上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则(2020年修订)
上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》的通知（上证发〔2020〕2号）各市场参与人：为了促进交易型开放式指数基金（以下简称交易所交易基金）市场发展，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款进行了修订，增加了商品期货交易所交易基金相关内容，并联合中国证券登记结算有限责任公司对跨市场股票交易所交易基金申赎结算模式进行了调整优化。
修订后的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》（详见附件）已经本所理事会审议通过并报中国证监会批准，现予以发布，并自2020年1月20日起施行。
本所于2012年3月23日发布的《关于发布＜上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则＞的通知》（上证交字〔2012〕30号）同时废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）上海证券交易所二〇二〇年一月七日附件上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金的业务运作，维护正常的市场秩序，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其他法律、行政法规、部门规章的规定，制定本细则。
第二条本细则所称交易型开放式指数基金（以下简称交易所交易基金），是指经依法募集的，投资特定指数所对应组合证券（以下简称组合证券）或基金合同约定的其他投资标的的开放式基金，其基金份额用组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在上海证券交易所（以下简称本所）上市交易。
第三条交易所交易基金的基金份额（以下简称基金份额）在本所的发售、申购、赎回和交易，适用本细则。
本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）及其他有关规定。
基金份额通过本所之外其他场所的发售、申购和赎回，适用基金合同、基金招募说明书以及办理场所的相关规定。
第四条在本所上市的基金份额，其登记、存管和结算由本所指定的证券登记结算机构（以下简称证券登记结算机构）办理。
第二章发售、申购、赎回和交易第一节一般规定第五条本所根据基金管理人申请，为交易所交易基金提供在本所网上发售、申购与赎回、交易等的代码及基金简称，并由基金管理人向市场公布。
第六条交易所交易基金通过本所网上发售基金份额的，具有基金销售业务资格的本所会员可以接受投资者的认购申报，但基金合同、基金招募说明书及本所业务规则另有规定的除外。
第七条基金管理人应当从具有基金销售业务资格的本所会员中选择代办证券公司办理基金份额的申购与赎回业务。
第八条基金管理人应当将选择的代办证券公司名单报本所认可后确定，由本所公布。
基金管理人应与选定的代办证券公司签订协议，协议应明确约定双方的权利义务，重点规定代办证券公司申购（赎回）基金份额的额度控制、特定情形下终止申购赎回业务委托等风险控制内容。
第九条投资者买卖在本所上市的基金份额的，可以通过代办证券公司及本所其他会员进行申报。
第十条基金份额交易日为本所交易日。
基金合同、招募说明书应说明基金份额申购、赎回开放日的安排。
基金份额的申购、赎回、交易等申报时间，适用《交易规则》的规定。
第十一条基金份额的交易费用按现有证券投资基金收费标准执行。
基金份额在本所的申购、赎回费用收取标准由本所另行规定。
第二节发售第十二条基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额。
采用网上发售方式的，投资者应当使用在证券登记结算机构开立的证券账户，按照基金合同、基金招募说明书、基金发售公告书确定的网上发售认购方式进行申报。
采用网下发售方式的，投资者按基金合同、基金招募说明书、基金发售公告书的规定进行认购。
第十三条基金份额在本所网上发售的时间由基金管理人报本所认可后确定，并由基金管理人予以公布。
第十四条交易所交易基金的基金合同、招募说明书和发售公告，应当明确基金份额网上发售和网下发售时，投资者认购基金份额所支付的对价种类、基金募集上限和提前结束募集的相关约定。
第十五条具有基金销售业务资格的本所会员接受投资者网上认购基金份额申报的，应当要求投资者足额交付认购资金、组合证券或其他约定的对价。
网上发售时，投资者以组合证券认购基金份额的，本所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券。
无足额组合证券的，其认购申报全部无效。
网上发售时，投资者以现金认购基金份额的，接受申报的本所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用。
第三节申购、赎回、交易第十六条基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。
第十七条基金份额应当用组合证券、现金或以基金合同约定的对价进行申购、赎回。
第十八条申购、赎回基金份额的申报指令应当包括证券账号、交易单元代码、证券代码、买卖方向（申购为买方、赎回为卖方）、数量等内容，并按本所规定的格式传送。
申购、赎回的申报指令不得撤销。
第十九条投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券、现金或其他约定对价。
