与周边相关部门紧密联系。行政有效
编制：审核：批准：
外部外部相关方要求和期望其他方面相关方要求和期望
第 3 页，共 3 页
ISO14001风险与机会评价与应对策划表
2017.3.15 2017.3.15
有效 有效
5
内部
在确定潜在的紧急情况 例 如：火灾发生
辖区区对本企业的环保要求及 检查力度相对较低 部分顾客对产品质量和安全比 较关注； 本项目轻微污染，且无废气， 废水产生，且周围500米内无 农村住宅等环境敏感保护目标
5
2017.3.15
有效
6
外部
3
三级
2017.3.15
有效
7
外部
4
三级
原料及生产环节加大检测 技检部/生产 力度 部 加大产品生产力度，扩大 市场占有 营销部
2017.3.15
有效
8
外部
5
三级
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
持续
有效
3
三级
生产部
2017.3.15
有效
2
内部
2
加强识别、收集，定期更 三级 新，重要条款予以培训或 纳入制度中。 三级
办公室
持续
有效
3 4
内部 内部
4 5
建立健全环保制度，严格 办公室 落实执行 完善现场警告标志，加强 总经理/生产 三级 环保设施的日常维护及管 部/技检部 理 三级 制定应急预案，定期培训 办公室/生产 防火常识，定期防火演练 部 建立健全环保制度，严格 落实执行 办公室
严重程度：5以上为高风险，低于5为低风险
1
人员素质参差不齐，环保意识 不强，对岗位环境因素认识不 足，控制方法不明确； 适用环境法律法规的识别、收 集及宣传不够，相对应公司内 部活动及环境因素不够明确， 部分员工守法意识淡薄。 公司环保资质及设施较为齐 全，但管理制度尚不够健全； 部分环境因素的员工对环境产 生的影响，收集处理装置及车 间通风装置运转维护不足；
ISO 14001：2015标准最新版
如设计、制造、运输、包装和最终利用和处置。 3.3.4
外包 对外部组织执行组织的职能或过程的一部分做出的安排。 注 1：外部组织处于管理体系的范围以外，尽管外包的职能或过程仍属于组织的范围内。 3.3.5 过程 一组将输入转换为输出的相互关联或相互作用的活动。 注 1:过程可以形成文件或不形成文件。
纠正措施
为消除一个不符合的原因并防止其再发生所采取的行动。
注 1：对一项不符合，可以存在多个原因。
3.4.5
持续改进
增强绩效的反复的活动。
注 1:强化环境管理体系的使用效果是为了提高环境绩效符合组织的环境方针。
注 2:该活动不必同时发生在所有领域或不间断地发生。
3.4.6
有效性
实现了策划的活动和策划的结果的程度。
5.1 领导作用和承诺
最高管理者应通过以下方式表现出对于环境管理体系的领导作用与承诺： a) 为环境管理体系的有效性负责； b) 保证环境方针及环境目标的建立并且它们是与组织的战略方向和组织背景一致； c) 保证环境管理体系的要求与组织的运营过程相融合； d) 提供环境管理体系所需的资源； e) 传递有效的环境管理和遵守环境管理体系要求的重要性； f) 保证环境管理体系实现其预期的结果； g) 指导及支持有助于环境管理体系有效性的人员； h) 推动持续改进； i) 支持其他相关管理岗位的管理者在其职责范围内的领导作用。 注：此国际标准中指出的“运营”可以慨括的理解为组织存在的核心活动。
注 1：污染预防可包括源削减或消除，过程，产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，
ISO14001内审员培训考试题风险和机遇的来源及要求
ISO14001内审员培训考试题风险和机遇的来源及要求
参考答案：
1、风险和机遇来自于：
1）影响组织实现预期结果的能力的外部和内部事项，包括能够影响
组织或受组织影响的环境状况。
（4.1）（1分）
