个人权力清单廉政风险点查找及防控措施登记表
附件1
权力清单（示例）
序号 部门、职权（岗位）名称 职权内容 行使责任人
1 纪检监察部、主任 1．组织开展纪检监察工作
2．负责“三重一大”事项监督，效能监察
3．维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作
4．负责协调指导巡察组开展工作
5．负责本部门日常管理
6．……
2 纪检监察部、纪检监察员 1．负责反映问题线索的处置工作
2．负责案件核查、审理和申诉受理工作
3．负责效能监察工作
3 纪检监察部、纪检监察员 1．负责党风廉政建设有关月报汇总、统计、分析工作
2．负责案件管理系统数据汇总、统计、分析工作
3．负责案卷材料的管理工作 4．负责廉洁档案管理工作
部门（盖章）：纪检监察部 填表日期：2017年 月 日附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）
1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图
2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
承办人撰写《立案呈批报告》
并附检举材料和初核情况报告
纪检监察部呈批
纪检监察部审批
纪委书记批准 廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便征求党委主要负责人
适时将决定通报党委组织部门
进入案件调查程序
进入案件审理程序
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部 填表日期：2017年 月 日
岗位名称 主任 姓名 岗位风险等级 高
岗位职责 组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展工作；负责本部门日常管理等
风险类别 风险点描述 防控措施 风险等级（个人自评）
思想道德风险 1．廉洁自律意识不强，导致出现违规违纪现象。
2．理想信念淡化，放松对自己的要求。
3．讲义气，放弃原则 1．加强党风廉政学习教育，增强廉洁从业意识。
2．树立正确的人生观和价值观，坚定理想信念。
3．正确处理集体与个人、交友与工作的关系 高
岗位职责风险 1．不注重纪检专业知识及相关法律、法规、条例、规定的学习，不落实领导干部的各项制度，在干部的违纪处理上处置不当、定性不准，1．认真学习专业知识，认真落实《廉洁自律准则》、《从业若干规定》等党纪党规，提高业务工作水平。
2．加强工作责任心，认高 造成严重后果。
2．对违规违纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢管，执纪不力，导致单位风气不正，甚至出现违法违纪现象。
3．在查处违纪案件过程中，有意包庇、隐瞒重要事实。 真履行岗位职责，坚持工作原则，弘扬正气。
3．按规定程序查办案件，依党的纪律处分条例做出处理建议。
工作作风风险 1．当老好人，不能坚持原则；
2．不深入基层，不融入中心工作；
3．下基层工作过程中，接受超标准接待，接受礼品。 1．增强责任心和事业心，敢于坚持原则。
2．多深入基层，主动融入经营工作。
3。在基层工作生活从简安排，不接受基层单位赠送的礼品。 高
制度机制风险 1．有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2．不能严格执行各项规章制度规范 进一步加强制度建设，提高执业素质；树立制度面前人人平等的观念 高
外部环境风险 1．外部诱惑，利用职权以获取好处；
2．社会不良风气影响 1．严于律己，保持良好的品行和高尚的情操，坚决抵挡住各种诱惑；
2．加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。 高
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部 填表日期：2017年 月 日 部门名称 纪检监察部 负责人及职务 部门风险等级 高
岗位职责 组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作等
风险类别 风险点描述 防控措施 风险等级（自我评定）
