完整企业尽职调查清单
尽职调查清单 致： 有限公司 关于： 有限公司收购事宜
一、说明 （一）本次尽职调查涉及的公司包括： 有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；
（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；
（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；
（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；
（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；
（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单 （一）公司基本情况 1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）； （2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；
（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）； （4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；
（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。 （6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；
2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；
3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；
4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；
5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；
6、公司组织机构和职能部门结构图； 7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）； 8、公司设立时及最新的公司章程； 9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。
（二）公司股东情况 1、公司股东名册(如有股东在贵公司担任董事、监事或高级管理人员情形，请注明)及签发的各股东出资证明书；
2、法人股东基本情况： 尽调内容比照本清单进行。 3、自然人股东基本情况（如有）： （1）身份证明； （2）个人基本情况介绍； （3）个人投资情况； （4）个人的信用报告。 4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明； 5、公司是否存在股权代持情形。如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议。
（三）公司的业务 1、请提供相关业务主管部门颁发的公司从事主营业务和其他业务的有关审批文件或许可证等文件；
2、请提供公司自成立以来，经营方面与主要出资人的关联关系及演变情况的说明；
3、公司合营、联营合同及类似安排、合作条件（如有）。 （四）公司的财务 1、公司最近一期的财务报表； 2、公司最近三个会计年度的审计报告； 3、项目公司债权、债务情况； 4、项目公司收支款项去向； 5、项目公司应付款项：已付款项、未付款项。 （五）公司的主要财产 1、对外投资 （1）贵公司及子公司是否存在对外投资情况（包括境内、外投资），具体情况如何；
（2）贵公司的子公司基本情况： ①《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）； ②《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）； ③《税务登记证》正、副本（国地合一或国税、地税）； ④《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）； ⑤最近三年的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）； ⑥现行有效的公司章程。 2、公司及子公司的土地使用权、房产 （1）公司及子公司拥有、使用土地清单（请注明其上是否有在建工程、房屋、构筑物，如有，请注明对应关系）及房屋、构筑物清单（无论是否已经取得权属证书）；
（2）拥有、使用上述土地使用权、房屋的获得方式，并请提供相关合同或有权机关批复；
（3）对拥有土地使用权、房屋所有权的，请提供相关权属证书及权属登记机关出具的权属登记簿以及是否存在抵押、出租、查封等限制权利人行使权利的有权机关查档证明（须加盖查询专用章）；
（4）足额缴纳土地出让金的票据、契税完税凭证以及对应的国有建设用地使用权出让合同；
（5）对租赁使用的土地，请提供土地使用权租赁协议；对租赁使用的房屋，请提供房屋、构筑物租赁协议及出租方的房屋所有权证；
（6）划拨土地的资产评估报告； （7）公司及子公司拥有的在建工程清单及各项在建工程的进展情况说明； （8）公司及子公司拥有的各项在建工程土地使用权证、工程立项批文、环评批复、用地规划许可证、工程规划许可证、工程施工许可证、预售许可证以及建设完成后环保、发改、安全、技术监督等部门出具的竣工验收文件或者确认文件；
（9）公司及子公司对上述土地使用权、房产等财产，若尚未取得相应的权属证书，请提供书面情况说明；