2）相关方的需求和期望（4.2）（0.5分）
3）环境因素（6.1.2）（0.5分）
4）合规义务（6.1.3）（0.5分）
2、标准中对于应对和和管理风险和机遇的主要要求包括以下内容：
1）通过将环境管理融入到组织的业务流程、战略方向和决策制定中、与其他业务优先项结合，并将环境管理纳入组织的全面管理体系中，最高
管理者就可以有效地解决其面临的风险和机遇（0.3成功因素）（0.5分）2）在策划中充分考虑风险和机遇，充分考虑组织的内部和外部的事项、相关方的需求和期望、环境因素、合规义务；建立环境目标时充分考
虑了风险和机遇。
（2分）
3）在管理风险和机遇中，充分提供各种资源，保证相应的能力和意识，做好充分的内外部信息交流，保持必要的文件化信息。
（2分）4）针对所识别出的风险和机遇所涉及到的过程，对其运行进行策划
和控制（包括应急准备和响应）。
（2分）
5）对识别出风险和机遇所涉及到的过程实施监视、测量、分析和评价。
（1分）
培训ISO培训资格证考试考试试题国家资格证。
iso14001最新版标准
iso14001最新版标准ISO14001最新版标准。
ISO14001是国际标准化组织（ISO）制定的环境管理体系标准，旨在帮助组织建立和实施环境管理体系，以实现可持续发展和环境保护的目标。
ISO14001标准的最新版本已于2015年发布，对组织在管理环境方面提出了更高的要求和期望。
本文将对ISO14001最新版标准进行详细介绍，以帮助读者更好地了解和应用该标准。
首先，ISO14001最新版标准强调了环境管理的全面性和系统性。
它要求组织在制定环境政策、设定目标和规划实施过程时，必须考虑到环境的各个方面，并采取综合性的措施来管理和改善环境绩效。
这意味着组织需要全面了解自身的环境影响，并制定相应的控制措施，以确保环境管理工作的全面性和系统性。
其次，ISO14001最新版标准强调了风险管理和持续改进的重要性。
在制定环境管理体系时，组织需要进行风险评估和管理，以确定环境方面的风险和机遇，并采取相应的措施进行控制和利用。
同时，组织还需要不断进行监测和评估，以确保环境管理体系的持续有效性，并不断改进和提升环境绩效水平。
另外，ISO14001最新版标准还强调了组织在与利益相关方沟通和合作方面的责任。
组织需要与政府、社会公众、客户、供应商等各方进行积极的沟通和合作，共同推动环境管理工作的开展，并共同承担环境保护的责任。
这要求组织在制定环境政策和目标时，必须充分考虑到各方的利益和期望，并与其进行广泛的沟通和协商。
总之，ISO14001最新版标准对组织在环境管理方面提出了更高的要求和期望，要求组织在建立和实施环境管理体系时，必须全面考虑环境的各个方面，并进行风险管理和持续改进，同时还需要与各方进行积极的沟通和合作。
只有这样，组织才能更好地实现环境保护和可持续发展的目标，为社会和自身创造更多的价值和机会。
希望本文对读者能够有所帮助，谢谢阅读！。
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
ISO14001-2015新版标准正文条款讲解.ppt
3.1.4 组织organization 具有自身职能 的个人或团体，并拥有相应的职责、 权限以及相互关系以实现其目标。
注：组织的概念包括但不仅限于专营代理 商、公司、集团、商行、企事业单位、政 府机关、合营公司、慈善机构或研究机构 的部分或组合，无论其是否注册，公共或 私营。
3.2.3 环境条件
environmental condition 某个特 定时间所确定的 环境的状态或特 性。
6.1 应对风险和机遇的措施
6.1.1 总则 6.1.2 环境因素 6.1.3 合规性义务 6.1.4 应对措施策划
6.2 目标及其实现的策划
6.2.1 环境目标 6.2.2 实现目标的行动策划
18
3.2.10 风险 risk
不确定的影响。
