证券投资分析期末复习提纲
山东广播电视大学《证券投资分析》课程 期末复习提纲
一、证券投资分析考试说明
本课程的考核成绩以期末考试成绩为标准，考核成绩满分为100分，60分为及格。
证券投资分析课程的教材为《证券投资分析》(胡海鸥主编，复旦大学出版社出版)。考试大纲中的考核知识点与考核要求不得超出或超过课程教学大纲与参考教材的范围与要求。本考试大纲是证券投资复习课程期末考试命题的依据。
证券投资分析是广播电视大学开放教育专升本金融学专业学生的一门重要的选修课，其全省统一的期末考试是一种目标参照性考试，考试合格者应达到普通高等学校财经类专业的本科水平。因此，考试应具有较高的信度、效度和一定的区分度。试题应符合课程教学大纲的要求，体现广播电视大学培养高级应用型人才的特点。
期末考试的命题原则是在考核说明所规定的范围内命题，注意考核知识点的覆盖面，在此基础上突出重点。考核要求分为三个不同层次：“重点掌握、掌握、了解”。三个不同层次在期末试卷中的比例为：5：3：2。试题按其难度分为容易题、中等题和较难题，其分值在期末试卷中的比例为：4：4：2。
试题类型分为判断题、单选题、多选题。
期末考试采用网上答题形式，卷面满分为100分，考试时间为90分钟。
二、考核内容和考核要求：
第一章 证券投资功能分析
［考核内容］
证券的基本涵义，我国发展证券市场的必要性、证券投资与世界经济一体化。
［考核要求］
1、重点掌握：证券的涵义、证券投资的功能、我国发展证券市场的必要
2、一般掌握：国际游资、证券市场开放与金融危机防范
3、了解：证券投资与全球经济一体化
第二章 基本证券商品交易分析
［考核内容］
基本证券商品的概念与特征，证券的发行和流通、基本证券商品交易
［考核要求］
1、重点掌握：股票、投资基金、债券的涵义、股票与债券的区别、股票指数的涵义
2、一般掌握：证券的发行市场、流通市场
3、了解：股票交易的程序、证券商品的信用交易
第三章 金融衍生商品交易分析
［考核内容］
国债回购、股票指数期货交易、证券期货期权的概念、分类与案例分析。
［考核要求］
1、重点掌握：股票指数期货交易、证券期权交易、期权的价格制定和案例分析
2、一般掌握：国债回购、国债期货、股票认购权证 3、了解：备兑权证
第四章 上市公司的条件和情况分析
［考核内容］
上市公司的性质与上市的条件，上市公司财务状况分析的一般方法，以及上市公司财务状况分析指标运用。
［考核要求］
1、重点掌握：上市公司的性质、公司上市的意义、财务状况分析指标运用
2、一般掌握：上市公司财务状况分析的信息和方法、杜邦分析法
3、了解：公司上市的程序、公司质量对股票交易的影响
第五章 证券投资的基本面分析
［考核内容］
各个宏观因素，经济周期、通货膨胀、通货紧缩、国际收支、货币政策和财政政策等对证券市场的影响。
［考核要求］
1、重点掌握：宏观经济、货币政策、财政政策对证券市场的影响
2、一般掌握：股市走势与经济走势的异动
3、了解：其他因素对证券市场的影响
第六章 证券投资风险衡量与分析
［考核内容］
资本市场线与证券市场线理论，马柯威茨均值方差理论的主要内容及运用、证券投资风险及信用评级
［考核要求］
1、重点掌握：证券投资风险衡量
2、一般掌握：证券投资风险
3、了解：证券投资信用评级
第七章 证券投资的技术指标运用
［考核内容］
证券投资技术分析的各种常见指标及其运用，常见市场术语说明
［考核要求］
1、重点掌握：证券投资基本面分析和技术分析的关系、K线、移动平均线的基本理论
2、一般掌握：其他技术指标的应用与分析、常见术语
第八章 上市公司购并及运作分析
［考核内容］
上市公司购并过程的理论分析、具体运作
［考核要求］
1、重点掌握：上市公司购并的涵义、购并动机理论分析、购并运作
2、一般掌握：购并的分类、我国上市公司购并的意义 3、了解：我国上市公司购并的运作和问题对策
第九章 证券市场的监管
［考核内容］
证券市场的监督的目的、原则、方针和手段，证券市场监督的内容和具体处理
［考核要求］
1、重点掌握：证券市场监管的目的、原则、方式和手段
2、一般掌握：证券监督的主要内容
3、了解：证券监管的处理
证券投资分析复习资料