（10）公司及子公司的上述财产是否存在产权纠纷或潜在纠纷，或存在担保或其他权利受限制情形，如有，请提供担保合同、他项权利证明及有关担保债权的履行情况的书面说明； （11）是否就项目用地与其他方签署过联合开发、土地使用权转让或项目转让之类的协议，如有，请提供；
3、公司及子公司拥有、使用的采矿权、商标权、专利权、特许经营权等无形资产
（1）公司及子公司拥有、使用采矿权、的商标权、专利权、特许经营权等无形资产清单； （2）公司及子公司拥有所有权的上述无形资产的权属证书； （3）有关上述无形资产在相关政府部门的登记、备案文件； （4）公司及子公司拥有所有权的上述无形资产，是以何种方式获得，如系受让获得上述无形资产的所有权，请提供相关转让协议；如系与他人开发获得上述无形资产的所有权，请提供合作开发、委托开发协议； （5）公司及子公司是否存在许可他人使用上述无形资产的情况，如有，请提供许可使用协议； （6）贵公司及子公司是否存在使用他人无形资产的情况，如有，请提供许可使用协议。 4、其他资产 公司拥有的固定资产（请列明各项固定资产原值、折旧年限、累计折旧、固定资产净值）、无形资产、存货清单及其明细表，相关购置合同、发票、权属证书。
5、公司拥有的财产是否存在产权纠纷或潜在纠纷，或存在担保或其他权利受限制情形，如有，请提供担保合同、他项权利证明及有关担保债权的履行情况的书面说明；
（六）公司的债权债务 1、贵公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的合同。包括但不限于全部借款合同、担保合同、买卖合同、融资租赁合同、租赁合同、建筑工程合同、专利相关合同、关联交易协议等合同；
2、贵公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的对公司经营构成重大不利影响的侵权之债或行政处罚；
3、贵公司是否存在与关联方之间的债权债务关系及相互提供担保的情况； 4、贵公司是否存在其他应收、其他应付款情况。前述款项是否存在为公司股东、实际控制人、高级管理人员及其控制的企业借款情形； 5、贵公司建设项目是否存在无理或故意拖欠承包商应付未付工程款项及建筑工人（包括农民工）工资的情况；是否存在因与承包商及建筑工人（包括农民工）之间的债权债务纠纷而导致建设项目被司法机关查封、拍卖的情况；是否存在司法冻结、被强制拍卖、共有等权利受限制的情形；完工后的投入使用及建筑物取得所有权证书均是否存在重大障碍。
（七）公司治理情况
1、现任的董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员的名单、任期、在控股股东或实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况以及前述人员基本情况简介； 2、公司股东会、董事会、监事会议事规则； 3、对外投资、对外担保、重大经营决策等其他决策程序、规则及实际履行情况； 4、本次增资入股是否取得贵公司股东会的决议或授权。 （八）公司的税务及财政补贴情况 1、公司和子公司税务登记证正副本（国地合一或国、地税）； 2、税收部门和贵公司出具的关于公司和子公司最近三年及最近一期的纳税情况的说明；公司和子公司目前执行的税种及税率、纳税申报表以及附送的财务会计报告和相关资料、纳税申报回执单；税率、税种是否符合相关法律、法规和规范性文件的规定；公司和子公司是否享受税收优惠政策及财政补贴，公司和子公司享受前述税收优惠政策及财政补贴所依据的批准文件、法律依据；公司和子公司的经营成果是否对前述税收优惠及财政补贴存在严重依赖； 3、公司和子公司近三年来是否依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形，请提供相关书面说明。 （九）诉讼、仲裁或行政处罚 贵公司、子公司、控股股东、实际控制人以及贵公司董事、监事、高级管理人员是否存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，请提供书面情况说明，说明内容包括受理该等案件的法院、仲裁机构、行政处罚机关名称，提起诉讼、仲裁或作出行政处罚的日期，诉讼、仲裁的当事人和代理人，案由，诉讼、仲裁请求、行政处罚结果或可能出现的结果、已生效法律文件或行政处罚文件的主要内容；如不存在上述情形，亦作明确说明。
（十）其他
尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
尽职调查清单完整版
项目尽职调查清单令狐采学一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商挂号信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务挂号证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、存款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所成长项目的政府有关部分的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东布景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包含姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、结业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系德律风）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资陈述、工商变动挂号通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包含控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与办事。