第一章 证券市场概述-中国证券市场对外开放
证券业对外开放政策解读与市场机遇分析
证券业对外开放政策解读与市场机遇分析随着中国经济的不断发展和国际经济的日益全球化，证券业对外开放成为了推动中国证券市场进一步发展的重要举措。
本文将对证券业对外开放政策进行解读，并分析对市场所带来的机遇。
一、政策解读1. 证券市场开放意义证券市场是经济发展的重要组成部分，对于促进投资、资本流动和企业融资具有重要作用。
证券业对外开放的目的在于吸引外资和引导境外投资者参与中国证券市场，增强市场活力和国际竞争力。
2. 开放政策的措施（1）扩大外资股比限制：逐步放宽外资在证券公司、基金管理公司和期货公司的股比限制，允许外资控股或独资经营，提高市场竞争力。
（2）促进资本市场互联互通：加强与境外市场的合作，推动沪港通、深港通等机制的发展，提升市场国际化水平，方便境外投资者参与中国市场。
（3）优化外汇管理政策：放宽资金流动限制，便利境外投资者资金汇入和买卖证券，促进外币资金在境内流转。
3. 政策影响（1）提升市场活力：外资进入将带来更多的交易机会和投资选择，提高市场流动性，加大市场活跃度。
（2）促进市场发展：引入更多国际先进的交易技术和理念，推动资本市场改革与创新，提升金融市场稳定性和竞争力。
（3）增强市场监管：引入更多的国际监管标准和经验，加强监管合作，提高市场监管能力和水平。
二、市场机遇分析1.外资流入带来的机遇（1）资金流动改善：外资的流入将提高市场的资金流动性，为市场提供更多投资机会，并提高市场中长期资金的供给能力。
（2）市场国际化加速：外资需求的增加将加速市场的国际化进程，推动国内市场更好地融入全球金融市场体系。
（3）技术和理念引进：外资机构带来的先进技术和理念将提升国内证券市场的交易、结算和风控水平。
2.市场监管升级带来的机遇（1）规范市场秩序：加强市场监管将促使参与者更加自律，减少违规行为，提升投资者信心和市场稳定性。
（2）提升市场效率：更加健全的监管制度和规则将提高市场的透明度和效率，优化市场资源配置，提供更多高质量的投资机会。
第一章证券市场概述第三节、证券市场的地位与功能
(一)证券市场的地位证券市场是金融市场的重要组成部分，在金融市场体系中居重要地位。
从金融市场的功能看，证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，促进资源配置的优化，推动经济增长，提高经济效率。
从金融市场的运行看，金融市场体系的其它组成部分都与证券市场密切相关。
第一，证券市场与货币市场关系密切。
证券市场是货币市场上的资金需求者。
证券的发行通常要有证券经营机构的垫款，垫款所需要的资金通常依赖于货币市场的资金供给。
当证券市场上买卖兴旺、证券价格上涨时，又需要更多的资金来补助交易的完成，引起货币市场上的资金需求增长，利率上升。
第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。
在资本市场内部，长期信贷市场的发展也必须依赖证券市场。
作为金融机构的长期信贷资金，在很大程度上通过证券市场来筹集的，比如金融机构通过证券市场发行股票筹集资本金、通过证券市场发行金融债券筹集信贷资金等。
第三，任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多交叉。
但在不同的社会制度、经济基础和文化传统下，证券市场在金融市场中的地位各不相同。
在发达的资本主义国家，股票和债券是金融市场上最活跃、最主要的金融资产，证券市场的交易覆盖了整个金融市场，是金融市场极为重要的组成部分。
而中国的金融市场从萌芽到初步形成，由于社会经济制度和文化传统的不同，出现了一种独特的格局，即证券市场并非一马当先，而是以银行同业拆借市场为先导，证券市场、票据贴现市场、外汇调剂市场紧随其后。
这说明中国金融市场的形成与发展有其独特的目标模式，各种子市场都服务于某一特定的领域，有着不可替代的作用。
这与发达资本主义国家的金融市场是不同的，中国证券市场也不可能覆盖社会经济的各个方面。
因此，在中国未来的金融市场模式中，证券市场只能与其它市场同步协调发展，并按照中国的经济体制来运转。
(二)证券市场的功能1．证券市场是筹集资金的重要渠道。
中国证券市场对外开放
中国证券市场对外开放近年来，中国证券市场的对外开放一直备受关注。
作为全球第二大经济体，中国在加快资本市场对外开放方面取得了重要进展。
本文将探讨中国证券市场对外开放的背景、意义以及所取得的成就与未来发展前景。
一、背景中国证券市场的对外开放始于上世纪80年代末的上海证券交易所和深圳证券交易所的设立，但受到了一系列限制和监管规定的制约。
随着中国加入世界贸易组织和金砖国家合作等多边机制的加强，中国逐渐将开放资本市场放在更加重要的位置。
同时，国内企业上市和发行境外股权已成为中国企业发展的重要途径，进一步推动了证券市场的对外开放。
二、意义证券市场对外开放的意义不仅仅体现在经济层面，还包括政治和社会层面。
首先，对外开放有助于提升中国资本市场的国际影响力，增强中国话语权。
其次，开放可以为国内企业提供更多融资渠道，促进中国经济稳定发展。
此外，对外开放也有助于吸引国外投资者，引入更多国际资金和技术，推动中国经济结构调整和创新能力提升。
三、成就中国证券市场对外开放取得了一系列成就。
首先，在股票市场方面，中国已扩大了QFII（合格境外机构投资者）和RQFII（合格境内机构投资者）的配额，并允许境外投资者投资A股市场。
其次，在债券市场方面，中国建立了债券通机制，允许境外投资者投资境内债券市场。
此外，中国还鼓励合格境外机构投资者参与股权、期权、期货以及其他金融衍生品市场。
四、未来发展前景中国证券市场对外开放的未来发展前景十分广阔。
首先，随着境外投资者在中国市场的不断增加，中国资本市场将不断提升全球投资者的信心。
其次，中国将进一步简化对外投资者的准入程序，降低市场准入壁垒，提高资本市场监管的效能。
此外，中国还将积极推动互联互通机制，加强与国际资本市场的联动。
通过这些措施，中国证券市场的规模和国际影响力将进一步扩大。
总结与展望中国证券市场的对外开放是中国经济转型升级的重要举措，也是中国加快金融改革开放的必然结果。
通过对外开放，中国资本市场将进一步与国际接轨，提高市场效率和竞争力。
证券市场基础知识
证券市场基础知识第⼀章证券市场概述第⼀节证券与证券市场⼀、有价证券：（⼀）1.标有票⾯⾦额2.本⾝没有价值，但由于代表着⼀定的财产权利，所以能在市场上流通，客观上具有了交易价格。
3.是虚拟资本的⼀种形式，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账⾯价格，甚⾄于真实资本的重置价格也不⼀定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化。