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- .总结资料 《证券投资分析》期末复习题
一、名词解释
1.发行核准制：是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准。这种制度以维护公共利益和社会安全为本位，不重视行为个体的自主权。
2.货币证券：是表明对某种货币拥有提取领用的凭证，如支票、汇票和期票等。P.3
货币证券指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两 大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。
3.股价指数：股票价格指数是将某一证券交易所上市的全部或部分股票按一定方法计算而得的在某一时点的价格平均值。P.115
4.可转换公司债券：可转换公司债券是一种附有专门规定，允许持有人在一定时间以一定价格向举债公司换取该公司发行的其他证券的公司债券。
5.投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种，也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿的基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。
6.证券监管：是指特定的管理机构采用一定的管理手段和方法，对证券市场参与主体及其行为所进行的旨在促进证券市场公平、有序、高效运行的一系列管理活动。
7.速动比率：该指标是判定企业短期偿债能力高低的重要工具，而且适用于评价流动资产总体的变现能力情况，它的计算公式为 P.213
速动比率 = （现金 + 短期有价证券 + 应收账款净额） / 流动负债
= （流动资产 – 存货 – 待摊费用 – 预付货款）/ 流动负债
证券投资学期末复习重点资料
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证券投资学复习重点名词解释?1.投资：指经济主体为了获得预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。?2.资本证券：能按期
从发行者处领取收益的权益性凭证。?主要包括股票、债券和基金证券。3.证券投资：指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会是投资者
在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。?证券的投资特征：收益性、流动性、风险性。4.证券投机：指在证券市场上短期内买进或卖
出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。5.证券投资基金：指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来形成独立财产，由基金托管
人托管基金管理人管理，以投资组合的方法进行投资证券的一种利益共享，风险共犯的集合投资方式。?6.债券：指社会各类经济主体为筹措资金
向投资者出具的并且承诺支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。7.基金证券：是由投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持有人按其所持
份额享有资产所有权，资产收益权和剩余财产分配权的有价证券，他是股票，债券及其他金融产品的某些权益组合。期权：又称选择权，是指它的持
有者在规定的期限内具有按交易双方商定的价格购买或出售一定数量某种商品或金融资产的权利。?期货交易：是买卖双方约定在将来某个日期按成
交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。8.资本风险：在进行长期债券资中，由于未来市场利率趋于上升，促使原有长期债券的价
格下降，给长期债券持有者的资本造成损失的风险。?收入风险：在进行短期债券的滚动投资时，因市场利率下降使在投资收益减少的风险。10.