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、办事、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与办事1、公司产品/办事简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/办事目录及不合产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/办事的性能水平、新颖性、先进性和共同性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/办事执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/办事成长规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方法、其他说明。
尽职调查清单
尽职调查清单尽职调查清单是经过系统工作审查、实地考察和了解，以便更好地收集和记录信息，并辅助进行尽职调查工作的一份指南性文件。
它收集了有关调查目标公司或者企业的相关数据和信息，以及涉及到的事项、条款、职责等等，旨在帮助对这些公司或者企业进行全面的尽职调查工作。
首先，尽职调查清单应当包含调查的基本信息，包括调查对象的名称、股东结构、业务类型、财务报表、审计报告等。
其次，还应包括该企业的股票状况、财务历史、融资等金融活动、内部控制、社会责任等环境，以及法律事务、组织架构、决策程序、财务管理等方面的信息。
另外，还应当收集与调查对象有关的其他信息，如关联公司和供应商的信息，以及调查对象的竞争情况，这些信息可以帮助调查者更好的理解调查对象的基本情况，以便尽职调查工作的深入进行。
尽职调查清单主要适用于投资类尽职调查，在此类调查中，调查者应当收集投资方期望获得的数据和信息，以及投资目标公司或者企业的基本信息，以便判断投资的可行性。
如果调查的目标是国内公司，调查者应当充分利用公司报告、年报、公司章程及其相关文件等各类可公开获取的资料，尽可能全面勘察和考察公司基本情况，以作为尽职调查报告的基础。
投资类尽职调查清单还包括财务分析、风险分析和谨慎性分析等相关内容，其中，财务分析可以帮助投资者更清晰地明白投资对象的财务状况，从而更好地评估投资的潜在收益和风险；而风险分析和谨慎性分析则是根据调查发现的风险和谨慎性原则，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。
在进行尽职调查工作前，调查者需要对投资对象、投资类型和调查目的等进行深入的了解，以制定一份合理、完整的尽职调查清单，从而避免重复调查或者裁剪调查内容。
调查清单的编制在调查工作过程中也起着至关重要的作用。
无论是投资尽职调查、法律尽职调查还是商业尽职调查，都应当以一份合理、完整的尽职调查清单为前提，才能开展得到有效而有声有色的尽职调查工作，真正发挥尽职调查的作用，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
某公司尽职调查资料清单
某公司尽职调查资料清单某公司尽职调查资料清单为了确保企业运营的可持续发展和规范经营，进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。
尽职调查帮助评估公司的风险和机会，并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。
以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单，以便对有兴趣了解该公司的利益相关方参考。
1. 公司概况- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码- 公司的成立日期和经营范围- 公司的股权结构和所有者信息- 公司的组织结构和管理团队- 公司的核心竞争优势和市场地位2. 财务状况- 公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 公司的历史财务状况和发展趋势- 公司的重要客户和供应商- 公司的资产和负债状况，包括不动产、设备、债务和各种债务3. 法律事务- 公司的法律文件，如公司章程、合同、许可证和政府批准文件- 公司的法律顾问和法律事务处理历史- 公司的诉讼记录和行政处罚记录- 公司的知识产权和商标注册情况4. 人力资源- 公司的员工数量和组织结构- 公司的员工福利计划和劳动合同- 公司的员工培训和绩效管理制度- 公司的员工流动率和离职率5. 知识产权- 公司的专利、商标和版权注册情况- 公司的研发和创新能力- 公司的知识产权保护策略- 公司的技术和产品竞争优势6. 市场竞争- 公司的核心市场和竞争对手- 公司的市场份额和市场增长率- 公司的产品和服务定价策略- 公司的销售渠道和市场推广策略7. 监管和合规- 公司的合规政策和操作方法- 公司的行业监管和规范要求- 公司的安全和环保记录- 公司的企业社会责任和可持续发展策略8. 危机管理- 公司的危机和灾难预防计划- 公司的危机管理团队和紧急响应能力- 公司的业务连续性计划和数据备份措施- 公司的保险覆盖范围和索赔记录尽职调查的结果及相关数据会提供给有关方面进行评估和决策。
这些资料可以作为决策过程中的参考，并帮助发现潜在的问题和风险，以便更好地管理和规避风险，保障企业的利益和长期发展。
财务尽职调查详细清单
财务尽职调查详细清单
本文档旨在提供财务尽职调查的详细清单，以帮助您全面了解
目标公司的财务状况。
以下是应包含在财务尽职调查中的重要要素：
1. 公司背景信息：
- 公司名称、注册地点、成立日期等基本信息。
- 经营范围、主要产品或服务。
2. 财务报表：
- 最近三年的利润表、资产负债表和现金流量表。
