海南省2017年证券从业《证券交易》之资产管理业务资格试题
海南省2017年证券从业《证券交易》之资产管理业务资格试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。 A．市场利率 B．股票价格 C．市场汇率 D．其他债券价格 2、Earthquakes are the most lethal of all natural disasters. What causes them Geologists explain them in terms of a theory known as plate tectonics. Continents are floating apart from each other, this is referred to as the continental drift. About sixty miles below the surface of the sea, there is a semimolten bed of rock over which plates, or slabs, carry continents and sea floors at a rate of several inches a year. As the plates separate from each other, a new sea floor is formed by the molten matter that was formerly beneath. Volcanic islands and large mountain ranges are created by this type of movement. The collision of plates causes geological instability such as that in California called the San Andreas Fault, located between the Pacific and North American plates. The plates there are constantly pushing and pulling adjacent plates, thereby creating constant tremors and a potential for earthquakes in the area.Geologists would like to be able to predict earthquakes accurately. Using laser beams, seismographs, gravity-measuring devices, and radio telescopes, they are presently studying the San Andreas Fault to determine the rate of strain and the amount of ground slippage. Calculations indicate that sometime within the next ten years, California will be struck by a major earthquake.In spite of the geologists’ theory of plate tectonics, there are still gaps in man’s understanding and knowledge of the causes of earthquakes. Powerful earthquakes have occurred in places where plate boundaries are hundreds of miles away. In the 1800s, New Madrid, Missouri and Charleston, South Carolina, were shaken by earthquakes that no one had foreseen.Certain areas of the world are quake prone. Italy, Yugoslavia, and Algeria have experienced many quakes. In November 1980, Naples was struck by an especially devastating quake. China and Japan have also been hit by horrendous quakes. In 1923, Tokyo and Yokohama were reduced to rubble by gigantic tremors that were followed by fires, tornadoes, and finally a thirty-four-foot tsunami, or tidal wave, which was caused by the earth’s drop into the waters of Tokyo Bay. More than 150,000 people died in that earthquake.What effects have geologists’ predictions of earthquakes had The Chinese in Haicheng in 1974 were warned that an earthquake might occur within the next year or two. With the help of amateur seismologists’ observations of animal behavior and the rise and fall of water in wells and measurements of quantities of radioactive gas in water, professional geologists were able, in January 1975, to predict an earthquake within the next six months. On February 4, Haicheng was destroyed, but because its residents have been evacuated, very few people were killed. In California, where earthquake is an ever present menace, building codes now require quakeproof structures, and Civil Defense units have intensified their training in how to deal with disaster should it strike or, perhaps more accurately, when it strikes. Should predictions of a quake within the next ten years be accurate, many Californians may be able to save both their lives and their property. Geologists are using modern technology to (). A．help predict earthquakes B．enhance their reputations C．measure the accuracy of earthquakes D．control ground slippage 3、基金托管人对基金会计的复核包括__。 A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核 4、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。 A．承销调查 B．发行调查 C．合规调查 D．尽职调查 5、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下 6、与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。 A．20% B．30% C．50% D．100% 7、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。 A．3 B．4 C．5 D．6 8、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 9、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。 A．中国人民银行 B．财政部 C．国家发改委 D．国务院 10、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 11、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。 A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 12、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。 A．普通股的收益小于基金 B．股票的收益是不确定的 C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券 13、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券 14、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。 A．禁止同业竞争 B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币 D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 15、按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。 A．联结的金融基础产品 B．收益保障性 C．发行方式 D．价格决定方式
海南省2017年基金从业资格：投资组合管理模拟试题
海南省2017年基金从业资格：投资组合管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告2.股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性3.首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式4.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》5. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095B．9 950C．10 945D．10 9956. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10007. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级8. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险9. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金10. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好11. 基金信息披露的内容不包括__。
2017年上半年海南省基金从业资格：另类投资的种类考试题
2017年上半年海南省基金从业资格：另类投资的种类考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%2.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告3.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则4.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因6. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性7. 下列不属于基金市场服务机构的是__。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会8. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+39. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费10. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露11. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司12. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定13. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
海南省2017年基金从业资格：基金国际化考试试题
海南省2017年基金从业资格：基金国际化考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前，我国基金管理人的管理费实行__。