收益率曲线：用以描述特定时点上各种债券的期限与到期收益率之间关系的曲线。?11.股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有
相应的财产所有权的证书。?12.股票价格指数：用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。13.证券市场的
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一、证券市场的基本概念和特点
1.证券市场的定义和功能
2.证券市场的分类和特点
3.证券交易制度和市场组织形式
4.证券市场的发展阶段和影响因素
二、证券投资的基本原理和要素
1.投资者行为理论和有效市场假说
2.风险和收益的关系及其度量方法
3.投资组合理论和资本资产定价模型
4.证券投资的基本要素和决策过程
三、证券分析的基本方法和技巧
1.基本面分析和技术分析的概念和特点
2.基本面分析的方法和应用
3.技术分析的方法和应用
4.市场情绪分析和行业分析的方法和应用
四、证券投资组合的构建和管理
1.投资组合的概念和特点
2.投资组合的构建方法和策略 3.投资组合的管理和绩效评价
4.证券投资基金的种类和运作方式
五、衍生证券的基本原理和交易策略
1.衍生证券的定义和特点
2.期货合约的交易和套利策略
3.期权合约的交易和套利策略
4.金融衍生工具的风险管理和市场应用
六、证券投资的风险管理和监管制度
1.证券投资的风险管理方法和工具
2.证券市场的监管机构和法律法规
3.投资者保护和信息披露制度
4.证券市场的风险辨识和预警机制
七、国际证券投资和全球资本市场
1.国际证券市场的特点和发展趋势
2.跨国公司的证券投资策略和风险管理
3.全球资本市场的互联互通机制和跨境投资政策
4.地区性证券市场的比较研究和国际投资组合的构建
综上所述，证券投资学的复习重点包括证券市场的基本概念和特点、证券投资的基本原理和要素、证券分析的基本方法和技巧、证券投资组合的构建和管理、衍生证券的基本原理和交易策略、证券投资的风险管理和监管制度、国际证券投资和全球资本市场等方面的知识。只有全面掌握了这些知识，才能在证券投资中更好地进行决策和管理，提高投资收益。
证券投资分析期末复习
《证券投资分析》期末复习
一、名词解释
1、相对强弱指标——主要通过一段时间内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析衡量市场中买卖双方力量对比的数值指标。通过该指标可以反映证券供求双方力量的变化。
2、封闭型基金——是指基金发行规模事先确定，在发行完毕后以及在规定的有效期限内不再变动，处于封闭状态，该基金发行后可以申请上市交易。
3、企业道德风险——是企业风险的一种表现形式，通常表现为上市公司提供肆意编造的虚假财务报表或隐瞒公司发生的巨额亏损、法律诉讼等，以欺骗投资者。这种亏损的风险远比公司经营风险、财务风险更为恶劣和危险，投资者为此遭受的损失难以估量。
4、市盈率——用来衡量企业盈利能力，反映投资者对风险的估计即投资者愿意支付多少价格换取公司每1元的收益。
5、每股净资产——是企业期末净资产(即股东权益)与年末普通股数额的比值，反映发行在外的每股普通股所代表的净资产。
6．移动平均线：是由美国投资专家葛兰维尔发明的，他利用数理统计方法处理每一交易日的收盘价，将一定时间内的股票收盘价加以算术平均，并滚动计算，连接成一条起伏不定的趋势线，用以观察股价走势。
7．相对强弱指标：主要通过一段时间内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析衡量市场中买卖双方力量对比的数值指标。通过该指标可以反映证券供求双方力量的变化。
8、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。
9、流动比率：该指标反映流动资产与流动负债的比率关系，流动比率’流动资产／流动负债。
10、系统性风险：是指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素所造成的风险。通常表现为战争、国民经济衰退或不景气等。
11、换手率：是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，等于周转率。是表明股票流通性的标志。
二、填空题
1、证券投资的功能主要有 功能、 功能和 功能。
证券投资学复习提纲
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考试题型 题数 每题分值 总分值 说明
单选 30 1 30 答案唯一
多选 20 2 40 多选少选不得分
案例 15 2 30 可能是多选，可能是单选
第一章 证券市场概述
本章主要考点：
1.证券与有价证券定义、分类和特征；
2.证券市场的定义、特征、结构和基本功能；
3.证券市场参与者的构成；
4.证券发行主体及其发行目的，主要投资者及投资管理；
5.证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织、监管机构的构成、职能；
第一节 证券与证券市场
1.掌握证券、有价证券的定义，掌握有价证券的分类和特征。 （1）证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
（2）有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
（3）广义有价证券包括：商品证券、货币证券和资本证券
（4）按照发行主体分为：政府证券、政府机构证券、公司证券
按照是否在交易所挂牌交易分为：上市证券和非上市证券
按照募集方式分为：公募和私募
按照证券所有权所代表的权利性质分为：股票、债券、其他证券
（5）有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性
【例1单选】证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A.书面凭证
B.法律凭证.