注1：影响是对期望偏离—— 正面或负面的；
注2：不确定性是指对事件、 事件后果或事件发生可能性等 相关知识和理解的信息缺失或 部分缺失；
a)对EMS的有效性承担责任； b)确保环境方针和环境目标得到建立，并且与组织的战略方向和 所处环境相适应； c)确保将EMS要求整合到组织的业务流程中； d)确保EMS所需资源的提供； e)传达有效的环境管理以及满足EMS要求的重要性； f)确保EMS实现其预期的结果； g)指引和支持员工致力于实现EMS的有效性； h)推动持续改进； i)支持其他的管理者在其负责的领域发挥其领导作用。
注1：合规性义务与环境管理体系有关； 注2：合规性义务可能产生强制性要求，如适用法律法规；或自愿承诺，如组 织和行业标准、合同关系、良好行为守则、与社区团体或非政府组织的规范 和协议。
24
6. 策划
6. 应对风险和机遇的措施 6.1.4 应对措施的策划 组织应策划：
ISO14001风险和机遇应对措施表
内部
员工环保意识不够，导致产生
1.行政部在进行新员工入厂培训时，
因素
环境污染。
必须对新员工进行环保意识课程培训。
2..公司设立“心里辅导室”，疏导
员工压抑、不满情绪。
3
内部
环保设备故障率高、老化、精度低，
1.机台操作工负责设备的日常保养
因素
影响产品合格率和准时交货。
和记录。
2.机修负责设备的定期保养和记录。
ISO14001:2015 风险和机遇应
对措施表
序号
类别
风险和机遇
应对措施
1
内部
工作环境差：导致员工流失率高，
1.各部门日常工作中要进行5S管理，
因素
没有熟手作业人员，导致环保设备
保证工作环境整洁、整齐，避免出现
不能起作用。
脏、乱、差等现象。
2.每月由行政部进行一次全公司各部
门5S检查，并填《现场5S检查表》。
适当时，作成设备检修计划并予以
实施。
4
外部
环保标准变化而未及时跟踪
1.厂务部部负责跟踪和收集产品
因素
会导致返工、退货。
最新标准。
2.通过与政府相关部门、认证
机构的沟通和互联网来跟踪和收集。
ISO14001-2015过程风险及应对措施清单
8
措施的策划
6.1.4 措施的策 划
重要环境因素，合规 义务，所识别的风险 和机遇
相关管理文件
9
环境目标管 6.2 环境目标及 理 其实现的策划 7.1资源 7.2能力 7.3意识
公司发展战略和以往 目标和管理方案得 绩效，相关方需求和 年度环境目标、指 到监视和测量，不 期望；重要环境因 标及管理方案 符合得到检讨和改 素，合规义务 善 公司人力需求，公司 员工培训签到考核 人员管理要求，培训 表 要求 内部交流，相关方要 求
10
人力资源管 理
11
信息交流
7.4 信息交流
合格义务等
12
文件和记录 7.5 文件化信息 控制
13
废弃物控制
8.1 运行策划和 控制
环境文件制订/更 改申请单，环境文 各个要求形成文件信 件发放/回收记 息的过程；外部文件 录，环境受控文件 一览表，外来环境 文件登记表，环境 进销存账/实物出 废弃物管理的相关法 入账/废弃物处置 律法规 统计表 废弃物仓点检表 化学品管理的相关法 律法规，化学品供应 商提供的相关技术资 料 化学品清单 防化用品点检卡 化学品仓点检表 化学品MSDS
ISO14001-2015环境管理体系过程风险及应对清单
序 号 过程 ISO条款要求 过程输入 过程输出 过程绩效指标 或要求 负责 部门 过程风险 应对措施 对应的程序文件
1
组织环境
4.环境组织
法律法规，社会和经 环境册，外来文 理解组织及其环 济环境，公司文化和 件,组织环境和相 境；理解相关方需 绩效等，相关方需求 关方分析及应对措 求和期望；确定体 和期望 施清单 系范围 公司发展规划，公司 环境手册，内审及 最高管理者应证实 管理要求， 改善报告，过程风 对体系的领导作用 ISO14001:2015要求 险及应对清单 和承诺 公司的宗旨和发展战 略，所处的环境 形成文件化信息， 可获得并保持；组 织内得到沟通理解 和应用