投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。
第二十条代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。
风险揭示书的格式文本由基金管理人制定。
第二十一条代办证券公司接受投资者委托申购基金份额时，应核实投资者拥有足额可用的组合证券、现金或其他约定对价；接受投资者委托赎回基金份额时，应核实投资者拥有足额可用的基金份额，即时更新可用额度，并采取有效措施对已申报赎回的基金份额在清算交收完成前进行锁定。
代办证券公司不得将投资者的资金挪作他用。
代办证券公司在受理不能履行资金交收义务的投资者的证券账户转指定交易申请时，应严格执行本所转指定交易的有关规定，并控制相关风险。
对违反前三款规定的代办证券公司，基金管理人可以按照代办协议的规定，终止其基金份额申购、赎回委托业务，并报本所认可。
第二十二条买卖、申购、赎回标的指数为沪市指数或跨市场指数的交易所交易基金的基金份额时，应遵守下列规定：（一）当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；（二）当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；（三）当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；（四）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出；（五）本所规定的其他要求。
买卖、申购、赎回标的指数为跨境指数的交易所交易基金的基金份额时，应当遵守以下规定：（一）当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回；（二）当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；（三）当日申购总额、赎回总额超出基金管理人设定限额的，超出额度的申购、赎回申报为无效申报；（四）本所规定的其他要求。
买卖、申购、赎回其他类型交易所交易基金份额的，应遵守的份额使用原则由本所另行规定。
第二十三条买卖、申购、赎回商品期货交易所交易基金的基金份额时，应当遵守下列规定：（一）当日买入的基金份额，同日可以卖出或赎回；（二）当日申购的基金份额，交收完成后方可卖出或赎回；（三）本所规定的其他要求。
第二十四条本所根据基金合同和基金招募说明书的规定，按照基金管理人提供的申购、赎回基本要素清单（以下简称申购、赎回清单）和现金替代方法，对符合要求的申购、赎回申报予以办理。
参与申购、赎回结算的各方应当履行清算交收义务。
对不履行清算交收义务的，由证券登记结算机构按其业务规定处理。
第二十五条在交易时间出现下列情形之一的，本所暂停接受基金份额的申购或赎回申报：（一）因异常情况无法进行申购、赎回；（二）本所停市；（三）基金管理人开市前未公布申购、赎回清单；（四）基金管理人根据基金合同、基金招募说明书的约定暂停申购、赎回；（五）本所认定的其他特殊情况。
本所暂停接受基金份额的申购、赎回申报的，基金管理人应当向市场公告。
第一款规定的情形消除的，基金管理人应当向本所提出恢复接受基金份额申购、赎回申报的申请。
本所根据市场情况决定是否恢复接受申购、赎回申报和予以公告。
第二十六条基金份额的交易需要停牌、复牌的，按照基金上市规则的有关规定执行。
第二十七条基金份额的交易适用《交易规则》有关基金买卖申报、竞价、成交、开盘价、收盘价、涨跌幅等规定。
第二十八条交易所交易基金上市首日证券行情显示的前收盘价，为基金管理人按照基金上市法律文件中规定方式计算并向本所提供的基金份额净值或参考值；其准确性及出现差错的处理由基金管理人负责。
第三章信息传递与披露第二十九条每日开市前基金管理人应向本所提供交易所交易基金的申购、赎回清单，并通过本所指定的信息发布渠道予以公告。
申购、赎回清单应包括下列内容：（一）最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；（二）现金替代的类型、替代金额、现金替代溢价比例；（三）最小申购、赎回单位中的预估现金部分、现金差额；（四）按基金招募说明书中规定的日期计算的基金份额净值；（五）本所要求提供的其他信息。
本所可根据情况调整申购、赎回清单应包括的内容。
第三十条在交易时间内，基金管理人可委托本所或本所认可的机构进行基金份额参考净值的计算或发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
基金管理人规定或修改基金份额参考净值计算方式，应当报本所认可后及时公告。
第三十一条组合证券的现金替代方法由基金管理人规定，经本所认可后予以公告。
基金管理人修改组合证券的现金替代方法，应当报本所认可后及时公告。
第四章违规处分第三十二条本所会员违反本细则规定的，本所可以视情况采取以下纪律处分或监管措施：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）暂停办理其与交易所交易基金相关的部分或全部业务；（四）暂停其交易单元的交易所交易基金交易权限；（五）限制其买入或申购交易所交易基金；（六）本所业务规则规定的其他措施。
本所采取上述措施时，可视情况报告中国证监会或者其派出机构。
第三十三条基金管理人、基金托管人违反本细则规定的，本所可责令其改正，并可视情节轻重采取以下纪律处分：（一）通报批评；（二）公开谴责。
本所采取上述纪律处分时，可视情况报告中国证监会或者其派出机构。
