ISO9010-2015内外部环境-SWOT分析清单
SWOT-分析
(S)trenghts-(W)eaknesses-(O)pportunities-(T)hreats
请选择合适项并在需要时补充其他特征
措施计划:
措施日期负责人
2016.3.10
2016.3.10
2016.3.10
2016.3.10
4、引进高端现代企业管理人才，为公司未来带来新的管理观念和变革提升。
1、走差异化路线，定制高端及外销产品，利润比较高；2、国内外法规环境3、国际汇率波动1、客户对产品质量要求高，质量控制风险较高；
2、稳定的高端客户群较少；
3、新设备、新工厂高端现代企业管理技术人员缺乏；
4、国内原材料质量稳定性波动太大；
基于SWOT分析结果,确定了如下措施
1、引进先进的检测设备，对产品生产过程进行的质量控制；
2、产品差异化路线，引进了最先进的生产设备及热处理设备及工艺；产品质量得到大幅，产品
质量较稳定；
3、通过ISO9001-2015推行，培训公司内部的管理人员，使其与国内同行接轨
1、集团公司生产 20几年，技术研经验丰富；1、分公司新建立，新工艺、新产品、新设备；人员需要适
应
2、目前客户群不稳定；
机会威胁
-
产品的多样性和灵活性所带来的持续的差异性
-
在一定时期内不断降低的竞争压力
-
向欧美和亚洲扩张的机会
-
不可预测的需求下降
-
对于较少的几个大客户的依赖
-
公司中重要职位职员损失
-
较高的行业性风险
XXXX有限公司
组织内外部环境因素识别表
下面通过SWOT分析确定的经济特征和成功要素对于风险评估起决定性作用
优势劣势
-
公司的全球导向性
-
管理层和员工的经验和能力
-
有效的销售组织
-
过去几年中高于平均水平的盈利
-
在执行和战略层面上计划的不确定性
-
技术能力不足
-
管理层继任者不清晰
-
有限的成长潜力
403064666.xls
ISO9001-2015质量管理体系组织经营内外部环境因素风险和机遇识别评价及控制措施表
2
2
16
低
1.经营部负责新产品报价和项目 确立过程的市场调查、内部沟通、 信息提交、信息反馈、相关商务洽 谈和市场风险评估等工作；
2•研发部负责提供成本和利润指标 信息；
3.总经理负责对可行性评审报告的 审批。
相关文件：
设计和开发发控制程序
经营部 产品研 发部
有效
订单评审时评审客户要
求
订单管理
风险：客户要求识别不 完整；未能确保能够满 足客户要求就签署合 同。
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求。
相关文件：
生产和服务提供过程制程序
产品标示与追溯控制程序
生产部
有效
产品交期要求、产品品
质要求
产品交付
风险：不能按时交付； 交付的产品不符合客户 的要求。
5
3
3
45
高
1.生产计划管制；
2.生产过程的品质控制；
3.成品的品质检验；
4.岀货前的品质检验。 相关文件：
经营部
有效
我们的产品/技术并非 不可替代，竞争对手越 来越多，价格竞争越来 越激烈
/
机遇：寻求机会，开发 自主品牌
/
/
/
/
/
经营部
有效
企业文 化及价 值观
社会责任、职业道德准 则逐步趋于兀善
/
机遇：加强内部文化建
设
/
/
/
/
/
以可持续发展为原则，满足社会责 任及职业道德准则，以利于内部文 化建设。
行政部
生产和服务提供控制程序 产品的监视和测量控制程序 不合格品控制程序
经营部
有效
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表(风险评估)
《基础设施管理程序》
有效
19
监视和测量资源管理
1.仪器精度不够，导致检测结果不正确。 2.检测设备失效
5
3
高风
险
降低风险
1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。
2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。
品质部
《监视和测量资源控制程序》
有效
20
人力资源管理
1.人员不足，员工流失；
5
2
一般
风险
规避风险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以必须依照PDCA过程发展； 4.针对制定的风险措施追踪结果； 5.建立和运行环境、影响环境物质的管理体系。
2.所有变更需要验证。
技术部 研发部 品质部
《产品和过程变更控制程序》
有效
29
工作环境管理
1.生产车间、仓库、物流对产品生产储运的特殊要求（防火防爆防雷防静电等）相关检查维护制度没有建立；
2.没有对工作环境进行日常的检查维护。
5
2
一般
风险
降低风险
1.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。 2.定期对6S进行稽核。
有效
23
产品防护
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；