ISO 14001：2015中文版
ISO 14001：2015中文版ISO FDIS :2015是环境管理体系的要求和使用指南。
它与FDIS :2015还包括一些术语的定义，如生命周期、风险、相关方、绩效和合规性责任。
生命周期是指从获取原材料或利用自然资源加工到废弃处理的连续相互关联的产品系统。
生命周期包括活动、产品和服务，可以包括采购的产品和服务，也可以包括产品废弃处理和运输服务，如设计、制造、运输、包装、最终使用和处置。
风险是指不确定性对目标的影响。
影响可以是对预期的偏离，积极或消极。
不确定性是指对事件、其后果或可能性的认识或了解方面的信息的缺乏或不完整的状态。
风险通常以潜在事件和后果，或他们的组合来描述。
风险通常以事件的后果（包括环境的变化）和发生可能。
相关方是指能影响某项决定或活动或被其影响的，或感知到自身将受其影响的个人或组织。
相关方可能包括关注或受组织环境绩效影响的个人或团体。
感知自身受影响指来自与已知组织。
相关方可能包括客户、团体、供应商、监管者、非政府组织、投资商、员工。
绩效是指可测量的结果。
绩效可以是定量的，也可以是定性的。
绩效可以涉及活动、过程、产品（包括服务）、体系或组织的管理。
合规性责任是组织必须或选择遵守的要求。
组织应制定并维护一份环境方针，以表明其对环境绩效的承诺。
环境方针应该与组织的宗旨和意图相一致，并应为相关方所了解和理解。
环境方针应该包括：遵守适用的法规和其他要求；实现持续改进的环境绩效；预防污染和减少环境影响；使用资源的可持续性；鼓励员工参与环境管理体系的实施和持续改进。
环境方针应该被明确地传达给所有员工，并应该被定期审查以确保其继续有效和适用。
6规划6.1行动计划组织应该制定和维护一份行动计划，以实现其环境管理体系目标和目标。
行动计划应该包括：确定环境管理体系目标和目标；确定实现这些目标和目标所需的行动；指定责任人和时间表；确定所需资源。
行动计划应该被定期审查和更新以确保其继续有效和适用。
6.2法规和其他要求组织应该确定并持续监测适用的法规和其他要求，并确保其环境管理体系符合这些要求。
ISO14001-2015版解读
可持续发展的内容
限制人口增长
鼓励自然保护
改良生态
保护生物多样性
探求资源和能源的永续利用
提高资源能源的利用率
推行清洁生产 采取源头控制 增加环保投入 控制城市化进程
推行环境标志 采用经济手段
环境管理必然趋势
STEP 1 污染
末端治理 STEP 2
持续满足企业有关的环保法律法规要求,规避或 降低违法的风险,实现可持续发展,提升企业环保 的社会形象,赢得客户/政府/员工的认可
Part 03 ISO14001：2015 新观点
ISO 14001新观点
ISO14001：2015 新观点
“组织环境（Context of the organization）的意义” “生命周期思考（lifecycle thinking）” “强调环境绩效（environmental performance）” “强调领导力（leadership）” “保护环境（protecting environment）” “关注外包活动（outsourcing）” “强调对紧急情况的关注（emergency preparing
02 ISO管理体系标准的一致性
方便有效实施，及一方、
04 二方、三方有效的符合性
评审
ISO 14001标准改版
2014年
6月：为DIS文件作最后准备 7－8月：ISO启动ISO 14001 DIS过程
3月ISO启动ISO 14001 FDIS （国际标准最终草案） 过程 7月：FDIS 发布
改版历程
ISO 14001框架结构
01 范围
02 规范性 引用文件
03 术语和 定义