- 注重核对报表的真实性、完整性和准确性。
3. 关联方交易：
- 调查公司是否与其他关联公司进行交易。
- 确保合同条款公平合理，价格合理，并无潜在冲突。
4. 资本结构和股权分析：
- 确定公司的股权结构、股东以及可能存在的股东协议。
- 建议了解与公司股权相关的条款和条件。
5. 重要客户和供应商：
- 调查公司的主要客户和供应商，了解依赖度、交易规模和长期稳定性。
6. 资产和负债调查：
- 评估公司的资产负债比例、资产质量、债务违约风险等。
- 确保没有隐藏的债务和潜在的法律纠纷。
7. 税务问题：
- 调查公司是否存在税务问题或争议。
- 确认是否存在适用的税收豁免或减免。
8. 未来展望：
- 查看公司的战略规划和经营目标。
- 评估公司是否适合投资，并对盈利能力进行合理的预测。
以上是财务尽职调查的详细清单。
在进行财务尽职调查时，请确保独立决策，并参考上述要素进行分析，以为投资决策提供全面的财务信息。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
1 / 1。
尽职调查清单 (最全版)
尽职调查清单(最全版）尽职调查清单（一）企业财务尽职调查清单一、财务相关内控制度及执行情况调查1、管理规章制度。
例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。
（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。
如没有不用现编。
）2、董事会、监事会、总经理办公会等会议记录3、公司管理手册4、内部控制访谈记录5、对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录6、公司内部审计的建立与运行情况7、公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价8、ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等二、财务指标分析和财务风险调查1、公司报告期内主要财务指标2、公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析3、收入分类明细表及其变动分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析4、按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析5、公司销售费用、管理费用、财务费用明细表6、销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析，与同行业类似公司或产品的比较分析。
三、应收款项调查（一）应收账款1、应收账款明细表2、应收账款账龄分析及坏账准备明细表3、应收账款坏账准备计提表4、应收账款询证函5、大额应收账款余额情况，真实性及回收可能性分析6、其他应收款7、其他应收款明细表8、其他应收款账龄分析及坏账准备明细表9、其他应收款询证函10、大额其他应收款余额情况、真实性及回收可能性分析（二）预付账款1、预付账款明细表2、预付账款账龄分析表3、大额预付账款余额情况、真实性4、预付账款询证函（三）应收票据1、应收票据清单2、应收票据取得、背书、抵押和贴现情况四、存货调查1、存货明细表2、存货构成表、账龄表3、存货盘点表4、存货真实性分析、账龄分析与构成分析五、投资调查1、公司投资决策程序与实际执行情况2、公司对外投资管理办法3、报告期内公司对外投资决策及实际执行情况（股东会、董事会和总经理办公会等有权审批机构的决议，涉及需要相关政府部门批准的，请提供相应的批准文件，比如发改委、环保局等）4、投资协议5、投资会计核算情况6、被投资公司基本情况、被投资公司基本证照、被投资公司工商档案7、被投资公司报告期的财务报表、审计报告8、购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告六、固定资产调查1、固定资产明细表（如房屋、车辆、设备等），请一并提供相关资产权属证书2、按类别列示的固定资产及折旧明细表3、固定资产计价政策、折旧政策、使用年限及残值率情况4、固定资产折旧重新计算表5、固定资产实际运行情况、固定资产构建及处置情况、固定资产盘点表6、固定资产成新率及是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等分析七、无形资产调查1、商标、专利、非专利技术、版权、特许经营权等无形资产权属证明文件，是否存在纠纷2、无形资产明细表（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值）3、无形资产摊销测试表4、无形资产计价政策、摊销方法与摊销年限八、资产减值准备调查1、各项资产减值准备计提方法2、各项资产减值准备计提、冲销、转回的审批程序及执行情况3、各项资产减值准备计提、冲销、转回明细4、各项资产减值准备计提情况是否与公司资产质量状况相符合的说明九、资产评估调查1、《资产评估报告书》十、应付款项调查1、应付账款，应付账款明细表、应付款项账龄分析表、应付账款询证函2、其他应付款，其他应付款明细表、其他应付款账龄分析表3、预收账款，预收账款明细表、预收账款账龄分析表十一、收入调查1、公司实际采用的收入确认具体方法及其合规性说明2、公司销售模式及其对公司收入确认的影响3、收入真实性分析调查4、收入截止性测试5、补贴收入的银行收款单据，申请、批复及相关证明文件十二、成本调查1、生产成本核算方法2、主要产品或服务成本明细表3、结合公司生产经营情况、市场和同行业企业情况的成本合理性说明4、成本结转及时性说明十三、费用调查1、广告费，广告费明细表2、广告合同3、研发费用明细表4、利息费用明细表5、研发费用、利息费