2.标识不清楚，导致用错材料。
5
2
高风
险
降低风险
1.运行环境的先期策划及定期更新；
2.库存物资每一项都做好标识。
资材部 各部门
ISO9001-2015质量管理体系SWOT分析汇总表
5、以预算为基础，严控费用管理，提高效率，控制员工人数。
10
售后服务整体较弱
1、优化售后管理体系，整合整车售后、电动售后和三电系统售后；
2、全面梳理售后服务流程和质量反馈及整改流程，建立售后工作第三方评价机制，提高售后服务及时性和有效性；
3、培养和提高售后人员技能水平。
2、优化新产品在研发环节的质量管控，加大可靠性验证方面的投入，提高新产品的上市质量；
3、加大过程质量策划和奖惩管控力度，降低质量问题流转出厂的频次；
4、增加产品对标的频次；
5、设置车间内部质量专员，建立车间内部质量管理体系；
6、加强质量队伍建设，特别是提升质量先期策划能力。
8
客户群逐渐减少
1、加大二三线新市场开拓力度；
发展机会
1
国家和地方新能源政策扶持
1、建立政策研究分析机制，由技术牵头，营销、财务、品保等部门参与，定期召开分析会，提出应对方案；
2、建立行业政策信息公关渠道，加强与行业法规部门、行业主管部门及行业专家沟通交流，适时掌握行业政策信息动向。
2
快速充电技术市场认知度提高
1、继续做好快速充电技术的研发工作，利用实验室和市场表现数据对系统进行不断的优化；
6
生产周期偏长，生产异常偏多，按期交车率不高
1、建立产前准备体系，根据现有总产能确立月度分解产能和当日标准生产节拍。
2、优化改善物料配送体系（按采购半径分类确立为配套商直送生产线和物流中心配送生产线）。
3、建立生产体系交付考核机制及合理化建议评价。
7
客户抱怨多，质量管理体系实施存缺陷
1、针对性整改市场车共性问题，提高市场客户满意度；
ISO9001-2015质量管理体系SWOT分析汇总表
ISO9001-2015组织环境识别表
组织环境识别表年度：XX 年SWOT 分析S(优势)、W(劣势)O(机遇)、T(风险)产品有欧盟IEC ，美标SAE 及国标GB,可参考，如GBT20234.1-2015电动汽车传导充电用连接装置标准 ，SAE,IEC ,PCMICANPD产品环保要求：客户要求产品符合《电器电子产品有害物质限制使用管理办法》、ROHS 、REACHNPD/QA 2经济环境全球经济环境低靡，客户要求降价，而原材料成本上升Sales T 3社会文化环境外来务工人员减少，招工难，用工成本增加（深圳最低工资标准2030/月）。
HR T 4技术环境产品设计权限不在深圳，医疗产品设计中心在日本，EV 在德国，工业连接器在意大利，技术沟通时间长NPD W 医疗市场稳定，电动汽车是市场新兴行业，前景好，Sales 0PCMICA 用在机顶盒，老产品有EOL 风险Sales T 6竞争主要竞争对手安费诺，TE 等有自己的品牌和研发Sales T 1业务接单按客户订单需求生产，有少量产品备货，向客户承诺交货周期4周内，能满足客户要求。
SalesS2原材料购买金属材料波动性较大（2016年高低有30%左右），一般找冶炼厂的代理商购买，交货周期2个月内包材也上涨25%Sourcing W3产品制造过程及质量控制产品质量能满足客户特定要求，在行业内领先。
有专业实验室，能及时进行各种可靠性的测试。
QA S 4人力资源员工稳定，年流动率在小于4% ，招人相对比较容易HR S 5专利技术产品有应用技术专利（医疗，U/C ）NPDS注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
T内部环境环境类别(内部/外部)项目现状描述信息来源外部环境1法律环境5市场编制/日期批准/日期：。
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表(风险评估)
5
3
高风
险
降低风险
制订风险对策。
各部门
《风险和机遇控制程序》
有效
17
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结果。
3
2
一般
风险
降低风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
有效
13
管理评审
1.输入项目不全；
2.输出项目未能有效落实。
5
3
高
风险
降低风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
5
2
一般
风险
降低风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员工作时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
总经理 各部门
《纠正措施控制程序》 《内部审核控制程序》
1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；