第三十四条本所会员严重违反证券登记结算机构结算规则的，根据证券登记结算机构的提请，本所可以采取以下纪律处分或监管措施：（一）暂停办理其与交易所交易基金相关的部分或全部业务；（二）暂停其交易单元的交易所交易基金交易权限；（三）限制其买入和申购交易所交易基金。
第五章附则第三十五条本细则下列用语具有如下含义：（一）组合证券，指交易所交易基金追踪特定指数所投资的一篮子证券。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知-
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知各市场参与人：为规范黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“黄金ETF”）申购、赎回（以下简称“申赎”）业务，维护市场秩序，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》（见附件1），经中国证监会批准现予发布，并就开展和参与黄金ETF申赎业务的有关事项通知如下：一、投资者应当通过黄金ETF代办证券公司参与黄金现货实盘合约申赎或现金申赎。
二、代办证券公司应当向首次参与黄金ETF申赎业务的投资者，全面介绍相关业务规则，充分揭示业务风险，切实引导、提醒其重视风险，并要求其签署《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书》（以下简称“揭示书”），揭示书的内容应包含但不限于本所发布的《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款》（见附件2）。
三、代办证券公司为投资者办理黄金现货实盘合约申赎业务前，应当准确及时地向投资者提供可用于黄金ETF申赎的交易单元（以下简称“指定交易单元”）编号，并在新增或变更上述交易单元时提前通知投资者。
四、代办证券公司应当保证指定交易单元在本所接受黄金ETF申赎申报的时间内，始终与本所交易系统处于登录连接状态。
若因代办证券公司未能履行上述职责而导致投资者黄金ETF申赎业务不能及时完成，代办证券公司应当承担相应责任。
特此通知。
附件1 上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引2.黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款上海证券交易所二○一三年七月二十六日附件1上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引第一条为了促进证券投资基金市场发展，规范黄金交易型开放式基金（以下简称“黄金ETF”）通过上海证券交易所（以下简称“本所”）办理交易和申购、赎回业务的流程，根据《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（以下简称“《业务细则》”），制定本指引。
交易型开放式指数基金名词解释
交易型开放式指数基金名词解释交易型开放式指数基金是一种投资工具，它通过投资在特定基准指数上的股票、债券或其他金融资产，旨在追踪该指数的表现并获得相应的收益。
一、交易型开放式指数基金的定义交易型开放式指数基金，简称ETF，是指一种基金产品，类似于股票的交易方式，在市场上随时可以买入和卖出。
它通过购买和持有特定的资产组合，以跟踪一个特定的指数，如上证50指数或标普500指数等。
二、交易型开放式指数基金与传统基金的区别与传统的基金相比，交易型开放式指数基金具有以下特点：1. 市场流动性强：交易型开放式指数基金可以像股票一样在交易所上市交易，投资者可以随时买入和卖出，而不像传统基金需要等到交易日结束才能操作。
2. 价格实时透明：交易型开放式指数基金的价格实时公开，投资者可以随时查看交易价格，避免了传统基金中可能存在的价格滞后问题。
3. 低费用：由于交易型开放式指数基金采用 passively managed 的策略，不需要积极的基金经理进行研究和调整投资组合，因此通常费用比传统基金更低。
4. 投资范围广泛：交易型开放式指数基金可以投资在各种资产类别上，包括股票、债券、商品、外汇等，帮助投资者实现更多样化的资产配置。
三、交易型开放式指数基金的运作原理交易型开放式指数基金通过购买和持有跟踪指数的成分股票或其他金融工具，以实现对指数表现的复制。
它的运作原理可以简单概括为以下几个步骤：1. 设立基金：基金管理公司根据市场需求和投资策略设立交易型开放式指数基金，并向投资者发行基金份额。
2. 跟踪指数：基金管理公司根据基金的投资目标，选择要跟踪的指数，并购买该指数的成分股票或其他资产。
一般情况下，指数的成分股票比例会按照其在指数中的权重进行配置。
3. 发行基金份额：基金管理公司通过证券交易所发行基金份额，并在市场上交易，投资者可以通过证券账户购买和持有基金份额。
4. 市场交易：基金份额在证券交易所上市交易，投资者可以在开市时间内通过证券账户进行买卖操作。
融资融券规则
上海证券交易所融资融券交易实施细则第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。
本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。
第二章业务流程第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。