4.特征：收益性、流动性、风险性、期限性（⼆）商品证券：提货单、存货单、仓库栈单商业证券：商业汇票、商业本票⼴义的有价证券货币证券：银⾏证券：银⾏汇票、银⾏本票、⽀票资本证券（狭义的）（三）1.按发⾏主体：政府证券政府机构证券：政府⽀持债券（铁道部发⾏的）政府⽀持机构债券（中央汇⾦公司发⾏的）公司证券：股票、公司债券、商业票据、⾦融证券2.按是否挂牌交易：上市证券⾮上市证券：凭证式国债、电⼦式储蓄国债、普通开放式基⾦份额、⾮上市公众公司的股票3.按募集⽅式：公募证券私募证券：信托投资公司发⾏的信托计划、商业银⾏和证券公司发⾏的理财计划4.按证券所代表的权利性质：股票债券其他证券：基⾦证券、证券衍⽣产品、⾦融期货期权、权证…⼆、证券市场（⼀）特征：1.证券市场是价值直接交换的场所（本质）2.…………..财产权利……………..3.……………风险…………………..（⼆）证券市场的结构体现在进⼊市场的顺序、区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度、监管要求1.层次结构：按进⼊市场的顺序：发⾏市场（⼀级市场）交易市场（⼆级市场）按所服务和覆盖的上市公司类型：全球性市场、全国性市场、区域性市场按上市公司规模、监管要求：主板市场、⼆板市场、三板市场按市场集中程度：集中交易市场（交易所市场）、场外市场2.品种结构：股票市场债券市场基⾦市场：封闭式基⾦：在证券交易所挂牌交易开放式基⾦：投资者向基⾦管理公司申购和赎回交易所交易基⾦（ETF）或上市开放式基⾦（LOF）使开放式基⾦也能在交易所挂牌交易衍⽣产品市场（股票和债券是最基本和最主要的）3.交易场所结构：按交易活动是否在固定场所交易：有形市场（场内市场）--证券市场集中化的标志⽆形市场（场外市场、柜台市场）（三）基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配置功能第⼆节证券市场参与者⼀、证券发⾏⼈公司（企业）：独资制合伙制公司制：有限责任公司股份有限公司：政府和政府机构：债券。
证券市场基础知识真题及答案分析
证券市场基础知识第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。
有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。
有价证券是虚拟资产的一种形式。
有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。
有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。
证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。
1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。
证券基础第一章难记习题适合放进手机
25、证券公司从事资产管理业务的，投资范围视资产管理业务的方式有所不同例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（国债）（国家重点建设债券）（债券型证券投资基金）
26、下面关于证券市场的叙述正确的是（证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场）（证券市场的结构是指证券市场的结构及其各部分之间的量比关系）（从风险角度的分析，证券市场也是风险的直接交换场所）备注：有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志。
21、狭义的有价证券是货币证券。是错的，是资本证券。
22、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。是错的。还有未申请上市。
23、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于私募证券。是对的
24、根据上市公司规模，监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场，全国性市场区域性市场等类型。是错的，是根据服务和覆盖上市公司类型。
16、 资本证券是（由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券）（持有人有一定的收入请求权）（是有价证券的主要形式）（狭义有价证券即指资本证券）
17、中国证券市场对外开放可分为三个层次（在国际资本市场募集资金）（开放国内资本市场）（有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场）
18、之所以说我过资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺）（加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段）（加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化市场化建设推进到一定阶段的必然产物）
中国证券市场的国际化与开放
中国证券市场的国际化与开放随着中国经济的发展和现代化进程的加快，证券市场的国际化和开放成为了许多人关注的话题。
近年来，中国表现出了愈来愈大的开放和自信，推出了一系列的政策措施，进一步促进了证券市场的国际化和开放，吸引了越来越多的外资进入中国证券市场。
近年来,中国股票市场已经逐渐开放，外资机构和个人也可以通过港股通、深港通、沪港通等各种形式投资中国股票市场。
据统计，自2014年以来，深港通和沪港通双向开放的总额已达2.1万亿人民币。
与此同时，中国证券市场对外开放的步伐也在不断加快。
去年年初，沪深交易所与伦敦证券交易所签署了合作协议，探讨海外市场衍生品产品的原油期货上市，并推动双方的市场互联互通。
这在证券市场上是一个重要的里程碑，标志着中国证券市场国际化和开放的步伐进一步加快。
在国际化和开放的方面，中国证券市场还面临一些挑战。
首先，中国证券市场的国际化和开放需要更多的法律和制度保障。
对于外资的入市和退出机制等问题，还需要更加完善的法律和制度保障。
此外，证券市场的基础设施建设也需要进一步完善。
比如，在交易所技术水平、营销渠道、海外兑换和海外支付等方面还需要进一步完善。
另一方面，中国证券市场需要更加开放和透明。
在外资投资中国市场时，他们需要公平竞争的环境和透明的制度。
而且需要许多透明度的提升，例如公司治理和证券发行等领域。
在世界范围内，证券市场国际化和开放是不可避免的潮流。
作为世界人口最多的国家，中国在证券市场国际化和开放方面具有无与伦比的优势。