3.不良率过高；
4.效率太低；
5.产品标识不清、混料。
5
4
高风
质量管理体系(2015版)组织内外部环境分析记录
备 注
1.政治环境
根据国家法律法规要求，执行《ISO9001:2015质量管理体系》和《 ISO14001:2015环境管理体系》及《IATF 汽车行业技术规范》、《中华人民共 2.法律环境 和国安全生产法》《广东省地方标准（大气污染物排放限值）》、《广东省地 方标准（水污染物排放限值）》、《国家危险废物贮存污染控制标准》、《东 莞市固体废弃物污染防治规定》等。
20172022年中 国手机盖 产品知名度不高，高端产品开发能力 板玻璃市 及技术创新能力不足。 场深度调 查报告
W
T
寻求3D技 术开发
业务部 工程部
保持现状
xxxxx有限公司
外 部 年度： 2017年 源于： 环 境 类 项 目 别
内外部环境分析表
■ISO 9001 ■ISO 14001 趋 势 ■IATF 16949
信息来源
注：更新时机为任一因素发生变化时。
SWOT分析 具体现状描述
S W O T 采取措施 担当部门 (优势) (劣势) (机遇) (风险)
备 注
玻璃加工属于劳动力密集型产业，但同时对于工人的技术熟练程度、企业的反 应速度以及管理等有着很高的要求。因此，玻璃加工企业多集中于大陆以及台 2017湾等地区。尤其是大陆地区，涌现出了诸如蓝思科技、伯恩光学等切入国际厂 2022年中 商供应链的全球玻璃加工龙头企业。在曲面玻璃逐步普及的背景下，国内玻璃 国手机盖 品牌竞争力大，巩固市场地位，维持 6.竞争力 加工产业将迎来新的发展机遇，并有望成长出更多的玻璃加工领先企业。 板玻璃市 现有竞争优势。 三星、苹果对3D屏幕的应用将加速3D玻璃市场爆发。三星的S6Edge和S7Edge双 场深度调 曲面手机深受消费者喜爱。继三星之后，国内品牌vivo也发布了双曲面手机 查报告 Xplay5，开售当日预售量超过17万台。预计苹果也会在新产品中采用双曲面设 计，双曲面设计应用即将爆发，将助推3D盖板玻璃市场快速增长。 从原先的手机玻璃盖板类发展，现包 公司以敏锐的市场触觉，采用先进的管理模式，巨群的经营目标是：打造玻璃 发展方向 1.企业文化 括车载盖板类产品，触控产业供货扩 面板第一品牌，完整触控产业供应链。 简介 大。 公司采用日本、台湾等专业生产设备，秉承多年光学镜片生产经验，汇集大量 公司现有大量专业人才，努力开发先 2.公司价值 发展方向 的专业人才，先进的生产工艺和创新的经营模式，全体员工坚持把高质量作为 进的生产工艺，用高质量赢得大量客 观 简介 企业发展的基点，力求产品的“质量”，用真正的高质量赢得顾客的信赖。 户的信赖。 3.知识积累 4.绩效 公司长期坚持坚持宣传和贯彻 ISO9001 、 ISO14001 、 IATF16949 标准，按标准要 求进行执行管理。 公司按体系过程制定绩效考核目标，每个月进行绩效目标考核，基本都达标， 个别过程月份未达标准，进行原因分析并采取纠正措施进行改进。 从2008年开始执行ISO9001和ISO14001 标准体系，15年开执行TS16949标准， 并获得国家的认证与客户的认同。 公司绩效目标制造合理，能达到绩效 目标值。 销售利润可观，公司状况吸引投资商 。 优化内部资源，提升产品质量，控制 生产成本。 增加人力资源福利与培训机会，提高 人员素质与能力。 人员浮动较大，员工培训后意识不够 强烈，熟悉度不高，易困惑员工造成 人员流失。 运营过程，流程管控有缺陷，优化流 程，提高员工意思，提高产品质量良 率。
2019年ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系组织环境识别分析表
T
7）土壤环境
环评报告
本公司所在区域执行中华人民共和国国家《土壤环境质量标准》（GB15618 -1995）中二级标准。
T
８）地理位置综合环境
环评报告
依照工程项目所在地判断执行的具体标准
T
９）土地使用
由碧岭村委提供
公司办公场地为租赁。
S
10）消防系统维护
消施管理协议
环评报告
地表水执行中华人民共和国国家标准（GB21900-2008)Ⅱ时段一级标准：
PH：6-9、化学需氧量≤90mg/L、磷酸盐≤0.5、氨氮≤10mg/L、总氰化物≤0.3mg/L、总铜≤0.5mg/L、总镍≤0.5mg/L
T
6）声环境质量
环评报告
执行中华人民共和国国家噪声GB12348-2008的Ⅱ类标准：
其产生的废气、噪音、废水等，污染环境。为此大厦物业要求各公司执行环境管理体系要求，以预防环境污染事故的发生。
S
15）应急演习（消防/化学品泄漏等）
消防演习报告
由行政部统一组织应应急演习，各部门人员全程参与
T
内部
１）生产过程
外部检测报告
生产过程产生的噪音会造成对环境的影响
T
生产过程产生的废气会造成对环境的影响
技术水平：技术成熟。
技术要求：完善。
技术进步：新能源电子产品是本公司主要研究和发展方向.
