2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(练习题12)
2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题12）
1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源
及用途的()。
A、公正性
B、可靠性
C、真实性
D、合法性
【正确答案】D
【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是
客户主要承担的义务之一。
2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》
的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的
()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
【正确答案】D
【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券
交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管
理业务规模
【正确答案】C
【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对
业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时
向公司注册地中国证监会派出机构报告。
4、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，
基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超
过()。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
【正确答案】B
【专家解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、
基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度
不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
5、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能
性，这是()。
A、信用风险
B、市场风险
C、法律风险
D、结算风险
【正确答案】B
【专家解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损
失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条
款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付
款或交割而带来损失的可能性。
6、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
【正确答案】C
【专家解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业
指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
7、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。
A、30人
B、35人
C、55人
D、80人
【正确答案】D
【专家解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计
师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少
于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35
人。
8、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购
日)
A、T+2
B、T+1
C、T+3
D、T
【正确答案】C
【专家解析】申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。
9、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结
算公司申请办理股份发行登记。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
【正确答案】A
【专家解析】关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，
向中国结算公司申请办理股份发行登记。
10、关于证券交收违约，下列说法中错误的是()。
A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人
交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人
交付其应收的资金，违约金暂不计收
C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公
司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵
D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券
等措施尽快弥补证券交收违约
【正确答案】B
【专家解析】考察证券交收违约的处理。
11、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。
A、限仓制度能防止市场风险过度集中
B、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C、限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D、大户报告制度不能判断大户交易风险状况
【正确答案】D
【专家解析】限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场
的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓
制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有
关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投
机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
12、回购交易通常在()交易中运用。
A、远期
B、现货
C、债券
D、股票
【正确答案】C
【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合
了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
13、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规
定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求
的说法中，正确的是()。
A、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产
的20%
B、投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
C、投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%
D、保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净
资产
【正确答案】A
【专家解析】根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投
资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%;投资于不动
产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%;保险公司对其他企业实现控
股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。
14、下列不属于金融期货交易制度的是()。
A、逐日盯市制度
B、连续交易制度
C、限仓制度
D、保证金制度
【正确答案】B
【专家解析】除A、C、D三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制
度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告
制度。
15、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、
汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的()所决定的。
A、跨期性
B、杠杆性
C、风险性
D、投机性
【正确答案】A
【专家解析】金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动
趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合
约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时
点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股
价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的
交易盈亏。
16、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A、A级债券
B、B级债券
C、C级债券
D、D级债券
【正确答案】B
【专家解析】B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
17、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。
A、开设柜台的金融机构
B、投资者
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
【正确答案】A
【专家解析】此题考察场外交易市场的交易方式。
18、以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。
A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C、证券自营业务有交易的风险性
D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获
利
【正确答案】A
【专家解析】收益的不确定性是自营业务的特点之一。
19、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交
易数量不低于()。
A、1000张
B、2000张
C、5000张
D、10000张
【正确答案】C
【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
20、根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在()进行除权。
A、股权登记日
B、恢复交易的首日
C、股权登记日的下一交易日
D、股权登记日后的第二个交易日
【正确答案】B
【专家解析】根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢
复交易的首日进行除权。
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总
选择题1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累积优先股D.参与优先股正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。
累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。
非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。
可累积优先股定义。
2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。
A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日正确答案:A解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。
我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。
考查封闭式基金的估值频率。
基金从业网3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。
①继承②赠与③转让④法人资格丧失A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案:B基金从业教材解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