C.货币凭证
D.资本凭证 『正确答案』B
『答案解析』证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。考定义。
【例2多选】证券是指（ ）。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
『正确答案』ACD
『答案解析』考查对证券概念的理解。B:不证明身份
【例3多选】有价证券是指（ ）的凭证。
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考点1:技术分析的三大假设
技术分析的理论基础是基于三项市场假设：市场行为涵盖一切信息，价格沿趋势移 动，历史会重演。
第一条假设是进行技术分析的基础。其主要的思想是认为任何一个因素对证券市场的 影响最终都必然体现在股票价格的变动上。
第二条假设是进行技术分析最根本、最核心的因素。其主要思想是股票价格的变动是 按一定规律进行的，股票价格有保持原来方向运动的惯性。
第三条假设是从人的心理因素方面考虑的。过去的结果是已知的，这个已知的结果应 该作为现在预测未來的参考。
考点2：技术分析的三大要素
证券的成交价格、成交量、吋间和空间是进行技术分析的三大要素。市场行为最基木 的表现就是成交价和成交量。
考点3：道氏理论
道式理论是证券市场技术分析的基础。道氏理论认为，股市价格的波动尽管表现形式不 同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势：主要趋势(Primary Trend)、次要趋势 (Secondary Trend)和短何趋势(Near Term Trend)。道氏理论认为收盘价最重要。
考点4： K线来源
K线又称为口木线，起源于UAo当时LI木没冇股票市场，K线只是用于米市交易。经过 上百年的运用和变更，目已经形成了一•整套K线分析理论。
考点5： k线的四个价格及其含义
K线包括4个价格，即开盘价、最高价、最低价和收盘价。
H开盘价是指每个交易H的第一笔成交价格，这是传统的开盘价定义。为了克服机构 庄家利用通讯方式的优势，故意人为地造出一个不合实际的开盘价的嗓端，冃前中国市场 采用集合竞价的方式产生开盘价。日收盘价是指每个交易日的最后一笔成交价格，是多空 双方经过一天的争斗最终达成的共识，也是供需双方当H最后的暂时平衡点，具有指明目 前价格的非常重耍的功能。
考点6：常见K线形状与含义(名词解释)—杲高价
——收盘价
—开盘价 —开盘价
——收盘价
OHIOIOIHT^
证券投资学期末复习
证券投资学期末复习
第一篇：证券投资学期末复习
证券投资与证券投机的区别与联系
二者的区别：
动机与目的不同
投资期限不同
风险倾向和风险承受能力不同
分析方法不同
二者的联系：
在一定的情况下，可以相互转化
一次良好的投资，实质上是一次成功的投机。
封闭型基金与开放型基金的区别
期限不同：封闭式基金期限固定，一般为10-15年。而开放式基金则没有固定期限，投资者可以随时向基金发起人或银行等中介机构提出交易。
发行规模不同：封闭式基金发行规模固定，而开放式基金则没有发行规模限制，通过认购、申购和赎回，其基金规模随时都在发生变化。
交易方式不同：封闭式基金只能在证券交易所以转让的形式进行交易。开放式基金的交易是通过银行或代销网点以申购、赎回的形式进行。
交易价格决定因素不同：封闭式基金的交易价格受市场供求关系等因素影响较大，不完全取决于基金资产净值。开放式基金的价格则是严格由基金单位净值所决定。
影响股票发行价格以及交易价格的因素
（1）本体因素 本体因素就是发行人内部经营管理对发行价格制定的影响因素。
①发行人主营业务发展前景。
②产品价格有无上升的潜在空间。 ③管理费用与经济规模性。
④投资项目的投产预期和盈利预期。
环境因素
①股票流通市场的状况及变化趋势。
②发行人所处行业的发展状况、经济区位状况。
③政策因素。
(1)上市公司的基本面
上市公司基本面包括：公司的竞争地位、公司的赢利水平、财务状况、股息政策、经营管理能力。公司的竞争地位和公司的赢利水平是最重要的因素。
(2)股票市场的平均市盈率
同一只股票在不同的股票市场将有不同的价格。中国的A股和B股是最好的例子，同样一只股票在两个市场的价格差异如此之大。股票市场的平均市盈率影响股票的价格。
(3)庄家的人为控制
股票市场上的股票价格被人为控制是人人皆知的事实。同一板块的两只股票，它们的基本面几乎一样，但如果其中一只有庄家控制，另一只没有庄家控制，它们的股价会产生天大的差异。
证券投资学复习提纲 2
证券投资学复习提纲 『正确答案』B
『答案解析』证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。考定义。
【例2多选】证券是指（ ）。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
『正确答案』ACD