A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付2、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月3、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高4、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务5、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险6、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．维持公平而有序的证券市场D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为7、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益8、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
海南省2017年资产评估师《资产评估》_收益法的运用考试卷
海南省2017年资产评估师《资产评估》：收益法的运用考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照《建筑工程建筑面积计算规范》的规定，以下应计算全面积的是__。
A．层高为2.3m的地下商店B．层高为2.1m的半地下贮藏室C．层面上有顶盖和1.4m高钢管围栏的凉棚D．外挑宽度1.6m的悬挑雨篷2、下列各项中，不属于拍卖法的基本原则的是____A：合法原则B：公开、公平原则C：公正、诚实信用原则D：自愿原则3、以混合方式进行债务重组的，债务人正确的会计处理顺序是______。
A．支付的现金、转让的非货币资产的公允价值、债权人享有股份的公允价值、修改其他债务条款B．转让的非货币资产的公允价值、支付的现金、修改其他债务条件、债权人享有股份的公允价值C．转让的非货币资产的公允价值、支付的现金、债权人享有股份的公允价值、修改其他债务条件D．支付的现金、转让的非货币资产的公允价值、修改其他债务条款、债权人享有股份的公允价值4、在装饰材料中，石膏制品形体饱满密实，表面光滑细腻，主要原因是__。
A．石膏制品中掺入纤维等原材料B．石膏凝固时的体积膨胀性C．石膏孔隙率大D．石膏凝结硬化快5、某设备原始价值为200000元，无论使用多少年残值均为零，低劣化值为1000元，其最佳使用年限为__年。
A．10B．14C．18 D．206、某住宅楼内墙净长线总长456m，外墙中心线总长152m，内外墙砖基础与墙体的分界线至基础底面的高度为1.4m，墙均为一砖墙。
大放脚的折加高度为1.378m，嵌入基础的混凝土构件体积为 2.8m3，0.25m3，断面的管道孔洞所占体积为0.06m3，则此砖基础的工程量为__。
A．402.26m3B．402.32m3C．405.37m3D．600.85m37、资本资产定价模型反映了风险与要求的收益率之间的均衡关系。
在资本资产定价模型中，β系数是重要的因素，其表示的内容是__。
海南省2017年基金从业资格：不动产投资考试题
1 海南省2017年基金从业资格：不动产投资考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金 2.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利 3.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 4.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 5. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A．1 B．5 C．10 D．20 6. 下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 7. __可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金 2
8. 金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 9. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。 A．1 B．2 C．3 D．4 10. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。 A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 11. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20 12. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 13. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系 14. 下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 15. 配股与转增股本的表述正确的有__。 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 16. 下列不属于证券服务机构的是__。 3
海南省2017上半年基金从业资格：基金估值考试试题
海南省2017年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性2、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好3、证券的机构投资者主要有__。
A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．政府机构证券D．公司证券5、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化6、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3 000万B．5 000万C．1亿D．2亿7、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1B：2C：3D：510、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。
A．证券公司B．保险公司C．银行D．独立投资顾问11、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格12、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则13、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(一)
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（一）1. 【单项选择题】股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公（江南博哥）司债务，则按()顺序进行分配。
(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A. (1)(2)(3)(4)(5)B. (2)(1)(3)(4)(5)C. (3)(2)(1)(4)(5)D. (3)(1)(2)(4)(5)正确答案：B参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
2. 【单项选择题】向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。
A. 证券分析师B. 证券咨询师C. 理财师D. 证券投资顾问正确答案：D参考解析：【本题知识点已过期】参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。
3. 【单项选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A. 50B. 100C. 200D. 500正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
4. 【单项选择题】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。
没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 3倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十六条：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
2017年海南省基金从业资格：基金监管考试题
2017年海南省基金从业资格：基金监管考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险2、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF申购与赎回时一般以现金交付D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近3、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统4、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则5、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．久期D．投资组合6、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇7、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券8、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税9、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
2017年海南省基金从业资格：期权合约组成要素试题
2017年海南省基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项2、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人3、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料4、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展5、证券投资基金在美国被称为____A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金6、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构7、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系8、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊9、封闭式基金分配后，基金份额应当__。
2017年上半年海南省基金从业资格：均值方差法考试试题
2017年上半年海南省基金从业资格：均值方差法考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.货币市场基金的份额净值__。
A口固定在1元人民币B口随市场利率的上升而减少C口随市场利率的上升而增加D口□平均剩余期限的增加而增加2.金融衍生工具的特征有__。
A口口期性B口杠杆性C口联动性D口高风险性3.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资1.2亿元，公司本为没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40004.首次公开发行股票的定价方式是__。
A口询价方式B口协商定价方式C口上网竞价方式D口市价折扣方式5.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A口拍卖B DDOC口公开招标D口公开竞价6.备兑权证通常由__发行。
A口证券交易所B口投资银行C口上市公司D□中国证监会7.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_A口基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B口基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C口基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D口基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来8.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》9.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%10.__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金11.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。