转让应当通过交易过户。
4.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统B．科创板市场C.主板市场D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D．委托贷款【答案】A【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（ ）。
A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。
证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）
五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。
A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高【参考答案】：B2、龙债券利率的确定基准是（）。
A、美国联邦基金利率B、伦敦银行同业拆放利率C、新加坡银行同业拆放利率D、香港银行同业拆放利率【参考答案】：B【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B4、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A、股东的姓名及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号D、各股东可以卖出股票的日期【参考答案】：D【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何时卖出股票由其自己决定。
5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A、上市证券与非上市证券B、国内证券和国际证券C、公募证券和私募证券D、固定收益证券和变动收益证券【参考答案】：C6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。
A、内置型衍生工具B、金融远期合约C、金融期货D、金融期权【参考答案】：A7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A、10万C、200万D、500万【参考答案】：B8、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。
A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
证券从业考试《金融市场基础知识》第一章练习及答案解析
D.①③④
6.利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。 A.贸易的资本流动 B.套利性资金流动 C.保值性资金流动 D.投资性资金流动
7.资本外逃又被称为（ ）。 A.贸易资金的流动 B.套利性资金流动 C.保值性资金流动 D.投机性资金流动
10.伦敦证券交易所按照层次的不同可以分为（ ）。 ①主板市场 ②另类投资市场 ③专业证券市场 ④金边债券市场 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
11.SETS 系统（证券交易电子化交易系统）的特点有（ ）。 ①指令驱动 ②报价驱动 ③不支持匿名报单 ④支持做市商报价 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
10.【答案】C 【解析】直接融资主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、 民间借贷等。
11.【答案】A 【解析】股票市场融资就是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索 取权而获得企业经营资金的一种方式。
12.【答案】A 【解析】股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但 如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。
Ⅱ.可以转让 Ⅳ.保证收益
D.Ⅰ、Ⅲ
13.大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张 期往往会选择（ ）方式进行融资。 A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷
14.下列属于货币市场的有（ ）。 Ⅰ.股票市场 Ⅲ.商业票据市场 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券金融基础知识(金融衍生工具)习题及答案
1、（单选题）以下关于金融衍生工具的说法，不正确的有（）。
A.金融衍生工具建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动B.金融衍生工具的基础产品就是现货金融产品C.金融衍生工具可以作为其基础产品D.近年来，某些自然现象甚至人类行为逐渐成为金融衍生工具的基础变量【答案】：B2、（单选题）金融衍生工具的基本特征不包括（）。
A.收益性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】：A3、（单选题）下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有（）。
A.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.金融衍生工具的杠杠效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性C.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金和权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具D.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度【答案】：D4、（单选题）若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A.5B.10C.20D.50【答案】：C5、（单选题）金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约体现了金融衍生工具的（）特征。
A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性【答案】：A6、（单选题）金融衍生工具市场的作用包括（）。
I.促进了资本垄断的形成；II.促进了一个或地区金融市场国际竞争力的提高；III.完善了现代金融市场的组织体系；IV.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段；A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】：D7、（多选题）基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面,国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中,认为金融衍生工具还伴随着（）。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)(文末含答案解析)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．4B．5C．6D．73．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先7．根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。
A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．记名股票或无记名股票8．应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
A．基金销售市场分析报告B．其他基金销售机构的基金宣传推介资料C．基金销售适用性管理制度D．基金管理人的基金宣传推介资料9．证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A．受承销人委托派发证券权益B．证券账户、结算账户的设立C．证券的存管和过户D．证券持有人名册登记10．在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A．加息债券B．金融债券C．公司债券D．缓息债券11．证券投资基金在我国香港地区称为（）A．证券投资信托基金B．投资基金C．共同基金D．单位信托基金12．证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。
2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题4.doc
2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题4 2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题4第1题：在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托递交的()进行核实。
A：相关证件(如身份证等)B：账户上的资金C：委托单D：账户上的证券答案：A解题思路：在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。
本题考查重点：教材的第三章第三节：委托受理的过程第2题：下列关于凭证式国债的表述，正确的是()。
A：凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B：对发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售C：利息按实际持有天数分档计付D：各金融机构有资格申请加入凭证式国债承销团答案：C解题思路：A项，凭证式国债可以记名，可以挂失，但不能上市流通。
B项，对于提前兑取的凭证式国债，经办网点还可以二次卖出。
D项，并不是各种金融机构都有资格申请加入凭证式国债承销团，拟作为储蓄国债承销团成员的，应当为依法开展经营活动，近3年内在个人储蓄存款、理财产品销售等经营活动中没有重大违法记录，注册资本不低于人民币10亿元或者总资产不低于人民币300亿元，营业网点在50个以上的存款类金融机构。
本题考查重点：教材的第四章第一节：我国国债的品种第3题：储蓄国债(电子式)具有的特点不包括()。
A：针对机构投资者B：采用实名制C：不可流通转让D：由财政部负责还本付息，免缴利息税答案：A解题思路：储蓄国债(电子式)具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行;采用实名制，不可流通转让;采用电子方式记录债权;收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;鼓励持有到期;手续简化;付息方式较为多样。
本题考查重点：教材的第四章第一节：我国国债的品种第4题：下列属于短期金融市场的是()。
A：股票市场B：债券市场C：资本市场D：货币市场答案：D解题思路：货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 市场监管功能答案：D2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：D二、多选题3. 证券投资分析的类型包括：A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B, C, D4. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D. 证券公司答案：A, B, C三、判断题5. 证券从业资格考试是证券从业人员必须通过的考试。
（）答案：正确6. 证券公司可以从事证券发行、交易、咨询等业务。
（）答案：正确四、简答题7. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、风险管理功能和价格发现功能。
融资功能指的是企业通过发行证券筹集资金；投资功能是指投资者通过购买证券进行投资以获取收益；风险管理功能是指通过证券市场进行风险的分散和转移；价格发现功能是指证券市场能够反映证券的真实价值。
8. 什么是证券发行的注册制？答案：证券发行的注册制是指证券发行人向监管机构提交发行申请，监管机构对申请材料进行形式审查，不进行实质性判断，发行人符合条件即可发行证券的一种制度。
五、案例分析题9. 某上市公司计划发行债券，债券的票面利率为5%，期限为5年。
请分析该债券发行可能面临的风险。
答案：该债券发行可能面临的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险和市场风险。
利率风险是指市场利率上升导致债券价格下跌的风险；信用风险是指发行人违约的风险；流动性风险是指债券难以在市场上快速变现的风险；市场风险是指市场环境变化对债券价格产生影响的风险。
六、计算题10. 某投资者购买了10000股某公司股票，每股价格为10元，一年后该股票的市场价格为12元。
请计算该投资者的收益率。
答案：投资者的收益率 = ((12 - 10) / 10) * 100% = 20%七、论述题11. 论述证券市场对经济发展的作用。