会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料：（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；（四）本所要求提交的其他材料。
第五条会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。
第六条会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。
第七条投资者通过会员在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。
信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。
会员为客户开立信用证券账户时，应当申报拟指定交易的交易单元号。
信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。
第八条会员被取消融资融券交易权限的，应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约，并不得发生新的融资融券交易。
第九条会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。
证券非交易过户业务实施细则模版（二篇）
证券非交易过户业务实施细则模版第一章总则第一条为规范证券非交易过户业务，保护投资者合法权益，依据《证券法》等相关法律法规，制定本实施细则。
第二条证券非交易过户业务是指证券公司为客户提供的除交易以外的非交易性证券转让、托管、质押、解押、赠与等各项业务。
第三条证券公司在从事证券非交易过户业务时，应遵守法律法规、行业自律规定，维护公平、公正、公开的原则，保护客户合法权益。
第四条证券公司应建立健全风险管理制度，加强对非交易过户业务的风险监控和风险防范。
第五条证券公司应建立与非交易过户业务相适应的信息系统和数据处理系统，确保业务的顺利进行。
第六条证券公司应建立健全内部控制制度，明确职责分工，加强内部监督和管理。
第二章证券转让业务第七条证券公司在为客户办理证券转让业务时，应按照客户的授权或委托办理，遵守法律、法规的规定和证券市场交易规则。
第八条证券转让业务的办理程序包括：客户申请、资料准备、审核、受理、审批、办结等环节。
第九条证券公司应对客户提供的转让申请材料进行审查，核验客户身份、证券持有情况等信息的真实性和合法性。
第十条证券公司应及时将客户的转让申请提交到相关机构进行审批，并按照相关机构的要求提供所需的资料和信息。
第十一条证券公司应及时将审批结果通知客户，并按照客户要求进行后续的证券转让登记、交割等手续办理。
第三章证券托管业务第十二条证券托管业务是指证券公司为客户提供证券保管、交割、清算等服务的业务。
第十三条证券公司在为客户办理证券托管业务时，应按照客户的授权或委托办理，确保客户证券的安全、完整。
第十四条证券公司应建立完善的证券托管制度，确保客户证券的登记、保管、交割等手续按规定进行。
第十五条证券公司应及时更新客户证券账户信息，做好账户核对、清算等工作，确保账户的正确性。
第十六条证券公司应定期向客户提供证券托管的业务报告和账户结算信息，保持与客户的良好沟通和协调。
第四章证券质押业务第十七条证券质押业务是指客户将持有的证券进行质押，获得相应融资的业务。
上交所现行业务规则全收录
序号
时刻
文号
名称
1
2021/9/22
上证发〔2021〕58号
创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细那么〔试行〕〔上交所、全国股转公司〕
2
2021/9/8
上证发〔2021〕54号
上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细那么
3
2021/5/27
上证发〔2021〕24号
上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级治理人员减持股份实施细那么
42
2021/12/31
上证交字〔2021〕1号
会员间办理客户证券账户批量转指定业务指引
43
2021/7/15
上证公字〔2021〕75号
上海证券交易所上市公司持续督导工作指引
44
2007/4/4
上证上字〔2007〕59号
上海证券交易所上市公司信息披露事务治理制度指引
45
2006/6/5
上证上字[2006]460
上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引〔2021年修订〕
11
2021/9/30
上证发〔2021〕49号
上市公司变更证券简称业务指引
12
2021/9/30
上证发〔2021〕47号
上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引
13
2021/7/1
上证发〔2021〕27号
上海证券交易所上市公司重组上市媒体讲明会指引
约定购回式证券交易及登记结算业务方法
25
2021/8/27
上证交字〔2021〕129号
上海证券交易所转融通证券出借交易实施方法〔试行〕
26
2021/6/18
沪市股票上网发行资金申购实施方法〔2021年修订〕
证券非交易过户业务实施细则模版（3篇）
证券非交易过户业务实施细则模版____证券交易所债券交易实施细则(____年修订)第一章总则第一条为规范____证券交易所(以下简称“本所”)债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《____证券交易所交易规则》(以下简称“交易规则”)，制定本细则。