『答案解析』考查对证券概念的理解。B:不证明身份
【例3多选】有价证券是指（ ）的凭证。
A.标有票面金额
B.证明持有人有权按期取得一定收入
C.持有人可以自由转让和买卖
D.反映所有权或债权关系
『正确答案』ABCD
『答案解析』考查有价证券的定义。
【例4单选】有价证券本身（ ）。
A.有使用价值，有价格
B.有使用价值，没有价格
C.没有价值，但有价格
D.有价值，但没有价格
『正确答案』C
『答案解析』有价的证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
【例9单选】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。
A.上市证券和非上市证券
B.交易所证券和私募证券
C.公募证券和私募证券
D.上市证券和挂牌证券
『正确答案』A
『答案解析』考查分类，按照是否在交易所挂牌交易分为：上市证券和非上市证券。
【例10单选】向少数特定的投资者发行，其审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券
『正确答案』C
『答案解析』考查私募证券的概念。
【例12单选】有价证券具有（ ）的基本特征。
A.期限、盈利、流通、风险
B.周期、盈利、流通、风险
C.期限、收益、流动、风险
D.周期、收益、流动、风险
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题型：
1.单选10
2.多选5
3.判断10
4.名词解释4-5个，4分/个
5.简答2-3
6.案例分析1个15分（第五章和第六章）
第一章
1.1 名词
• （1）证券投资：
指的是投资者购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
• （2）证券投资分-析：
是指通过各种专业分析，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。
简答
（1）证券投资分析的目标
（一）实现投资决策的科学性
不同的投资者，要努力寻找到相应的投资对象。相应：在风险性、收益性、流动性和时间性方面的相应，相匹配。
（二） 实现证券投资净效用最大化
在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。
1.3和1.4 小题
• 1.3 证券投资主要分析方法、理念和策略
• 一、证券投资主要分析方法
证券分析的三个基本要素：信息、步骤和方法
三类分析方法：基本分析法、技术分析法、量化分析法。
• （一）基本分析法 基本分析又称基本面分析，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、公司财务状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。
• 基本分析的内容：
1.宏观经济分析
2.行业和区域分析
3.公司分析
• （二）技术分析法
是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。有多种表现形式， 最基本的表现形式是市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间（价、量、时、空）。
• （三）量化分析法
• 二、证券投资策略
证券投资分析复习
证券投资分析复习
证券投资分析是财务管理中的重要内容，它是通过对证券市场的分析与研究，准确预测证券价格的变动趋势，找到最佳投资机会，降低投资风险，提高投资收益。下面我们将对证券投资分析的基本概念、方法以及应用进行复习，以便更好地理解和掌握证券投资分析。
首先，证券投资分析的基本概念是指对证券市场的信息进行收集、整理和分析，通过研究市场上的经济、金融和政治等相关因素，预测证券价格的变动趋势，以制定有效的投资策略。
其次，证券投资分析的方法主要包括基本分析和技术分析。基本分析是通过研究证券市场的宏观经济环境、行业发展趋势、公司财务状况等因素，评估证券的内在价值，确定是否具有投资价值。技术分析则是以图表为基础，通过研究历史价格和成交量的变化模式，预测未来价格的变动趋势。
除了基本分析和技术分析，我们还可以采用其他辅助分析方法来增强投资分析的准确性和有效性。例如，可以通过对股票的估值分析来判断其价格是否被低估或高估。也可以通过对市场情绪的研究和预测来判断投资者的心理行为，从而调整投资策略。
最后，证券投资分析的应用范围非常广泛。不仅适用于股票投资，也适用于债券、期货、期权等各种证券品种的投资。同时，在企业财务管理、证券投资基金管理、投资银行等领域，证券投资分析也是非常重要的技能。
总之，证券投资分析是财务管理中不可或缺的一部分。通过对证券市场的分析与研究，我们可以识别最佳投资机会，降低投资风险，提高投资收益。希望通过此次复习，大家对证券投资分析有一个更全面和深入的理解。