用资本化情况明细表及合规性分析6、短期借款明细表7、借款合同8、财务费用明细表十四、非经常性损益调查1、非经常性损益明细表2、大额非经常性损益真实性说明3、非经常性损益占利润总额比例及非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响十五、股利分配政策调查1、股利分配政策2、公司最近两年股利分配情况3、公司股份公开转让后股利分配政策十六、合并财务报表调查1、合并范围及确定依据2、子公司会计政策、会计期间及为编制合并报表进行的调整情况3、合并会计报表抵消分录十七、关联交易调查1、公司股权结构图2、关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料3、关联方及关联方关系列表4、主要关联法人工商登记资料汇总5、关联交易管理办法6、关联交易7、关联交易统计表8、主要关联方交易合同及会计凭证9、关联方交易价格的确定方法及其公允性说明10、关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比，关联方交易产生的利润占公司利润总额的比重11、对关联方应收、其他应收款项占公司应收、应付款项的比例十八、审计意见调查1、最近一期的审计报告十九、更换会计师事务所调查1、最近两年及一期审计报告2、公司董事会和监事会对非标准无保留意见相关事项的说明3、最近两年更换会计师事务所的原因、审批程序履行情况及前后任会计师事务所出具的专业意见情况尽职调查清单（二）并购项目的尽职调查清单一、组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
FA尽职调查清单
FA尽职调查所需资料清单请贵公司提供以下资料。
贵公司所提供的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并盖章确认。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
第一部分公司基本情况一、公司的注册基本情况，主要包括：（一）注册中、英文名称及缩写；（二）法定代表人；（三）设立（工商注册）日期；（四）住所及其邮政编码；（五）电话、传真号码；（六）互联网网址；（七）电子信箱。
二、历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：（一）公司设立方式；（二）发起人；（三）历次股本形成及股权变化情况等。
三、简要介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估，以及进行审计的情况。
四、公司业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。
对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。
五、简介员工及其社会保障情况，主要包括：（一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）公司执行社会保障制度，医疗制度等。
六、公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与股东做到分开，公司是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。
请披露是否具有完整的供应、生产和销售系统。
七、有关股本的情况，主要包括：（一）公司股本结构的历次变动情况；（二）股东名单及其简要情况。
八、公司是否发行过内部职工股，如有应予以详细披露。
九、公司主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系。
十、公司发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：（一）股东或实际控制人名称及其股权的构成情况；（二）所持有的目标公司股权被质押或其他有争议的情况；（三）如发起人或股东为企业法人，则请披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。
公司尽职调查清单完整版
公司尽职调查清单 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
关于XXXX公司
首次公开发行股票（IPO）之尽职调查清单
致：XXXX公司
真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。
根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求，为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。
如有资料但不能提供，请说明理由。
同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的后附表格。
需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。
对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。
顺颂商祺！
XXXX投资银行部
XXXX日
目录
第一章发行人基本情况
第二章业务与技术
第三章同业竞争与关联交易
第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
第五章组织结构与内部控制
第六章财务与会计
第七章业务发展目标
第八章募集资金运用
第九章股利分配情况
第十章风险因素及其他重要事项
附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况。