第二条国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券(以下统称“债券”)在竞价交易系统的现货交易及质押式回购交易适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。
债券在本所固定收益证券综合电子平台的交易，由本所另行规定。
本所上市的可转换公司债券和其他债券品种，适用交易规则及本所其他有关规定。
第三条投资者通过本所竞价交易系统进行债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
会员应当对其向本所发出的债券交易申报指令的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。
会员将客户债券申报作为回购质押券或者申报进行债券现券交易的，视为会－1－员已经获得其客户的同意，本所对此不负____义务。
第四条会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券账户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。
违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。
第五条债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构按照相关规则办理。
第二章债券现货交易第六条债券现货实行净价交易，并按证券账户进行申报。
第七条债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。
第八条债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：(一)交易单位为手，人民币____元面值债券为1手；(二)计价单位为每百元面值债券的价格；(三)申报价格最小变动单位为____元；(四)申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过____万手；(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。
证券非交易过户业务实施细则模版（2篇）
证券非交易过户业务实施细则模版____证券交易所债券交易实施细则(____年修订)第一章总则第一条为规范____证券交易所(以下简称“本所”)债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《____证券交易所交易规则》(以下简称“交易规则”)，制定本细则。
第二条国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券(以下统称“债券”)在竞价交易系统的现货交易及质押式回购交易适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。
债券在本所固定收益证券综合电子平台的交易，由本所另行规定。
本所上市的可转换公司债券和其他债券品种，适用交易规则及本所其他有关规定。
第三条投资者通过本所竞价交易系统进行债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
会员应当对其向本所发出的债券交易申报指令的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。
会员将客户债券申报作为回购质押券或者申报进行债券现券交易的，视为会－1－员已经获得其客户的同意，本所对此不负____义务。
第四条会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券账户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。
违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。
第五条债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构按照相关规则办理。
第二章债券现货交易第六条债券现货实行净价交易，并按证券账户进行申报。
第七条债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。
第八条债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：(一)交易单位为手，人民币____元面值债券为1手；(二)计价单位为每百元面值债券的价格；(三)申报价格最小变动单位为____元；(四)申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过____万手；(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。
证券非交易过户业务实施细则（三篇）
证券非交易过户业务实施细则第一章总则第一条目的和基本原则为规范证券非交易过户业务的实施，依据《证券法》等相关法律法规，制定本细则。
本细则以公平、公正、诚实信用为基本原则，旨在保护投资者权益，维护市场稳定。
第二条适用范围本细则适用于证券非交易过户业务的实施。
第三条业务主体证券非交易过户业务由证券公司、证券登记结算机构、发行人等相关主体共同参与。
第二章业务流程第四条通知证券公司、证券登记结算机构或发行人在进行非交易过户业务前，应向托管人发送书面通知，包括过户的证券种类、数量、过户方案等信息。