据预测，随着中国市场的不断发展和完善，未来几年外资对中国证券市场的投资将会继续增加。
这将促进中国经济的发展，同时也将促进世界经济的发展。
总之，中国证券市场的国际化和开放是一个不断发展的过程，需要不断探索和创新。
随着中国市场的进一步开放和透明度的提升，期待着中国资本市场的进一步发展和繁荣。
证券市场基础知识电子书(全)
证券市场基础知识第一章证券市场概述大纲要求：掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。
熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值；2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。
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2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第一章 证券市场概述知识点：中国证券市场对外开放● 定义：中国证券市场对外开放包括四个方面● 详细描述：（一）在国际资本市场募集资金我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
我国自1992年开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股。
1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
（二）开放国内资本市场自2001年12月11日开始，我国正式加入世贸组织，标志着我国的证券业对外开放进人了一个全新的阶段。
根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括：1、外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
2、外围证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。
3、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
5、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。
2011年1月中国证监会发布了《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》，允许QFII参与中国金融期货交易所股指期货交易。
（三）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场（四）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放例题：1.根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。
A.正确B.错误正确答案：A解析：根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。
2.我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。
A.正确B.错误正确答案：B解析：我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
3.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ ）等不同方面。
A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资金市场借贷正确答案：A,B,C解析：从内容上看，中国证券市场对外开放可分为在国际资本市场上募集资金、开放国内资本市场、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放等不同方面。
4.我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。
A.A股B.B股C.H股D.N股正确答案：B,C,D解析：我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
5.在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）。
A.50%B.33%C.35%D.49%正确答案：D解析：题干强调了加入后3年内，因此外资比例不超过49%；如果题干没有3年内，本题就该选33%6.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。
A.1/2B.1/4C.1/3D.2/3正确答案：C解析：考查我国对外开放国内资本市场的内容7.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ）。
A.A股自营B.A股承销C.B股和H股的承销和交易D.政府和公司债券的承销和交易正确答案：A解析：除了A股自营外，其余皆是可以开展的业务8.我国股票市场融资国际化是以（ ）等股权融资作为突破口的。
A.B股B.H股C.N股D.国际板正确答案：A,B,C解析：P40在国际资本市场募集资金第一行，我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的9.香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。
A.正确B.错误正确答案：A解析：从2004年1月1日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。
10.我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。
A.正确B.错误正确答案：B解析：我国目前资本项目下的外汇收支尚未完全开放11.我国股票市场融资国际化是以A股、B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
A.正确B.错误正确答案：B解析：我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
A股是境内上市内资股12.根据2010年中国证监会公布的《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的基金有（ ）。
