公司技改投资项目管理制度

**公司技改投资项目管理制度

1 目的

为了规范公司技改投资项目管理流程，明确公司董事会及经营班子的职责，明确公司各部门的职责，控制投资风险，提高投资项目的实施效率，最大限度地发挥投资项目的经济效益，特制定本办法。

2 适用范围

适用于公司的技改投资项目。

3 职责

3.1 董事会

3.1.1项目的战略评估；

3.1.2可行性报告的审批；

3.1.3项目总体验收的审批及对经营班子的业绩考核。

3.2 经理班子

3.2.1负责组织编制项目建议书；

3.2.2负责组织可行性研究报告的编制、评审、论证，确定项目设计方案、实施方案、实施计划、资金计划、制定项目责任体系和业绩考核办法；

3.2.3负责项目资金管理；负责对项目的招议标、合同、实施、监控、协调、质量控制、单项验收、内部审计等全过程的管理；

3.2.4负责内部的业绩考核；

3.2.5负责对控股母公司投资管理部的信息沟通。

3.3 公司战略投资部

公司战略投资部是经理班子实施技改投资项目的具体执行部门。公司战略投资部按技改投资的管理程序对技改投资的全过程及投资效果进行协调、管理和监控；负责对投资活动进行过程跟踪；定期检查投资活动的内部控制记录；组织项目验收的外部评审；向公司及时反馈

投资过程的所有信息。

4 具体内容

4.1 项目建议书的编制：由经理班子依据公司战略和投资规划组织以战略投资部牵头，销售、技术、财务、产销计划制造部等职能部门及有关分厂或车间参加的编写小组负责编制项目建议书报董事会。

4.2 项目战略评估：董事会对提交的项目建议书进行项目战略评估，形成战略评估报告和意见。

4.3 项目可行性研究、设计及评审：

4.3.1可行性研究：经理班子组织以战略投资部牵头，销售、技术、财务、产销计划制造部等职能部门及有关分厂或车间进行可行性研究，在充分、完整、准确的市场调研基础上编制可行性研究报告。4.3.2项目设计：经理班子负责组织项目方案的设计及制定项目的概预算、项目进度计划，根据项目的重要程度可以委托有资质的设计院或公司进行。

4.3.3项目评审：经营班子组织专家或相关部门对设计方案、工艺方案、预算进行评审，根据评审意见进行修改完善，必要时再进行评审。确保投资方案的科学性、严密性、可行性，控制投资风险，保证投资结果的经济性和收益性。项目最终方案经经营班子严格审核后由经营班子责任人签字上报董事会。

4.3.4经理班子在组织投资方案中，要建立投资项目的责任体系，在项目的提出、立项、可研、设计、评审、实施、验收等各阶段明确责任人，建立从经营班子责任人到各子项目责任人的业绩考核体系及考核办法，投资效果和各责任人的职业生涯挂钩，其业绩记入个人档案，作为干部任免、使用的重要依据。

4.4 项目审核批准：董事会对经营班子提交的项目方案（可行性研究报告、项目设计方案、项目评审报告、责任体系及考核办法）进行审核，其重点为项目前期工作程序执行状况、经济效益预测、责任体系和需要审核的其他内容。经董事会审核批准后由经营班子实施。

4.5 项目的实施：

4.5.1编制项目计划：由战略投资部、项目执行部门、使用部门制定完整的项目实施计划，明确具体内容、具体责任人、实施进度计划、费用和质量控制目标，落实各关键控制点和阶段性目标。

4.5.2项目的进度偏差控制分析：按项目内容要求分阶段小结完成情况，投资计划发生变化，项目执行部门要及时做出分析报告（或报表）报战略投资部，由战略投资部对分析报告（或报表）进行核实整理后报公司和上级公司。项目在实施过程中偏差较大，投资内容或投资总额变化超过原设计划20%以上，经营班子需重新调整可行性报告并报董事会审批。

4.5.3招议标及采购：公司应编制规范的项目招议标控制程序，成立招、议标领导小组和工作小组，按招议标控制程序实施招、议标工作，并形成完整的招标、议标纪要或过程记录。

4.5.4合同协议的签订：依据公司合同审批管理办法，由相关职能部门按规范审查、签定、执行合同协议。

4.5.5实施、监控、项目变更、验收及付款：项目实施过程中的变更、预验收、终验收的标准和程序应严格遵守公司相关制度和规定。项目付款严格按合同规定的付款进度和合同有关条款办理付款程序。

4.5.6项目决算：依据项目预算、合同协议、变更依据，由实施单位进行项目决算，由战略投资部牵头组织财务、审计、产销计划部、计划等部门进行审核，对预决算差异应进行差异分析，最后由财务总监批准，作为财务结算的依据。

4.5.7项目审计：经营班子组织公司审计部门对项目进行内审，并由审计部门出具审计报告。

4.5.8项目评价：编制预验收报告，对项目的质量、进度及控制情况做出评价，并由经理班子作出内部评价报告。

4.6 公司战略投资部依据内部评价报告组织外部审计（上级公司主管部门和公司审计部、财务部、战略部、中介部门等参加），形成外部

审计报告。

4.7项目总体验收批准：董事会根据经理班子提交的项目竣工验收报告、项目评价报告、审计报告对项目进行整体验收，并审核批准。

4.8 项目移交和资料归档：实施方根据合同技术协议等要求，在项目经过验收后，限期提交项目涉及的所有技术资料、设备清单、过程控制记录等相关项目资料，与档案部门办理移交手续，并按企业档案管理规定进行资料归档。

4.9 业绩考核：董事会将对投资效果进行长期跟踪，根据投资效果对经营班子责任人、项目责任人进行业绩考核，其考核结果和职业生涯挂钩，作为干部任免、使用的重要依据。

5 相关支持文件

5.1 技改投资项目管理流程图

5.2 《项目建议书》编写格式

5.3 《可行性研究报告》格式

5.4 招议标管理办法

5.5 合同审批管理办法

5.6 设备选型、采购和验收控制程序（另见质量手册文件）。

6 本制度由公司战略投资部负责解释。