第五条托管人确认托管人收到通知后，应及时进行确认，并向证券公司、证券登记结算机构或发行人反馈确认结果。
第六条过户准备证券公司、证券登记结算机构或发行人应按照过户方案进行准备工作，包括审核资格、办理过户手续等。
第七条过户申请申请方向证券公司、证券登记结算机构或发行人提交过户申请，并提供相关材料。
第八条过户审批证券公司、证券登记结算机构或发行人对过户申请进行审查，确保符合相关法律法规的规定。
第九条过户办理符合审查要求的过户申请，证券公司、证券登记结算机构或发行人应按照规定，在规定时间内办理过户手续。
第十条过户结果确认过户手续办理完毕后，证券公司、证券登记结算机构或发行人应确认过户结果，并向托管人发送确认通知。
第十一条过户登记托管人收到确认通知后，应及时进行过户登记，并向申请方发送确认结果。
第三章监督管理第十二条监督机构证券监管部门负责对证券非交易过户业务进行监督管理，包括审查业务实施情况、查处违规行为等。
第十三条违规处理对于违反本细则的行为，证券监管部门有权采取相应的监管措施和处罚措施。
第四章其他第十四条本细则解释权本细则的解释权归证券监管部门所有。
第十五条实施日期本细则自发布之日起生效。
【注】本细则范本仅供参考，请根据实际情况进行调整和修改。
证券非交易过户业务实施细则（二）第一章总则第一条为规范证券非交易过户业务的实施，维护市场秩序，保护投资者合法权益，制定本细则。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》的通知(2007)
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》的通知(2007)文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2007.08.29•【文号】债券基金部[2007]62号•【施行日期】2007.08.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券投资基金上市规则（修订稿）》的通知(债券基金部[2007]62号)各基金管理人、基金托管人：《上海证券交易所证券投资基金上市规则（修订稿）》已经中国证监会核准，现予发布，并自发布之日起实施。
上海证券交易所二○○七年八月二十九日上海证券交易所证券投资基金上市规则（修订稿）第一章总则第一条为规范证券投资基金的上市和信息披露活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本规则。
第二条封闭式基金、交易型开放式指数基金及其他基金的份额在本所上市（以下简称“基金上市”），适用本规则。
第三条本所依据有关法律、行政法规、规章和本规则，对基金上市和信息披露活动进行自律管理。
第二章基金上市第四条基金在本所上市，应符合下列条件：（一）经中国证监会核准发售且基金合同生效；（二）基金合同期限五年以上；（三）基金募集金额不低于二亿元人民币；（四）基金份额持有人不少于一千人；（五）有经核准的基金管理人和基金托管人；（六）本所要求的其他条件。
第五条基金在本所上市，基金管理人应向本所提交下列文件和资料：（一）上市申请书；（二）经中国证监会审定的基金募集申请材料及核准文件；（三）上市交易公告书；（四）基金简称及交易代码的申请；（五）有证券业务资格的会计师事务所出具的募集基金验资报告；（六）本所一至二名会员出具的上市推荐书；（七）基金份额已全部托管的证明文件；（八）基金管理人联系方式及该基金的基金经理的姓名和联系方式、信息披露负责人及经办人的姓名和联系方式；（九）基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人职责的承诺；（十）基金管理人保证所提交文件和资料真实、准确和完整的承诺；（十一）本所要求的其他文件。
上海证券交易所交易规则(2018修订)
上海证券交易所交易规则(2018修订)【法规类别】证券交易所与业务管理【发文字号】上证发[2018]59号【发布部门】上海证券交易所【发布日期】2018.08.06【实施日期】2018.08.20【时效性】现行有效【效力级别】行业规定上海证券交易所交易规则（根据二〇一八年八月六日上证发[2018]59号《上海证券交易所关于修订＜上海证券交易所交易规则＞的通知》修订）第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 在上海证券交易所（以下简称本所）上市的证券及其衍生品种（以下统称证券）的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准的其他方式。
第二章交易市场第一节交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
2.1.2 本所设置交易大厅。
本所会员（以下简称会员）可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。
除经本所特许外，仅限下列人员进入交易大厅：（一）登记在册交易员；（二）场内监管人员。
第二节交易参与人与交易权2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得交易权，成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进行证券交易，并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。
2.2.2 参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。