职能风险 1．政治理论学习不够，产生理想信念不坚定。
2．在行政管理工作中有畏难情绪。可能产生办事效率低下。
3．对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
4．工作中不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，损害单位形象 1．加强对职工的政治理论学习，提高政治理论水平，树立正确的人生观、价值观、世界观。
2．加强业务学习，提高工作效率和服务态度，正确履行各项工作职责。 高
业务流程风险 各项业务工作虽然业务流程健全、规范、具有可操作性，但执行力不强的风险。 进一步细化、科学设置业务流程，规范办理程序，具有可操作性，严格按程序办事 高
制度机制风险 1．在制度执行中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；
2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度。 高 能充分发挥应有的作用。
外部环境风险 因工作服务对象及行业“潜规则”的不利影响，可能出现部门人员权力失控，接受服务对象影响公正执行的吃请、娱乐、请托，收受红包、有价证券等。 加强对工作人员的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。 高
个人岗位廉政风险点、风险等级、防控措施及承诺登记表
个人岗位廉政风险点、风险等级、防控措施及承诺登记表
个人岗位廉政风险点、风险等级、防控措施及承诺登记表姓名职务
岗位主要职责
（分工事项）
风险类别廉政风险点
表现形式
风险等级防控措施
岗位职责风险中级业务流程风险中级岗位职责风险中级岗位职责风险中级岗位职责风险中级
个人廉政承诺本人在工作中对存在的风险点，严格工作程序和政策规定操作。
年月日
分管领导及科室意见同意年月日
单位领导小组
（指导协调小组）意见
同意年月日填表人：审核人：
备注：本表可根据实际内容调整大小和结构，本人填写，一份自存，一单位存档，科级领导干部的表格报县廉政风险防控工作指导协调小组一份，一份公示。
个人廉洁风险排查防控登记表范文
个人廉洁风险排查防控登记表
序号 项目 内容
1 尊称： [填写被排查人员的尊称]
2 性莂： [填写被排查人员的性莂]
3 芳龄： [填写被排查人员的芳龄]
4 职务： [填写被排查人员的职务]
5 工位： [填写被排查人员所在的工位]
6 参加廉政知识培训情况：
[填写被排查人员是否曾参加廉政知识培训，包括培训时间和内容]
7 是否接受过廉洁风险排查培训：
[填写被排查人员是否接受过廉洁风险排查培训，包括培训时间和内容]
8 是否签署廉政承诺书： [填写被排查人员是否签署廉政承诺书，包括签署时间和内容]
9 个人财产和家庭收入情况：
[填写被排查人员的个人财产和家庭收入情况，包括房产、车辆、存款等情况]
10 家庭成员及其职务：
[填写被排查人员家庭成员情况，包括家庭成员的职务和工位]
11 是否存在违纪违法行为：
[填写被排查人员是否存在违纪违法行为，如受过纪律处分等情况]
12 是否存在利益冲突问题：
[填写被排查人员是否存在利益冲突问题，如与工位有利益关系等情况]
13 是否存在其他廉洁风险问题：
[填写被排查人员是否存在其他廉洁风险问题，如受贿、索贿等情况]
廉政风险点及防控措施岗位自查表
廉政风险点及防控措施岗位自查表
一、概述
随着社会经济的不断发展，廉政建设越来越受到人们的重视。在工作中，我们要时刻提醒自己，警惕各种廉政风险，加强自我约束，做到廉洁自律。为了帮助大家更好地识别和防范廉政风险，我们制定了廉政风险点及防控措施岗位自查表，希望能够在工作中起到一定的指导作用。
二、廉政风险点及防控措施岗位自查表
1. 经济往来
a）风险点：在经济往来中存在贪污受贿、挪用公款等行为。
b）防控措施：严格执行财务制度，禁止私自领取、挪用公款，接受贿赂。加强对资金流向的监管，确保经费使用合理合法。
2. 权力运行
a）风险点：在权力运行中存在徇私舞弊、拉票贿选等行为。
b）防控措施：严格遵守相关规定，不得利用职权谋取私利，公平公正地处理各项事务。加强对权力运行的内部监督，防止滥用职权。
3. 便民服务
a）风险点：在便民服务中存在违规收费、吃拿卡要等行为。
b）防控措施：严格执行收费标准，不得违规收费或变相收费。加强对便民服务行为的监督，保障公民合法权益。