技术开发投资与重点：环保和安全性。
市场部
公司从事ＰＣＢ生产多年，生产技术可保持在行业内处于领先地位,可以加以利用。
SO
6)竞争力
当前市场占有率：1%
主要竞争对手：五洲、深南电路等
市场部市场调查
IS09001-2015质量管理体系公司内外部因素风险和机遇识别评估分析及控制措施表.doc
IS09001-2015质量管理体系公司内外部因素风险和机遇识别评估分析及控制措施表IS09001- -5 2015 质量管理体系公司内外部因素风险和机遇识别评估分析及控制措施表序号风险和机遇来源风险和机遇内容风险分析风险对策策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性严重程度发生频度风险级别 1 报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误 2.提供成本和利润指标信息不够。
4 1 一般风险降低风险 1.市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作； 2.总经理负责对可行性评审报告的审批。
市场销售《新产品导入控制程序》《销售合同评审控制程序》有效 2 订单管理 1.客户要求识别不完整； 2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 一般风险降低风险 1.对客户的要求实施监视和测量； 2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
市场销售《销售合同评审控制程序》有效 3 新产品导入 1.新产品导入周期长； 2.产品变更失控。
5 4 高风险降低风险 1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求； 3.新产品导入变更的策划测试工程部商务企划部《新产品导入控制程序》《变更控制程序》有效 4 生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。
5 3 高风险降低风险 1.合理计算公司的实际产能； 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；生产计划《生产计划作业指导书》有效5 产品测试1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付；2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。
5 4 高风险降低风险 1.公司产能研究，合理安排生产计划；1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施；4.产品实行系统监控及 Barcode 标识管理要求。
内外部环境SWOT分析表
同行的实验设备比较落后
产品性能、外观与OE件匹配度
大于80%
产品成本较高
制造能力较高，产能充足。
成本增大； 行业内恶性竞争。
持续改进、精益生产 走高端路线
专业实验人员不足 同行恶性竞争激烈
竞争
产品种类齐全
主要为国内外售后市场供 货，未打入主机厂
多家同行业主机来公司考察，得 到认可，已达成初步合作意向
公司高层高度重视员工培训，
员工质量意识、服从和配
同行引入能力和素质较高
全公司范围内每月都有内部培 训和外部培训计划
合理念不到位。
多数同行员工素质状态差不多。 人员
内部环境
员工关系相处和谐融洽； 企业文化 关心员工发展。
人员比较稳定。
企业文化氛围不浓厚； 全员推广6S工作，全面提升员工
执行和实施过程存在不足
。
的职责素养
知识
员工的基本技能满足产品的需 求
新进员工技能不熟
设计人员业务经验充足， 但专业知识较弱
公司开展各项内Biblioteka 培训员工和管理人员在行业内从业时 部分同行已经使用管理能
现场的基层管理水平不高 间较长，经验丰富。
力较好的现场管理人员， 或对人员进行培训。
内外部环境SWOT分析表
外部环境
经济状况
国外客户付款情况良好、资本 相对雄厚。
市场经济大环境较差，相 关行业部分下滑明显。
部分国内客户特别是小型 企业付款情况较差
T（威胁）
人工成本增加，劳动力严 重欠缺
备注
影响公司资金周转
价值观
公司规模和信誉较好，员工有 部分员工工作态度不积 人员流动，引入能力和意思相对
一定的归宿感
9001-2015重要记录(各部门风险和机遇识别应对措施、内外部环境分析、相关方需求和期望及组织知识清单)
新版9001-2015重要记录（各部门风险和机遇识别应对措施表、内外部环境分析表、相关方需求和期望表及组织知识清单）
1 各部门风险与机遇识别及应对措施表
類別：■質量□環境日期：
類別：■質量□環境日期：
類別：■質量□環境日期：
類別：■質量□環境日期：
2
3
類別：■質量□環境日期：
類別：■質量□環境日期：
類別：■質量□環境日期：
類別：■質量□
日期：環境
2组织内外部环境因素分析及风险与机遇识别应对措施一览表
2.1平衡积分卡分析企业内部环境因素及应对措施
2.2 PEST分析企业外部环境因素及应对措施。