A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金正确答案：A,B,C解析：参见P142第4自然段，股票型基金、 混合型基金及保本基金可以按照本指引参与股指期货交易，债券型基金、货币市场基金不得参与股指期货交易别问我怎么找到的，小编牛啊13.我国境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
A.外汇现汇存款B.外币现钞存款C.从境外汇入的外汇资金D.外币现钞正确答案：A,B,C解析：P72第2自然段第7排，境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事 B 股交易， 但不允许使用外币现钞小编再悄悄告诉你，不能用外币现钞是为了稳定汇率14.2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。
A.A股B.中国企业在境外发行的股票C.红筹股D.B股正确答案：B解析：2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。
15.我国股票市场融资国际化是以A股、B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
A.正确B.错误正确答案：B解析：我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
16.2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在()。
A.对个人结购汇实行年度总额管理B.提高购汇限额C.首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支D.支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资正确答案：A,B,C,D解析：2006年对外金融投资和个人外汇管理方面的新突破：对个人结构汇实行年度总额管理，提高购汇限额，首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支。
同时支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资。
17.2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A.上海B.深圳C.天津滨海新区D.北京正确答案：C解析：2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
18.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。
A.A股的承销B.基金的承销和交易C.发起设立基金D.B股和H股、政府和公司债券的承销和交易正确答案：B解析：加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
19.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。
A.外国证券机构可以直接从事B股交易B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3正确答案：A,B,C,D解析：考察开放国内资本市场。
20.根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。
A.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司B.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司C.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司D.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司正确答案：A解析：根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是商业银行、基金公司、保险公司、证券公司。
21.根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。
A.1/3B.49%C.33%D.30%正确答案：A解析：加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1/3。
22.从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。
A.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场B.开放国内资本市场C.对我国香港和澳门地区的开放D.在国际资本市场筹集资金正确答案：A,B,C,D解析：从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下四个方面：（一）在国际资本市场募集资金；（二）开放国内资本市场；（三）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；（四）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。
23.中国保监会会同有关部门发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》进一步规范了保险资金海外投资的相关制度。
A.正确B.错误正确答案：A解析：2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
24.根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括( )。
A.A股的承销B.B股交易C.公司债券的发起设立D.政府债券的承销与交易正确答案：C解析：加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
25.我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。
A.正确B.错误正确答案：B解析：我国目前资本项目下的外汇收支尚未完全开放。
26.2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。
A.外国企业在中国境内发行的股票B.外国企业在中国境外发行的股票C.中国企业在境内发行的股票D.中国企业在境外发行的股票正确答案：D解析：2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。