4. 执法管理
a）风险点：在执法管理中存在徇私舞弊、纵容违法行为等行为。
b）防控措施：严格遵守法律法规，不得包庇违法犯罪行为，公正执法，依法处理各类案件。加强对执法行为的监督，加大惩治违法行为力度。
5. 审计监督
a）风险点：在审计监督中存在泄露审计信息、徇私舞弊等行为。
b）防控措施：加强对审计信息的保密工作，禁止私自泄露审计信息。严格落实审计整改措施，提高审计监督的效力。
6. 信访工作
a）风险点：在信访工作中存在拖延不办、随意承诺等行为。
b）防控措施：及时受理信访事项，依法依规处理信访工作。加强对信访工作的督查，消除裙众信访的滋生土壤。
7. 公共资源分配
a）风险点：在公共资源分配中存在不公平、不透明等现象。
b）防控措施：公开透明地分配公共资源，保障各方利益均衡。加大对公共资源分配的监督力度，确保分配公正。
岗位(个人)廉政风险识别防控表
岗位（个人）廉政风险识别防控表
岗 位 名 称 党委、人大正职 姓 名 王金陵 职 务 党委书记人大主席
一
岗
双
责 岗位职责 负责均村乡党务、人大全盘工作，主管招商引资，干部人事工作
廉政职责 依法依规行使党务书记及人大主席的职能
主要风险点 1、 违反规定进行重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用；
2、 违反上级党政的方针政策，搞上有政策、下有对策。 风险级别
A级
主要防控措施
1、对照岗位职责和相关法规、制度作出廉政承诺；2、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》。
填表人签字：
分管领导签字：
附件2： 岗位（个人）廉政风险识别防控表
岗 位 名 称 政府正职 姓 名 黄承辉 职 务 党委副书记、乡长
一
岗
双
责 岗位职责 负责均村乡政府全盘工作，主管财贸工作
廉政职责 依法依规行使行政管理职能
主要风险点 1、 制定不科学的规划、出台不切实际的政策；
2、 不切实履行公共管理和服务职能，行政不作为；
3、 违反规定实施项目、安排和使用资金。 风险级别
A级
主要防控措施
1、对照岗位职责和相关法规、制度作出廉政承诺；2、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》。
填表人签字：
分管领导签字：
附件2：
岗位（个人）廉政风险识别防控表
岗 位 名 称 乡镇副职 姓 名 张继唐 职 务 人武部长
一
岗
双
责 岗位职责 负责全乡的武装、民兵、征兵和交通工作，协管计划生育工作
廉政职责 依法依规履行岗位职责
主要风险点
1、 违反规定在征兵工作中征关系兵； 风险级别
个人廉政风险排查防控登记表
1 个人廉政风险排查防控登记表
姓名 亢润仓 职务 党总支副书记 分管工作 党务、工会、
共青团、妇联
岗位职责 风险点 风险
类型 风险
等级 自我防控措施
1、宣传和执行党的路线方针、政策和上级党组织建议。
2、加强对党员教育、管理和监督，严格党的组织生活。
3、做好发展党员工作。
4、认真贯彻民主集中制原则，协助院长做好单位其他工作。 发展党员把关不严，影响党员队伍质量 岗
位
职
责 低风险
1、制定部门党风廉政建设相关规定，开展廉政风险防范管理工作。
2、结合业务工作，查找部门工作风险点。
3、开展党员职工的廉政警示教育活动，加强社会监督。 不贯彻民主集中制，重大问题独断专行 制
度
机
制
一般
风险
对群众反映的问题，不及时处理，造成影响 岗
位
职
责 一般
风险
廉政承诺 认真抓好本部门廉政风险防范管理工作，完善各项制度，协调，配合好行政工作，以科学发展观统领各项工作。
科室负责人审查意见
签字：
年 月 日
单位审查意见
年 月 日（盖章）
市防控办意见
年 月 日
备注：1、对照个人岗位职责，查找廉政风险点；
2、按照自己查找、科室互评、领导审核、公示评议的方式查找。
2 个人廉政风险排查防控登记表
姓名 李文增 职务 院长 分管工作 主管人事、财务、
全面负责医院工作
岗位职责 风险点 风险
类型 风险
等级 自我防控措施
全面领导医院医疗、教学、科研、预防、人事、行政、后勤工作；
负责组织、检查医疗、护理教学的工作计划的落实情况；
根据国家从事劳动制度，组织领导医院工作人员的任免、奖惩、调动、晋升；审查物资供应，财务收支，预决算等情况 工作量大，计划落实不到位。 岗
个人廉政风险点排查表(最新)
1 个人廉政风险点排查表
科室名称：××科填表时间：2020年11月29日
岗位职责风险
1、思想认识不到位，潦草应付，得过且过；
2、职业意识差，不专业；
3、不认真、不严谨造成的渎职失职行为。
机制风险
1、制度订立不够科学严谨，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差；
2 、对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实。
业务流程风险
1、不按规定程序审核、不严格把关；
2、不按条款和规定流程办理业务；
3、个人业务素质不够。
外部环境风险
1、碍于社会人情压力；
2、私人关系的干扰。
科室负责人（签字）：×××单位分管负责人（签字）：
个人廉政风险识别防控表
个人廉政风险识别防控表
姓
名 孙文华 职务 科员 分管（所
在）部门 办公室
一岗双责 岗位职
责 1、 负责全局机构职能、机构、编制的管理与执行，承办其调整方案的报批工作。
2、 负责干部、人事制度的贯彻执行。
3、 承办区局干部职工劳资、年度考核、奖惩及退休人员管理
廉政
职
责 1、系统学习国家法律法规和党纪政纪条规，不断加强自身的法律观念和自律意识。
2、任何时间，任何地点，都能自觉遵守党和国家法律法规，“廉政准则”及“四大纪律、八项要求”，牢固树立权力观、地位观、利益观。
风险
类别 风险点 自我防控措施 风险级别
岗位
职责
风险 干部选拔、任免、交流和人员调配 1、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政机关竞争上岗工作暂行规定》 三级
制度
机制
风险 不按规章制度办事 认真执行各项规章制度及年度考核办法 三级
业务
流程
风险 干部选拔、任免、交流是否符合程序；
完善和公开人事管理制度 三级 外部
环境
风险 外部人事信息资料的真实和安全 加强学习 三级
部门负责人审核评级意见
部门负责人签字：
年 月 日
分管领导审核评级意见
分管领导签字：
年 月 日
廉政风险防范管理领导小组审核评级意见
盖章
年 月 日
备注
注：1、部门指单位内设机构（如处室）；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素、确定和填报风险点。3、针对廉政风险、业务流程、制度机制和外部环境风险，按发生机率的大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
个人岗位廉政风险防控登记表
个人岗位廉政风险防控登记表
姓 名 张霓 科室 办公室 职务 主任
主 要
职 责 权力
类型 岗位廉政风险形态 防 控 措 施
已采取的措施 建议采取的措施
全面主持办公室工作
内部管理 1、大局意识不够强，参谋不够到位。理论学习、调查研究不够深入，以致情况不明、信息不准，为领导提供决策服务出现重大失误。贯彻党组决定不够坚决有力，工作落实不到位
2、协调处理局内部事务时不公道、不正派、造成机关工作运转不畅，工作中管理不严，造成办公室工作失误。
3、用公款报销或支付应由个人负担的费1、认真学习贯彻邓小平理论和三个代表重要思想，深入贯彻科学发展观，牢固树立大局意识、服务意识、责任意识，加强与区政府两办的沟通联系，努力为领导做好参谋助手。加强学习，切实增强创新意识。加强工作督查检查，确保各项重点工作任务有效落实。
2、加强个人修养，带头遵守各项规章1.加强自身学习
2.完善和加强监督机制
用，利用工作关系谋取个人不当利益。 制度，加强沟通协调，妥善处理局内事务、政务工作。
3、自觉贯彻党风廉政建设有关规定，认真执行办公室财务管理制度，规范审批签字。
承 诺 严格按照相关制度文件执行
自报风险
等 级 三级 分管领导
审核意见
单位领导小组确定
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
姓 名 吴久礼 职务（岗位） 副站长
岗位职责 1、负责全站的供热运行、供热维修等具体工作。 2、协助上级领导做好本站职工思想政治工作。 3、协助上级做好全站各项规章制度的执行监督； 4、按照上级领导安排，做好供热运行及维修职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、休假时间安排等项工作； 5、承办局领导交办的其它工作。
风险点 1、权力行使方面，可能存在由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，造成权力滥用的风险；是否存在对分管领导的重大权力行使和相关制度机制关注、研究、指导、监管不力。 2、制度机制方面，重点查找是否存在由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找在“三重一大”和人、财、物的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围购置使用公车、装修、基建、发放福利等；单位各部门各科室之间协作配合机制不健全不完善；单位方面制度（核心关键制度）不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。 3、思想道德方面，重点查找可能存在由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险；查找是否放松学习，忽视思想改造；事业观、工作观、政绩观不正确，追名逐利，降低标准；不能、不愿接受监督；不能抵制各种外部环境的诱惑、出现交友不慎、行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。 4、岗位职责方面，重点查找是否存在对
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
风险点 党风廉政建设工作不重视，“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；工作中越权或推诿责任；放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。
风险等级 一级
防控措施 1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。 2、严格执行单位管理制度。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。杜绝违规乱开支，乱招待。 3、加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度及时发现问题，不断改进工作。
个人岗位廉政风险点排查防范表
个人岗位廉政风险点排查防范表
个人岗位廉政风险点排查防范表是一份重要的工具，它旨在帮助个人识别并减少其岗位上可能出现的廉政风险。下面将详细阐述这份文档的内容及其重要性。
一、个人岗位廉政风险点排查
个人岗位廉政风险点排查主要是指对个人工作中可能出现的廉政风险进行识别和排查。这些风险可能包括：
1.权力过大，容易导致滥用职权问题。
2.工作与利益相关，容易因利益冲突而引发廉政问题。
3.收受礼品、礼金或其他非法收益的风险。
4.对下属不公正对待或态度恶劣等问题。
5.泄露机密或保密文件等。
这些廉政风险点虽然看似小问题，但如果不及时发现和排查，往往容易引发严重的问题，损害个人和组织的声誉和利益。因此，排查这些风险点对于维护组织廉政和个人形象有着至关重要的意义。
二、如何排查廉政风险点？
在排查廉政风险点时，我们可以从以下几个方面入手： 1.权力范围。对个人的权力范围进行明确和限制，以减少滥用职权的可能性。例如，限制某些岗位的签字权，将权力分散到不同的人手中等。
2.利益冲突。个人应该明确自己的工作内容和利益相关，及时报告可能存在的利益冲突，并寻求解决方案。
3.礼品收受。个人应该明确接受礼品和礼金的规定，积极拒绝不合规的礼品和礼金，并及时报告组织。
4.与下属的关系。个人应该尽可能缩小上下级之间的差距，树立良好的榜样，对下属公正对待，态度和蔼。
5.机密保护。个人应该明确自己的保密职责和权限，并在工作中严格遵守组织的保密规定。
通过对这些风险点的排查和应对，个人可以尽可能减少岗位上的廉政风险，为组织的廉政建设做出贡献。
三、个人岗位廉政风险点排查防范表
个人岗位廉政风险点排查防范表是一份方便个人排查和记录廉政风险点的工具。该表格主要包括以下内容：
1.岗位职责
2.岗位风险点
3.排查措施
4.预防措施
5.检查结果 个人可以通过填写表格的方式，及时发现并记录自己岗位上的廉政风险点，并采取相应的排查和预防措施。表格的检查结果可以作为个人廉政工作的参考，帮助个人及时排查和解决廉政问题。